两化融合管理体系理解及审核要点说明.ppt

第 1 页,前言,本文是为了便于使用者加深对信息化和工业化融合管理体系 要求的理解，对标准各条款做出的解释性说明。既不作为对标准的补充要求，也不作为两化融合管理体系审核的依据，仅对贯标实施及审核提出参考性建议。文中的“应xx”、“宜xx”均代表推荐性的做法，其中“应xx”的推荐程度比“宜xx”更强。,第 2 页,4.1 总要求,企业应按照本规范的要求，建立、实施、监视与测量、保持和改进文件化的两化融合管理体系。企业应界定两化融合管理体系的管理范围和边界，并在相关文件中予以明确。,【理解和实施要点说明】1 概述“建立”意味着达到一种持久性程度，只有体系的所有过程都被证实得到实施，才可认为已建立了体系，通常情况下至少应是在管理手册及程序文件发布实施三个月及以上、且信息化和工业化融合管理体系 要求中的所有过程（如评估与诊断、内审、管理评审等）都得到有效实施之后；“保持”意味着体系一旦建立就应持续运行，这就要求企业的各职能单元均需做出积极的努力、管理体系的所有过程均持续开展并处于受控状态；“改进”是管理体系追求的目标，意味着企业要以方针为导向、以目标的提升为驱动，持续提高体系运行的绩效。这既是PDCA方法“螺旋式上升”的体现，也是“循序渐进，持之以恒”原则的要求。企业若寻求建立符合信息化和工业化融合管理体系 要求的管理体系，则应首先通过初始评估（详见8.2章节）确定其两化融合水平现状，以便为其后的两化融合绩效指标评价提供参照基准。企业一旦确定按照信息化和工业化融合管理体系 要求建立、实施、保持,第 3 页,4.1 总要求,【理解和实施要点说明】（续）和改进其两化融合管理体系，应采用标准规定的全部要求。否则不能声称符合信息化和工业化融合管理体系 要求。2两化融合管理体系的范围和边界 范围和边界限定了两化融合管理体系调整的对象，明确了认定审核及自我声明的内容和界限，也是影响采信方对管理体系评价结果信任程度的一个主要因素。描述管理体系范围和边界的要素通常宜包括：活动、过程、区域范围、组织单元。其中活动是指企业打造新型能力的活动（如新产品协同研发、全产业链价值整合等），它作为核心要素，为其它要素的确定提供了依据；过程是指与该活动相关的、信息化和工业化融合管理体系 要求中规定的所有体系过程（如企业界定的新型能力打造活动的范围是新产品协同开发，此时与此无关的采购流程优化就不能作为标准7.3过程已实施的证据）；区域范围是指在企业管理和控制下的，与该活动和体系过程相关的所有场所及所处的地理位置。可包括固定场所、临时场所（如安装、施工、调测现场）、也可以是在企业统一管辖下的多个场所（如集团总部下属的分子公司场所）；组织单元是指企业组织机构内，与该活动和体系过程相关的所有职能单元（如企业的全部或部分职能部门、分子公司、事业部、办事处、项目组等）。,第 4 页,4.1 总要求,【理解和实施要点说明】（续）企业可选择在整个组织内或在某一部分组织单元来实施两化融合管理体系（但在部分组织单元内实施管理体系时，应确保这部分组织单元有能力实施标准规定的所有过程。如企业把负责人力资源管理的部门排除在体系覆盖范围内就是属于不适宜的）。一旦管理体系范围和边界被确定，该范围内的工作均应满足信息化和工业化融合管理体系 要求的规定。在管理体系保持和改进过程中，根据打造新型能力的需要，企业可适时对管理体系的范围作出更新或调整。注1：两化融合管理体系范围和边界描述的参考示例如：a)位于xx地点的xx公司，与产品协同研发能力建设相关的两化融合管理活动；b)xx集团公司与产品协同研发能力建设相关的两化融合管理活动。包括位于xx地点的xx子公司、位于yy地点的yy子公司；c)位于xx地点的xx公司xx事业部，与产品协同研发能力建设相关的两化融合管理活动。,第 5 页,4.1 总要求,【理解和实施要点说明】（续）注2：由于两化融合管理体系要求企业应不断打造新型能力，以获取可持续的竞争优势，因此企业的两化融合管理体系范围一定是在不断增加的，才能体现出体系的持续运行和改进。同时对已完成的能力新型能力建设项目应持续实施7.6运行维护、7.7数据开发、7.8动态调整、8.3监视与测量（针对原两化融合目标、与该能力有关的两化融合绩效指标）等管理，以确保获取持续的竞争优势。注3：对于认定机构，应在认定证书上明确描述出企业两化融合管理体系范围和边界的活动、过程、区域范围、组织单元等要素的信息，以及经证实的历次新型能力打造活动的信息。