600119长江投资报.ppt

长发集团长江投资实业股份有限公司,2010 年年度报告,目,录,一、重要提示.2二、公司基本情况.2三、会计数据和业务数据摘要.3四、股本变动及股东情况.4五、董事、监事和高级管理人员.9六、公司治理结构.12七、股东大会情况简介.16八、董事会报告.17九、监事会报告.23十、重要事项.24十一、财务会计报告.28十二、备查文件目录.1141,一、重要提示(一)本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。(二)公司全体董事出席董事会会议。(三)立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。(四),公司负责人姓名,居,亮,主管会计工作负责人姓名会计机构负责人（会计主管人员）姓名,田志伟孙海红,公司负责人居 亮、主管会计工作负责人田志伟及会计机构负责人（会计主管人员）孙海红声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。(五)是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否(六)是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否二、公司基本情况(一)公司信息,公司的法定中文名称公司的法定中文名称缩写公司的法定英文名称公司的法定英文名称缩写,长发集团长江投资实业股份有限公司长江投资Y.U.D.Yangtze River Investment industry Co.,Ltd.Y.I.C.,公司法定代表人(二)联系人和联系方式,董事会秘书,居,亮证券事务代表,姓名,朱,联,俞,泓,联系地址电话传真电子信箱(三)基本情况简介,上海市闵行区光华路 888 号021-68407009021-,上海市闵行区光华路 888 号021-68407032021-,注册地址注册地址的邮政编码办公地址,2,上海市浦东世纪大道 1500 号 9 楼200122上海市闵行区光华路 888 号,办公地址的邮政编码公司国际互联网网址电子信箱(四)信息披露及备置地点公司选定的信息披露报纸名称登载年度报告的中国证监会指定网站的网址公司年度报告备置地点,上海证券报http:/上海市闵行区光华路 888 号董秘办公室,(五)公司股票简况公司股票简况,股票种类A 股,股票上市交易所上海证券交易所,股票简称长江投资,股票代码600119,变更前股票简称,(六)其他有关资料,公司首次注册登记日期公司首次注册登记地点公司变更注册登记日期公司变更注册登记地点,1997 年 11 月 28 日上海市浦东世纪大道 1500 号 9 楼2009 年 6 月 4 日上海市浦东世纪大道 1500 号 9 楼,最近变更,企业法人营业执照注册号,310000000057535,税务登记号码组织机构代码公司聘请的会计师事务所名称公司聘请的会计师事务所办公地址,31011513229432X13229432-X立信会计师事务所（特殊普通合伙）上海市南京东路 61 号 4 楼,三、会计数据和业务数据摘要(一)主要会计数据单位：元 币种：人民币,项目营业利润利润总额归属于上市公司股东的净利润归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润经营活动产生的现金流量净额,金额,-18,323,969.0926,975,315.7313,007,275.85-21,983,066.41-195,681,349.37,(二)扣除非经常性损益项目和金额单位：元 币种：人民币,项目非流动资产处置损益计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）3,金额16,295,315.911,425,522.35,说明详见其他重要事项一,债务重组损益除上述各项之外的其他营业外收入和支出所得税影响额少数股东权益影响额（税后）合计,22,623,148.68-315,096.12-4,710,409.22-328,139.3434,990,342.26,详见其他重要事项一,(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标单位：元 币种：人民币,主要会计数据营业收入利润总额归属于上市公司股东的净利润,2010 年1,533,669,590.7226,975,315.7313,007,275.85,2009 