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第二章 工程项目的前期策划,内容提要：第一节 工程项目的前期策划工作 第二节 工程项目的构思 第三节 工程项目的目标设计 第四节 工程项目的定义 第五节 工程项目的可行性研究,to,学习要求一般了解：工程项目前期工作程序、工程项目的起因一般理解：工程项目可行性研究的内容重点掌握：工程项目目标的内容,第一节 工程项目的前期策划工作,一、概述 二、项目前期策划的过程和主要工作 三、项目前期策划应注意的问题 四、项目前期策划工作的重要作用,to,一、概述,定义：前期策划阶段指工程项目的构思到项目批准，正式立项为止的过程。项目前期策划的主要任务是：寻找并确立项目目标，定义项目，并对项目进行详细的技术经济论证，使整个项目建立在可靠的、坚实的、优化的基础之上。,工程项目策划,1、策划,对未来要发生的事情作当前的谋划,目标,方法,途径,程序,构思,设计,选择,智力活动,例子：准备一个发言稿，项目建议书，广告设计,企业策划,事业策划,政府策划,分类,整体策划,区域策划,局部策划,项目策划,营销策划,广告策划,2、工程项目策划,项目业主或策划人员根据业主投资设想与总目标要求，从不同角度出发，通过对工程项目进行系统分析，对项目建设活动的整体策略进行运筹规划，对工程建设活动的全过程作预先的考虑和设想。,投资机会研究,投资方案构思,目 标 设 计,方 案 策 划,可行性研究,项目构思,项目决策,return,二、项目前期策划主要工作,return,1.工程项目构思的产生和选择。2项目的目标设计和项目定义：(l)情况的分析和问题的研究；(2)项目的目标设计；(3)项目的定义：划定项目的构成和界限，对项目目标作出说明；(4)项目的审查：对目标系统的评价，目标决策，提出项目建议书 3可行性研究，即提出实施方案，并对实施方案进行全面的论证，看能否实现目标。它的结果作为项目决策的依据。,三、项目前期策划应注意的问题,return,1在整个过程中必须不断地进行环境调查，并对环境发展趋向进行合理的预测。2在整个过程中有一个多重反馈的过程，要不断地进行调整、修改、优化，甚至放弃原定的构思、目标或方案。3在项目前期策划过程中阶段决策是非常重要的。在整个过程中必须设置几个决策点，对阶段工作结果进行分析、选择。,四、项目前期策划工作的重要作用,1.项目构思和项目目标是确立项目方向的问题。它的重要性可见图2-2。,return,return,2影响全局。例如，企业决定开发一个新产品，投入企业以前许多年的利润积余和借贷。如果这个产品开发不成功，市场上已有其它新产品替代，本产品没有市场，没有产生效益，则不仅企业多年的辛劳(包括前期积蓄，项目期间人力、物力、精力、资金投入)白费，而且企业背上一个沉重的包袱，必须在以后许多年中偿还贷款，厂房、生产设备、土地虽都有帐面价值，但不产生任何效用，则产品的竞争力下降，这个企业就此一蹶不振。,第二节 工程项目的构思,一、构思的产生 二、项目构思的选择,to,一、构思的产生,工程项目构思的起因可能有：1通过市场研究发现新的投资机会，有利的投资地点和投资领域。2上层系统运行存在问题或困难。3上层战略或计划的分解，如国家、地区、城市的发展计划。4项目业务，如建筑承包公司的项目。5通过生产要素的合理组合，产生项目机会。上层系统（如国家、企业、城市）对项目具有规定性。,return,一、构思的产生,市场研究发现新机会,存在问题需解决,为实现宏观战略目标,项目需求,项目实施的目的是什么？,两个构成项目需求的重要问题：,（1）我们了解本项目的目的（出发点）吗？,（2）项目的最终结果（落脚点）明确吗？,虽败尤胜、虽胜尤败,二、项目构思的选择,项目构思是对项目机会的捕捉。人们对项目机会必须有敏锐的感觉。,项目的构思是丰富多彩的，有时甚至是“异想天开”的，必须作选择：淘汰那些明显不现实或没有实用价值的构思；由于资源的限制，即使是有一定可实现性和实用价值的构思，也不可能都转化成项目，必须在许多项目机会中优选。