参考示例如“位于xx地点的xx公司对于和xx、xx、xx新型能力打造相关的两化融合活动的管理符合信息化和工业化融合管理体系 要求的规定”。【审核要点及方法说明】本条款要求审核组基于在文件审核及现场审核中获取的正反两方面审核证据，在审核报告中对受审核方两化融合管理体系的运行情况做总体评价，评价应包括对管理体系符合性和有效性的描述及结论性意见。其中符合性包括受审核方管理体系规定是否符合标准的要求、体系运行是否符合标准和其自身管理体系的要求、,第 6 页,4.1 总要求,【审核要点及方法说明】（续）管理体系运行与认定范围是否相关；有效性包括管理体系对于实现受审核方目标、持续改进其两化融合管理体系运行绩效和两化融合水平绩效（见8.1）的有效性。监督审核及再认定审核之前，受审核方应将上次审核以来企业新型能力建设的变化情况提前告知认定机构。审核组应现场审核时，应同时关注受审核方已获取能力及优势的保持和新的能力建设，考察体系的持续运行和改进情况，从而评价体系的持续符合性和有效性。,第 7 页,4.2.1 文件要求 总则,两化融合管理体系文件至少应包括：a)两化融合管理体系的范围和边界；b)两化融合方针和目标；c)两化融合管理手册，包括对两化融合管理体系过程及其相互作用的表述，以及相关文件的查询途径；d)本规范所要求的文件，包括记录；e)企业为确保对两化融合过程进行有效策划、运行和控制所需的文件与记录。注：文件的形式包括电子、纸质及其他。,【理解和实施要点说明】两化融合管理体系是文件化的管理体系，表现在企业通过各种形式的文件对管理体系各项活动做出制度化的安排，确保其在适用的范围内得到充分理解和有效地执行，并提供符合性证据。“文件化”的管理体系，并不代表所有“制度化的安排”都必须形成正式的书面文件。在GB/T19000-2008中对文件的定义是“信息及其承载媒体”，因而在本指南中要求形成文件的地方，可理解为通过承载在特定媒介中的信息（包括纸质/电子文档、图片、固化在信息系统中的流程、样板/样件、纸质表单/信息系统中的电子表单、警示标识等等），对管理体系的各项活动作出“制度化安排”。对于声称按照信息化和工业化融合管理体系 要求建立、实施、保持和改进管理体系的企业，应首先确保两化融合管理手册及其包含或引用文件的规定，,第 8 页,4.2.1 文件要求 总则,【理解和实施要点说明】（续）覆盖了信息化和工业化融合管理体系 要求的所有过程、并满足其要求。两化融合管理手册对体系各过程及其相互作用的识别、确定，是兼顾技术与管理，落实“全局优化”原则和“系统方法”的具体体现。文件的形成本身并不是目的，它应起到沟通意图、统一行动，并确保通过文件的策划、执行、检查和改进实现过程增值的目的。因此两化融合管理体系文件的数量、形式、详尽程度和复杂水平等，取决企业自身的特点（如所属行业、规模、业务复杂性、组织结构、人员能力等）及其打造新型能力活动的需要。【审核要点及方法说明】对本条款的审核，在文件审核阶段主要评价受审核方的管理手册是否对两化融合管理体系标准要求的全部过程及顺序和其相互作用进行了描述、需要通过下层支撑性文件（引用文件）进行描述的过程是否指出了支撑文件的查询途径；标准要求形成文件的程序是否全部形成了文件；手册及程序文件的规定是否符合标准的要求（以上内容也是对标准其他条款进行文件审核的要求，以下条款中不再重复说明）；两化融合管理体系的范围和边界、方针和目标是否已形成文件（可包含在手册中）。现场审核阶段，主要是结合标准其他条款的审核，评价对两化融合过程进行有效策划、运行和控制所需的文件与记录是否充分、适宜。当没有文件就不能保,第 9 页,4.2.1 文件要求 总则,【审核要点及方法说明】（续）证进行有效策划、运行和控制时（如负责相同活动的不同人员，对该项活动的要求表述得迥然不同），应考虑提示受审核方对该活动作出制度性安排，如出具书面不符合项，应按该活动直接相关的标准条款判定其不符合条款。注：标准要求的文件至少包括：管理体系的范围和边界、方针和目标、管理手册(4.2.1)，文件控制程序(4.2.2)，记录控制程序(4.2.3)，策划控制程序(7.2)，内部审核控制程序(8.4)，不符合、纠正措施和预防措施控制程序(8.7.2)。,第 10 页,4.2.2 文件控制,两化融合管理体系所要求的文件应予以保护和控制。