锅炉安装改造维修许可评审记录.doc

0附件1锅炉安装改造维修许可评审记录（一） 许可资源条件评审记录（二） 质量保证体系评审记录（三） 产品（设备）安全性能抽查评审记录 附件1-1 锅炉安装改造维修许可资源条件评审记录 评 审 员 ： 评审员编号 ： 评 审 日 期：序号项 目评 审 内 容见证材料评审记录评审结果符合有缺陷不符合无此项1法人资格及注册查是否有法人资格，是否工商注册、法人代表是否有变更营业执照、组织机构代码证2办公场地、档案室、仪器库、仓库是否有固定办公地点、库室是否满足需要房产证若租赁应有合同3工程技术人员数量与专业一级：15人；二级：8人；三级：3人专业：锅炉、热能、暖通、焊接、探伤、热工仪表、机械专业毕业毕业证书、聘用合同、工资表签字4工程师人数一级：8人；二级：4人；三级：1人一、二级要求锅炉或暖通、焊接、仪表大专学历技术人员各1人职称证书、学历证书、聘用合同、工资发放表签字5技术负责人（可兼质保工程师）应掌握锅炉专业规程、规范、标准且不得在其他单位兼职技术负责人的聘用合同和工资发放凭证6焊工总人数（含氩弧焊）一级：20人（类材料合格项10人）二级：10人（类材料合格项5人）三级：4人焊工证、劳动合同7氩弧焊工人数一级：10人 二级：5人 三级：2人焊工证合格项8焊工合格项目试件位置及人数一级：管材6G4人，板材3G2人，管板6FG3人二级：管材6G2人，板材3G1人，管板6FG2人三级：管材6G2人，管板6FG1人焊工证合格项9无损检测人员数量一级：RT级5人，级1人；UT级1人；MT或PT级1人二级：RT级3人；UT级2人；MT或PT级1人；三级：RT级2人；若外协：至少一人持级证探伤员证、劳务合同若外协应有外协合同序号项 目评 审 内 容见证材料评审记录评审结果符合有缺陷不符合无此项10管工、钳工人数一级：8人 二级：6人 三级：5人工种人员名单11电工人数一级：5人 二级：4人 三级：2人工种人员名单操作证12起重工人数一级：4人 二级：3人 三级：2人工种人员名单操作证13锅炉调试人员数一级：不要求 二级：2人 三级：1人司炉证、劳务合同14电焊机数量（含氩弧焊机）一级：7台 二级：4台 三级：2台设备台帐15氩弧焊机数量一级：4台 二级：2台 三级：1台设备台帐16卷扬机等起重设备数量一级：5台 二级：3台 三级：2台20t汽吊，塔吊可外协设备台帐，若外协应有外协合同17试压泵数量一级：4台 二级：3台 三级：2台压力等级要求、设备台帐18射线探伤机数量一级：3台 二级：2台 三级：2台可以外协设备台帐，若外协应有外协合同19磁探仪一级：1台 二级：1台 三级：不要求可以外协设备台帐，若外协应有外协合同20超声波探伤仪一级：1台 二级：1台 三级：不要求可以外协设备台帐，若外协应有外协合同21烘箱数量一级：3台 二级：3台 三级：2台设备台帐22胀管器数量一、二级满足现场需要（无胀管工程可以不要求）设备台帐23焊条保温筒一、二级满足现场需要设备台帐序号项 目评 审 内 容见证材料评审记录评审结果符合有缺陷不符合无此项24硬度计一级：3个 二级：2个 三级：1个（无胀管工程可以不要求）设备台帐25空压机一级：2台 二级：1台 三级：1台设备台帐26光谱分析仪一级：1台 二级：1台 三级：1台，三级可外协设备台帐，三级若外协应有外协合同27热处理设备一级：2台 二级：1台 三级：1台可以外协设备台帐，若外协应有外协合同28热工仪表测试设备一级：1套 二级：1套 三级：不要求二级可外协设备台帐，二级若外协应有外协合同29金相及理化设备一、二、三级各为一套可以外协设备台帐，若外协应有外协合同问题与建议：附1-2 锅炉安装改造维修质量保证体系评审记录 评 审 员 ： 评审员编号 ： 评 审 日 期：序要素检查项目内 容 与 要 求问 题 说 明检查结果无此项符合不符合有缺陷1管理职责质量方针和目标有正式文件，经法人代表批准，符合本企业实际，突出了安全性能与持续改进的承诺2质量保证体系组织建立了独立的质量管理组织，能有效实施质量控制活动3责任人员职责和权限任命了质保工程师和质量控制系统的责任人员，有任命令；质保工程师不得在外单位兼职，质量责任人员的职责、权限规定明确；质量责任人员的技术素质满足要求并能履行职责；规定了法人代表对工程安全质量负责。