600266北京城建报.ppt

北京城建投资发展股份有限公司,600266,2010 年年度报告,公司董事长：刘龙华,2011 年 3 月,第一章,第二章,第三章,第四章,第五章,第六章,第七章,第八章,第九章,第十章,2010 年年度报告,目,录,重要提示.1公司基本情况简介.2主要财务数据和指标.4股本变动及股东情况.6董事、监事和高级管理人员.10公司治理结构.17股东大会情况简介.47董事会报告.48监事会报告.68重要事项.70,第十一章第十二章,财务会计报告.79备查文件目录.162,2010 年年度报告,第一章,重要提示,一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。二、公司全体董事出席董事会会议。三、信永中和会计师事务所有限责任公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。四、公司董事长刘龙华、总经理李文、总会计师李莉郑重声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。五、报告期内公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。六、报告期内公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。1,2010 年年度报告,第二章,公司基本情况简介,一、公司法定中文名称：北京城建投资发展股份有限公司公司法定中文名称缩写：北京城建公司英文名称：BEIJING URBAN CONSTRUCTION INVESTMENT&DEVELOPMENT CO.,LTD.公司英文名称缩写：BUCID二、公司法定代表人：刘龙华三、公司董事会秘书：张财广电话：（010）82275538传真：（010）82275533E-mail：公司证券事务代表：李威电话：（010）82275598传真：（010）82275533E-mail：联系地址：北京市朝阳区北土城西路 11 号城建开发大厦四、公司注册地址：北京市海淀区大柳树富海中心 2 号楼 20 层公司办公地址：北京市朝阳区北土城西路 11 号城建开发大厦邮政编码：100029公司国际互联网网址：公司电子信箱：五、公司信息披露报纸名称：中国证券报、上海证券报登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：公司年度报告备置地点：北京市朝阳区北土城西路 11 号城建开发大厦北京城建投资发展股份有限公司董事会秘书部六、公司 A 股上市交易所：上海证券交易所公司 A 股简称：北京城建公司 A 股代码：6002662,2010 年年度报告七、其他有关资料,公司首次注册登记日期：1998 年 12 月 30 日公司首次注册登记地点：北京市工商行政管理局公司最近一次变更注册登记日期：2010 年 11 月 3 日公司法人营业执照注册号：110000005200596,公司税务登记号码：地税京字 110108633715698 号,公司聘请的境内会计师事务所名称：信永中和会计师事务所,有限责任公司,公司聘请的境内会计师事务所办公地址：北京市东城区朝阳门北大街,8 号富华大厦 A 座 9 层,3,2010 年年度报告,第三章,主要财务数据和指标,一、本报告期主要财务数据单位:元,项,目,金,额,营业利润利润总额归属于上市公司股东的净利润归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润经营活动产生的现金流量净额,1,848,764,393.451,854,901,238.871,201,148,140.16857,726,261.99210,731,862.16,二、扣除非经常性损益项目和金额单位:元,非经常性损益项目,金,额,非流动资产处置损益计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出所得税影响额少数股东权益影响额（税后）合计,444,109,242.634,472,798.833,024,090.916,119,557.16-114,712,011.36-408,200.00343,421,878.17,三、报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标单位:元,主要会计数据营业收入利润总额归属于上市公司股东的净利润归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润经营活动产生的现金流量净额总资产所有者权益（或股东权益）基本每股收益（元股）稀释每股收益（元股）扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）加权平均净资产收益率（%）,2010 