企业应编制形成文件的程序，以规定：a)文件发布前得到批准，以确保文件是充分和适宜的；b)必要时，对文件进行评审与更新，并再次批准；c)确保文件的更改和现行修订状态得到标识；d)确保在使用处可获得适用文件的相关版本；e)确保文件保持清晰，易于识别；f)确保外来文件得到识别，并控制其分发；g)防止作废文件的非预期使用，若因某种目的而保留作废文件，对这些文件进行适当的标识。,【理解和实施要点说明】审批、发放登记、标识修订状态等措施只是文件控制的手段，而并非文件控制的最终目的。因此对文件的控制不能仅仅停留在上述措施的执行，而应进一步关注文件的适宜性、充分性、是否得到了有效沟通和准确理解、是否发挥了预期的作用、是否有助于体系的持续改进。为此，宜从以下几个方面来加以评价：a)该过程的输入、输出及中间活动是否已被识别和确定？b)活动涉及的职责分工是否已明确？c)为进行该过程所规定的途径和方法（程序）是否已制度化或形成惯例，并得到该程序涉及的所有岗位的准确理解？,第 11 页,4.2.2 文件控制,【理解和实施要点说明】（续）d)该程序的执行情况及效果是否便于进行检查和评价？e)该程序是否得到实施和保持？是否实现了预期的增值效果？f)是否从制度优化的角度对过程实施了新一轮的持续改进？g)新的/变化的程序是否在相关范围内得到了有效的沟通和理解？对文件的策划、执行、检查和改进，是在文件化管理体系中运用“过程管理”原则，提升过程绩效、实现管理体系PDCA循环的基本方法。注：GB/T19000-2008对程序的定义是为进行某项活动或过程所规定的途径。【审核要点及方法说明】本条款在文件控制的归口部门查看文件清单，抽35份查看是否按规定审批，包括修订后是否再次审批，文件更改和现行修订状态是否得到标识，外来文件是否得到识别并控制其分发，文件是否发放至预期的使用者，是否有措施防止作废文件的非预期使用。在其他部门结合相应条款的审核，看相关文件规定的内容是否具有可操作性、是否得到该文件涉及的所有岗位的准确理解、是否得到实施和保持、是否实现了预期的增值效果、适用时是否从制度优化的角度对文件规定进行了持续改进、新的/变化的要求是否在相关范围内得到了有效的沟通和理解？,第 12 页,4.2.3 记录控制,企业应建立并保持记录，并对其进行保护和控制。记录的标识、存储、保护、检索、保留和处置所需的控制措施应形成文件并实施。记录应保持清晰，易于识别和检索。,【理解和实施要点说明】记录可以为两化融合管理体系运行的符合性提供证据，也是数据开发利用（详见7.7章）的信息来源。通过对数据的分析和挖掘，不仅可以对体系运行绩效进行监视、测量和评价，还可以寻找持续改进管理体系及体系运行绩效和两化融合水平绩效的机会。信息化环境下记录的形式将更加多样化（包括表单、图表、数据库、系统日志、流程节点的审批、音视频信息等等），因此企业应充分考虑不同形式记录的获取、储存、处置、备份、防护以及安全保密等要求。【审核要点及方法说明】本条款在文件控制的归口部门查看记录清单，看是否包括了标准要求的记录以及其它用于证实体系稳定运行的记录，是否规定了记录保持的期限、保存的责任部门，记录控制是否考虑了信息系统产生的数据。在其他部门结合相应条款的审核，看相应记录是否足以证实体系运行的符合性和有效性，数据是否真实准确，记录是否得到妥善的标识、存储、保护，是否便于检索和识别。如不能提供充分的证实，应按该活动直接相关的标准条款判定其不符合条款。,第 13 页,4.2.3 记录控制,【审核要点及方法说明】（续）注：标准要求的记录至少包括：培训、技能和经验、激励以及所采取其他措施的记录(6.3)、策划输入的记录(7.2.2)、策划更改及其评审结果和采取必要措施的记录(7.2.5)、业务流程与组织结构优化实施前的沟通记录(7.3.2)、业务流程与组织结构优化实施过程中控制措施的记录(7.3.3)、技术实现过程中技术获取的记录(7.4.2)、技术实现过程中监督控制的记录(7.4.2)、监视盒测量计划实施的记录(8.3)、内部审核的记录(8.4)、管理评审的记录(8.6)、纠正措施和预防措施的记录(8.7.2)等11项。,第 14 页,5 管理职责,【理解和实施要点说明】管理职责是体系赋予最高管理者及管理者代表的职责，也是“领导的核心作用”的集中体现。本章节涉及的所有过程均要求最高管理者/管理者代表亲自参与、组织、授权、监督，并能提供相应的证据。“全员参与、全员考核”的原则同样适用于企业的最高管理者及管理者代表。【审核要点及方法说明】本章所有条款的审核都是通过与最高管理者和管理者代表进行交流同时查阅相关资料的方式来获取审核证据。