宜昌交运：独立董事述职报告.ppt

湖北宜昌交运集团股份有限公司,2011 年度独立董事述职报告,石文先,各位股东及代表：,大家好！本人作为公司第一届董事会、第二届董事会独立董事，,在2011年的工作中，本着对公司、股东负责的态度，忠实地履行了独,立董事的职责，勤勉、审慎、认真地行使公司赋予独立董事的权利，,积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表,了独立意见，切实维护了公司和股东尤其是社会公众股股东的利益。,根据公司法、关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见、,公司章程、关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定、,独立董事工作制度和深圳证券交易所中小企业板块上市公司董,事行为指引的有关规定，现就2011年度履职情况汇报如下：,一、参加会议情况,报告期，公司共召开董事会会议5次，本人均出席了会议；报告,期共召开股东大会会议2次，本人均列席了会议。董事会会议和股东,大会会议的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其它重大事,项均履行了相关程序，会议决议合法有效。本人对提交董事会的全部,议案审议后均投以赞成票，没有反对、弃权的情况。本人出席董事会,会议、列席股东大会会议的情况见下表。,5,2,报告期召开董事会次数,报告期召开股东大会次数,应出席次数,现场出席次数,以通讯方式参加会,委托出席,缺席次数,是否连续两次未亲自出,列席股东大会次数,议次数,次数,席会议,5,3,2,0,0,否,2,二、发表独立意见情况本人按照公司章程及董事会议事规则的规定和要求，按时出席了所有董事会会议，认真审议所有议案，并以严谨、审慎的态度行使表决权，充分发挥了独立董事的作用，维护了公司的整体利益和中小股东的利益。本人在2011年2月11日第一届董事会第九次会议上，对续聘大信会计师事务所发表了独立意见，同意续聘大信会计师事务有限公司作为公司2011年度审计机构。本人在2011年5月23日第一届董事会第十次会议上，对提名路成章先生为第二届董事会董事候选人发表了独立意见，认为路成章先生作为第二届董事会独立董事候选人，具备法律、行政法规、行政规章、规范性文件等所规定的独立董事任职资格，具备履行独立董事职责所必需的工作经验，符合公司章程规定的其他条件，其提名程序合法、有效。,日期2011 年 2 月 11 日2011 年 5 月 23 日,事项关于续聘大信会计师事务有限公司的议案提名路成章为第二届董事会董事候选人,意见类型同意同意,、,三、现场办公情况,报告期内，本人多次到公司现场深入了解情况，密切关注公司的经营状况，并通过电话和邮件，与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系，随时关注外部环境及市场变化对公司的影响。关注传媒、网络对公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的营运状态。同时，利用自己的专业优势，与其他董事、监事、高级管理人员一起为公司未来经营和发展提出了合理化的意见和建议。,四、保护投资者权益方面所作的工作1、公司信息披露情况,公司能严格执行深圳证券交易所股票上市规则中小企业板上市公司特别规定等法律、法规和公司信息披露管理制度的有关规定，2011 年度公司的信息披露真实、准确、及时、完整。,2、落实保护投资者合法权益的情况,报告期内，本人作为公司独立董事，严格按照公司章程及独立董事工作制度等相关规定履行职责，参加董事会和董事会专业委员会的各次会议，对于董事会提供的议案进行认真审核，并查阅相关资料，对审核议案能够独立、客观、审慎地行使表决权。,3、监督公司治理情况,报告期内，本人认真监督和核查董事、高级管理人员履职情况，促进董事会决策的科学性和客观性，切实地维护了公司和广大社会公众股股东的利益。,4、加强自身学习情况。,为切实履行独立董事职责，本人认真学习各项法规、制度，加深对相关法规，尤其是涉及到公司法人治理结构和社会公众股股东权益,保护等方面的认识和理解，提高对公司和社会公众股东合法权益的保护意识。