年4,646,202,491.981,854,901,238.871,201,148,140.16857,726,261.99210,731,862.162010 年末17,951,025,261.445,205,874,605.402010 年1.35081.35080.964622.35,2009 年3,438,102,870.801,126,443,206.06849,971,464.46875,702,210.901,704,721,745.582009 年末15,058,273,644.794,799,362,726.412009 年0.95590.95590.984821.59,本年比上年增减(%)35.1464.6741.32-2.05-87.64本年末比上年末增减(%)19.218.47本年比上年增减(%)41.3141.31-2.05增加 0.76 个百分点,2008 年2,515,515,207.53442,957,302.20326,160,653.32267,654,461.89-192,909,993.092008 年末10,731,613,936.613,530,649,639.702008 年0.36680.36680.3019.28,4,2010 年年度报告,扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）每股经营活动产生的现金流量净额（元股）归属于上市公司股东的每股净资产,15.960.2372010 年末5.855,22.371.9172009 年末5.397,减少 6.41 个百分点-87.64本年末比上年末增减(%)8.49,7.65-0.2172008 年末3.971,四、采用公允价值计量的项目单位:元,项目名称可供出售金融资产合计,期初余额580,000,000.00580,000,000.00,期末余额,当期变动-580,000,000.00-580,000,000.00,对当期利润的影响金额444,091,954.37444,091,954.37,5,0,2010 年年度报告,第四章,股本变动及股东情况,一、股本变动情况1、股份变动情况表单位:万股,本次变动前,本次变动增减（，）,本次变动后,数量,比例(%),发行新股,送股,公积金转股,其他,小计,数量,比例(%),一、有限售条件股份1、国家持股,2、国有法人持股,2,000,2.7,-2,000,-2,000,0,0,3、其他内资持股境内法人持股境内自然人持股4、外资持股境外法人持股境外自然人持股二、无限售条件流通股份,1、人民币普通股,72,100,97.3,14,820,2,000,16,820,88,920,100,2、境内上市的外资股3、境外上市的外资股4、其他,三、股份总数,74,100,100,14,820,14,820,88,920,100,2007 年 1 月公司非公开发行 A 股 14,100 万股，在本次发行过程中公司股东北京城建集团有限责任公司承诺其所认购的 2,000 万股限售期自 2007年 2 月 5 日至 2010 年 2 月 4 日，其他参与定向增发的有限售条件的股份限售期自 2007 年 2 月 5 日至 2008 年 2 月 4 日。2010 年 2 月 5 日，北京城建集团有限责任公司所持有的 2，000 万股限售股已上市流通，至此所有非公开发行A 股已解除限售。经公司 2010 年 6 月 18 日召开的 2009 年年度股东大会审批通过，公司以2009 年 12 月 31 日总股本 74,100 万股为基数向全体股东每 10 股转增 2 股，共计转增 14,820 万股，转增后公司总股本增加到 88,920 万股，2010 年 8 月10 日该项转增股权已上市流通。6,0,0,2010 年年度报告2、限售股份变动情况表单位:万股,股东名称北京城建集团有限责任公司,年初限售股数2,000,本年解除限售股数2,000,本年增加限售股数,年末限售股数,限售原因定向增发,解除限售日期2010 年 2 月 5 日,3、证券发行与上市情况(1)前三年历次证券发行情况单位:万股 币种:人民币,股票及其衍生证券的种类,发行日期,发行价格（元）,发行数量,上市日期,获准上市交易数量,交易终止日期,公司债类,公司债,2009 年 9 月 28 日,100,90,000,2009 年 10 月 21 日,90,000,2016 年 9 月 28 日,经过公司 2008 年第三次临时股东大会和第三届董事会第三十一、三十二次会议决议，公司向中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）申请发行不超过 9 亿元公司债券。