,第 15 页,5.1 最高管理者,最高管理者应承诺建立、实施和保持两化融合管理体系，并持续改进其有效性。通过以下活动予以落实：a)向全员传达本企业推进两化融合以打造信息化环境下新型能力的重要性和必要性；b)在企业战略层面统筹推进两化融合，制定两化融合方针和目标；c)任命两化融合管理者代表；d)建立健全两化融合的职责与协调机制；e)组织两化融合管理评审；f)确保基础条件和资源保障到位。,【理解和实施要点说明】最高管理者是指企业的决策者，他可以是一个人也可以是几个人。最高管理者应充分认识到，两化融合建设关系到企业的长远发展，其本质是在信息化环境下的企业管理变革的反复迭代，目的是打造信息化环境下的新型能力、解决企业发展中的瓶颈问题，以期获取可持续的竞争优势。因此两化融合建设应以支撑企业发展战略落地为根本原则。而两化融合管理体系作为一个工具，可以帮助企业更可控、更高效地推进两化融合建设。最高管理者还应充分认识到，企业两化融合推进过程中会涉及到内部业务流程、管理方式的调整和变革，因此往往会牵涉到所有层次、全体人员的工作习惯和既得利益；同时两化融合建设在资金、技术、人员、精力等各方面的投入都相,第 16 页,5.1 最高管理者,【理解和实施要点说明】（续）较大，并且短时间内难以取得显著的经济效益。因此企业两化融合推进工作是一项长期艰巨的挑战，是不折不扣的“一把手工程”。基于上述两方面的认识，最高管理者做出在企业内部建立、实施、保持和改进两化融合管理体系的决策，是带领全体员工推进企业两化融合的一项郑重承诺。同时，最高管理者还应充分认识到决策层的理念、态度、重视程度和参与程度，对于管理体系运行取得预期成效的决定性作用，以及如何发挥“领导的核心作用”。为此最高管理者应清楚地了解在管理体系内哪些工作应亲自参与、哪些工作可以授权给管理者代表。【审核要点及方法说明】本条款审核过程中，通过交流了解最高管理者对企业两化融合建设及两化融合管理体系的意义、作用和艰巨性是否有充分的理解和认识，对如何发挥“领导的核心作用”以及在管理体系中要亲自参与哪些工作是否清楚，是否清楚当前企业两化融合管理体系运行的现状和绩效，从而评价其在管理体系内履行管理职责的情况。本条款应结合5.3 以获取与战略匹配的可持续竞争优势为关注焦点、5.4 两化融合方针、5.5 两化融合目标、8.6 管理评审等条款一并审核。,第 17 页,5.2 管理者代表,最高管理者应在本企业管理决策层中任命两化融合管理者代表，应赋予其以下方面的职责和权限：a)提出本企业两化融合相关的决策建议；b)确保两化融合管理体系得以建立、实施、保持和改进；c)向最高管理者报告两化融合管理体系的绩效和改进需求；d)提升企业全员对打造信息化环境下新型能力的意识；e)应用信息技术推动技术、业务流程、组织结构的优化、创新和变革，持续提升数据的开发利用能力。,【理解和实施要点说明】管理者代表应为企业决策层中的一名成员，由最高管理者授权对两化融合管理体系的建立、实施、保持和改进总体负责。这意味着管理者代表应具有对体系范围内全体人员履职情况进行监督的权利，也意味着管理者代表是决策层就两化融合管理体系有关事务问责的最终对象。管理者代表应充分理解和认同最高管理者就企业两化融合有关的理念，及其做出的在企业内部建立、实施、保持和改进两化融合管理体系的决策。管理者代表同样应充分认识到决策层的理念、态度、重视程度和参与程度，对于管理体系运行取得预期成效的决定性作用，以及如何发挥“领导的核心作用”。为此管理者代表应清楚地了解自身在管理体系内应承担的职责、以及如何履行这些职责。,第 18 页,5.2 管理者代表,【审核要点及方法说明】本条款审核过程中，通过与管理者代表交流，了解其对企业两化融合建设及两化融合管理体系的意义、作用和艰巨性是否有充分的理解和认识，对如何发挥“领导的核心作用”以及在管理体系中要亲自参与哪些工作是否清楚，是否清楚其在管理体系中的职责和作用，是否清楚当前企业两化融合管理体系运行的现状和绩效，从而评价其在管理体系内履行管理职责的情况。本条款应结合5.6 两化融合管理体系策划、5.7 职责与协调沟通、6.1 基础保障总则、7.1 实施过程总则、8.1 评测与改进总则、8.4内部审核、8.7.1 持续改进等条款一并审核。,第 19 页,5.3 以获取与战略匹配的可持续竞争优势为关注焦点,最高管理者应以增强与企业战略匹配的可持续竞争优势为目的，确保可持续竞争优势获取对信息化环境下新型能力的要求得到确定并予以满足（见7.2和8.2）。