年567,769,277.5412,108,759.4313,012,958.35,本期比上年同期增减(%)170.12122.78-0.04,2008 年903,776,496.80-1,337,532.691,287,814.92,归属于上市公司股东的扣,除非经常性损益的净利,-21,983,066.41,-70,257,527.44,68.71,-20,463,019.32,润,经营活动产生的现金流量净额总资产所有者权益（或股东权益）,-195,681,349.372010 年末1,501,316,245.46611,145,305.68,-150,785,176.152009 年末1,214,064,732.39613,578,115.06,-29.77本期末比上年同期末增减(%)23.66-0.40,-27,737,420.342008 年末1,026,522,583.86424,751,756.12,主要财务指标基本每股收益（元股）稀释每股收益（元股）扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）加权平均净资产收益率（%）扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）每股经营活动产生的现金流量净额（元股）归属于上市公司股东的每股净资产（元股）,2010 年0.04230.0423-0.07152.14-3.61-0.63662010 年末1.988,2009 年0.04290.0429-0.23172.20-11.86-0.49732009 年末1.996,本期比上年同期增减(%)-1.40-1.4069.14减少 0.06 个百分点增加 8.25 个百分点-28.01本期末比上年同期末增减(%)-0.40,2008 年0.00500.0050-0.07950.30-4.83-0.10782008 年末1.6502,四、股本变动及股东情况(一)股本变动情况1、股份变动情况表4,0,0,0,0,0,0,单位：股,本次变动前,本次变动增减（，）,本次变动后,数量,比例(%),发行新股,送股,公积金转股,其他,小计,数量,比例(%),一、有限售条件股份,50,000,000,16.27,-50,000,000,-50,000,000,1、国家持股,2、国有法人持股,50,000,000,16.27,-50,000,000,-50,000,000,3、其他内资持股其中：境内非国有法人持股境内自然人持股、外资持股其中：境外法人持股境外自然人持股二、无限售,条件流通,257,400,000,83.73,50,000,000,50,000,000,307,400,000,100,股份,1、人民币普通股,257,400,000,83.73,50,000,000,50,000,000,307,400,000,100,2、境内上市的外资股3、境外上市的外资股4、其他,三、股份总数,307,400,000,100,307,400,000,100,股份变动的批准情况公司于 2008 年 8 月经中国证监会核准，非公开发行股票 5000 万股。发行新增股份已于5,0,0,2009 年 2 月 5 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续，上市流通日为 2010 年 2 月 5 日。2、限售股份变动情况单位：万股,股东名称,年初限售股数,本年解除限售股数,本年增加限售股数,年末限售股数,限售原因,解除限售日期,武汉经济,发展投资(集团)有限,5,000,5,000,认购非公开发行股份,2010 年 2 月5 日,公司,合计,5,000,5,000,0,0,/,/,(二)证券发行与上市情况1、前三年历次证券发行情况单位：万股 币种:人民币,股票及其衍生证券的种类,发行日期,发行价格（元）,发行数量,上市日期,获准上市交易数量,交易终止日期,股票类,A 股,2009 年 2 月 5日,3.68,5,000,2009 年 2 月5 日,5,000,2009 年 2 月 5日,公司于 2008 年 8 月经中国证监会核准，非公开发行股票 5000 万股。发行新增股份已于 2009年 2 月 5 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续，上市流通日为 2010 年 2 月 5 日。2、公司股份总数及结构的变动情况报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。3、现存的内部职工股情况本报告期末公司无内部职工股。