,二、构思的选择,构思本身可行性,环境和资源,自身的能力,项目构思和选择的方法：,头脑风暴法德尔菲方法要素加权分析法,头脑风暴法简介,通过创造一个无批评的自由的会议环境，使与会者畅所欲言、充分交流、互相启迪，产生出大量创造性的意见。,集思广益法,作用：,打破思维定势，鼓励开放性的思考发挥集体智慧，在他人的看法上建立自己的意见打破交流障碍，形成团队精神防止少数人控制会议,补充：,做法:,将头脑风暴的中心议题写在白板、胶片或挂图上。提示：确保每个人都充分理解中心议题的含义。项目组成员轮流发言，任何意见都会得到肯定。提示：轮流的过程鼓励大家参与，但任何人如果没想好可以随时跳过。将每一条意见用大号字写在胶片或挂图上。提示：用原话记录每条意见，不作任何解释。继续轮流发言，直到每个人都曾跳过（没意见）为止。提示：此过程一般持续5-20分钟，视议题复杂程度而定.复查意见记录，去除完全重复的条目提示：小心识别并保留在用词上有极细微差别的意见。,项目构思练习题,1、一个岔路口分别通向诚实国和说谎国。来了两个人，已知一个是诚实国的，另一个是说谎国的。诚实国永远说实话，说谎国永远说谎话。现在你要去说谎国，但不知道应该走哪条路，需要问这两个人。请问应该怎么问？,2、教授选出两个从2到9的数，把它们的和告诉学生甲，把它们的积告诉学生乙，让他们轮流猜这两个数甲说：“我猜不出”；乙说：“我猜不出”；甲说：“我猜到了”；乙说：“我也猜到了”。问这两个数是多少？,答案,问其中一人：另外一个人会说哪一条路是通往诚实国的？回答者所指的那条路必然是通往说谎国的。,3-4(3-6,4-6),在龙城国际小区建设”游泳池项目“的分析,优,缺,成功率,项目构思的选择考虑：1上层系统问题和需求的现实性。2考虑到环境的制约和充分利用资源，利用外部条件。3充分发挥自己已有的长处，运用自己的竞争优势，或达到合作各方竞争优势的最优组合。综合考虑“项目构思环境能力”之间的平衡，以求达到主观和客观的最佳组合。经过权力部门的认可，项目的构思转化为目标建议，可提出作进一步的研究，进行项目的目标设计。,return,例如：某地区的两个大城市之间直线相距约250公里，中间有四个大中城市相连。该地区是我国经济最发达的地区之一。19XX年以前，连接两地的公路的路基路面较差，多为三级和四级公路。该地区交通流量大大超过公路网的承受能力，交通阻塞，事故频繁。考虑到当地的交通条件，该地区的社会和经济发展状况，拟建一条沟通这六大城市的高速公路。,return,第三节 工程项目的目标设计,一、目标管理方法 二、情况的分析 三、问题的定义 四、提出目标因素 五、目标系统的建立,to,工程项目目标,项目目标的定义,目标是指需要在一定时间内完成的具有一定约束条件（质量、投资、规模等）的客观标的。它的主要功能包括提供一个中心点来分配各种资源和拟定各种计划，提供一个尺度作为评价各种指标的标准。,项目目标是指一个项目为了达到预期成果所必须完成的各项指标的数量标准。项目指标有很多，但核心的是质量目标、工期目标和投资目标。这些目标往往是由合同界定的。,质量目标、工期目标和投资目标,完成项目所必须达到的质量标准,指完成项目所必须达到的时间限制,指项目投资必须限制在限定的数额内,Y,Z,时间质量成本合同目标：850天 鲁班奖 3000万元规划目标：800天 鲁班奖 2800万元项目目标：780天 鲁班奖 3100万元,项目管理目标分解,合同目标保证目标规划目标施工项目经理部目标施工队目标班组目标个人目标,进行目标管理,1、目标指引行动精髓。2、目标自上而下展开。3、目标自下而上保证实现。工程项目分解体系：工程项目单项工程单位工程分部工程分项工程,建设项目,独立设计文件，独立盈利或发挥能力（车间，仓库）,独立设计、施工，不能独立发挥作用（土建、安装）,施工方法、构造及规格，土方，钢筋，抹灰,不同工人用不同材料，基础，主体，地面，装饰,一、目标管理方法,项目管理采用目标管理方法：1在项目实施前就必须确定明确的目标，精心论证，详细设计、优化和计划。