,【理解和实施要点说明】面对不断变化的外部环境，获取可持续竞争优势是企业追求的永恒目标，也是企业建立、实施、保持和改进两化融合管理体系的内生动力。为了更可控、更高效的达成这一目标，企业应遵循“战略一致性”原则和“以获取可持续竞争优势为关注焦点”原则，定期或在特定时机组织，从企业发展战略出发，进行对标和优劣势分析，寻找可能获取竞争优势的方向，并确定为获取竞争优势要打造的新型能力的需求。然后按照7.2的要求进行统筹规划，并按照8.2的要求对达成情况进行监测和评估；同时，最高管理者和管理者代表还应从企业文化建设、员工意识培养的角度对此加以长期、坚持不懈的宣传和引导，确保全体员工都意识到自身工作对于企业获取可持续竞争优势的作用和价值。这也是“全员参与”原则追求的最高目标全体人员在思想上、行动上自觉地奉献于企业两化融合建设中。本章节的策划对于企业能否找准变革的方向和突破口、明确变革的预期效果、以及在外部环境同步变化的情况下能否确保自身变革的时效性等将产生关键的影响。为此，企业应遵循“战略一致性”、“以获取可持续竞争优势为关注焦点”的原则；准确把握企业现状及所处的外部环境（如国家政策、客户需求、合作伙伴、市场态势、竞争对手、国内外行业标杆、技术发展趋势等）；充分运用SWOT分析、波特五力模型、价值链分析、标杆对比等成熟的分析工具和技术，,第 20 页,5.3 以获取与战略匹配的可持续竞争优势为关注焦点,【理解和实施要点说明】（续）必要时可基于“开放协作”的原则、借助外部专业机构的经验，策划过程中企业应确保内部相关职能/层次人员的深度参与。寻找可能获取竞争优势的方向时应统筹考虑。在某些情况下，对标雷达图显示的与行业标杆差距最大的能力，未必一定是企业当前最需要优先提升的能力。市场竞争是企业综合能力的竞争，适用时可借鉴“田忌赛马”的思想进行统筹考虑，然后确定能力打造的优先级。【审核要点及方法说明】本条款审核过程中，通过与最高管理者交流，了解其对“战略一致性”和“以获取可持续竞争优势为关注焦点”原则、以及对两化融合管理体系对于实现上述原则作用的认识，了解最高管理者在企业内部推动全体员工都以获取与战略匹配的可持续竞争优势为关注焦点方面开展了哪些工作，从而评价其在管理体系内履行管理职责的情况。同时通过查阅“从企业发展战略出发进行对标和优劣势分析寻找可能获取竞争优势的方向并确定为获取竞争优势要打造的新型能力的需求”等活动涉及到的相关证据，评价企业是否定期或在特定时机从企业发展战略出发，通过对标和分析寻找可能获取竞争优势的方向，确定为获取竞争优势要打造的新型能力的需求。同时还可评价体系范围内两化融合新型能力的确定与企业发展战略、获取可持续竞争优势相适应的情况。,第 21 页,5.4 两化融合的方针,最高管理者应确保两化融合的方针：a)与企业战略保持一致；b)围绕获取企业可持续竞争优势；c)兼顾利益相关方的诉求；d)包括对满足本规范要求及持续改进两化融合管理体系有效性的承诺；e)提供制定和评审两化融合目标的框架；f)在企业内得到沟通和理解，获得员工普遍认同；g)在持续适宜性方面得到评审。,【理解和实施要点说明】两化融合方针是为了达成企业在两化融合建设方面的共同愿景，由最高管理者正式提出的，指导企业两化融合建设各项活动的宗旨和方向，也是最高管理者对领导全体员工建立、实施、保持和改进两化融合管理体系的郑重承诺。最高管理者应以两化融合方针作为统一企业全体员工在两化融合建设方面思想和行动的有力工具。为了确保企业两化融合建设方面的愿景和方针在全体员工内得到普遍理解和认同，营造有利于全体员工自觉奉献于企业两化融合建设的氛围（而不是被动式的遵从体系文件的规定），最高管理者应组织对方针的内涵进行长期不懈的沟通和宣贯。这既是最高管理者在管理体系中应履行的职责之一，也是“领导的核心作用”和“全员参与”原则的体现。两化融合建设只是企业管理和运营中的一部分，因此两化融合方针应服务于,第 22 页,5.4 两化融合的方针,【理解和实施要点说明】（续）企业总体的愿景、使命、价值观、发展战略和方针。方针是宗旨和方向，其实现程度往往难以量化评价，应基于方针建立可测量的目标。最高管理者应组织定期对方针的持续适宜性进行评价，通常至少在企业战略调整后、内外部环境发生重大改变后、以及每年的管理评审中应予以评价。