4管理评审有管理评审记录（对换证单位）5质量保证体系文件质量保证手册手册内容至少应包括：颁布令、质量方针与目标、质量管理组织机构、质量责任人员职责权限、质量体系文件结构、质量控制基本要素设置、各质量控制系统的控制环节和控制点设置等内容。6程序文件（管理制度）满足质保手册基本要求，有可操作性7作业（工艺）文件作业指导书、工艺规程等齐全、有效，满足过程控制需要8记录表卡有规范化的记录表卡、表卡的项目、内容满足产品质量检查记录与质量体系运转记录的需要。9质量计划（过程控制表卡）计划中设置的控制系统、控制环节、控制点合理并满足许可项目特性；能按计划的要求实施过程控制；计划中各控制环节、控制点有相关责任人员签字确认，能有效控制产品安全性能。序要素检查项目内 容 与 要 求问 题 说 明检查结果无此项符合不符合有缺陷10文件和记录控制文件和记录控制程序文件（管理制度）制定了文件和记录控制程序文件、控制范围程序、内容及其编制、会签、审批、标识发放、修改、回收保管、销毁等有明确规定。11文件与记录的控制抽查工程质量档案、审查质量计划、作业（工艺）文件、记录、试验报告等，看这些文件和记录的有效性，记录的填写、确认是否符合规定，能确保使用最新有效版本12法规、安全技术规范及标准的完整与有效性查法规、安全技术标准规范及标准明细表，审查其是否完整和有效13合同控制合同控制文件检查质量体系文件中是否有合同评审的规定，14合同评审的执行抽查近期合同、审查合同是否符合许可证级别、安全法规、顾客要求，是否有合同评审记录15设计控制设计控制文件锅炉改造设计文件输入、输出、鉴定；贯彻法规标准；外来设计文件管理等规定16设计控制的执行审查各项设计规定的有效性和符合性。17材料零部件控制材料与零部件控制文件查阅手册中材料与零部件控制要素的程序文件18采购控制有采购合同，有合格供方评价，采购合同按相关规定实施，有责任人员审批签字19材料与零部件控制有材料控制管理规定；检查材料库、零件库、焊材库和安装现场，审查材料（含零部件）验收记录、报告、入库记录、台帐、存放、标识、代用等是否符合规定；检查材料责任人员是否履行了职责，材料复验是否执行相关规定，材料质量是否得到有效控制序要素检查项目内 容 与 要 求问 题 说 明检查结果无此项符合不符合有缺陷20作业（工艺）控制作业（工艺）控制文件（管理制度）有工艺控制文件，工艺文件完整、正确，对工艺文件编发审批、工艺纪律执行，工装模具管理有规定。21作业（工艺）控制结合抽查产品安全性能，查阅产品作业文件，质量计划等，审查工艺执行情况22焊接控制焊接控制程序文件（管理制度）查阅焊接控制文件、控制范围、程序、内容是否符合要求23焊接工艺评定和焊接工艺审查焊接工艺指导书、焊评报告、焊评试样、施焊记录是否符合相关安全技术规范及其相关标准规定；审查焊评报告编制、审核、批准是否符合规定；审查焊评覆盖是否满足所需焊接工艺。24无损检测控制无损检测控制文件已制定无损检测管理制度25无损检测工艺审查无损检测工艺及其执行情况是否符合相关技术规定26无损检测分包控制审查分包合同、分包方资质、分包方能力评审报告。27理化检验理化试验控制文件查阅手册中理化试控制文件28理化检验分包控制检查分包合同（协议）；检查分包方评价报告；检查分包方的理化检验报告是否符合相关规定，是否有责任人签字确认。