2009 年 8 月 19 日获得中国证监会关于核准北京城建投资发展股份有限公司公开发行公司债券的批复（证监许可【2009】788 号），并于 2009 年 9 月 28 日正式向社会投资者公开发行 9 亿元公司债券，票面利率为 6.8%，七年期固定利率，附发行人上调票面利率选择权和投资者回售选择权。本期债券由北京城建集团有限责任公司提供全额无条件不可撤销的连带责任保证担保。本期债券信用等级为 AA。宏源证券股份有限公司为本期债券的主承销商、保荐人和受托管理人。本期债券于 2009年 10 月 21 日在上海证券交易所上市，证券简称“09 京城建”，证券代码122027。(2)公司股份总数及结构的变动情况根据公司 2009 年度利润分配方案，公司以 2009 年 12 月 31 日总股本 74,100万股为基数向全体股东每 10 股转增 2 股，共计转增 14,820 万股，转增后公司总股本增加到 88,920 万股。(3)现存的内部职工股情况本报告期末公司无内部职工股。7,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,2010 年年度报告二、股东情况1、股东数量和持股情况单位:股,报告期末股东总数前十名股东持股情况,74,637 户,股东名称北京城建集团有限责任公司中国银行工银瑞信核心价值股票型证券投资基金中国农业银行富国天瑞强势地区精选混合型开放式证券投资基金中国银行同盛证券投资基金中国建设银行股份有限公司博时策略灵活配置混合型证券投资基金中国建设银行鹏华价值优势股票型证券投资基金中国建设银行华宝兴业行业精选股票型证券投资基金中国农业银行中邮核心优选股票型证券投资基金中国工商银行易方达价值精选股票型证券投资基金裕阳证券投资基金,股东性质国有法人其他其他其他其他其他其他其他其他其他,持股比例(%)50.411.641.191.150.790.790.690.670.670.62,持股总数448,240,93614,542,09310,611,25910,209,9357,043,2746,999,7406,119,1266,000,0006,000,0005,543,545,报告期内增减74,706,82314,542,0932,908,8818,891,3737,043,2746,999,7406,119,1266,000,0006,000,0005,543,545,持有有限售条件股份数量,质押或冻结的股份数量无未知未知未知未知未知未知未知未知未知,前十名无限售条件股东持股情况,股东名称,持有无限售条件股份数量,股份种类,北京城建集团有限责任公司中国银行工银瑞信核心价值股票型证券投资基金中国农业银行富国天瑞强势地区精选混合型开放式证券投资基金中国银行同盛证券投资基金中国建设银行股份有限公司博时策略灵活配置混合型证券投资基金中国建设银行鹏华价值优势股票型证券投资基金中国建设银行华宝兴业行业精选股票型证券投资基金中国农业银行中邮核心优选股票型证券投资基金中国工商银行易方达价值精选股票型证券投资基金裕阳证券投资基金,448,240,936 人民币普通股14,542,093 人民币普通股10,611,259 人民币普通股10,209,935 人民币普通股7,043,274 人民币普通股6,999,740 人民币普通股6,119,126 人民币普通股6,000,000 人民币普通股6,000,000 人民币普通股5,543,545 人民币普通股,上述股东关联关系或一致行动关系的说明,前十名无限售条件的股东中，北京城建集团有限责任公司与其它无限售条件股东不存在关联关系，也不属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人；博时策略灵活配置混合型证券投资基金、裕阳证券投资基金同属于博时基金管理有限公司；未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东是否属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人。