兴化股份：前次募集资金使用情况鉴证报告.ppt

陕西兴化化学股份有限公司前次募集资金使用情况鉴证报告,(电话)TEL:(传真)FAX:(邮编)POSTCODE:(地址)ADDRESS:,(010)88354128(010)88354522100044北京市海淀区首体南路 22 号国兴大厦 4 层,北京市海淀区首体南路 22 号国兴大厦 4 层邮编:100044,电话:(010)88354128传真:(010)88354522E-mail:,前次募集资金使用情况鉴证报告中准专审字(2011)1042号陕西兴化化学股份有限公司全体股东：我们接受委托，对陕西兴化化学股份有限公司(以下简称“兴化股份”)截至2010年12月31日止的前次募集资金使用情况报告进行鉴证。一、管理层对前次募集资金使用情况报告的责任兴化股份管理层的责任是按照中国证监会上市公司证券发行管理办法及关于前次募集资金使用情况报告的规定（证监发行字2007500号）编制截至2010年12月31日止的前次募集资金使用情况报告，并保证前次募集资金使用情况报告的内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。二、注册会计师的责任我们的责任是在实施鉴证的基础上对兴化股份前次募集资金使用情况报告发表鉴证结论。我们按照中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务的规定执行了鉴证工作。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对兴化股份前次募集资金使用情况报告是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括了解、询问、检查、重新计算以及我们认为必要的其他程序。选择的鉴证程序取决于我们的职业判断，包括对由于舞弊或错误导致的前次募集资金使用情况报告重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与前次募集资金使用情况报告编制相关的内部控制，以设计恰当的鉴证程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。我们相信，我们获取鉴证证据是充分、适当的，为发表结论提供了合理的基础。三、鉴证结论我们认为，兴化股份前次募集资金使用情况报告的编制符合中国证监会关于前次募集资金使用情况报告的规定（证监发行字2007500号），在所有重大方面如实反映了兴化股份截至2010年12月31日止前次募集资金的使用情况。四、对报告使用者和使用目的的限定本报告仅供兴化股份2010年年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本报告作为公司年度报告的必备文件，随其他文件一起报送并对外披露。,中准会计师事务所有限公司中国北京,1,中国注册会计师：温秀芳中国注册会计师：张福建二零一一年三月十六日,-,陕西兴化化学股份有限公司关于前次募集资金使用情况报告根据中国证券监督管理委员会关于前次募集资金使用情况报告的规定（证监发行字2007500号）的规定，公司对截至2010年12月31日止的前次募集资金使用情况说明如下：一、首次募集资金的数额和资金到位情况公司经中国证券监督管理委员会证监发行字2006170号文关于核准陕西兴化化学股份有限公司公开发行股票的通知核准，于2007年1月11日向社会公众发行人民币普通股4,000.00万股，每股面值人民币1.00元，每股发行价人民币10.80元，共计募集资金人民币43,200.00万元，扣除相关发行费用人民币1,917.40万元，实际募集资金人民币41,282.60万元。截止2007年1月17日，该次募集资金已全部到位，并存入中国建设银行股份有限公司兴平支行开立的专用账户内，经天华中兴会计师事务所天华中兴验字【2007】第1150-04号验资报告审验。2010年度公司共使用募集资金1,600.91万元，累计使用42,809.87万元，截止2010年12月31日募集资金余额为零。二、募集资金存放情况（一）2007年1月17日，公司将收到的实际募集资金41,282.60万元存入中国建设银行股份有限公司兴平支行开立的募集资金专用账户61001637108059666888。根据公司募集资金管理制度，于2007年2月14日与保荐机构招商证券股份有限公司及中国建设银行股份有限公司兴平市支行签订了募集资金三方监管协议。2007年2月23日，与保荐机构招商证券股份有限公司及中国建设银行股份有限公司兴平市支行签订募集资金三方监管协议之补充协议，规定募集资金专用账户除原活期账户外，增设定期存款账户和通知存款账户，与原活期账户共同构成募集资金专用账户。（二）募集资金专户存储情况：截至2010年12月31日止，募集资金存放专用账户的余额如下：单位：人民币元,银行名称,账,号,账户性质,开立金额,2010年12月31日余额,中国建设银行股份有限公司兴平支行,61001637108059666888,活期存款,418,336,000.00,三、募集资金的管理情况公司已按照中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、中国证监会关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知和和深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引的有关规定要求制定了陕西兴化化学股份有限公司募集资金管理制度，对募集资金实行专户2,-,-,序,号,1,6,存储制度。