质量、职业健康安全与环境管理体系在项目部各职能部门中的运行管理.ppt

质量、职业健康安全与环境管理体系在项目部各职能部门中的运行管理,云南大理2008.02,一、认识三体系,（一）三个体系的名称GB/T19001-2000 idt ISO9001：2000 质量管理体系 要求GB/T24001-2004 idt ISO14001：2004 环境管理体系 要求及使用指南GB/T28001-2001OHSAS18001：2001 职业健康安全管理体系 要求,（二）、三个体系的相同点,都是自愿采用的管理标准，适用于任何类型与规模的组织；都遵循相同的管理系统原理，通过实施一套完善的系统标准，在组织内建立并保持一个完善而有效的形成文件的管理体系；通过管理体系的建立、运行和改进，对组织的相关活动、过程及其要素进行控制和优化，达到预期的方针、目标；三个体系在结构和要素等内容上存在相同和相近之处；目的均在于消除贸易壁垒，又都可以成为贸易准入条件；三个体系均在第三方认证机构认证审核的要求下，三个体系的实施均涉及认证审核、认证机构、审核员以及对认证机构及审核员的认可等内容。（三个体系的审核“三合一”，是大势所趋。此项工作工程局已完成，并开始实施。）,相同点,（三）、三个体系的不同点,三个标准的目的、对象和适用范围互不相同；对三个体系的要求不同。质量体系要满足质量管理和对顾客满意的要求，环境管理体系要服从众多相关方的需求，特别是法规的要求，职业健康安全管理体系关注组织内部员工的人身权利；ISO9001标准是对顾客承诺，ISO14001标准是对政府、社会和众多相关方（包括股东、贷款方等等）承诺；OHSAS18001是对员工及社会等相关方承诺。审核准则和解决问题的侧重点不同；要素的内容不完全相同，有的要素差别较大。,不同点,（四）、三个体系的共同意义,有助于消除贸易壁垒；为组织提高绩效提供了科学有效的管理手段；有助于推动法律法规的贯彻执行；使组织的管理活动由被动强制行为转变为主动自愿行为，提高管理水平；对企业产生直接或间接的经济效益；为组织在社会上树立良好的品质和形象。,这就是意义,（五）、八项基本原则,1.以顾客为关注焦点:公司依存于顾客。因此,公司应理解顾客当前和未来的需求，满足顾客要求并争取超越顾客期望。2.领导作用:领导者确立公司统一的宗旨和方向。他们应当创造并保持使员工能充分参与实现公司目标的内部环境。3.全员参与:各级人员都是公司之本，只有他们的充分参与，才能使他们的才干为公司带来收益。4.过程方法:将活动和相关的资源作为过程进行管理，可以更高效地得到期望的结果。5.管理的系统方法:将相互关联的过程作为系统加以识别、理解和管理，有助于公司提高实现目标的有效性和效率。6.持续改进:持续改进总体业绩应当是公司的一个永恒目标。7.基于事实的决策方法:有效决策是建立在数据和信息分析的基础上。8.与供方互利的关系:公司与供方是相互依存的，互利的关系可增强双方创造价值的能力。这八项质量管理原则形成了ISO9001：2000质量管理体系标准的理论基础。,二、总则,1、为了加强分局内部的质量、职业健康安全与环境管理 体系运行，规范分局项目点管理体系运行的管理工作，提高我分局的整体质量管理水平，特编制此课件，仅供各项目部参考。2、本课件仅限于大理分局各项目部所从事的水利水电工程、公路路桥工程等施工活动的各项管理工作。3、项目部应按ISO9001:2000、ISO1800:2001与ISO1400:2004质量、职业健康安全与环境管理体系尽快建立质量、职业健康安全与环境管理体系，明确部门职责，各部门按要求编制好相应的管理办法和操作规程、作业指导书等。,项目部三体系运行组织机构图,也可是质量副经理,二、目标、指标制定与实现,1、为确保有工程局质量目标、指标的实现，大理分局的目标、指标须高出工程局1个百分点；同理，各项目部的目标、指标须高出分局1个百分点。职业健康安全和环境目标则要考虑满足法律法规和其它要求。2、通过质量、职业健康安全和环境三体系的持续、有效运行，全过程均处于受控状态，确保目标、指标的实现。3、项目部各部门目标、职责自行制定后，报综合办公室备案（尽可能量化或定性），并经评审后，在各职能部门实施。4、由综合办公室保存评审文件，同时制定项目部的目标、职责考核奖罚办法。,工程局质量方针、目标：,工程局的质量方针是：“一流的质量，顾客的期望，我们的追求”。注：1、一流的质量提高全员的质量意识，树立质量是企业生命的理念。