,2、控股股东及实际控制人简介(1)法人控股股东情况控股股东名称：北京城建集团有限责任公司法人代表：刘龙华注册资本：108,197.3 万元成立日期：1993 年 11 月 8 日8,2010 年年度报告,主要经营业务或管理活动：授权进行国有资产的经营与管理,承担各类型工业、能源、交通、民用、市政工程建设项目总承包，房地产开发，商品房销售，机械施工、设备安装；商品混凝土、钢木制品、建筑机械、设备制造及销售，建筑机械设备及车辆租赁，仓储、运输服务，购销金属材料、建筑材料、化工轻工材料、机械电器设备、木材，零售汽车（不含轿车），饮食服务；物业管理。,北京城建集团有限责任公司是公司的控股股东，报告期内所持股份比例,为 50.41%，未发生质押、冻结情况。,(2)实际控制人情况,实际控制人名称：北京市国有资产监督管理委员会,(3)控股股东及实际控制人变更情况,本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。,(4)公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图,3、其他持股在百分之十以上的法人股东,截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。,9,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,2010 年年度报告,第五章,董事、监事和高级管理人员,一、董事、监事、高级管理人员情况单位:股,姓名,职务,性 年别 龄,任期起始日期,任期终止日期,年初持股数,年末持股数,变动原因,报告期内从公司领取的报酬总额(万元)（税前）,是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴,刘龙华徐贱云陈代华卢桂菊,董事长副董事长董事董事,男 59男 46男 47女 45,2009 年 6 月 30 日2009 年 6 月 30 日2009 年 6 月 30 日2009 年 6 月 30 日,2012 年 6 月 30 日2012 年 6 月 30 日2012 年 6 月 30 日2012 年 6 月 30 日,是是是是,李文梁伟明,董事、总经理董事、副总经理,男 56男 42,2009 年 6 月 30 日2009 年 6 月 30 日,2012 年 6 月 30 日2012 年 6 月 30 日,51.5241.6,否否,董事、董事,张财广,会秘书、副,男 48,2009 年 6 月 30 日,2012 年 6 月 30 日,41.6,否,总经理,胡俞越李明梁伟田侃胡美行汤舒畅万江华廖廷建肖红卫毛雅清张健程丰刘长福范亚斌李学富李莉合计,独立董事独立董事独立董事独立董事监事会主席监事监事职工监事职工监事副总经理副总经理兼总工程师副总经理副总经理副总经理总经济师总会计师/,男 49男 44男 40男 38男 54男 50男 49男 50男 44男 43男 58男 42男 54男 49男 47女 42/,2009 年 6 月 30 日2009 年 6 月 30 日2009 年 6 月 30 日2009 年 6 月 30 日2009 年 6 月 30 日2009 年 6 月 30 日2009 年 6 月 30 日2009 年 6 月 30 日2009 年 6 月 30 日2009 年 6 月 30 日2009 年 6 月 30 日2009 年 6 月 30 日2009 年 6 月 30 日2010 年 3 月 25 日2009 年 6 月 30 日2009 年 6 月 30 日,2012 年 6 月 30 日2012 年 6 月 30 日2012 年 6 月 30 日2012 年 6 月 30 日2012 年 6 月 30 日2012 年 6 月 30 日2012 年 6 月 30 日2012 年 6 月 30 日2012 年 6 月 30 日2012 年 6 月 30 日2012 年 6 月 30 日2012 年 6 月 30 日2012 年 6 月 30 日2012 年 6 月 30 日2012 年 6 月 30 日2012 年 6 月 30 日,/,5.045.045.045.0441.631.3141.641.645.6541.641.641.641.6523.04,否否否否是是是否否否否否否否否否,/,董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历：1、刘龙华：2002年4月至今北京城建集团有限责任公司党委书记、董事长；2002年6月至今北京城建投资发展股份有限公司董事长。2、徐贱云：2004年7月至今北京城建集团有限责任公司党委常委、董事、总经理；2004年11月至今北京城建投资发展股份有限公司副董事长。