【审核要点及方法说明】本条款审核过程中，通过与最高管理者交流，了解其对两化融合方针内涵、以及两化融合方针与企业愿景、使命、价值观、发展战略、竞争优势、两化融合目标之间关系的诠释，了解其在推动企业全体员工认同并接受两化融合方针上开展了哪些工作，以及方针在持续适宜性方面的评审结果，从而评价其在管理体系内履行管理职责的情况。,第 23 页,5.5 两化融合的目标,最高管理者应确保建立两化融合的目标，推动企业围绕数据、技术、业务流程、组织结构的互动创新和持续优化，不断打造信息化环境下的新型能力。目标应是具体的、可测量的、可实现的且有时间要求的，并与两化融合方针保持一致。,【理解和实施要点说明】下图所示的是以目标为驱动的管理体系运行的模式。这也体现了“循序渐进，持之以恒”的管理原则。管理体系建立之后，两化融合目标的来源是基于两化融合方针的指引，反复迭代“企业发展战略竞争优势新型能力需求”的识别过程，为获取新的可持续竞争优势，不断提出更高的新型能力需求，并将该新型能力的特征质用两化融合目标来表征和度量。,第 24 页,5.5 两化融合的目标,【理解和实施要点说明】（续）信息化和工业化融合管理体系 要求将两化融合目标放在第5章的一个重要原因是为了强调，两化融合目标是反映管理体系绩效的核心指标，其选取、确定和提升是体系持续改进最有效的驱动力，最高管理者和管理者代表应把关注两化融合目标的选取、确定、达成和提升作为自身应履行体系职责之一。【审核要点及方法说明】本条款审核过程中，通过与最高管理者交流，了解其对两化融合目标在体系运行中作用、与新型能力间的关联性等方面的认识，及其对当前企业两化融合目标完成情况的了解程度，从而评价其在管理体系内履行管理职责的情况。另外通过查阅企业两化融合目标定期监视和测量的结果，评价企业管理体系实现其目标的有效性，以及通过目标提升持续改进其体系运行绩效的有效性。同时评价体系范围内两化融合目标与所确定的新型能力需求是否相适应。,第 25 页,5.6 两化融合管理体系策划,最高管理者应确保：a)对两化融合管理体系进行策划，以满足两化融合的目标以及4.1的要求；b)对两化融合管理体系的变更进行策划和实施时，保持其连续性和完整性。,【理解和实施要点说明】本章节所述的策划是管理体系建立初期及体系变更时的策划。其主要活动是对照信息化和工业化融合管理体系 要求涉及的过程和规定的控制要求，识别这些过程在本企业中的应用和体现，确保体系活动覆盖标准要求的全部过程；并运用“全局优化”的原则、采用“系统方法”识别和确定这些过程的顺序和相互作用，确保提升两化融合管理体系过程的有机关联性和整体有效性；确定本企业实施这些过程活动应遵循的通用准则和方法及职责分工（也包括对过程进行监视和测量的活动），确保过程有效运作并处于受控状态。对照信息化和工业化融合管理体系 要求识别和确定企业内的活动和过程时，应结合现有流程的梳理，并考虑流程优化的需求，避免完全照搬现有的做法和制度安排。本章节所述策划活动的输出是两化融合管理手册、程序文件、通用性的制度安排等文件化的管理体系；而7.2章节所述的策划是体系建立后，依据本章节策划输出的通用性制度安排，在特定时机、针对特定对象加以应用的活动（详见7.2章节说明）。体系变更通常指信息化和工业化融合管理体系 要求的变更，或企业管理,第 26 页,5.6 两化融合管理体系策划,【理解和实施要点说明】（续）体系重大的、系统性的调整和变化（如企业各职能部门的全面重组、企业经营运作整体转向等）。【审核要点及方法说明】本条款审核过程中，通过与管理者代表交流，考察其对两化融合管理体系标准应用方法的了解情况（包括对照标准要求识别自身过程、确定过程的控制方法等），从而评价其在管理体系内履行管理职责的情况。,第 27 页,5.7 职责与协调沟通 5.7.1 业务流程职责、部门职责与岗位职责,最高管理者应围绕两化融合的方针和目标，确保相关的：a)业务流程职责、部门职责与岗位职责得到合理划分、规定和沟通；b)业务流程职责、部门职责与岗位职责的协同机制得以确立；c)业务流程职责、部门职责与岗位职责得到有效执行。,【理解和实施要点说明】体系建立时，应结合现有流程的梳理，并考虑两化融合管理体系要求及对现有流程优化的需求，对三大职责进行重新梳理和确认，避免完全照搬现有规定。另外应对职责优化调整的时机、责权、流程、要求等做出通用性的制度化安排。职责策划的输出形式可以是管理手册中的职能分配表、程序文件和作业文件中规定的部门职责和流程职责、以及岗位说明书等多种形式的组合。