完善管理体系，严格 控制，科学管理，在满足法规、规范、标准的前提下持续改进，不断提高，使工程施工质量 领先于国内先进水平。2、顾客的期望以顾客为关注焦点，满足顾客对工程质量、施工安全、文明施工的高标准、严要求，确保工期，创建精品。3、我们的追求精益求精、不断创新、与时俱进。,工程局质量目标：,施工质量合格率100%，建筑优良率86%以上，安装优良率93%以上；杜绝质量事故，消除质量隐患；实现机组整机启动一次成功，工程竣工验收一次通过，建成让顾客满意的建筑安装工程。,职业健康安全与环境管理方针：,安全健康，托起生命的太阳环境保护，营造绿色的天地,中国水电十四局人性化的管理理念,工程局制定的长远目标：,1）实现责任死亡“零”事故，杜绝群伤事故；2）杜绝重大机械、火灾、交通和重大财产损失事故；3）逐步减少职业病，杜绝期以上尘肺病；4）节能降耗，各类污染达标排放，杜绝重大可控环境污染事故；5）逐步提高全体员工安全健康与环境保护意识。,三、项目部各部室的主要职责(体系运行),第一章 质量安全管理部,1、文件和资料控制（Q：4.2.3 OE:4.4.5）1.1、质安部负责项目部范围内的体系文件和资料的管理；1.2、工作程序流程图,工作程序流程图,1.3、相关记录（需填写的记录）,TX-001文件发放审批表TX-003文件发放登记表TX-007收文登记表TX-010案卷目录TX-011卷内目录,2、记录控制（Q:4.2.4 OE:4.5.4）,2.1、质安部为本项目部质量、环境和职业健康安全记录归口管理部门；2.2、记录的范围：凡需阐明所取得的结果或提供所完成活动的证据，都属于记录的范围。如证明产品或工程施工质量的检查验收记录，安全和环境检查及处理记录，证明质量、环境和职业健康安全体系有效性的运行、审核、评审记录，以及教育培训、采取纠正和预防措施，并持续改进所形成的记录等。记录的形成可以是文字、表格、图样、照片、录象、磁盘等。2.3、相关记录TX-010案卷目录TX-011卷内目录TX-003记录目录清单,3、目标（指标）控制（Q：5.4.1 OE:4.3.3）,3.1、项目质安部负责对作业厂、队目标、指标的考核。3.2、作业层的目标、指标交质安部备案，汇总后交项目经理或主管副经理批准。3.3、质安部组织对作业厂、队目标、指标进行考核，考核的频次由各项目部自定，但每年应不少于4次。对作业队目标的考核与月度或季度奖金挂钩。3.4、考核记录考核表由各单位自定，可包括受考核单位或部门、考核内容（原定目标或指标）、主要目标或指标考核情况、考核结论、考核组成员、考核组长、考核时段、考核日期等。,4、协商和沟通控制（Q：5.5.3 OE:4.4.3）,4.1、质安部负责本项目部施工期管理体系运行管理、质量、环境、安全控制、顾客满意程度的内部和外部沟通；4.2、沟通的内容：a）质量环境和职业健康安全状况和管理体系运行信息(包括过程或要素的实施和检查、内外体系审核、事故、事件的调查处理等)；b）施工期和保修期内顾客（监理）对施工管理和工程质量等满意程度的信息（包括顾客投诉）；c）在应急处理、重要环境因素/危险源影响与外部的信息沟通；4.3、沟通的方式：以文件、报告、通知、报表、信函、工作联系单等书面形式或以电话、口头交流、会议、电子媒体、局域网、板报、内部刊物等形式进行纵向、横向的沟通，并记录。4.4、沟通记录TX-013工作联系记录沟通记录使用相关程序文件中规定的记录，或由各单位、各职能部门根据实际需要补充（工作日记、电话记录、会议记录等）。,5、人力资源控制（Q：5.6、OE：4.4.2）,1）质安部负责项目部新入厂员工的安全三级教育培训工作.2)安全教育：项目部要做好职工的安全教育工作，如新工人的入厂三级教育（项目部、作业队、班组）、特殊工种的安全培训教育、一般工人的安全教育、管理人员的安全教育和日常教育与管理。新工人必须持有职业资格或特种作业证才能上岗。3)质量记录TX-023培训记录表,6、内部审核控制（Q：8.2.2 OE：4.5.4）,1）质安部配合审核组对本项目部的审核，对各责任部门纠正措施的实施进行检查。2）在每年的适当时期组织审核组对本项目部的管理体系进行系统地检查和改进；在上级主管部门授权的情况下，可参照本程序的要求进行项目部的内审；向上级主管部门和本项目部分管领导报告审核或检查结果。,7、质量计划控制（Q：7.1）,1）质安部参与质量计划的编制，负责对质量计划的实施进行监督检查；负责质量计划的发放、保管、使用期的修订等工作。