(三)股东和实际控制人情况1、股东数量和持股情况6,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,单位：股,报告期末股东总数,前十名股东持股情况,26,441 户,股东名称长江经济联合发展(集团)股份有限公司武汉经济发展投资(集团)有限公司长江联合资产经营有限公司刘堃国际金融建行中金股票策略集合资产管理计划中国石油天然气集团公司企业年金计划中国工商银行张菊仙曲翎郭燕霖邹明,股东性质国有法人国有法人国有法人境内自然人国有法人国有法人境内自然人境内自然人境内自然人境内自然人,持股比例(%)38.6116.271.690.460.320.280.190.170.160.16,持股总数118,697,39150,000,0005,190,0001,423,000978,300850,000572,600525,700500,000500,000,报告期内增减-200,0001,423,000978,300850,000572,600525,700500,000500,000,持有有限售条件股份数量,质押或冻结的股份数量无无无未知未知未知未知未知未知未知,前十名无限售条件股东持股情况,股东名称长江经济联合发展(集团)股份有限公司武汉经济发展投资(集团)有限公司长江联合资产经营有限公司刘堃国际金融建行中金股票策略集合资产管理计划中国石油天然气集团公司企业年金计划中国工商银行张菊仙曲翎郭燕霖邹明,持有无限售条件股份的数量118,697,39150,000,0005,190,0001,423,000978,300850,000572,600525,700500,000500,000,股份种类及数量人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股,上述十大股东中有关联关系的股东分别是长江经济联合发展（集团）股份有限公司、长江联合资产经营有限公司。,上述股东关联关系或一致行动的说明,长江联合资产经营有限公司为长江经济联合发展（集团）,股份有限公司控股的子公司。其他股东之间的关联关系情况未知。2、控股股东及实际控制人情况(1)控股股东情况 法人7,40,单位：万元 币种：人民币,名称单位负责人或法定代表人成立日期注册资本主要经营业务或管理活动,长江经济联合发展（集团）股份有限公司王亚奇1992 年 9 月 10 日64,763实业投资，国内贸易（除专项审批项目外），物业管理，房地产开发，自营和代理各类商品及技术的进出口业务，国家规定的专营进出口商品和国家禁止进出口等特殊商品除外。经营进料加工和“三来一补”业务，开展对销贸易和转口贸易，承办中外合资经营、合作生产业务，向境外,派遣工程、生产及服务行业的劳务人员，国内外经济信息咨询。（涉及许可经营的凭许可证经营）(2)控股股东及实际控制人变更情况本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图3、其他持股在百分之十以上的法人股东单位:亿元 币种:人民币,法人股东名称,法定代表人,成立日期,主要经营业务或管理活动,注册资本,开展能源、环保、高新技术、城市基础设施、,武汉经济发展投资（集团）有限公司,马小援,2005 年 8月 8 日,农业、制造业、物流、房地产、商贸、旅游等与产业结构调整关联的投资业务；企业贷款担保，个人消费贷款担保；信息咨询（国,家有专项规定的项目经审批后方可经营）。8,居,五、董事、监事和高级管理人员(一)董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况单位：股,报告期内从公司领取,是否在股东单位或其,姓名,职务,性别,年龄,任期起始日期,任期终止日期,年初持股数,年末持股数,变动原因,的报酬总额,他关联单位领,（万元）（税前）,取报酬、津贴,居 亮王建国李 凯陆金祥赵晓雷李心丹陈亦英江林根平颂恩宋 磊吴钧镇孙海红奚 政朱 联田志伟合 计,董事长董事、总经理董事董事独立董事独立董事独立董事监事会主席监事监事职工监事职工监事副总经理副 总 经理、董秘财务总监/,男男男男男男女男男男男女女女男/,505755505544616160465743495241/,2007 年 12月 20 日2007 年 12月 20 日2007 年 12月 20 日2007 年 12月 20 日2007 年 12月 20 日2007 年 12月 20 日2007 年 12月 20 日2007 年 12月 20 日2009 年 4月 10 日2007 年 12月 20 日2009 年 12月 17 