10,2010 年年度报告,3、陈代华：2003年11月至2006年8月北京新城顺城投资开发有限公司经理、北京城建道桥工程有限公司董事、董事长、党委书记；2006年8月至2007年10月北京城建集团有限责任公司副总经理；2007年10月至2009年12月北京城建投资发展股份有限公司董事、总经理、党委副书记；2009年12月至今北京城建集团有限责任公司副总经理；2009年12月至今北京城建投资发展股份有限公司董事、党委书记（兼任）。,4、卢桂菊女士：2001年12月至今北京城建集团有限责任公司总会计师；,2009年6月至今北京城建投资发展股份有限公司董事。,5、李文：2004 年 8 月至 2009 年 12 月北京城建投资发展股份有限公司董事、党委书记、副总经理；2009 年 12 月至今北京城建投资发展股份有限公司董事、总经理、党委副书记。,6、梁伟明：2003年9月至2006 年5月北京城建四建设工程有限公司副董事长、总经理、党委副书记；2006年7月至今北京城建投资发展股份有限公司董事、副总经理。,7、张财广：2005年3月至2006年5月北京城建投资发展股份有限公司经理助理兼任北京城建中稷实业发展有限公司常务副总裁；2006年5月至今北京城建投资发展股份有限公司董事会秘书、副总经理；2009年6月至今北京城建投资发展股份有限公司董事、董事会秘书、副总经理。,8、胡俞越：现任北京工商大学经济学院教授、硕士研究生导师、证券期货研究所所长、首都改革与发展研究会常务理事、中国商业史学会副会长、中国期货业协会专家委员会委员；2002 年6 月任山西漳泽电力股份有限公司独立董事；2006 年6 月至今任北京城建投资发展股份有限公司独立董事。,9、李明先生：2005 年 5 月至今财政部科研所财务会计研究室主任、会计学博士生导师；2009 年 6 月至今北京城建投资发展股份有限公司独立董事。,10、梁伟先生：1999 年 6 月至今任北京清华城市规划设计研究院副院长；,2009 年 6 月北京城建投资发展股份有限公司独立董事。,11,2010 年年度报告,11、田侃先生：2005 年 7 月至 2007 年 12 月，北京大学经济学院；2007年 12 月至今中国社会科学院财政与贸易经济研究所；2009 年 6 月至今北京城建投资发展股份有限公司独立董事。,12、胡美行：2000年12月至2006年8月北京城建一建设工程有限公司董事长、党委书记；2006年8月至今北京城建集团有限责任公司党委常委、纪委书记；2007年4月至今北京城建投资发展股份有限公司监事会主席。13、汤舒畅：2001年11月至今北京城建集团有限责任公司资本运营部部,长；2002年6月至今北京城建投资发展股份有限公司监事。,14、万江华：2003 年 1 月至 2005 年 10 月北京城建八工程有限责任公司董事、总计师；2005 年 10 月至 2009 年 4 月北京城建安装工程有限公司董事、总会计师；2009 年 4 月至今北京城建集团有限责任公司财务部部长；2009 年6 月至今北京城建投资发展股份有限公司监事。,15、廖廷建：2000年3月至2007年1月北京城建投资发展股份有限公司公司工会副主席；2007年1月至今北京城建投资发展股份有限公司工会主席；2007年3月至今北京城建投资发展股份有限公司职工监事。,16、肖红卫：2002年6月至2005年3月北京城建投资发展股份有限公司审计部副经理；2005年3月至2010年9月北京城建投资发展股份有限公司审计部经理；2010年9月至今北京城建投资发展股份有限公司副总经济师兼审计部经理；2002年6月至今北京城建投资发展股份有限公司职工监事。17、毛雅清：2002年11月至2006年5月北京城建置业有限公司董事、总经理、党总支副书记；2006年5月至今北京城建投资发展股份有限公司副总经理。18、张健：2004年2月至2006年4月北京城建投资发展股份有限公司工程部经理、公司经理助理；2005年3月至今北京汇和房地产开发有限公司董事长；2006年7月至2007年1月北京城建投资发展股份有限公司总工程师；2007年1月至今北京城建投资发展股份有限公司副总经理兼总工程师。,19、程丰：2004年12月至2007年2月北京市人民政府“2008”工程建设指挥部办公室主任助理兼重大工程建设部部长；2007年2月至今北京城建投资发展股份有限公司副总经理；2007年3月至今北京首城置业有限公司董事长。,12,2010 年年度报告20、刘长福：2001年6月至2005年3月北京城建房地产开发有限公司总经理、党委副书记；2005年3月至2006年5月北京城建房地产开发有限公司董事长、党委副书记；2006年5月至2008年9月北京城建兴业置地有限公司董事长、党支部书记；2008年9月至今北京城建投资发展股份有限公司副总经理。