,2）质量计划的编制,a)项目部针对本工程项目或合同特点，无论合同有无要求，每个大、中型工程项目都应编制本项目部的质量计划；小型工程项目的质量计划可适当简化，参照局质管20041号文件进行编制。b)项目部编制的质量计划，应在工程项目进点三个月内，由质量副经理/总工组织编制和修订质量计划，认真填写质量计划评审记录和质量计划审批表，经项目经理批准后，报分局工程管理部备案。c)质量计划在实施过程中，随着项目有进展，施工方式和质量管理模式发生变化时，项目部评审小组应对质量计划及时进行修订和完善，经项目经理批准后。报分局工程管理部备案。,3)质量记录,TX-028质量计划评审记录 TX-029质量计划审批表TX-030质量计划更改审批表 TX-031质量计划更改通知单,8、建筑施工过程控制（Q：7.5.1、7.5.2）(生产和服务提供过程的控制),1）质安部对项目施工过程的质量和施工环境、文明施工进行监督检查，并将检查中存在的安全隐患进行整改、闭合。2）负责对特殊过程的施工进行检查监督，对施工现场存在的危险源及环境因素及时报告总工，采取措施纠正。并通过施工现场的环境因素方面进行分析和改进。3)质量记录质量、安全检查记录,9、服务控制（Q：7.5.1、5.2）,1）在工程交付之前的质量问题和其他遗留问题由质管部负责监督实施和处理结果的验证。2）需填写的质量记录 TX-062服务质量验证表 TX-066顾客满意信息调查表 TX-067调查报告 TX-068顾客投诉记录表,10、标识和可追溯性控制（Q：7.5.3）,1）质管部负责产品标识和可追溯性控制的监督检查，并对过程产品和最终产品检验和试验状态进行记录；2）最终产品标识：对水利水电工程的最终产品，经检验和试验后，由项目质管部采用记录的方式进行标识，如检查验收记录、质量评定记录、竣工验收签证书等。3）产品追溯的范围a）对最终产品质量有较大影响的产品如水泥、外加剂、砼掺合料、防渗填料、化学灌浆材料、防水材料、压力钢板、钢筋、焊接材料、机电设备、专用油料、预埋件和预埋仪器等；b）易燃、易爆和有毒的产品，如雷管、炸药、氧气、硫磺等。,11、顾客满意信息获取与利用控制（Q：8.2.1）,1）质安部负责本项目顾客满意方面信息收集、分析和利用的归口管理，建立顾客满意信息档案资料，监督纠正和预防措施的实施；2)信息收集主要内容：a）顾客对本项目部的施工质量、工程验收、竣工交付及服务等方面满意信息；b）顾客对工期、安全、环境、资源提供和相互配合等方面的信息。3）项目部对一些需要整改和闭合的信息（如业主/监理书面通知、周报、会议纪要、整改通知等反馈的整改信息）建立顾客信息台帐，并进行跟踪验证。4）需填写的质量记录TX-090顾客信息台帐TX-068顾客投诉记录表TX-065工程回访记录表TX-091顾客满意改进通知单,12、建筑施工检验和试验控制（Q：8.2.4）(产品的监视和测量),1）质安部负责施工过程的检查和工程的验收，制定质量管理办法。a）负责对单元工程施工过程中的各工序和中间产品按规定要求进行验收和质量评定，填写有关记录表格。在符合要求后，报请监理工程师进行现场检测和验收。b）工程检查验收实施“三检”制，班组长一检、作业队技术主管二检，项目质管部质检员三检。三检合格后，报监理单位分管的监理工程师进行终检验收。质量评定先由质管部质检员代表施工单位进行初评，然后由监理工程师代表监理单位审查复评。质量评定的最终结论以监理工程师签认为准。2）质量记录 水利水电工程检验和试验记录表格参照水利部办公厅办建管2002182号水利水电施工质量评定表填表说明与示例（试行）的规定执行。,13、不合格品控制（Q：8.3）,1)质管部负责工程施工（包括分包工程）不合格品的评审、处置和验证；a）重大的一些不合格品的处置（处置措施或方案需得到监理/业主认可的）按TX-108至TX-110处置记录表格的程序要求进行处置，报监理工程师批准后组织实施，并形成记录。b）确认不合格已构成质量事故时，及时书面报告监理和上级主管部门，并按“四不放过”原则进行事故调查和处理。2）需填写的质量记录 TX-107不合格品报告 TX-108不合格品评审表 TX-109不合格品处置单 TX-110不合格品处置验证表,14、数据分析控制（Q：8.4）,质安部负责管理体系运行及质量、安全、环境和顾 客满意方面有关的数据分析；a)主要数据分析：管理体系运行和内部审核、工序和单元工程一次验收合格率、优良率、质量和安全事故分析、工伤死亡和职业病统计分析、安全检查、顾客满意信息等。