600186莲花味精内幕信息知情人登记管理制度.ppt

）,、,河南莲花味精股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度,（2011 年 11 月 30 日修订）,第一章 总则,第一条 为规范河南莲花味精股份有限公司（以下简称“公司”,的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公开、公,正、公平原则，根据中华人民共和国公司法中华人民共和国证,券法上市公司信息披露管理办法、中国证监会关于上市公司,建立内幕信息知情人登记管理制度的规定等有关法律、法规以及公,司章程的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。,第二条 公司董事会是公司内幕信息的管理机构，董事长为主要,负责人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档事宜。,第三条 董事会保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，公,司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。,第四条 证券部为公司内幕信息的登记入档、备案及管理的日常,工作部门，负责保管内幕信息知情人信息资料。,第五条 公司股东、董事、监事及高级管理人员和公司各部门、,分公司、控股子公司及相关人员都应做好内幕信息的保密工作，配合,内幕信息知情人登记备案工作。,第二章 内幕信息范围,第六条 本制度所指内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对,公司股票及其衍生品种的市场交易价格有重大影响，尚未在中国证监,会指定并经公司选定的上市公司信息披露刊物或网站上正式公开披,露的信息。包括但不限于：,（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；,（二）公司重大投资行为和重大购置财产的决定；,（三）公司订立的重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和,经营成果产生重要影响的；,（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；,（五）公司发生重大亏损或者重大损失；,（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；,（七）公司的董事、1/3 以上监事或者经理发生变动；,（八）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股,份或者控制公司的情况发生较大变化；,（九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；,（十）涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销,或者宣告无效；,（十一）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、,高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；,（十二）公司分配股利或者增资的计划；,（十三）公司股权结构的重大变化；,（十四）公司债务担保的重大变更；,（十五）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该,资产的 30%；,（十六）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担,重大损害赔偿责任；,（十七）上市公司收购的有关方案；,（十八）公司依法披露前的定期报告、业绩预告、业绩快报及有,关财务报告；,（十九）国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著,影响的其他重要信息。,第三章 内幕信息知情人的范围,第七条 本制度所指的内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前,能直接或间接获取内幕信息的人员，包括但不限于：,（一）公司的董事、监事、高级管理人员；,（二）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理,人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；,（三）公司全资、控股子公司及其董事、监事、高级管理人员；,（四）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；,（五）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发,）,行、交易进行管理的其他人员；,（六）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机,构、证券服务机构的有关人员；,（七）中国证监会、上海证券交易所规定的其他知情人员。,第四章 内幕信息知情人的登记备案,第八条 公司应如实登记内幕信息未披露前各环节所有内幕信息,知情人资料，及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、,传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内,幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息，并建立相关档案。,内幕信息知情人档案自记录（含补充完善）之日起至少保存 10 年，,中国证监会及其派出机构、证券交易所可查询内幕信息知情人档案。,第九条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公,司的重大事项，以及发生对公司股价有重大影响的其他事项时，应当,填写河南莲花味精股份有限公司内幕信息知情人登记备案表（以,下简称“内幕信息知情人登记表”。,证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事,证券服务业务，该受托事项对公司股价有重大影响的，应当填写内,幕信息知情人登记表。,收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司股价有重,大影响事项的其他发起方，应当填写内幕信息知情人登记表。