日2007 年 12月 20 日2007 年 12月 20 日2007 年 12月 20 日2007 年 12月 20 日/,2011 年 1月 31 日2010 年 9月 5 日2011 年 1月 31 日2011 年 1月 31 日2011 年 1月 31 日2011 年 1月 31 日2011 年 1月 31 日2011 年 1月 31 日2011 年 1月 31 日2011 年 1月 31 日2011 年 1月 31 日2011 年 1月 31 日2011 年 1月 31 日2011 年 1月 31 日2011 年 1月 31 日/,000000000000013,900013,900,000000000000013,900013,900,000000000000000/,1.2300.80.85.955.955.951.20.80.811.9411.61258925216.01,是否否是否否否是是是否否否否否/,亮：2005 年至 2010 年期间，担任长发集团副总裁，董事，执行董事，长江投资实业股9,/,/,/,/,份有限公司董事长。王建国：2005 年至 2010 年期间，曾任长江投资实业股份有限公司董事、总经理，现任长发集团公司工会主席。李 凯：2005 年至 2010 年期间，曾任长发集团重庆公司董事长、总经理，现任开来丰泽实业（浙江）有限公司总经理。陆金祥：2005 年至 2010 年期间，担任长江联合资产经营有限公司副总经理，党委副书记。赵晓雷：2005 年至 2010 年期间，担任上海财经大学教授、博导、财经研究所所长。李心丹：2005 年至 2010 年期间，担任南京大学工程管理学院院长，教授、博士生导师，复旦大学金融发展研究院兼职教授。陈亦英：2005 年至 2010 年期间，曾任财政部驻上海市财政监察专员办事处业务一处（企业财务处）副处长，现任上海建瑞税务师事务所业务经理。江林根：2005 年至 2010 年期间，曾任绿地集团财务部总经理、总会计师，长江联合置地有限公司副总经理，长江联合发展集团财务管理部总经理，现任长江联合发展集团副总会计师。平颂恩：2005 年至 2010 年期间，担任长发集团公司审计监察室主任。宋 磊：2005 年至 2010 年期间，曾任武汉物业发展有限公司主办，现任武汉物业发展有限公司董事、常务副总经理。吴钧镇：2005 年至 2010 年期间，担任长江投资实业股份有限公司人力资源部经理。孙海红：2005 年至 2010 年期间，曾任长江投资实业股份有限公司计财部副经理，现任长江投资实业股份有限公司计财部经理。奚 政：2005 年至 2010 年期间，担任长江投资实业股份有限公司副总经理，上海陆上货运交易中心有限公司副董事长、总经理，上海长发国际货运公司董事长、总经理，兼任上海西铁长发国际货运有限公司董事长，上海长发物流有限公司董事长，上海长发货运有限公司董事长，上海易陆创物流服务有限公司董事长。朱 联：2005 年至 2010 年期间，担任长江投资实业股份有限公司副总经理、董事会秘书，兼任上海仪电科技有限公司董事长。田志伟：2005 年至 2010 年期间，曾任长江经济联合发展（集团）股份公司项目部副总经理，现任长江投资实业股份有限公司财务总监，兼任上海长利资产经营有限公司董事长。(二)在股东单位任职情况,姓名,股东单位名称,担任的职务,任期起始日期,任期终止日期,是否领取报酬津贴,居,亮,长江经济联合发展（集团）股份有限公司,副总裁、执行董事,2001 年 7 月,是,陆金祥江林根平颂恩,长江联合资产经营公司长江经济联合发展（集团）股份有限公司长江经济联合发展（集团）股份有限公司,副总经理、党委副书记财务统计部负责人审计监察室主任,2002 年 9 月2007 年 1 月2009 年 9 月,是是是,10,/,是,/,/,0,在其他单位任职情况,姓名赵晓雷,其他单位名称上海财经大学上海三毛企业（集团）股份有限公司,担任的职务教授、博导、财经研究所所长独立董事,任期起始日期2000 年 1 月2007 年 5 月,任期终止日期2010 年 5 月,是否领取报酬津贴是是,新疆青松建材化工股份有限公司南京大学工程管理学院,独立董事院长,2007 年 7 月2001 年 1 月,2010 年 7 月,是,李心丹陈亦英田志伟,江苏宏图高科技股份有限公司上海航天汽车机电股份有限公司上海建瑞税务师事务所广州天赐高新材料股份有限公司江苏星宇车灯股份有限公司,独立董事独立董事业务经理独立董事独立董事,2007 年 6 月2008 年 3 月2004 年 6 月2010 年 11 月2010 年 8 月,2010 年 6 月2011 年 3 月2013 年 11 月2013 年 8 月,是是是是是,(三)董事、监事、高级管理人员报酬情况,董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序董事、监事、高级管理人员报酬确定依据董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况,经公司薪酬与考核委员会讨论通过。