2项目先设立总目标，再采用系统方法将总目标分解成子目标和可执行目标。3将项目目标落实到责任人，将目标管理同职能管理高度地结合起来，建立由上而下，由整体到分部的目标控制体系，并加强对责任人进行业绩评价。4.将项目目标落实到项目的各阶段，保证项目在全生命期中目标、组织、过程、责任体系的连续性和整体性。,在项目管理中推行目标管理容易出现的问题：1.在项目前期就要求设计完整的且科学的目标系统是十分困难的。2.项目批准后，目标的刚性非常大，不能随便改动，也很难改动。3.在目标管理过程中，人们常常注重近期的局部的目标，因为这是他的首要责任。容易产生短期行为。4.其他问题：人们可能过分使用和注重定量目标，因为定量目标易于评价和考核，项目的成果显著。但有些重要的和有重大影响的目标很难用数字来表示。,return,工程项目的环境,工程项目的环境是指对工程项目有影响的所有外部因素的总和，它们构成项目的边界条件。现代工程项目都处在一个经常迅速变化的环境中。,return,二、环境调查,二、环境调查,(一)环境的作用 1评价项目的构思。2对上层系统的目标和问题进行定义，从而确定项目的目标因素。3通过情况分析确定项目的边界条件状况。这些边界条件的制约因素，常常会直接产生项目的目标因素。4为目标设计、项目定义、可行性研究以及详细设计和计划提供信息。5对项目中的一些不确定因素即风险进行分析，并对风险提出相应的防护措施。,(二)环境的内容,1项目相关者：用户需求、企业状况、合资者能力、合作者情况、竞争对手分析、周边组织；2社会政治环境：政局稳定性、政府的支持度、相关政策、国际环境；3社会环境：社会发展状况、经济计划安排、政府财政状况、建设资金来源；4市场状况：市场需求、区域市场行情、劳动力资源、城市建设水平、物价因素；5自然环境及其制约因素：自然资源、地理因素、气候条件6技术因素；7项目基础设施：生活配套设施、公共事业、运输能力、通信设施；8 人文因素：人口数量、居民素质、宗教习惯、风俗禁忌；9 同类型工程资料,(三)环境调查方法,return,情况分析可以采用调查表、现场观察法、专家咨询法、ABC分类法、决策表、价值分析法、敏感性分析法、企业比较法、趋向分析法、回归分析法、产品份额分析法和对过去同类项目的分析方法等。,(三)环境调查方法,环境调查可以通过各种途径获得信息：1新闻媒介。如报纸、杂志、专业文章、电视、新闻发布会。2专业渠道。如学会、商会、研究会的资料。3委托、请人提供咨询服务，提供信息。4派人实地考察、调查。5通过业务代理人调查。6向侨胞、同行、合作者、朋友调查。7专家调查法。8直接询问,return,(四)环境调查要求,return,环境调查应是系统的，尽可能定量的，用数据说话。1、详细程度2、侧重点3、系统性4、客观性5、前瞻性,环境调查主要着眼于历史资料和现状，并对将来状况进行合理预测，对目前的情况和今后的发展趋向作出初步评价。,三、问题的定义,1对上层系统问题进行罗列、结构化，即上层系统有几个大问题，一个大问题又可能有几个小问题构成。2对原因进行分析，将症状与背景、起因联系在一起，这可用因果关系分析法。3分析这些问题将来发展的可能性和对上层系统的影响。有些问题会随着时间的推移逐渐减轻或消除，相反有的却会逐渐严重。,return,对问题的定义必须从上层系统全局的角度出发，并住问题的核心。问题定义的基本步骤为：,例如：XX高速公路项目的情况调查和问题的定义 1 两地之间的交通问题连接两地的公路的况较差，多为三级和四级公路。交通流量大大超过公路网的承受能力，交通阻塞，事故频繁。子问题如下：,(2)交通混乱，经常出现堵塞和排队现象。这由于：车辆太多；交通管理问题，许多地方小商小贩侵占道路；交叉路口多，许多无红绿灯；许多驾驶人员不按照交通规则行车；出现事故或堵塞状况时，排障不及时等。,(1)交通“瓶颈”的问题严重，行车时速平均为30多公里，在两个城市间驱车常须8-10小时。