对于梳理出的企业核心业务流程，应以流程为导向明确流程上各节点的岗位职责、交接界面、交接标准，以及流程的整体运行绩效标准等。并定期以流程整体运行绩效指标满足预期要求的程度，来评价岗位职责和部门职责调整的需求。【审核要点及方法说明】通过与管理者代表交流、查阅相关文件，了解企业在体系策划过程中是否对现有的三大职责进行了梳理，标准对于相应过程、部门和岗位赋予的新的职责是否进行了划分，并通过增补/修订部门职责、职程序文件、作业文件和主要业务流程描述文件等方式予以明确；同时了解企业在新型能力打造过程中，业务流程及组织机构优化后职责分工的调整情况和调整后的执行效果。,第 28 页,5.7 职责与协调沟通 5.7.2 协调与沟通机制,最高管理者应确保：a)在企业内建立适当的协调机制，并对两化融合管理体系建立、实施、保持和改进进行协调；b)在企业内部和外部建立适当的沟通过程，并对两化融合管理体系的有效性进行沟通。,【理解和实施要点说明】1 协调机制 企业两化融合的核心是推动企业内部的管理变革，可能涉及到企业管理理念、工作流程、工作习惯、部门职责的调整和优化，往往需要跨组织单元、跨业务流程进行协调。为此企业应以流程优化为牵引，对内部协调活动作出制度性安排，明确流程优化的主要责任部门、围绕流程优化的协调时机、形式、以及难以协调时的决策机制等内容。2 内部沟通 企业应建立内部的双向沟通机制，确保及时向全体员工传达企业所处的外部环境、企业的愿景、使命、价值观、发展战略、两化融合方针、目标、决策层对持续改进管理体系的承诺、企业的管理体系运行绩效、两化融合绩效、内外审核结果、业务流程和组织机构优化方案等管理体系改进的信息等；同时接受各级员工反馈的意见和建议、并及时给予回复和解答。在企业内营造一个有利于“全员参与”的氛围。内部沟通的方式包括但不限于：发文、公告板、内部通讯简报、意见箱、网站、电子邮件、组织会议、培训等。,第 29 页,5.7 职责与协调沟通 5.7.2 协调与沟通机制,【理解和实施要点说明】（续）企业应对内部沟通作出制度性安排，明确需沟通的信息、相应的信息传递形式、沟通的时机和频次等。管理者代表应及时了解掌握各级员工反馈的意见和信息。3 外部沟通 两化融合管理体系涉及的外部相关方可包括：政府主管部门、上级主管单位/投资方、产业链上下游企业、咨询方等。与外部相关方协同打造新型能力的过程中，应建立必要的协调沟通机制，确保相关信息得到及时的双向传递和妥善处理。【审核要点及方法说明】本条款审核过程中，通过与管理者代表交流，了解其是否清楚：a)在新型能力打造过程中（即企业管理变革实施过程中），相关部门通过哪些措施进行主动协调和沟通来消除各级员工潜在的抵触情绪；b)通过哪些渠道让全体员工了解最高管理层对两化融合管理体系的定位、愿景、方针、目标，以及企业当前两化融合目标实现情况、竞争优势获取和保持情况、两化融合绩效水平的提升情况等信息；c)通过何种渠道了解当前员工对最高管理层在企业两化融合理念和做法等方面的认同程度；d)如何评价员工的主动参与程度；e)在与外部相关方协同打造新型能力的过程中，与相关方的协调沟通是否达到了预期的效果。注：本条款具体的协调沟通记录在7.3 业务流程与组织结构优化的、7.4 技术实现、7.5 匹配与规范等条款中审核。,第 30 页,6.1 基础保障 总则,企业应识别两化融合总体目标和阶段性目标所需要的基础条件和内外部资源，并保证其与企业战略以及两化融合方针保持一致。企业应确保有效提供、配置、评估、优化和维护这些基础条件和资源。为确保基础条件和资源的持续提供，企业应识别和评估这些基础条件和资源不合理所产生的风险，并寻找改进的机会。,【理解和实施要点说明】基础保障的总则是体系赋予最高管理者及管理者代表的职责之一，也是“领导的核心作用”的体现。它要求最高管理者及管理者代表对体系的资源配置活动进行策划和安排。因此，最高管理者及管理者代表应了解企业当前的资源配置情况对于体系运行的整体适宜性和充分性、近期管理评审或两化融合项目对资源的需求情况、以及相应的满足情况。企业在对基础保障资源进行规划和管理时，应形成长效机制，并结合自身所处的阶段和水平，兼顾不同资源之间的协调与匹配，既确保切实供给，又避免盲目投入和短板效应。企业应考虑“开放协作”的原则，借助信息技术的支撑，逐步探索对于企业外部资源的利用和整合（如协同开发、众包、整合产业链上下游等），构建信息化环境下的动态组织和价值网络。