每季度一次或不定期，对存在的问题能提出改进的意见或建议，包括自身工作的改进和完善。b）数据分析的目的是为了评价质量等管理体系的适宜性和有效性，识别改进机会，为制订纠正预防措施提供信息和依据。采用信息传递单、报表、报告、简报等形式进行传递，使项目领导和相关部门充分利用数据分析的成果，了解情况，进行决策，改进工作。,15、纠正和预防措施控制（Q：8.5.2、8.5.3）,1）质安部负责本项目部质量管理体系的运行管理和施工过程不合格品信息的收集，主持或参与事故调查和原因分析，对纠正/预防措施的实施进行验证；2）建立健全质量管理制度，明确质量控制要求，加强施工现场的质量监督，认真实施质量“三检”制和关键工序的旁站制等行之有效的制度，并通过监视和测量、数据分析等活动，发现改进机会。必要时制定预防措施，防止不合格的产生。3）需填写的质量记录 TX-112纠正/预防措施记录表 TX-113纠正预防措施通知单,16、环境因素和危险源控制（OE：4.3.1）,1)负责对所属项目部的环境因素、危险源调查、识别、评价进行指导。2)组织本项目部人员参照工程局辨识的环境因素和危险源清单，并结合本单位的实际情况进行摘录和补充完善，形成本单位的环境因素和危险源清单。3）组织相关人员进行风险评价和控制措施的制定，形成本项目部的重要环境风险及其控制措施一览表和职业健康安全风险及其控制措施一览表，经本单位负责人确认后实施和控制。,附图,流程图,4)汇总上报和保存本项目部环境因素及其风险调查评价表和职业健康安全风险调查评价表和重要环境风险及其控制措施一览表和重要职业健康安全风险及其控制措施一览表。5)负责跟踪和监控4级以上危险源和2级以上的环境因素，并建立监控台帐。6）对辨识、评价出重要环境因素/危险源进行有效控制，是为能够采取措施，防范重大环境影响和安全事故发生的依据。必须制订风险控制措施或计划，采用以下一种或几种方法进行控制（必须有a、b、d之一）：a）制定目标、指标、管理方案；b）制定管理制度；c）培训与教育；d）制定应急预案；e）加强现场监控检查。,7）当有新增合同应对照工程局环境因素及其风险调查评价表、职业健康安全风险调查评价表和重要环境风险及其控制措施一览表、职业健康安全风险及其控制措施一览表，及时对新项目的环境因素/危险源进行辨识和评价。8）根据施工过程和作业环境、新工艺/新技术的采用、新设备的使用等的变化补充识别新的环境因素和危险源，并对其实施有效的控制。对已更新的环境因素和危险源清单及时上报局安监部。9）相关记录 TX-114职业健康安全风险调查评价表 TX-115环境因素及其风险调查评价表 TX-116重要职业健康安全风险及其控制措施一览表 TX-117重要环境风险及其控制措施一览表,17、法律法规和其它要求控制（OE：4.3.2）,1)质安部负责组织识别、确认项目部所采用的国家及所在地适用的地方法规、标准与相关方要求的适用性；并建立项目部适用的法律法规标准清单。2）对法律法规中的重要内容及其它要求进行摘编，有针对性地向员工和相关方传达、学习，并保持传达、学习的相关记录；3）传达有关的法规及其它要求可通过讲座、培训、宣传栏、简报、传阅、座谈会等方式和途径进行。4）对识别的适用法规条款和其它要求的符合性以及遵守情况定期（每年不少于一次）进行评价。评价内容：a）评价法律法规的遵守情况。项目部应根据适用法律、法规的条款，对照检查重要危险源和重要环境因素的控制情况，评价其控制活动结果对法规要求的满足程度，评价结果可能是满足、部分满足或不满足。b）评价对其它要求（包括业主、当地政府部门等的要求以及周边社区、居民的合理要求等）的遵守情况；评价也可反推为：如没有顾客、相关方投诉的情况发生为遵守。c）评价方法可以召集有关部门通过会议的方式进行评审，也可以采用其它的方式。d）根据评价的结果采取相应的改进措施，保持评价和采取相应措施的相关记录。5）相关记录TX-130法律、法规及其他要求获取登记表,18、环境、职业健康安全管理方案（OE：4.3.4）,1）质安部每半年组织专业人员对其管理方案实施情况进行检查和记录。2）对管理方案的可操作性及效果组织适时评审，发现不适用处应报告主管领导并提出修改意见，管理方案修订后，按新的管理方案实施。3）根据相关的重要危险源/重要环境因素和分解的目标制定管理方案。