,(3)事故多，其原因有：交通混乱，容易引起事故；告示牌少；路面窄，岔路口多，弯道多；非机动车辆抢道，行人经常横穿马路等。,(4)污染严重：车速低，堵车造成废气排放量大；燃油质量不符合标准，特别是路边许多私人加油站；许多旧车、破车超过国家规定的排放标准；车辆太脏；周边居民向路上抛垃圾。,2社会和经济发展对公路交通的需求(1)该地区面积占全国的0.3%，人口占全国的3%，国内生产总值占全国的9.4%。该地区又是外商投资的重点地区之一，但人均公路占有里程屈居全国之末。(2)该地区地理条件优越，雄厚的人才资源和较好的经济基础，第三产业和乡镇企业的发展，都会带来公路运输量的增加。(3)随着旅游业的发展，对公路运输的需求会持续大幅度上升。(定量预测略)3世界各国的经济发展的经验表明：在经济建设中，交通运输业必须超前发展，经济要大发展，必须构筑大通道。4公路运输所具备的优势。公路运输的密度大大高于铁路网与水运网，它能深入到其它运输方式不能达到的地区，是城乡交流的纽带，具备灵活、机动、迅速、方便等特点。,return,5 存在着不利的制约条件。(1)该地区现有的交通已有一条国道，有铁路复线，有江河水道，会影响高速公路的运营。(2)该地区人多地少，土地资源十分宝贵，将会影响到农业生产。(3)修建高速公路投资大，工期长，见效慢，资金缺口大，技术难度高。6相关法律、法规：土地管理法、城市规划法、水土保持法、环境保护法、文物保护法、公路工程技术标准、公路网规划编制办法等。经过调查和问题的分析，国内外专家共同论证，就建设该高速公路的构思给予初步肯定。,四、提出目标因素,(一)目标因素的来源目标因素通常由如下几方面决定：1问题的定义，即各个问题的解决程度，即为目标因素。2有些边界条件的限制也形成项目的目标因素，如资源限制，法律的制约、项目相关者（如周边组织）的要求等。3许多目标因素是由最高层设置的，上层战略目标和计划的分解可直接形成项目的目标因素。,(二)常见的目标因素,一个工程项目的目标因素可能有如下几类：1.问题解决的程度。这是项目建成后所实现的功能，所达到的运行状态。2.项目自身的(与建设相关)目标，包括：工程规模、经济性目标、项目时间目标、工程的技术标准、技术水平；3.其它目标因素：对环境因素的影响 提高劳动生产率，如达到新的人均产量、产值水平；人均产值利润额；吸引外资数额；降低生产成本，或达到新的成本水平；节能减排、资源循环利用 等等,(三)各目标因素指标的初步确定,确定目标因素指标应注意如下几点：1真实反映上层系统的问题和需要，应基于情况分析和问题的定义基础上。2切合实际，实事求是，即不好大喜功，又不保守，一般经过努力能实现。3目标因素指标的科学性与可行性，评价和结构化并不是在项目初期就可以办到的。4目标因素的指标要有一定的可变性和弹性，应考虑到环境的不确定性和风险因素，有利的和不利的条件。5项目的目标因素必须重视时间限定，试用期、寿命、建设期。6许多目标因素是由与项目相关的各方面提出来的，必须照顾到各方面的利益。7 与类似的项目比较，资金成本、行业领域、风险与收益、通胀影响、投资预期、其他因素。,五、目标系统的建立,(一)目标系统结构 项目目标系统至少有如下三个层次：1.系统目标：功能目标、技术目标、经济目标、社会目标、生态目标。2.子目标，为系统目标的说明、补充。3.可执行目标，为子目标的细化。,return,(二)目标因素的分类,1.按性质，目标因素可以分为：(1)强制性目标，即必须满足的目标因素，通常包括 法律和法规的限制、官方的规定、技术规范的要 求等,这些目标必须纳入项目系统中的，否则项目不能成立。(2)期望的目标，即尽可能满足的，有一定范围弹性 的目标因素。2.按照目标因素的表达，它们又可以分为：(1)定量目标(2)定性目标,(三)目标因素之间的争执,l强制性目标与期望目标发生争执，则首先必须满足强制性目标的要求。2如果强制性目标因素之间存在争执，则说明本项目存在自身的矛盾性，可能有两种处理：(1)判定这个项目构思是不行的，必须重新构思。(2)消除某一个强制性目标，或将它降为期望目标。