根据重点工作目标责任制的考核结果进行奖惩。2010 年度，董事、监事和高级管理人员（包括本年度已离任的董监事）报酬的实际支付为 216.01 万元，其中 64 万元为董事会薪酬与考核委员会根据公司考核制度对朱联女士的即时奖励。,(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况,姓名王建国,担任的职务董事、总经理,变动情形离任,变动原因工作调动,(五)公司员工情况,在职员工总数公司需承担费用的离退休职工人数专业构成类别财务人员销售人员行政人员技术人员生产人员,专业构成11,476专业构成人数3512711936159,、,、,、,、,13,2,11,0,教育程度,硕士本科专科中等职业教育高中及以下,教育程度类别,数量（人）689106120155,六、公司治理结构(一)公司治理的情况报告期内，公司严格按照公司法证券法关于提高上市公司质量的意见上市公司治理准则关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定等法律完善公司法人治理、规范公司运作。公司董事、监事、独立董事工作勤勉尽责，公司经理层等高级管理人员严格按照董事会授权忠实履行职务，维护公司和全体股东的最大利益。公司严格按照中国证监会上市公司信息披露管理办法关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知、上海证券交易所股票上市规则及公司投资者关系管理制度信息披露事务管理制度及时履行信息披露义务，信息披露做到公平、及时、准确、真实、完整。(二)董事履行职责情况1、董事参加董事会的出席情况,董事姓名,是否独立董事,本年应参加董事会次数,亲自出席次数,以通讯方式参加次数,委托出席次数,缺席次数,是否连续两次未亲自参加会议,居,亮,否,13,2,11,0,0,否,王建国,否,8,2,6,0,0,否,李,凯,否,13,0,10,2,1,否,陆金祥陈亦英赵晓雷李心丹,否是是是,13131313,2221,11101110,0001,0101,否否否否,年内召开董事会会议次数其中：现场会议次数通讯方式召开会议次数现场结合通讯方式召开会议次数2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。3、独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情况12,、,是,是,是,是,2010 年，长江投资公司的独立董事根据公司法、关于在上市公司建立独立董事的指导意见公司章程及独立董事制度等相关法律法规的规定和要求，出席公司的相关会议，对董事会的相关事项发表了独立意见，有效的履行了独立董事的职责，具体情况如下；（1）参加董事会的出席情况报告期内，公司召开了 13 次董事会，2 次股东大会，3 位独立董事均积极参加董事会和股东大会会议；独立董事对需董事会决策的重大事项，通过阅读会议材料、现场考察以及向公司问询等方式，对每一项议案作出了客观、公正的判断，并充分发表各自的意见。对董事会科学、客观地决策和公司的良性发展起到了积极的作用，维护了公司及广大中小投资者的利益。（2）2010 年度发表的独立意见情况a、关于对外担保事项的独立意见根据证监会证监发（2003）56 号文件关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知，通过认真核查公司的对外担保情况后，认为公司不存在对外违规担保事项。b、关于关联交易事项的独立意见对公司控股子公司上海长利资产经营有限公司认购苏州长江大都会发展有限公司开发的苏州长江企业领邸总部园区（暂定名）部分办公用房的关联交易发表了独立意见，认为：该办公用房认购价格况优于市场价格，交易符合公司主业发展的战略要求，对开发公司在苏南地区的物流平台有利，不存在损害公司及其他中小股东利益的情形。（3）董事会下设委员会履职情况报告期内，根据职责分工，3 位独立董事分别参加了董事会审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、投资决策委员会。