,第 31 页,6.1 基础保障 总则,【审核要点及方法说明】本条款审核过程中，通过与管理者代表交流，了解企业在两化融合建设过程中，是否从人、财、物、信息和知识等过程资产方面做出了长期的规划和安排；在具体的新型能力打造过程中，是否提供了必要的资源；当前的资源配置是否能适合于企业已获取竞争优势的保持。,第 32 页,6.2 资金投入,企业应：a)确立两化融合资金投入的长期制度安排；b)确保两化融合资金投入的合理性、适度性和及时性；c)确保两化融合资金使用过程监管的有效性。,【理解和实施要点说明】体系策划时应对两化融合资金（包括基建、技改、设备设施购置、系统建设、运行维护、咨询培训等）的规划、预算、使用和监管等作出制度性安排。对于预算资金的使用情况，宜设立单独科目、集中管理、统一核算。体系实施和保持过程中应按照规定对两化融合资金进行管理，并提供体系范围内与新型能力打造有关的资金管理情况符合制度安排的证据。【审核要点及方法说明】本条款审核过程中，通过与财务部门相关负责人交流、查阅相关制度规定及与两化融合项目实施（新型能力打造）相关的资金规划、预算、使用和监管的证据，评价企业是否按两化融合资金管理的制度规定提供并管理了新型能力建设所需的资金。,第 33 页,6.3 人才保障,企业应：a)确保员工理解其职责和活动在两化融合过程中的意义及重要性，以及如何为实现两化融合目标作出贡献；b)建立、保持和改进相应机制，确保员工充分参与；c)确定从事两化融合工作的员工所需的能力；d)提供培训或采取其他措施以帮助员工获得所需的能力；e)基于对员工在两化融合工作中成就的评价，建立适当的人才激励制度；f)必要时，雇用外部专业人员；g)评价所采取措施的有效性；h)保持培训、技能和经验、激励以及所采取其他措施的适当记录。,【理解和实施要点说明】对于体系范围内从事两化融合工作的员工所需的能力应予以识别和确定，确定的形式可以是岗位说明书中有关的描述，也可以体现在其他的规定中。企业应确立与两化融合有关的宣贯、教育、培训、评价、考核、激励等方面的制度性规定。根据不同岗位的要求采取相应的措施，确保满足岗位技能要求，引导员工积极参与企业两化融合建设，逐步提升全员的两化融合意识。对于雇用的外部专业人员，也应纳入体系制度管理的范围内。对于体系范围内，特别是与新型能力实现过程有关的培训、评价、考核、激励证据应予以保留。如适用时，流程和岗位职责调整、技术实现的知识转移、匹配性调整、纠正和预防措施等引发的培训、评价、考核证据等。,第 34 页,6.3 人才保障,【审核要点及方法说明】通过与人力资源部门相关负责人交流、查阅岗位说明书及其他关于员工培训、考核、激励等方面的制度规定、抽查35份与两化融合项目实施有关的（如业务流程及组织机构优化后、系统上线前）对相关岗位员工实施培训及评价的记录，了解企业是否对从事两化融合工作的员工所需的能力应予以识别和确定、提供培训或采取其他措施以帮助员工获得所需的能力、评价所采取措施的有效性、并保存相关记录。结合7.4 技术实现的7.4.2c）、7.5 匹配与规范的7.5.1e）条款一并审核。通过与人力资源部门（或负责实施两化融合考核的其他部门）相关负责人交流、查阅人员考核、激励方面的制度规定、以及实施考核的记录，了解企业在推动全体员工充分参与两化融合管理体系、实施人员考核和激励的机制和做法，评价是否按规定开展了相关工作。结合8.5 考核条款一并审核。此外，从各级员工中随机抽取312人，询问其对两化融合方针的理解，及其工作对企业两化融合过程的意义和作用，以及如何为实现两化融合目标作出贡献，评价企业在全员范围内对方针的沟通效果。结合5.4 两化融合方针条款一并审核。,第 35 页,6.4 设备设施,企业应有效策划、提供、维护和升级改造两化融合相关的设备设施，定期评价设备设施满足两化融合目标的适宜性。企业应：a)适度提高设备设施的自动化、数字化、网络化和智能化水平；b)确保设备设施的可用性、可维护性和完整性；c)确保设备设施的可靠性和安全性。企业应识别和评价与设备设施相关的风险，采取措施降低风险，必要时制定应急预案。注：两化融合相关的设备设施包括但不限于工业通信网络设施、机电一体化和自动化生产线等加工设备、检测与监控设备、仓储物流设备，以及计算机、服务器等信息设备设施。,【理解和实施要点说明】典型的两化融合设备设施包括用于生产、检测、分拣、运输、仓储等的IPC（PC总线工业电脑）、PLC（可编程控制系统）、DCS（分散型控制系统）、FCS（现场总线系统）、CN