3.期望目标因素的争执。这里又有两种情况：(1)如果定量的目标因素之间存在争执，可以采用优化的办法，追求技术经济指标最有利(如收益最大、成本最低)的解决方案。(2)定性的目标因素的争执可通过确定优先级或定义权重，寻求妥协和平衡，或将定性目标转化为定量目标进行优化。4在目标系统中，系统目标优先于子目标，子目标优先于可操作目标。,总体目标：建成处于国内领先水平的，能展现沿线现代化风貌的标志性高速公路工程，全长：273公里。(一)功能目标 1交通功能(问题的解决程度)。(1)正常运营后，2000年日平均交通量将达2万辆，2010年日平均交通量达5.5万辆，设计的最大交通量6万辆。(2)设计最高时速为120km，两地间的行车时间由原来的10小时缩短为3-4小时。2服务功能要求。全线设6处服务区，有较为齐全的人、车服务系统，完成：(1)汽车服务功能要求：加油、汽修、停车、洗车等；(2)旅客服务功能要求：休息、卫生、购物、餐饮等。,例如：某高速公路目标设计,4交通管理功能(1)监控系统要求（略）(2)通信系统要求（略）(3)事故排障系统要求：达到确定的事故排障能力和排障速度要求，设置巡逻车辆和排障车辆,以及每公里1部报警电话。(4)收费系统要求（略）(5)供电系统要求（略）(6)照明系统要求（略）(7)公路的运行维护系统要求。,3安全功能：降低事故发生率，为保证车辆快速安全行使，全线设有齐全的交通安全设施。,1.全封闭，全立交，高速公路全长约XXX公里。2.路基宽26m，中央分隔带宽3m，双向四车道。3.按照我国高速公里标准确定：(1)路线(2)路基要求(3)路面要求(4)桥梁涵洞要求(5)互通式立交要求,(二)技术目标,总体目标：符合我国高速公路的设计规范标准。,1 总投资(建设成本)：项目总概算为XX亿元人民币。2 预计2000年前建成通车,本高速公路为收费道路，在各个互通立交上设收费站。持续经营30年，其收益现值为XX亿元。3 预计X年收回投资，项目内部收益率为Y%。4.投资结构。采用股本融资和债务融资，包括国家股、法人股以及银行贷款。,(三)经济目标,(四)社会目标1 构建沿途6城市一个统一的经济带，加快地区经济的发展。预计国民经济的产出效益为投入的X倍。2带动沿线旅游业、餐饮业的发展。3促进铁路部门提高列车运行速度，改善服务。4创造良好的投资环境，改善地区投资形象。5邮电业以高速公路为依托开通快速邮路。6促进劳动就业的程度。7改善交通环境，减少事故发生率。,(五)生态目标：符合我国环境保护法的要求1 环保绿化。为净化空气，美化环境，中央分隔带、边坡均设计草皮绿化，服务区要单独进行绿化和景观设计。2 高速公路和服务区污染治理要求。3 公路周围景观要求。使高速公路路、桥、构筑物相互配合，并与沿途山水地貌和沿线环境协调。,（六）有些不能满足的要求，如周边许多小乡镇要求建立入口通道，会造成公路的不封闭和收费站太多，不经济。,第四节 工程项目的定义,一、项目构成定界 二、项目定义 三、项目的审查和选择 四、提出项目建议书，准备可行性研究,to,一、项目构成定界,对目标因素按照性质可以划分为三个范围：1最大需求范围。即包括前面提出的所有目标因素的结合U1；2最低需求范围。这由必需的强制性的目标因素构成，是项目必须解决的问题和必须满足的目标因素的结合 U2；3.优化的范围。它是基于目标优化基础上确定的目标因素的结合 U3。可行性研究和设计都在作这个优化工作。通常以 U3作为项目的范围。当然，优化的范围必须包括强制性的目标因素。所以，U2U3U1，即如图2-3所示。则由U3所确定项目目标决定了项目的系统范围。,return,二、项目定义,项目定义是指以书面的形式描述项目目标系统，并初步提出完成方式。它是将原直觉的项目构思和期望引导到经过分析、选择，有根据的项目建议，是项目目标设计的里程碑。