,五、任职专门委员会的工作情况,本人担任公司董事会审计与风险管理委员会主任委员、董事会提名委员会委员。报告期内牵头或参与了专门委员会相关会议，考察了公司高级管理人员的任职资格，并对公司内部控制、聘任管理人员等方面提出了一些可行性建议。,2011 年，审计与风险管理委员会共召开了两次会议。2011 年 2月 11 日召开了 2011 年第一次会议，审议了续聘大信会计师事务有限公司的议案；2011 年 10 月 20 日召开了 2011 年第二次会议，审议了公司 2011 年第三季度报告、审计与风险管理部专项审计报告。2011 年，提名委员会召开了一次会议。2011 年 5 月 23 日审议了关于提名路成章为第二届董事会独立董事候选人的事项，向董事会提交独立董事候选人提名的意见。,六、其他事项,1、报告期内未有提议召开董事会、提议解聘会计师事务所或独,立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。,2、对公司的建议：,公司上市后业务范围和经营规模不断扩大，公司应进一步加强跨行业经营管理中实质风险的管控；加强相关人力资源储备，特别是高级管理人才和高级技术人才的储备，以满足各产业发展的需要。2011 年，本人将继续本着诚信与勤勉、为公司及全体股东负责的精神，按照法律法规、公司章程的规定和要求，忠实履行独立董事的职责，促进公司规范运作，维护全体股东特别是中小股东的合法权益。,在此，本人对公司相关工作人员在 2011 年度工作中给予的协助,和积极配合，表示衷心的感谢。本人联系方式：,湖北宜昌交运集团股份有限公司,独立董事：石文先,二一二年四月十三日,湖北宜昌交运集团股份有限公司,2011 年度独立董事述职报告,辛宝荣,各位股东及代表：,大家好！本人作为公司第一届董事会、第二届董事会独立董事，,在2011年的工作中，本着对公司、股东负责的态度，忠实地履行了独,立董事的职责，勤勉、审慎、认真地行使公司赋予独立董事的权利，,积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表,了独立意见，切实维护了公司和股东尤其是社会公众股股东的利益。,根据公司法、关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见、,公司章程、关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定、,独立董事工作制度和深圳证券交易所中小企业板块上市公司董,事行为指引的有关规定，现就2011年度履职情况汇报如下：,一、参加会议情况,报告期，公司共召开董事会会议5次，本人均出席了会议；报告,期共召开股东大会会议2次，本人均列席了会议。董事会会议和股东,大会会议的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其它重大事,项均履行了相关程序，会议决议合法有效。本人对提交董事会的全部,议案审议后均投以赞成票，没有反对、弃权的情况。本人出席董事会,会议、列席股东大会会议的情况见下表。,5,2,报告期召开董事会次数,报告期召开股东大会次数,应出席次数,现场出席次数,以通讯方式参加会,委托出席,缺席次数,是否连续两次未亲自出,列席股东大会次数,议次数,次数,席会议,5,3,2,0,0,否,2,二、发表独立意见情况本人按照公司章程及董事会议事规则的规定和要求，按时出席了所有董事会会议，认真审议所有议案，并以严谨、审慎的态度行使表决权，充分发挥了独立董事的作用，维护了公司的整体利益和中小股东的利益。本人在2011年2月11日第一届董事会第九次会议上，对续聘大信会计师事务所发表了独立意见，同意续聘大信会计师事务有限公司作为公司2011年度审计机构。本人在2011年5月23日第一届董事会第十次会议上，对提名路成章先生为第二届董事会董事候选人发表了独立意见，认为路成章先生作为第二届董事会独立董事候选人，具备法律、行政法规、行政规章、规范性文件等所规定的独立董事任职资格，具备履行独立董事职责所必需的工作经验，符合公司章程规定的其他条件，其提名程序合法、有效。