（1）管理方案的制定包括（但不限于）：针对本单位年度目标（指标），以保证目标(指标)的实现；有可行的技术措施；应包括为实现目标（指标）的时间表、进度、资金预算、完成期限的要求；应详细规定方案实施的责任部门（人员）及其职责和权限。（2）管理方案的实施：管理方案实施前应组织相关部门评审并经主管理领导批准。,管理方案必须包括的内容,19、运行控制（OE：4.4.6）,1）、交通安全控制a）质安部负责制定场内交通安全管理细则，并监督检查执行情况；负责分包方、协作队伍交通管理的监督检查；负责组织交通应急预案的制定和场内交通事故的调查处理。b)质安部对机动车运输情况进行监督检查、考核和奖罚；发生事故按事故事件调查处理报告控制程序和局（2001）22号水电十四局机械设备事故调查处理规定处理。,2）、职业健康控制,a)质安部负责对本项目部及所属作业厂、队的职业健康危害预防的检查、监督与考核，并负责职业病的统计和上报；b）对于产生严重职业病危害的施工区域，项目部应在醒目位置设置公告栏，公布有关职业病防治的规章制度、操作规程、职业病危害事故的应急救援措施和工作场所职业病危害因素检测结果；对产生严重职业病的作业岗位，应当在其醒目位置，设置警示标识和警示说明，警示说明应载明产生职业病危害的种类、后果、预防及应急救援措施等具体内容。,3）、固体废弃物控制a）质安部负责固体废弃物处置过程的监督、检查；b）质安部至少每半年要对本单位固体废弃物回收、处置情况监督检查一次，并保留检查记录。4）、相关方管理控制质安部/安监部门负责对分包方和其它相关方遵守职业健康安全和环境保护情况的监督、检查。,20、应急准备与响应（OE：4.4.7）,1）质安部负责本单位潜在事故和紧急情况的识别和控制，编制相应的应急预案，并负责组织对所编制的应急预案的评审和修订；2)质安部、综合办等应识别本项目部在职业健康安全与环境管理方面潜在的事故、事件或紧急情况，有针对性的制定以下应急预案：安全生产应急预案（质安部）、消防应急预案（综合办）、突发公共事件应急预案（综合办）、厂区交通事故应急预案（综合办）、食品中毒应急预案等，并经项目经理审核批准后实施。3)按照上级主管部门的有关要求，执行防洪渡汛管理制度4)定期检查应急预案的执行与落实情况，发现问题及时解决。5)相关记录应急救援预案重要事故/事件处理报告培训和演练相关记录,要注意编制单项的应急预案哟！,21、监督、检查和评价控制（OE：4.5.1、4.5.2）,1）质安部负责对环境和职业健康安全目标、指标、管理方案完成情况及效果的监督、检查和评价；2）负责对体系运行情况的监督、检查和评价；作业环境监测的管理；劳动防护用品发放、使用的监督检查；定期评价法律法规和其它要求的遵守情况。3）事故、事件、职业病和伤亡人员统计及调查处理。4）项目部的综合检查每月进行一次，并保持相应的记录。每天的巡查应形成记录，记录形式可参照现场专业值班检查记录。对检查出的隐患，能当即整改完的，监督其现场整改，不能现场及时整改时，应追踪其整改结果。对检查出的重大隐患，应下达书面隐患整改通知单限期整改，并跟踪其整改结果。5）相关记录 TX-027现场专业值班检查记录 TX-125隐患整改通知单 TX-058日常安全/环保检查记录,22、事故、事件调查处理报告控制（OE：4.5.3）,1）质安部负责项目部事故的统计、上报工作；2）协助主管领导组织重伤以上人身伤亡事故及重大火灾、爆炸、交通事故/事件的调查、分析、处理和结案工作，组织轻伤事故的调查、处理，负责收集和整理相关的基础资料，并上报主管部门；3）事故发生后，按照分局质安20061号安全生产管理、环境管理制度文件中事故报告、调查、处理制度执行。,第二章 综合办公室,1、文件和资料控制（Q：4.2.3 OE:4.4.5）1）、综合办公室负责有关外来文件及本组织所发文件的管理；2）、工作程序流程图,3）、相关记录,TX-001文件发放审批表TX-003文件发放登记表TX-004文件更改申请表TX-005文件更改通知单TX-006文件销毁申请单TX-009文件借阅单TX-007收文登记表TX-010案卷目录TX-011卷内目录,相关要素为5.4.1/4.3.3,2、目标（指标）控制（Q：5.4.1 OE:4.3.3）,1)、综合办公室负责组织对相关职能部门岗位或工作目标的考核。2）各职能部门的岗位或工作目标交综合办公室备案，汇总后交项目经理或主管副经理批准。3）综合办公室组织有关人员组成考评小组对项目部职能部门进行考核，每年考核的频次由各项目部自定，但至少进行一次。