它应足够详细，包括：,return,(l)提出问题，说明问题的范围和问题的定义；(2)说明解决这些问题对上层系统的影响和意义；(3)项目构成和定界，说明项目与上层系统其它方面的界面，确定对项目有重大影响的环境因素；(4)系统目标和最重要的子目标、近期、中期、远期目标，对近期目标应定量说明；(5)边界条件，如市场分析、所需资源和必要的辅助措施、风险因素；(6)提出可能的解决方案和实施过程的总体建议，包括方针或总体策略、组织方面安排和实施时间总安排；(7)经济性说明，如投资总额、财务安排、预期收益、价格水准、运营费用等。,三、提出项目总体方案,目标设计的重点是针对工程使用期的状况，即工程建成以后运行阶段的效果。1项目产品或服务的市场定位；2工程总的功能定位和主要部分的功能分解，总的产品技术方案；3建筑总面积、工程的总布局、总体建设方案、实施总的阶段划分；4总的融资方案、设计、实施、运行方面的组织策略；5 工程经济、安全、高效率运行的条件和过程、建设和运行中环境保护和工作保护方案等。,return,四、项目的审查和选择,(一)项目审查 主要是风险评价，目标决策，目标设计价值评价，以及对目标设计过程的审查。对一般的常见的投资项目审查指标可能有：1问题的定义。项目的名称、总目标的介绍；与其他项目的边界划分；目标优先级及边界约束条件；时间和财务条件。2目标系统和目标因素。项目的起因和可信度、前提条件、基础和边界；目标和费用的关系；目标因素的可实现性和变更的可能性；市场竞争、技术进步和经济发展对项目因素的后续影响；目标因素的必要性及影响；可研问题和变量的确定；项目风险的界定和预测；项目目标与企业发展目标的一致性。3对项目构思、环境和问题的调差和分析、目标设计的过程和结果的审查。4项目的初步评价。项目的现实性和市场的可行性；财务的可能性与融资的可行性；项目相关者的影响以及各方的承担能力；可能的总投资与总费用；实施的限制条件；环保和劳保的措施；其他影响。,return,四、项目的审查和选择,(二)项目选择 选择的总体目标通常有：1通过项目能够最有效地解决上层系统的问题，满足上层系统的需要。对于提供产品或服务的项目，应着眼于有良好的市场前景。2使项目符合企业经营战略目标，以项目对战略的贡献作为选择尺度。3企业的现有资源和优势能得到最充分的利用。4项目本身成就的可能性最大和风险最小，选择成就(如收益)期望值大的项目。,return,五、提出项目建议书，准备可行性研究,1项目建议书是对项目目标系统和项目定义的说明和细化，同时作为后继的可行性研究、技术设计和计划的依据，将目标转变成具体的实在的项目任务。2提出要求，确定责任者。3建议书必须包括项目可行性研究、设计和计划、实施所必需的总体信息、方针、说明。,return,return,第五节 工程项目的可行性研究,一、可行性研究前的工作 二、可行性研究的内容 三、项目可行性研究的基本要求,to,可行性研究,可行性研究概念,在项目投资决策前，对拟建项目的所有方面进行调查研究，对被选方案从技术、经济等方面进行比较评价，选出最佳方案。,可行性研究内容,项目建设的必要性研究项目的技术方案及其可行性研究项目生产建设的条件进行财务和经济评价投资估算、资金筹措,可行性研究作用,是项目投资决策的依据是项目设计的依据是项目实施的依据是申请项目贷款的依据是项目评估的依据,1.筹划准备：委托和签订协议2.调查研究3.方案选择和优化4.财务分析和经济评价5.编制可行性研究报告6.可行性研究报告审批,可行性研究程序,机会研究,初步可行性研究,详细可行性研究,项目评估,阶段划分,二、项目评估,在可行性研究的基础上，对拟建项目的可行性经济行等进行的全面再分析、再评价。,1.概念,2.项目评估内容,审查可行性研究报告评估可行性研究报告,可行性研究和项目评估有什么不同？,3.可行性研究与项目评估的关系,联系,区别,均处于项目发展周期的建设前期工作内容基本相同理论、方法、依据都相同最终工作目标及要求相同可行性判断与选优,行为主体不同立足点不同侧重点不同作用不同阶段不同,可研投资者评估贷款及监督部门,可研必要性与技术 评估可能性与偿还期,可研立项依据评估贷款,一、可行性研究前的工作,1项目经理的任命。