900950 新城B股实施内部控制规范工作方案.ppt
,江苏新城地产股份有限公司实施内部控制规范工作方案一、公司基本情况1、公司概况江苏新城地产股份有限公司（以下简称“公司”）1997 年在上海证券交易所上市，股票代码 900950；控股股东是新城控股集团有限公司；公司主营业务包括房地产开发与经营，物业管理，房产租赁，室内、外装饰工程，建筑材料、装璜材料销售、经济信息咨询业务。截至 2011 年 12 月 31 日，公司总资产 290.26 亿元，净资产为 40.80 亿元。2011 年度公司实现营业收入 92.20 亿元，净利润 11.68 亿元。2、组织架构董事会,董事会办公室,总裁室,审计部,市场中心,技术中心,项目管理中心,客户中心,行政中心,财务中心,市场营销部,建筑技术研究院,技术管理部,成品房管理部,工程管理部,采购管理部,成本管理部,客服品牌部,物业管理部,人力资源部,行政管理部,财务管理部,营销部,技术部,工程部,成本部,客服部,物业公司,综合部,财务部,二、,内部控制建设工作计划,（一）内部控制建设目标1）建立和完善公司治理结构及内部组织结构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现。2）建立有效的风险控制系统，保证公司各项经营业务活动的正常有序运行。1,3）建立良好的公司内部经营环境，防止并及时发现、纠正各种错误、舞弊行为，保护,公司财产的安全、完整，保证股东利益的最大化。,4）保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营,效率和效果，促进公司实现发展战略。,（二）实施范围,按照企业内部控制基本规范中“全面性原则”和“重要性原则”的要求，公司计划将总部、从事地产开发业务及物业服务的子公司均纳入实施范围，覆盖公司主要业务流程,关注重要业务事项和高风险领域。（三）公司内部控制规范工作组组成,1、内部控制规范领导小组,组长：王振华,组员：吕小平、徐国平、欧阳捷、管建新、黄超、邵磊、王晓松、唐云龙,2、内部控制规范工作小组,组长：吕小平,组员：唐云龙、周科杰、王晓松、黄国锋、朱虹、杨可、曾永红、许法磊,3、内部控制规范工作牵头部门：董事会办公室,（四）内控规范工作组织保障,（1）设立内控规范领导小组，由公司董事长王振华任组长，各内控主要方面的公司分,管领导任组员，领导各自分管工作的内控工作，确保公司管理层组织内控建设与实施工作。,（2）设立内控规范工作小组，由公司总裁吕小平任组长，各内控主要方面的专职部门,负责人任组员，具体组织内控的建设与实施工作。,（3）内控体系建设是涉及公司各部门/单位、各业务的全面性工作，公司各职能部门和,城市公司负责人是各自部门/单位的内控建设与实施的第一责任人，对本单位/部门内的内控,工作负责。各内控责任人要制定本部门/单位的内控工作负责人、专职内控工作人员名单，,报公司内控规范工作小组备案，并在其领导下具体开展本部门/单位的内控建设与实施工作。,（4）公司暂时决定由内控规范工作小组指导各部门/单位自主完成内控实施工作，根据,进展决策是否引进中介机构。,2,（五）主要工作内容（1）各部门/单位梳理风险，编制风险清单；（2）将现有的政策、制度、流程与风险清单对比，查找内控缺陷；（3）制定内控缺陷整改方案，落实缺陷整改工作，修订内控制度；（4）内部控制规范领导小组对修订后的风险清单库和内控制度进行评审通过后发布；（5）各部门/单位检查整改效果；（6）按照要求披露内控实施工作情况。（六）工作时间表及工作成果,时间2012 年 3-4 月2012 年 5-6 月2012 年 5-6 月2012 年 7-8 月2012 年 9-10 月,工作内容内控实施方案发布，工作小组成立，标杆公司调研，开展培训各流程梳理、风险因素识别、风险评估，编制风险清单对照风险清单，查找内控缺陷，制定内控缺陷整改方案内部控制制度编写和完善公司各部门进行内部控制自查、整改,工作成果内控实施方案报董事会审议后披露、项目启动会按我司主要流程和内控业务流程编制风险清单库各部门/流程缺陷整改计划各部门/试点城市公司编制内部控制制度/手册内控自查整改，更新和完善内部控制制度,三、,内部控制自我评价工作计划,工作阶段确定评价标准,工作内容确定内部控制缺陷的评价标准，包括定性标准和定量标准。,计划完成时间2012 年 9 月底前,工作分工由审计部、行政管理部牵头，其他部门配合提出建议，由公司领导审定。,1、确定自我评价的抽样单位；2、开展内部控制评价测试，编制相关工作底稿；,实施自我评价,3、汇总测试结果，并对照内部控制缺陷评价标准，认定内部控制缺陷，对发现的缺陷进行评价，编制缺陷评价汇总,2012 年 10月-2013 年2 月,由审计部、行政管理部牵头，其他部门配合,表；4、提出整改建议，编制整改任务单；5、编制内部控制自我评价报告。,披露自我评价,按照相关要求披露内部控制评价报告。,与年报披露时间相同,董事会办公室,3,报告,四、,内部控制审计工作计划,工作内容聘请实施内部控制审计的会计师事务所实施内部控制审计按照要求披露内部控制审计报告,计划完成时间2012 年 10 月底前2012 年 11 月-2013 年 3 月（可根据具体情况进行调整）与年报披露时间相同,责任人财务管理部会计师事务所董事会办公室,江苏新城地产股份有限公司2012 年 3 月 22 日4,