根据公司的募集资金使用管理制度，所有募集资金项目投资的支出，由项目管理部门提出申请，财务部门核实、总经理审核、董事长签批，项目实施单位执行。募集资金使用情况由公司审计部门进行日常监督，每季度将检查情况报告审计委员会、董事会、监事会。四、前次募集资金的实际使用情况（一）截至2010年12月31日止，公司募集资金实际使用情况如下：前次募集资金使用情况对照表单位：人民币万元,募集资金总额：变更用途的募集资金总额：变更用途的募集资金总额比例：,41,282.60,已累计使用募集资金总额：各年度使用募集资金总额：2007 年：2008 年：2009 年：2010 年：,42,809.8742,809.879,679.2014,222.9317,306.821,600.91,投资项目承诺投资项目,实际投资项目,募集前承诺投资金额,募集资金投资总额募集后承诺实际投资金投资金额额（注 1）,募集前承诺投资金额,截止日募集资金累计投资额募集后承诺 实际投资金投资金额 额,实际投资金额与募集后承诺投资金额的差额（注 2）,项目达到预定可使用状态日期（或截止日项目完工程度）,25 万吨/年 硝,25 万吨/年 硝,铵、万吨/年浓硝酸的,铵、6 万吨/年浓硝酸的,45,622.35,55,303.88,42,809.87,45,622.35,55,303.88,42,809.87,12,494.01,2010 年 12月 31 日,技扩改项目,技扩改项目,合计,45,622.35,55,303.88,42,809.87,45,622.35,55,303.88,42,809.87,12,494.01,注1、公司于2009年2月28日召开了第四届董事会第十三次会议，会议审议通过了关于调整募集资金投资项目投资额度的议案，议案根据市场需求与公司自身情况，拟将建设中的17万吨/年稀硝酸期能力变更为27万吨/年稀硝酸能力。增加的10万吨/年稀硝酸用于原老生产装置富余的硝酸生产能力生产12.5万吨/年硝酸铵。由于装置能力增大，预计募投项目调整后总投资额为55,303.88万元，较原方案增加投资9,681.53万元，所需资金公司自筹解决，工期与募投项目承诺同时完工。注2、由于募集资金投资项目投资额调整，较原承诺的投资总额增加9,681.53万元，项目实际投资金额与募集资金之间的差额由公司自筹资金解决，目前公司专项贷款8000万元已到位。本年度使用专3,-,-,-,-,-,项贷款资金3224.50万元。（二）前次募集资金实际投资项目变更情况说明截止2010年12月31日，公司不存在前次募集资金实际投资项目变更情况。（三）前次募集资金投资项目对外转让或置换情况说明截止2010年12月31日，公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。（四）闲置募集资金情况说明截止2010年12月31日，公司已累计投入募集资金投资项目428,098,676.37元，尚未使用完毕的募集资金为零，具体情况如下：单位：人民币元,项,目,金,额,募集资金净额截止报告期累计利息收入(扣除手续费)已投入募集资金投资项目,412,826,000.0015,272,676.37428,098,676.37,尚未使用完毕的募集资金其中：补充流动资金两年期定期存款七天通知存款活期存款专户五、前次募集资金投资项目实现效益情况（一）截至2010年12月31日，公司前次募集资金投资项目实现效益情况如下：前次募集资金投资项目实现效益情况对照表单位：人民币万元,序号,实际投资项目项目名称,截止日投资项目累计产能利用率,承诺效益,最近三年实际效益2008 年度 2009 年度 2010 年度,截止日累计实现效益,是否达到预计效益,25 万吨/年硝,1,铵、6 万吨/年浓硝酸的技扩,-,-,-,1,803.14,2609.64,4412.78,-,改项目,合计,-,-,-,1,803.14,2609.64,4412.78,-,（二）前次募集资金投资项目实现效益情况说明募投项目1期于2008年12月投入运行，2009年度实现效益1,803.14万元。募投二期硝酸项目已于4,2009年12月暂估交工,募投项目一期、募投二期硝酸项目2010年实现效益2403.36.万元。6万吨浓硝酸项目已于2010年4月暂估交工,2010年实现效益206.28万元,募投25万吨/年硝铵项目2010年12月暂估交工，进入试运行阶段,目前运行平稳。六、前次募集资金实际使用情况与公司定期报告和其他信息披露文件中已披露的有关内容逐项对照单位：人民币万元,项,目,投入时间,已经披露的实际投入金额,经核定的实际投入金额,募集资金投入差异,25 万吨/年硝铵、6 万吨/年浓硝酸的技扩改项目,2007 年 3 月至 2009 年 12 月,41,208.95,41,208.95,25 万吨/年硝铵、6 万吨/年浓硝酸的技扩改项目,2010 年度,1,600.91,1,600.91,前次募集资金的实际使用情况与公司其他信息披露文件中已披露的有关内容无差异。陕西兴化化学股份有限公司董事会二零一一年三月十六日5,