通过参加审计委员会会议及与公司相关部门和会计师事务所沟通等途径，对公司内、外部审计履行了监督和核查的职责，对公司内部运营情况进行检查和评价，进一步完善公司内控制度建设；通过参加薪酬与考核委员会会议，对公司董监事及高级管理人员的履行职责的情况进行了审核和考评，优化公司的薪酬与考核管理体系的职责，通过参加提名委员会会议，对公司第五届董监事会和高级管理人员的任职资格进行了审核，有效推动了公司换届工作的顺利进行。(三)公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况,业务方面独立完整情况人员方面独立完整情况资产方面独立完整情况,是否独立完整,情况说明公司独立从事业务经营、对控股股东和关联企业不存在依赖关系。公司拥有独立的原材料采购和商品产、销体系，完全独立于控股股东。公司的高级管理人员未在控股股东及其关联企业担任职务；公司的劳动用工、人事及工资管理完全独立；控股股东推荐董监事的程序合法。公司拥有独立的房产、设备、专利技术、非专利技术等有形和无形资产。,对公司产生的影响,改进措施,公司与控股股东及其关联企业的办公机构和生产,机构方面独立完整情况,经营场所分开，不存在混合经营、合署办公的情况；公司相应的部门与控股股东及其关联企业的内设机构之间没有隶属关系。13,是,、,、,、,公司设有独立的财务会计部门，并建立了独立的,财务方面独立完整情况,跨及核算体系合财务管理制度；公司独立作出财务决策，不存在控股股东干预公司资金使用的情,况；公司在银行独立开户，依法独立纳税。(四)公司内部控制制度的建立健全情况公司董事会及下属的审计委员会按照公司法证券法上市,内部控制建设的总体方案内部控制制度建立健全的工作计划及其实施情况,公司内部控制指引等相关法律法规和公司规章制度的要求，积极健全和完善内部控制制度，及时检查和监督内部控制制度的运行情况，促进了公司的规范运作和健康发展。根据公司法证券法企业会计准则等法律法规及规范性文件的规定，公司建立完善了各项内部控制制度，并得到有效执行：1、管理控制：公司有较为健全的法人治理结构和完善的管理制度，主要包括股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、总经理工作细则、独立董事工作制度、内部审计制度、投资管理制度、关联交易管理办法、信息披露事务管理制度，董事会下设各专业委员会议事规则、重大事项报告制度、募集资金管理制度、财务管理制度、财务内部控制制度、分（子）公司管理制度以及人力资源管理、行政管理、等各个方面的企业管理制度。内部控制制度、公司各项管理制度建立之后均能得到有效地贯彻执行。2、财务管理控制：公司按照企业会计准则、会计法、税法、经济法等国家有关法律法规的规定，建立了较为完善的财务管理制度和内部控制体系，具体包括公司主要会计政策及会计估计、全面预算管理制度等制度和资金管理、付款报销审批、固定资产管理、财务信息化等方面的规范性制度，明确了审批权限及签章等内部控制环节，从制度的角度实现了不相容职务分离，符合相关法规的规定。3、募集资金使用内部控制：公司建立了募集资金管理制度，对募集资金存储、使用、变更、监督等内容进行了明确规定。4、信息披露控制：公司已制订严格的信息披露事务管理制度重大事项报告制度等，在制度中规定了信息披露事务管理部门、责任人及义务人职责；信息披露的内容和标准；信息披露的报告、流转、审核、披露程序；信息披露相关文件、资料的档案管理；财务管理和会计核算的内部控制及监督机制；投资者关系活动；信息披露的保密与处罚措施等等，特别是对定期报告、临时报告、重大事项的流转程序作了严格规定。公司能够按照相关制度认真执行。5、内部审计控制：公司审计室将继续依法履行公司董事会赋予的监督、评价、控制的职能，遵照审计委员会工作小组的要求，以服务为先、围绕中心、突出重点的工作态度和方法，有序开展各项审计工作。坚持以内部控制制度执行情况审计为基础，以经济责任审计、专项工程审计、经营指标审计为重点，加大审计监督力度。审计部门按年度审计计划对下属子、分公司进行审计。14,安排,、,、,公司设立了董事会审计委员会和内部审计部门，制定了董事会审计委员会议事规则和内部审计制度审计委员会是公司内部控制监督机构，审计委员会下设的工作小组负责执行日常内部控制的监督和检查工作，审计部门根据公司内部控制检查工作的相关,内部控制检查监督部门的设置情况内部监督和内部控制自我评价工作开展情况董事会对内部控制有关工作的与财务报告相关的内部控制制度的建立和运行情况内部控制存在的缺陷及整改情况,规定，按照公司内部审计制度的规定，以企业经济效益为中心，企业规章制度为依据，采用必审和抽审，事前控制和事后审计相结合的内审工作方式，充分发挥了内审的检查监督职能。