21、范亚斌：2002年4月至2006年10月北京城建投资发展股份有限公司人力资源部经理；2006年10月至2010年3月北京城建投资发展股份有限公司总经理助理兼人力资源部经理；2010年3月至今北京城建投资发展股份有限公司副总经理兼人力资源部经理。22、李学富：2002年8月至2005年3月北京城建投资发展股份有限公司副总经济师；2005年3月至今北京城建投资发展股份有限公司总经济师。23、李莉：2002 年 4 月至 2006 年 5 月北京城建投资发展股份有限公司财务部经理兼副总会计师；2006 年 5 月至今北京城建投资发展股份有限公司总会计师。二、在股东单位任职情况,姓名刘龙华徐贱云陈代华卢桂菊胡美行汤舒畅万江华,股东单位名称北京城建集团有限责任公司,担任的职务董事长、党委书记董事、总经理副总经理总会计师董事、纪委书记资本运营部部长财务部部长,是否领取报酬津贴是是是是是是是,在其他单位任职情况,姓名刘龙华刘龙华刘龙华刘龙华刘龙华刘龙华刘龙华刘龙华刘龙华刘龙华,其他单位名称金州工程技术公司北京首城置业有限公司深圳市中科远东创业投资有限公司国奥投资发展有限公司国信证券股份有限公司北京城建新城投资开发有限公司三亚红塘湾投资发展有限公司北京科技园建设（集团）股份有限公司北京城建成都地产有限公司锦州银行股份有限公司,担任的职务副董事长董事董事副董事长监事董事长董事董事董事董事,是否领取报酬津贴否否否否否否否否否否,13,2010 年年度报告,姓名徐贱云徐贱云徐贱云陈代华陈代华陈代华陈代华陈代华陈代华卢桂菊卢桂菊卢桂菊李文李文李文梁伟明梁伟明梁伟明张财广张财广张财广张财广张财广张财广张财广张财广胡俞越胡俞越胡俞越胡俞越李明李明李明梁伟梁伟田侃胡美行汤舒畅万江华肖红卫肖红卫肖红卫肖红卫肖红卫肖红卫,其他单位名称北京海亚金源环保有限公司北京城建新城投资开发有限公司北京长青国际老年公寓有限公司深圳市中科招商创业投资有限公司北京科技园建设（集团）股份有限公司国奥投资发展有限公司北京城建环保投资发展股份有限公司北京城建成都地产有限公司北京首城置业有限公司北京轨道交通建设有限公司北京城建新城投资开发有限公司北京地铁京通公司北京城建房地产开发有限公司北京首城置业有限公司北京城建成都地产有限公司北京城建兴业置地有限公司北京大东房地产开发有限公司北京城建兴华地产有限公司北京世纪鸿城置业有限公司北京城建兴泰房地产开发有限公司北京汇和房地产开发有限公司北京城建兴业置地有限公司北京城建环保投资发展股份有限公司北京城和房地产开发有限责任公司北京城建兴合房地产有限公司北京城建重庆地产有限公司北京工商大学证券期货研究所北京工商大学经济学院山西漳泽电力股份有限公司宁夏大元化工股份有限公司财政部科研所武汉长江通讯股份有限公司河南伯利联股份有限公司北京清华城市规划设计研究院北京市大龙伟业房地产开发股份有限公司中国社会科学院财贸所北京城建四建设工程有限公司北京城建房地产开发有限公司北京城建三公司北京城建兴泰房地产开发有限公司北京首都国际投资管理有限责任公司北京汇和房地产开发有限公司北京城建国际建设有限公司北京城建兴华地产有限公司北京大东房地产开发有限公司,担任的职务副董事长董事副董事长董事长董事董事董事董事董事董事监事长董事董事董事董事董事董事长董事长董事董事董事董事董事董事董事董事所长教授独立董事独立董事研究室主任独立董事独立董事副院长独立董事无副董事长监事长董事监事监事监事监事监事长监事长,是否领取报酬津贴否否否否否否否否否否否否否否否否否否否否否否否否否否是是是是是是是是是是否否否否否否否否否,14,否,2010 年年度报告,姓名肖红卫肖红卫肖红卫毛雅清张健张健程丰刘长福李学富李学富李学富李学富李学富李学富李学富李莉李莉李莉李莉李莉李莉李莉李莉李莉范亚斌范亚斌,其他单位名称北京城建重庆地产有限公司北京城建兴达投资开发有限公司北京城建兴合房地产有限公司北京城建纵横文化传媒有限公司北京城建兴业置地有限公司北京汇和房地产开发有限公司北京首城置业有限公司北京城建兴业置地有限公司北京城建兴泰房地产开发有限公司北京城建重庆地产有限公司北京城建兴华地产有限公司北京城和房地产开发有限责任公司重庆尚源地产有限公司北京城建成都地产有限公司北京城建兴合房地产有限公司北京世纪鸿城置业有限公司北京城建兴泰房地产开发有限公司北京城建兴华地产有限公司北京城和房地产开发有限责任公司北京首城置业有限公司北京科技园建设（集团）股份有限公司深圳市中科招商创业投资有限公司北京城建成都地产有限公司北京城建环保投资发展股份有限公司北京汇和房地产开发有限公司北京城建兴达投资开发有限公司,担任的职务监事监事董事董事长、总经理董事董事长董事长董事长董事长董事长董事董事长董事长董事长董事长监事董事董事董事监事监事监事监事董事董事董事,是否领取报酬津贴否否否否否是是否否否否否否否否否否否否否否否否否否,三、董事、监事、高级管理人员报酬情况1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序:公司董事、监事和高级管理人员的报酬由基本岗薪、效益岗薪和年终奖励组成，基本岗薪和效益岗薪根据所担任的职务按月支付，年终奖励由公司董事会按承包责任目标考核后确定。