4）考核记录考核表由各单位自定，可包括受考核单位或部门、考核内容（原定目标或指标）、主要目标或指标考核情况、考核结论、考核组成员、考核组长、考核时段、考核日期等。,3、协商和沟通控制（Q：5.5.3 OE:4.4.3）,1）综合办在职业健康安全方面的事务与项目部领导和相关部门协商与沟通；2）沟通的内容有：沟通是在项目部内各部门、作业队之间的沟通，重点是项目部内部领导层、管理层、作业层之间的沟通，也可以把外协队伍（即分包方）作为内部沟通范围。a）方针、目标或指标、法律法规及其他要求、职责与权限的信息;b）项目部主管部门领导任免信息、员工代表名单；c）资源配置（人力资源、施工设备、安全设施等）信息；d）各单位在应急处理、重要环境因素/危险源影响与外部的信息沟通;e）外来人员进入施工现场有关规定的信息沟通等。3）沟通的方式：正式沟通有文件、报告、通知、报表、信函、工作联系单等书面形式；非正式沟通有电话、口头交流、会议、电子媒体、局域网、板报、内部刊物等形式进行纵向、横向的沟通，并记录。4）记录沟通记录使用相关程序文件中规定的记录，或由各单位、各职能部门根据实际需要补充（工作日记、电话记录、会议记录等）。TX-013工作联系记录,4、人力资源控制（Q：6.2 OE：4.4.2）,1）综合办公室负责编制项目部人员需求计划，经项目部经理批准后报分局人力资源部，由人力资源部进行调配。2）综合办负责建立本项目部完善的人事管理数据库，保存各种上岗人员资质证书的复印件。人事管理数据库设置能快捷查询到人员的持证情况和相关资料，包括一人多证的情况，并进行动态管理。3）编制和上报年度培训计划，经主管领导批准后上报上级人事部门。4）协助局人力资源部和劳务管理中心对人员的培训、考核，并组织项目部内部其他教育、培训工作。5）做好人员的进场、调配、解聘等管理工作。6）需填写的记录TX-021年度培训计划TX-022培训实施计划TX-023培训记录表TX-024培训效果调查评价表TX-025管理人员年度考核表,5、顾客财产控制（Q：7.5.4）,1）综合办公室负责对顾客提供的房产等设施进行管理和维护。2）机电物资部负责对顾客提供的机械设备等进行管理和维护。3）对顾客提供的财产，相关部门要进行验收、复核、建档、标识。保证“帐、卡、物、质量保证资料”四相符。同时做好防护。,6、环境因素和危险源控制（OE：4.3.1）,1)综合办负责办公区域、生活区域环境因素、危险源的识别与评价，报项目质安科审定；建立并保存办公区环境因素及其风险调查评价表和职业健康安全风险调查评价表。2)参照工程局辨识的环境因素和危险源清单，并结合本单位的实际情况进行摘录和补充完善，形成本部门的环境因素和危险源清单。3）组织相关人员进行风险评价和控制措施的制定，形成本单位的重要环境风险及其控制措施一览表和职业健康安全风险及其控制措施一览表，经本单位负责人确认后实施和控制。,工作流程图,1,1,4）对辨识、评价出重要环境因素/危险源进行有效控制，是为能够采取措施，防范重大环境影响和安全事故发生的依据。必须制订风险控制措施或计划，采用以下一种或几种方法进行控制（必须有a、b、d之一）：a）制定目标、指标、管理方案；b）制定管理制度；c）培训与教育；d）制定应急预案；e）加强现场监控检查。5）相关记录TX-114职业健康安全风险调查评价表TX-115环境因素及其风险调查评价表TX-116重要职业健康安全风险及其控制措施一览表TX-117重要环境风险及其控制措施一览表,7、运行控制（OE：4.4.6）,1）、交通安全控制a）综合办负责驾驶员需求计划，经项目经理批准后报 人力资源部调配；协助上级人力资源部和劳务管理中心对驾驶员的培训、考核、车辆检审、驾驶证复审；负责车辆的检审、保险及其驾驶员的专项管理；执行场内有关交通管理规定和细则，遵守场外有关交通法律法规和办法；分包方和协作队伍执行项目部制定或转发的交通管理法规、规定、办法和细则；b)综合办负责对驾驶员进行日常监督检查和考核、评价（填写施工人员资格鉴定表），建立驾驶员的技术档案和行车记录卡等制度，认真记录其安全运行、装载、遵章守纪、执行“三检”等情况；开展知识竞赛、各种宣传等交通安全教育，每天召开班前会，并作好记录。c)记录TX-050施工人员资格鉴定表驾驶人员技术档案,2）、职业健康控制,a)综合办必须对从事或接触不同职业危害因素的作业人员，组织进行职业性健康检查，根据卫生部制定的职业健康检查项目部和周期的有关要求执行。