审计部门还负责财务常规性审计、及对外投资和收购项目的财务尽职调查、对有必要深入的事项实施专项审计。对重大经济合同由公司法律顾问按程序对其进行合法性、合规性评审。同时，由公司聘请外部会计师事务所对公司财务报表进行审计。至本报告期末，公司现有的内部控制制度符合国家法律法规和证券监管部门的要求，符合当前公司经营实际情况需要，在公司经营管理的各个过程和关键环节中起到了较好的控制和防范作用。提高了公司经营的效益及效率，保障了公司资产的安全，确保了公司信息披露的真实、准确、完整和公平，各项经营管理活动协调、有序、高效运行。未发现本公司存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷。公司将继续严格按照公司法证券法上市公司内控指引等相关法律法规的要求，继续以健全内部控制制度作为提高公司质量的保证，进一步强化公司规范运作意识和治理水平，加强内部监督机制，有效提高公司的风险防范能力，促进公司健康、稳定、快速地发展。报告期内，董事会根据公司法证券法企业内部控制基本规范和上海证券交易所上市公司内部控制指引等法律法规和规范性文件的要求，通过其下设的审计委员会对公司内部控制建立健全情况以及是否有效实施进行定期或不定期的检查及监督公司按照企业会计准则、会计法、税法、经济法等国家有关法律法规的规定，建立了较为完善的财务管理制度和内部控制体系，具体包括公司主要会计政策及会计估计、全面预算管理制度等制度和资金管理、付款报销审批、固定资产管理、财务信息化等方面的规范性文件，明确了授权及签章等内部控制环节，从制度的角度实现了不相容职务分离，符合相关法规的规定。本公司内部控制在实施过程中，尚有以下方面有待加强和完善：1、在内部控制制度建设方面：随着公司主营业务的发展，公司将加强对投资过程的风险控制，公司新一届董事会和经营班子将对公司内部控制制度进行进一步修订和完善。2、在内部控制制度执行方面：公司将加强对内部制度的宣传和执行力度，尽快将全年审计工作计划下发给各子公司，通过加强公司内部审计工作，来监督和实施新修订的公司内控制度规范运作。进一步提高员工特别是管理层的认识。3、在财务管理控制方面：公司虽建立了全面的预算体系，但仍需进一步改进和完善，并运用于实际经营目标考核。15,；,；,。,(五)高级管理人员的考评及激励情况为完善公司高级管理人员考评激励制度，公司已于 2009 年制定了关于建立重大业绩即时奖励制度的暂行办法，对公司高级管理人员实行年度经营绩效考核，由董事会薪酬与考核委员会提出公司高管人员有关薪酬考核方案，提交董事会审议通过后实施。报告期内，公司董事会薪酬和考核委员会通过对高级管理人员的具体分工的完成情况，实施对高级管理人员的考核与奖惩。(六)公司是否披露内部控制的自我评价报告或履行社会责任的报告：否(七)公司建立年报信息披露重大差错责任追究制度的情况报告期内，公司根据 2010 年制定的年报信息披露重大差错责任追究制度等年报的相关工作制度和规程，进一步加强定期报告披露事务的管理，落实年报信息披露重大差错责任追究制度，确保披露信息的真实性、准确性和完整性。公司董事、监事、高级管理人员切实对公司信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性负责，加强年报信息披露质量。七、股东大会情况简介(一)年度股东大会情况,会议届次公司 2009 年度股东大会,召开日期2010 年 4 月 13 日,决议刊登的信息披露报纸上海证券报,决议刊登的信息披露日期2010 年 4 月 14 日,长江投资实业股份有限公司 2009 年度股东大会于 2010 年 4 月 13 日（星期二）上午 9:30在上海浦东世纪大道 1500 号东方大厦 9 楼公司会议室召开。会议审议并通过了如下议案：1、审议通过了长江投资公司 2009 年度董事会工作报告2、审议通过了长江投资公司 2009 年度监事会工作报告3、审议通过了长江投资公司 2009 年度财务决算报告；4、审议通过了长江投资公司 2009 年度利润分配方案；5、审议通过了长江投资公司 2009 年度报告及摘要；6、审议通过了关于长江投资公司借款的议案；7、审议通过了关于续聘立信会计师事务所有限公司的议案；8、审议通过了关于为上海陆上货运交易中心有限公司提供物流配送业务担保的议案。