,上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人登记表分阶段,送达公司董事会办公室，但完整的内幕信息知情人登记表的送达,时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。,第十条 公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常向相关,行政管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情,况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理,部门的名称，并持续登记报送信息的时间。除上述情况外，内幕信息,流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事一记的方式在内幕,信息知情人登记表中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原,因以及知悉内幕信息的时间。,第十一条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分,立、回购股份等重大事项，除需要内幕信息知情人填写内幕信息知,情人登记表外，还应当制作重大事项进程备忘录，内容包括但不限,于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹,划决策方式等。公司应当督促备忘录涉及的相关人员在备忘录上签字,确认。并在内幕信息依法公开披露后 5 个工作日内将内幕信息知情,人登记表及重大事项进程备忘录报送河南证监局和上海证券交易,所。,第十二条 公司董事、监事、高级管理人员及各职能部门、分公,司、控股子公司的主要负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人,登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息,知情人的变更情况。,第十三条 公司应当向公司以外包括公司的股东、实际控制人、,收购人、交易方、中介服务机构等内幕信息知情人告知本制度，提醒,和督促该部分内幕信息知情人积极配合公司做好内幕信息知情人档,案工作，及时告知公司已发生或拟发生的重大事件的内幕信息知情人,情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。,第五章 知情人的保密义务及责任追究,第十四条 公司应采取必要措施，在内幕信息尚未公开披露前，,将信息知情范围控制到最小，保证其处于可控状态。,第十五条 公司内幕信息尚未公布前，有机会获取内幕信的息知,情人不得将有关内幕信息内容向外界泄露、报道、传送，更不得利用,内幕信息为本人、亲属或他人谋利，不得买卖公司证券或建议他人买,卖公司证券。,第十六条 公司定期报告公告之前，财务工作人员和知情人员不,得将公司季度、半年度、年度报表及有关数据向外界泄露和报送，在,正式公告之前，不得在公司内部网站、论坛、公告栏或其他媒介上以,任何形式进行传播或讨论。,第十七条 公司内幕信息披露前，公司大股东、实际控制人不得,滥用其股东权利、支配地位而要求公司向其提供内幕信息。对大股东、,实际控制人没有合理理由要求公司提供未公开信息的，公司董事会应,予以拒绝。,第十八条 公司控股股东、实际控制人等相关方筹划涉及公司的,股权激励、并购重组、定向增发等重大事项，要在启动前做好相关信,息的保密预案，应与相关中介机构和该重大事项参与人员、知情人员,签订保密协议，明确协议各方的权利、义务和违约责任。,第十九条 公司因工作关系需向其他单位或个人提供未公开信息,的，应在提供之前确认已经与其签署保密协议或者取得其对相关信息,保密的承诺。,第二十条 非内幕信息知情人应自觉做到不打听内幕信息。非内,幕信息知情人自知悉内幕信息后即成为内幕信息知情人，受本制度约,束。,第二十一条 对于违反本制度，擅自泄露内幕信息的内幕信息知,情人，公司董事会将视情节轻重以及给公司造成的损失和影响，对相,关责任人给予通报批评、警告、记过、降职、降薪、留职察看、开除,等处分，同时处以经济处罚。并可依据法律、法规和规范性文件，追,究其法律责任；构成犯罪的，将依法移送司法机关追究其刑事责任。,并将自查和处罚结果报送中国证监会河南监管局和上海证券交易所,备案。,第二十二条 非公司内部信息知情人违反本制度，在社会上造成,严重后果，公司将提请中国证监会、上海证券交易所等有权部门对其,给予相应处罚；如果给公司造成重大损失，构成犯罪的，将提出法律,诉讼，并移交司法机关处理。,第二十三条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、,证券服务机构及其他人员，持有公司 5%以上股份的股东或者潜在股,东、公司的实际控制人，若擅自披露公司信息，给公司造成损失的，,公司保留追究其责任的权利。,第二十四条 公司根据中国证监会的规定，对内幕信息知情人买,卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人进,行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，,公司应当进行核实并依据本制度对相关人员进行责任追究，并在 2 个,工作日内将有关情况及处理结果报送河南省证监局。,第六章 附则,第二十五条 本制度未尽事宜，或与国家有关法律、法规相悖的，,以有关法律、法规为准。,第二十六条 本制度由公司董事会负责解释和修订,第二十七条 本制度经董事会审议通过并公告之日起施行。,河南莲花味精股份有限公司董事会,二一一年十一月三十日,序号,附件：河南莲花味精有限公司内幕信息知情人登记备案表,公司简称：莲花味精内幕信息事项（注 1）：,公司代码：600186,内幕信息知情人姓名,企业代码/身份证号 工作单位 职务,知 悉 内 幕 知 悉 内 幕 知 悉 内 幕 内 幕信 息 内 幕 信 息信息时间 信息地点 信息方式 内容 所处阶段注2注3注4,登记时间 登记人,法定代表人签名：公司盖章：注 1：内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份报备的内幕信息知情人名单仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情人名单应分别记录。注 2：填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。注 3：填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。注 4：填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。,