检查周期为存在有职业危害的岗位每年检查一次，其他岗位每三年进行一次职业健康检查，并制定职业病检查管理办法。b）综合办应为劳动者建立职业健康监护档案（职业健康监护档案的内容可参照职业健康检查项目和周期中规定的内容）并按照规定的期限妥善保存。c）相关记录员工体检记录职业病患者安置记录相关部门专用表格3）、节约能源和资源控制综合办负责对办公区域水、电、办公用品等能源、资源使用进行日常管理，并制定具体的管理办法，定期进行监督检查和评价。,4）、固体废弃物控制,a）综合办负责生活、办公区域固体废弃物的处置和管理；b）综合办应在办公、生活区按照废弃物的性质设置废弃物分类箱/点，如生活垃圾点，分类箱上应标识投放废弃物的种类。如：生活垃圾、可回收废弃物、有毒有害废弃物等。c）确定有毒有害废弃物的合格消纳方名册。消纳方应是具备相应处理能力并经环保部门认可资格的机构，即具有准运证、消纳的资质证明和经营许可证。d）对有毒有害废弃物处理时应与消纳方签订委托处理合同；有毒有害废弃物必须由名册内的消纳方负责回收处理。由供货商回收或项目部在当地处置有毒有害废弃物时，应保持相关记录，记录具有可追溯性，包括处置的物品名称、数量、时间、地点、处置方式等。e）办公区域生活及办公垃圾由综合办负责与当地环卫部门联系处置；一般工地生活垃圾由项目部综合办与业主等单位联系并按业主要求进行处置，如业主无具体要求时按国家有关要求进行处置。f）相关记录TX-120废弃物处理统计表TX-121合格消纳方名册TX-122固体废弃物清单,5）、相关方运行控制,a）综合办负责组织对分包方进行环境及职业健康安全管理要求的宣传教育及工程局方针、目标的传达，并保持相应的记录。b)外来劳务人员和劳务分包方进入施工现场时，项目部应与其签订劳动合同，并建立、健全劳动安全卫生制度，严格执行国家劳动安全卫生法律法规和标准，对劳动者进行劳动安全卫生教育和培训，防止劳动过程中的事故，减少职业危害。c)从事特种作业的劳动者必须经过专门培训并取得特种作业资格证方能上岗。,8、应急准备与响应控制（OE：4.4.7）,1）综合办负责组织本单位应急预案及相关常识的培训和演练，并负责办公区域内应急预案的编制、评审、修订和组织实施；2)综合办公室识别本项目部办公区域的火灾等事故隐患，制订消防应急预案等，并经相关领导审核批准。3)综合办会同安监等部门就本项目部的应急预案对全体人员进行培训、演练，并保留相应的记录。4)相关记录应急救援预案培训和演练相关记录,9、监督、检查和评价控制（OE：4.5.1、4.5.2）,1）综合办公室负责特种作业人员资质年检和员工职业病体检、劳动保险购买等工作；生活区、办公区、食堂等的环境卫生管理。2）综合办应对职工食堂工作人员的定期体检、持健康证上岗情况和食堂的卫生状况、生活垃圾的处理等。3）相关记录TX-058日常安全/环保检查记录,第三章 工程技术部,1、文件和资料控制（Q：4.2.3 OE:4.4.5）1）、工程技术部负责项目部所采用的标准、规程、规范、法律、法规及技术文件和资料的管理；,2）、工作程序流程图,附图:,3）、相关记录,TX-001文件发放审批表TX-003文件发放登记表TX-004文件更改申请表TX-005文件更改通知单TX-009文件借阅单TX-007收文登记表TX-010案卷目录TX-011卷内目录,2、协商和沟通控制（Q：5.5.3 OE:4.4.3）,1）、工程技术部负责工程技术方面（技术方案、措施及各项管理规定的信息）的协商与沟通；2）沟通的内容有：a）施工组织设计、技术方案、措施及各项管理规定的信息；b）各类数据分析的信息等。C）适用法律、法规和标准、规范出版与变更的信息；d）施工期和保修期内顾客（监理）对施工管理和工程质量等满意程度的信息（包括顾客投诉）；e）在应急处理、重要环境因素/危险源影响与外部的信息沟通。3）沟通的方式：以正式文件、报告、通知、信函、工作联系单、电话、口头交流、会议、电子媒体等形式进行纵向、横向的沟通，并记录。4）、沟通记录TX-013工作联系记录沟通记录使用相关程序文件中规定的记录，或由各单位、各职能部门根据实际需要补充（工作日记、电话记录、会议记录等）。,3、质量计划控制（产品实现的策划）（Q：7.1）,1）质量副经理/总工负责质量计划编制和修订的组织工作；2）质量计划的编制a)项目部针对本工程项目或合同特点，无论合同有无要求，每个大、中型工程项目都应编制本项目部的质量计划；小型工程项目的质量计划可适当简化，参照局质管20041号文件进行编制。