2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据：基本岗薪和效益岗薪根据所担任的职务确定，年终奖励按承包责任目标考核后确定。3、董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况:公司董事长刘龙华、副董事长徐贱云、董事陈代华、董事卢桂菊、监事会主席胡美行、监事汤舒畅、万江华不在公司领取报酬，均在股东单位领取报酬。15,9,2010 年年度报告四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况,窦金山范亚斌,姓名,担任的职务总建筑师副总经理,离任聘任,变动情形,变动原因退休董事会聘任,五、公司员工情况截止报告期末,公司在职员工为 541 人,需承担费用的离退休职工为 38人。员工的结构如下：1、专业构成情况,专业类别工程技术人员经营管理人员财务金融人员政工人员其它专业人员2、教育程度情况教育类别硕士以上大学本科大学专科中专及以下,16,人数人数,19823774236230712250,2010 年年度报告,第六章,公司治理结构,一、公司治理的情况报告期内，公司按照公司法、证券法、上市公司治理准则及其他相关法律、法规、规范性文件要求，规范运作。股东大会、董事会、监事会和经理层认真履行职责，推动公司持续健康发展。公司加强信息披露管理，制定了内幕信息及知情人管理制度、年报信息披露重大差错责任追究制度、对外信息报送和使用管理制度，维护信息披露公平原则，维护公司及全体股东的利益。为避免同业竞争，公司与控股股东北京城建集团有限责任公司签订了股权托管协议，城建集团将全资子公司北京城建房地产开发有限公司和北京新城顺城投资开发有限公司 100%股权交由公司托管，在托管期内，公司受托行使相关股东权利包括但不限于：代表北京城建集团有限责任公司参加股东会并行使表决权；对开发公司和新城顺城公司的经营行为实施监督，提出建议；代表北京城建集团有限责任公司派出董事、监事及公司高级管理人员。托管期限三年，自协议签订之日起计算，公司按开发公司和新城顺城公司经审计的销售收入的 0.2%收取托管费用。公司在房地产开发经营活动中采取公开招投标的方式选择施工单位。城建集团所属施工企业参与投标，中标后与公司签订施工合同，构成关联交易。公司施工招标活动通过北京市建设工程招标投标管理办公室（以下简称标办）进行，每个环节都经标办审查同意，合同在标办备案，施工单位的选择受标办的监督管理，并在标办网上进行公示，接受社会监督。鉴于目前与城建集团之间在工程建设项目上存在业务往来，公司与城建集团重新签订了工程协作协议。根据工程协作协议，公司将依据中华人民共和国招标投标法和工程建设项目招标范围和规模标准规定等有关规定，在所有依法必须进行招标的工程建设项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，均通过招标的方式确定中标企业和交易价格。城建集团及其附属企业可以根据其自身的资质和能力参加上述项目的投标工作，公司不为其提供任何优于其他市场主体的特殊或优惠政策。17,18,5,13,0,2010 年年度报告二、董事履行职责情况1、董事参加董事会的出席情况,董事姓名刘龙华徐贱云陈代华卢桂菊李文梁伟明张财广胡俞越李明梁伟田侃,是否独立董事否否否否否否否是是是是,本年应参加董事会次数1818181818181818181818,亲自出席次数53255552445,以通讯方式参加次数1312131013131312131313,委托出席次数00000003110,缺席次数03330001000,是否连续两次未亲自参加会议否否否否否否否否否否否,年内召开董事会会议次数其中：现场会议次数通讯方式召开会议次数现场结合通讯方式召开会议次数2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。