(二)临时股东大会情况,会议届次公司 2010 年第一次临时股东大会,召开日期2010 年 1 月 28 日,决议刊登的信息披露报纸上海证券报,决议刊登的信息披露日期2010 年 1 月 29 日,长江投资实业股份有限公司 2010 年第一次临时股东大会于 2010 年 1 月 28 日（星期四）上午 9:30 在上海浦东世纪大道 1500 号东方大厦 9 楼公司会议室召开，会议审议并通过了：1、关于修订公司章程的议案；2、关于修改公司董事会议事规则部分内容的议案；3、关于为上海长发国际货运有限公司提供航空货物运输销售代理担保的议案16,八、董事会报告,(一)管理层讨论与分析,2010 年度，公司经营班子在董事会的大力支持和公司全体员工的共同努力下，紧紧围,绕发展物流为主要战略目标，落实目标责任，实现了既定的预算目标。,1、2010 年指标完成情况,2010 年公司实现营业收入 15.34 亿元，同比增加 170.12%，营业利润-1,832.40 为万元，同比减少 509.92%，利润总额为 2,697.53 万元，同比增加 122.78%。报告期内，公司利润总额上升的原因为 经常性损益比去年有所增长；归属于母公司所有者的净利润为1,300.73 万元，同比减少 0.04%。,2、2010 年经营管理工作回顾,报告期内，公司完成主业的战略转型后，紧紧围绕董事会确定的年度经营目标，继续深化现代物流服务业的发展目标，不断提升公司的资产质量，在管理层和全体职工的共同努力下，实现了平稳增长，较好地完成了全年目标任务。（1）以陆交中心为核心的物流主业形成迅速发展态势,公司物流主业三大业务板块各显春秋，为后续业务发展奠定了基础。,a、信息中心板块业务发展跨越了一个里程碑,2010 年 11 月陆交中心被上海市商委评为上海市电子商务示范企业，其56135信息平台拥有经过认证的企业注册会员 3 万 2 千多家，7 千位个人会员，每日发布物流供求信息 60万条，运价行情 15 万条；自 2010 年 6 月起，该平台开始探索与大宗商品包括钢铁和农产品交易在内的批发-贸易-物流一体化衔接体系，截至 12 月底，56135平台撮合交易的货盘总货值超过 80 亿元，运费总额超过 6.8 亿元。,截至报告期末，陆交中心已累计研发 12 项有知识产权的物流行业信息化系统软件，大大提升了企业的服务竞争力；并通过与交通银行、中国移动等合作，在物流行业大力推动包括信息跟踪、担保支付等物联网技术的广泛应用。,b、配送中心板块业务区域进一步扩大,报告期内，陆交中心创立了家电以旧换新、代收货款、远程控制、逆向物流等一系列的远程控制的新型业务流程；与东方 CJ 正式签订新服务配送合同，东方 CJ 项目总票数达到190 多万票；在世博期间，与中国移动合作，实现世博门票派送总数超过 530 万张；8 月与京东商城等众多电子网购平台签订了包括江苏浙江等其他省市在内的网购配送业务，并实现了代收货款的担保诚信服务。,c、省际营运专线建设实现预期目标,报告期内，由上海易陆创物流服务有限公司负责建立的省际专线招商、营运、中转装运服务功能实体平台已基本完成入住与运营，完成交易会员 192 家，其中签约会员 85 家，合作会员 107 家；实现西安、广州、北京等 14 条高品质专线入住；货物日吞吐量达到约 500吨；初步完成了三个模块的普通货物专线运价动态行情的制订：一是上海市内短驳行情，细化到了每一个镇；二是上海至全国各地干线运输行情，细化到了三级城市，部分已到四级城镇，基本覆盖上海至全国各地。三是每一个目的地的送货费行情。运价行情的制订为后续业务的拓展打下了很好的基础。,（2）气象板块与西乐路工程（BT 项目）稳步推进，为现代物流的主业发展发挥了支撑,作用。,a、长望气象保持稳定增长势头，连续三年净利润突破千万。长望气象公司坚持科技创新和管理创新，继续保持良好的上升势头，企业坚持自主创新，抓紧科技成果产业化，成效显著。GPS 高空探测系统通过国家气象局的考核；GTS1A 型数字探空仪通过动态施放试验获得成功；北斗高空探测系统 5、6 月间在北京收取 101 号北斗卫星进行动态试验获得成功；,17,特别是地面仪器开发有了突破性发展，第二代自动气象（气候）站列入中国气象局新型自动气象（气候）站项目成为更新换代产品；土壤水分观测仪在云南抗旱监测中发挥了重要作用；手持式自动气象站不仅在世博园区提供气象保障，更在甘肃舟曲泥石流灾害观测中提供了气象观测保障。公司自主研发的产品中，有两项科技成果申报了自主知识产权，企业的新型高空气象精密探测仪器生产线技改项目列入国家重点投资项目。b、西乐路工程项目坚持科学管理，如期建成通车。公司下属的上海西乐路工程管理有限公司所承接的 BT 工程项目实现了预期的目标。该项目道路全长 6.86 公里，道路规划红线32m，桥梁 11 座，四快二慢车道，为城市次干道 I 级。工程的