金属结构制作合同可用产品制作组织设计或作业指导书等形式代替。b)项目部编制的质量计划，在工程项目进点三个月内，由质量副经理组织评审后，认真填写质量计划评审记录和质量计划审批表，经项目经理批准后实施，并报分局工程管理部备案。c)质量计划在实施过程中，随着项目的进展，施工方式和质量管理模式发生变化时，项目部评审小组应对质量计划及时进行修订和完善，经项目经理批准后实施。3)质量记录 TX-028质量计划评审记录 TX-029质量计划审批表 TX-030质量计划更改审批表 TX-031质量计划更改通知单,4、产品要求的确定与评审控制（Q：7.2.1、7.2.2）,1）工程技术部参与施工期新增合同的评审。2)与产品要求的确定（在编制的施工组织中应包含）有以下几个方面：a）与工程有关的法律法规要求，如安全生产、劳动保护、环境和文物保护、资源节约等；b）工程局内部规定的有关要求，如实施质量、环境和职业健康安全管理体系标准、编制项目质量计划等；c）顾客在招标文件或合同中明确规定的要求，包括对竣工移交和交付后保修服务的要求；d）顾客虽然没有明示，但规定的用途或已知的预期用途必须满足的要求。,5、生产和服务提供过程的确认及控制（Q：7.5.1、7.5.2）,1）施工过程的策划：工程开工前，由项目总工组织技术、机电物资、质量和安全等部门，根据招投标文件和设计图纸，对施工过程进行策划，组织编制或修订施工组织设计和项目质量计划。按照工程施工顺序，组织编制施工技术方案、作业指导书及安全生产、环境保护措施、特殊过程控制方法等，以及施工组织设计和施工技术方案措施的审批。2）负责技术标准、规程、规范和施工图纸、技术文件资料的提供和管理，负责施工组织设计、施工技术方案措施、特殊过程工艺试验、作业指导书等技术文件资料的编制监督实施.,3）施工前，按照施工图纸及有关技术文件，按以下进行技术交底，同时作好记录。,a）项目总工负责组织召集有关部门技术人员，由设计单位就设计意图、设计标准、产品特性、施工质量要求等进行交底；b）由工程技术部负责向作业队技术人员、作业骨干进行技术交底，对项目的关键工序、重要部位和特殊过程的施工技术、质量、安全和环保要求作详细交底。另外交底中应体现异常情况时如何处置、处置的权限、报告要求等。当设计变更以后，对变更较大或一些重要部位的施工要再次组织技术交交底；c）在技术交底中，对疑点问题提出质疑，交底人负责解答，澄清问题；若设计修改或施工方法变更，需及时进行交底。4）需填写的记录TX-053技术交底记录,5-1、服务控制（Q：7.5.1 7.5.2）,1）施工期的服务：在施工期间，顾客可能需要承包方提供的服务有：为运行人员进行培训、场内公路的维护和保养、零星工程的施工、为顾客方开办食堂等。2）工程保修期的服务由我方负责施工的建筑物，由于我方的原因出现质量问题时的保修服务；技术科负责制订本项目有关质量问题处理的技术方案。,6、顾客财产控制（Q：7.5.4）,技术科负责对顾客方的知识产权（图纸、资料、软件等）的识别并实施控制。,7、数据分析控制（Q：8.4）,有关技术(工艺试验、技术参数、超欠挖和观测数据等)、质量、安全等方面数据分析的汇总与综合分析。不定期或每季度一次，对存在的问题能提出改进的意见或建议，为制订纠正预防措施提供信息和依据。,8、纠正和预防措施控制（Q：8.5.2、8.5.3）,1）技术部门在编制施工技术措施或方案时，对关键部位和可能出现质量问题的工序提出质量控制措施，预防可能出现的不合格，并对措施的实施进行检查和指导。2）需填写的质量记录TX-112纠正/预防措施记录表TX-113纠正/预防措施通知单,9、环境因素和危险源控制（OE：4.3.1）,1)技术部负责对重要危险源/环境因素管理方案或技术措施的制定，总工负责批准；必要时报上级技术部门审定。2）对辨识、评价出重要环境因素/危险源进行有效控制，是为能够采取措施，防范重大环境影响和安全事故发生的依据。采用以下一种或几种方法进行控制（必须有a、b、d之一）：a）制定目标、指标、管理方案；b）制定管理制度；c）培训与教育；d）制定应急预案；e）加强现场监控检查。3）相关记录TX-114职业健康安全风险调查评价表TX-115环境因素及其风险调查评价表TX-116重要职业健康安全风险及其控制措施一览表TX-117重要环境风险及其控制措施一览表,10、法律法规和其它要求