,日期2011 年 2 月 11 日2011 年 5 月 23 日,事项关于续聘大信会计师事务有限公司的议案提名路成章为第二届董事会董事候选人,意见类型同意同意,、,三、现场办公情况,报告期内，本人多次到公司现场深入了解情况，密切关注公司的经营状况，并通过电话和邮件，与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系，随时关注外部环境及市场变化对公司的影响。关注传媒、网络对公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的营运状态。同时，利用自己的专业优势，与其他董事、监事、高级管理人员一起为公司未来经营和发展提出了合理化的意见和建议。,四、保护投资者权益方面所作的工作1、公司信息披露情况,公司能严格执行深圳证券交易所股票上市规则中小企业板上市公司特别规定等法律、法规和公司信息披露管理制度的有关规定，2011 年度公司的信息披露真实、准确、及时、完整。,2、落实保护投资者合法权益的情况,报告期内，本人作为公司独立董事，严格按照公司章程及独立董事工作制度等相关规定履行职责，参加董事会和董事会专业委员会的各次会议，对于董事会提供的议案进行认真审核，并查阅相关资料，对审核议案能够独立、客观、审慎地行使表决权。,3、监督公司治理情况,报告期内，本人认真监督和核查董事、高级管理人员履职情况，促进董事会决策的科学性和客观性，切实地维护了公司和广大社会公众股股东的利益。,4、加强自身学习情况。,为切实履行独立董事职责，本人认真学习各项法规、制度，加深对相关法规，尤其是涉及到公司法人治理结构和社会公众股股东权益,保护等方面的认识和理解，提高对公司和社会公众股东合法权益的保护意识。,五、任职专门委员会的工作情况,本人担任公司董事会提名委员会主任委员、董事会审计与风险管理委员会委员、薪酬与考核委员会委员。报告期内，本人牵头或参与了专门委员会相关会议，考察了公司高级管理人员的任职资格，并对公司内部控制、聘任管理人员等方面提出了一些可行性建议。2011 年 5 月 23 日，提名委员会召开了一次会议。会议审议了关于提名路成章为第二届董事会独立董事候选人的事项，向董事会提交独立董事候选人提名的意见。本人还对公司内部控制、聘任管理人员等方面提出了一些可行性建议。,2011 年，审计与风险管理委员会共召开了两次会议。2011 年 2月 11 日召开了 2011 年第一次会议，审议了续聘大信会计师事务有限公司的议案；2011 年 10 月 20 日召开了 2011 年第二次会议，审议了公司 2011 年第三季度报告、审计与风险管理部专项审计报告。2011 年 2 月 11 日，薪酬与考核委员会召开了一次会议，审议通过了关于 2010 年度高级管理人员薪酬的议案，对公司高级管理人员薪酬考核与发放情况等提出了意见和建议。,六、其他事项,1、报告期内未有提议召开董事会、提议解聘会计师事务所或独,立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。,2、对公司的建议：,宜昌市区域综合交通格局正在形成，和燃油价格持续上涨。在此背景下，公司应加快区域内道路客运企业的并购重组，通过完善区域,网络增强客源控制力；选择适当时机适度调整部分线路运输价格，以进一步化解燃油成本上升的风险。,2011 年，本人将继续本着诚信与勤勉、为公司及全体股东负责的精神，按照法律法规、公司章程的规定和要求，忠实履行独立董事的职责，促进公司规范运作，维护全体股东特别是中小股东的合法权益。,在此，本人对公司其他董事、监事会、经营管理层在 2011 年度工作中给予的协助和积极配合，表示衷心的感谢。本人联系方式：,湖北宜昌交运集团股份有限公司,独立董事：辛宝荣,二一二年四月十三日,湖北宜昌交运集团股份有限公司,2011 年度独立董事述职报告,路成章,各位股东及代表：,大家好！本人于2011年6月9日当选为公司第二届董事会独立董,事，在2011年的工作中，本着对公司、股东负责的态度，忠实地履行,了独立董事的职责，勤勉、审慎地行使公司赋予独立董事的权利，积,极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表了,独立意见，切实维护了公司和股东尤其是社会公众股股东的利益。