序要素检查项目内 容 与 要 求问 题 说 明检查结果无此项符合不符合有缺陷29检验试验控制检验与试验控制文件查阅手册中检验与试验控制文件30最终检验查阅最终检验报告，应满足安全技术规范、标准要求31设备和检验与试验装置控制设备和检验与试验装置控制文件查阅手册中设备和检验与试验装置控制文件32设备、仪表的管理查阅：设备、仪表台帐档案、种类、数量满足许可条件要求设备工装大、中、小修记录、完好率计量仪表定期检定报告33不合格品（项）控制不合格品（项）控制文件有不合格控制程序文件，其控制范围、程序、内容符合规定34不合格品（项）控制追踪不合格品（项）报告和相关资料、审查不合格品的记录、标识、存放、隔离、不合格原因分析、处置、纠正措施的制定、审批、实施等是否符合规定。35质量改进与服务质量改进与服务控制文件有质量改进与服务控制文件（管理制度）36质量改进与服务的实施有质量信息记录，并进行分析、处理、采取了纠正措施；进行了内部审核；有审核记录；实施了用户服务程序，对用户提出的问题进行及时处理。序要素检查项目内 容 与 要 求问 题 说 明检查结果无此项符合不符合有缺陷37人员培训考核控制人员培训考核控制文件查阅手册中人员培训考核控制要素与该要素的程序文件38人员培训考核管理查阅各级人员培训计划与其记录查阅各级人员培训考核档案专业技术人员与技术工人应满足许可规则规定查阅聘用合同、保险、借调等文件与记录39执行特种设备许可制度执行特种设备许可制度文件查阅手册中执行特种设备许可制度控制要素该要素的程序文件40许可制度的执行与管理是否超出许可证范围生产；是否将所有受压元件分包外单位是否涂改、转让、转借许可证与他人是否在有效期满6个月前向发证机关提出换证申请是否向用户提供符合规定的随机文件单位更名、产权变更、迁场地，主要工艺变更是否即时向发证机关申报是否接受质检部门与检验机构的监督检查。问题与建议：附1-3 锅炉安装改造维修工程安全性能抽查检验记录 评 审 员 ： 评审员编号 ： 评 审 日 期：序号项 目评 审 内 容见证材料评审记录评审结果符合有缺陷不符合无此项1受检工程符合申请级别三级：Pe1.6Mpa的整（组）装炉，现场安装、组装铸铁炉二级：Pe2.5Mpa的锅炉一级：参数不限施工合同2是否履行告知义务，是否有安装许可证要求向锅炉使用地的质量技术监督部门书面告知，向当地监检机构申请监督检验，并获得开工许可告知书、施工合同、施工组织设计（三级不要求）安装许可证3安装工程质量是否良好已通过当地监检单位检查，有书面监检结论，用户已验收，反映良好安装合格证4责任人员到位履行相应职责与作业人员持证上岗要求各责任人员到现场履行相应职责，应持证人员都有相应证件各责任人员与作业人员在检查表卡上的签名5安装过程的关键质量控制环节是否得到有效控制质量体系文件中列出的停止点、控制点、见证点都要得到有效控制，并有标准化的记录表卡，填写清楚、正确、签字齐全。原始检查记录表卡6材料代用、设计变更是否有手续要求手续齐全，符合材料代用制度、设计变更联系制度的规定材料代用审批单与设计变更联系单7受压元件的材料是否得到控制受压元件材料（包括焊材）的验收、保管、烘干、发放、回收、标识、移植等均处于受控状态受压元件材料（包括焊材）的合格证、验收单、领用表等8焊接质量是否良好要求执行焊接工艺指导书，有施工记录、焊接返修记录、焊工钢印、没有越项施焊或无证施焊现象焊接工艺指导书、焊评报告、焊接检查报告、施焊记录、返修记录、各焊位的焊工钢印编号记录序号项 目评 审 内 容见证材料评审记录评审结果符合有缺陷不符合无此项9分包项质量是否受控各分包项工作质量应受各相关责任人控制各分包项相关责任人对分包质量的审查签字10施工过程中的不符合项和不一致项的处理要求执行不符合项和不一致项的处理规定对不符合项和不一致项的处理记录11接受监检部门的监督检查要求对监检部门提出的问题妥善处理并反馈信息对监检部门提出问题的处理记录12工程档案检查工程档案是否齐全，是否统一管理，各种质量证明文件、质量记录是否符合规定，是否有相关责任人签字确认工程档案13监督检验规定要实施监督检验的项目，应有监督检验人员的确认工程档案14工程安全性能巡视工程现场，检查安全附件、保护装置等是否符合规定。工程档案15竣工移交资料与用户意见要求竣工移交资料完整、清晰竣工移交资料清单问题与建议：