3、独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情况报告期内，公司独立董事严格遵守关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见、北京城建投资发展股份有限公司独立董事工作制度及相关法律、法规的规定，勤勉尽责，在董事会审议议案的过程中积极发表建设性意见，并对任免董事、聘任和解聘高级管理人员、关联交易等事项发表了独立意见。三、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况18,2010 年年度报告,1、业务方面：公司自主开展业务经营活动，具有独立完整的业务和自,主经营能力。,2、人员方面：公司与控股股东在劳动、人事及工资管理等方面相互独立，公司拥有独立的员工队伍，公司的高级管理人员均在本公司领取报酬。3、资产方面：公司资产完整、权属清晰，拥有独立的生产系统、销售系,统和配套设施。,4、机构方面：公司建立了股东大会、董事会、监事会、经理层等组织机构，并独立运作。制定了股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则和总经理工作细则等基本管理制度，公司拥有独立完整的组织机构，与控股股东完全分开。,5、财务方面：公司设立独立的财务会计部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，独立进行财务决策，公司拥有独立的银行账户，依法独立纳税，与控股股东的财务完全分开。,四、高级管理人员的考评及激励情况,公司对高级管理人员实行年度经营责任目标考核制度。考核目标设置分为三类。一是基本责任目标，包括经营收入、实现利润、房屋销售面积、资本保值增值率、资产负债率等；二是廉政建设和精神文明建设目标；三是企业管理目标。年度经营责任目标以年度经营计划形式确定，报董事会批准。年终根据经营计划实际完成情况对高管人员业绩进行考核、评价，考评结果由董事会确定并依照考核评价结果，确定高管人员的年终奖励。,五、公司内部控制制度的建立健全情况,1、内部控制建设的总体方案：,公司致力于建立完善的内部控制体系，公司目前内部控制体系总体框架法人治理、生产经营、财务管理、行政及人力资源管理、信息披露等方面，基本涵盖公司经营管理的各层面和各主要业务环节。2、内部控制制度建立健全的工作计划及实施情况：,19,2010 年年度报告,建立健全并有效实施内部控制是本公司董事会及管理层的责任。在董事会、管理层及全体员工的共同努力下，公司已经建立起一套比较完整的内控体系，从公司治理层面到业务流程层面均建立了系统的内部控制制度。通过建立健全内部控制制度，合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。,3、内部控制检查监督部门的设置情况：,公司设专门的审计部，配备了三名专职内部审计人员，定期对内部控制,制度的健全、有效性进行检查、评估和提出修订完善意见。,4、内部监督和内部控制自我评价工作开展情况：每年开展一次内部监督和内部控制自我评价工作。5、董事会对内部控制有关工作的安排：,董事会建立了战略发展与投资决策委员会、预算委员会、提名与薪酬委员会、审计委员会四个专业委员会。公司制订了董事会审计委员会工作规程、独立董事年报工作制度，充分发挥审计委员会的有效监督作用。,6、与财务核算相关的内部控制制度的完善情况：,公司依据会计法、企业会计准则及其他相关规定，建立、健全了内部控制体系和财务管理制度，制定了适合本公司的会计核算制度。公司制定了包含经营管理、对外担保、资产购置或出售等内容的经营决策和经营管理规则，并制订了公司货币资金内部控制管理办法、结算中心收支结算和会计核算办法等制度，会计核算和管理的内部控制具备完整性、合理性、有效性。,7、内部控制的缺陷及整改计划：,公司已经建立起一套比较完整的内控体系，从公司治理层面到业务流程层面均建立了系统的内部控制制度。本制度随公司内、外部环境及经营情况的改变将不断加强与完善。,20,2010 年年度报告,六、董事会对公司内部控制的自我评估报告和审计机构的核实评价意见,北京城建投资发展股份有限公司董事会,关于公司内部控制的自我评估报告,本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并保证,所披露信息的真实、准确与完整。,建立健全并有效实施内部控制是本公司董事会及管理层的责任。在董事会、管理层及全体员工的共同努力下，公司已经建立起一套比较完整的内控体系，从公司治理层面到业务流程层面均建立了系统的内部控制制度及必要的内部监督机制，为公司经营管理合法合规、资产安全、财务