根,据公司法、关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见、,公司章程、关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定、,独立董事工作制度和深圳证券交易所中小企业板块上市公司董,事行为指引的有关规定，现就2011年度履职情况汇报如下：,一、参加会议情况,报告期，公司共召开董事会会议5次，本人均出席了会议；报告,期共召开股东大会会议2次，本人均列席了会议。董事会会议和股东,大会会议的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其它重大事,项均履行了相关程序，会议决议合法有效。本人对提交董事会的全部,议案审议后均投以赞成票，没有反对、弃权的情况。本人出席董事会,5,2,、,会议、列席股东大会会议的情况见下表。,报告期召开董事会次数,报告期召开股东大会次数,应出席次数,现场出席次数,以通讯方式参加会,委托出席,缺席次数,是否连续两次未亲自出,列席股东大会次数,议次数,次数,席会议,3,2,1,0,0,否,0,二、发表独立意见情况报告期内，本人就任后未涉及需要发表独立意见的事项。三、现场办公情况报告期内，本人多次到公司现场深入了解情况，密切关注公司的经营状况，并通过电话和邮件，与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系，随时关注外部环境及市场变化对公司的影响。关注传媒、网络对公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的营运状态。同时，利用自己在公路运输行业方面的专业优势，与其他董事、监事、高级管理人员一起为公司未来经营和发展提出了合理化的意见和建议。四、保护投资者权益方面所作的工作1、公司信息披露情况公司能严格执行深圳证券交易所股票上市规则中小企业板上市公司特别规定等法律、法规和公司信息披露管理制度的有关规定，2011 年度公司的信息披露真实、准确、及时、完整。2、落实保护投资者合法权益的情况报告期内，本人作为公司独立董事，严格按照公司章程及独立董事工作制度等相关规定履行职责，参加董事会和董事会专业委员会的各次会议，对于董事会提供的议案进行认真审核，并查阅相关资料，对审核议案能够独立、客观、审慎地行使表决权。,3、监督公司治理情况,报告期内，本人认真监督和核查董事、高级管理人员履职情况，促进董事会决策的科学性和客观性，切实地维护了公司和广大社会公众股股东的利益。,4、加强自身学习情况。,为切实履行独立董事职责，本人认真学习各项法规、制度，加深对相关法规，尤其是涉及到公司法人治理结构和社会公众股股东权益保护等方面的认识和理解，提高对公司和社会公众股东合法权益的保护意识。本人于 2011 年 12 月 27 日至 29 日参加深圳证券交易所举办的上市公司高级管理人员（独立董事）培训班学习并获得独立董事培训结业证书。,五、任职专门委员会的工作情况,本人担任公司董事会薪酬与考核委员会主任委员、董事会战略发展委员会委员。报告期内，本人牵头或参与了专门委员会相关会议。2011 年 7 月 20 日战略发展委员会召开了一次会议，主要针对公司所处行业的未来发展趋势进行深度分析和讨论，对公司十二五发展战略规划提出了合理建议。,六、其他事项,1、报告期内未有提议召开董事会、提议解聘会计师事务所或独,立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。,2、对公司的建议：,公司地处武汉和重庆之间，为我国中部和西部的重要结合地带，具备长江黄金水道的交通便利，铁路、公路建设发展迅猛，立体交通优势明显。公司在发展旅客运输产业的同时，应加强现代物流产业研,究，抓住良好时机，从仓储、城市配送、交易市场等方面介入现代物流业。,2011 年，本人将继续本着诚信与勤勉、为公司及全体股东负责的精神，按照法律法规、公司章程的规定和要求，忠实履行独立董事的职责，促进公司规范运作，维护全体股东特别是中小股东的合法权益。,在此，本人对公司其他董事、监事会、经营管理层在 2011 年度工作中给予的协助和积极配合，表示衷心的感谢。本人联系方式：,cz-,湖北宜昌交运集团股份有限公司,独立董事：路成章,二一二年四月十三日,