2研究小组的成立或研究任务的委托。3工作圈子的指定。4研究深度和广度要求，以及研究报告内容的确定。5可行性研究开始和结束时间的确定以及工作计划 的安排。,return,二、可行性研究的内容,(一)实施要点(对各章节的所有主要研究成果的扼要叙述)(二)项目背景和历史 1项目的主持者；2项目历史；3已完成的研究和或调查的费用。(三)市场需求和生产能力策划 1需求和市场 2销售预测和经销情况 3生产计划 4工厂生产能力的确定,return,(四)原材料投入 1原料；2经过加工的工业材料；3部件；4辅助材料；5工厂用物资；6公用设施，特别是电力。(五)厂址选择(包括对土地费用的估计),return,(六)项目设计 1项目范围的初步确定；2技术和设备：(l)按生产能力大小所能采用的技术和流程；(2)当地和外国技术费用的粗略估计；(3)拟用设备(生产设备、辅助设备、服务设施、备件、易损件、工具等）。(4)按上述分类的设备投资费用的粗略估计(本国货币和外币)。3土建工程：（1）土建工程的粗略布置，建筑物的安排等(2)按上述分类的土建工程投资费用的粗略估算。,return,(七)工厂机构和管理费用 1粗略的机构设置。2管理费用估计。(八)人力 1人力需要的估计，细分为工人、职员，又分为各种主要技术类别(当地的及外国的)；2按上述分类的每年人力费用估计，包括关于工资和薪金的管理费用在内。(九)制订实施时间安排 l所建议的大致实施时间表；2根据实施计划估计的实施费用。,return,(十)财务和经济评价 l 总投资估算，包括周转资金、固定资产需要量的估计，以及上述各种费用的估计；2项目筹资，包括预计的资本结构、预计需筹措的资金以及利息。3生产成本估计 4项目的财务评价：(l)清偿期限；(2)简单受益率；(3)收支平衡点；(4)内部收益率。,return,（十)财务和经济评价 5国民经济评价(l)项目换汇率和有效保护。(2)利用估计的加权数和影子价格(外汇、劳力、资本)进行大致的成本一利润分析；(3)经济方面的工业多样化；(4)创造就业机会的效果估计；(5)外汇储备估计。（十一）环境效益评价（十二）社会效益评价（十三）项目风险评价（十四）其他,return,（,三、项目可行性研究的基本要求,1大量调查研究，以第一手资料为依据，客观地反映和分析问题，不应带任何主观观点和其它意图。2应详细、全面，定性和定量分析相结合，用数据说话，多用图表表示分析依据和结果，报告应十分透彻和明了。3多方案比较。4在可行性研究中，必须对将来的情况进行预测，作风险分析何研究。5.可行性研究的结果作为项目的一个中间研究和决策文件，在项目立项后应作为设计和计划的依据，在项目后评价中又作为项目实施成果评价的依据。,return,补充：工程项目决策,只讨论“决策方法”,工程项目管理决策,确定性决策,不确定性决策,风险决策,盈亏平衡分析,期望值准则,决策树,敏感性分析,决策方法,习惯和经验,科学决策阶段,朝霞不出门，晚霞行千里,决策方法的发展,运筹学、计算机,决策数学化浪潮,组织行为、心理因素、人的创造性思维,K线图失效,经验决策阶段,经验,科学,个人的、直观的、定性的,规范性的,定量的,艺术,直观的、定性的,决策的类型,1、确定型决策,已确切掌握当前及未来所面临的自然状态，每个方案只有一种结果，比较其结果优劣作出最优选择的决策,2、风险型决策,每个方案都有几种不同结果可以知道，其发生的概率也可测算,3、（完全）不确定型决策,每个方案有几种不同的结果可以知道，但每一结果发生的概率无法知,1、确定型决策,决策者对决策目标的未来发展有十分清楚的了解，每种决策只可能有一种后果。决策过程并不复杂，只需从备选方案中选优即可进行决策。,盈亏平衡分析,线性规划,价值效益评价法,对企业（项目）总成本和总收益的变化进行线性分析的方法，目的是掌握企业（项目）经营的盈亏界限，确定企业（项目）的最优生产规模，以获得最大的经济效益，辅助决策。,线性盈亏平衡分析 和 非线性盈亏平衡分析,运筹学的重要分支,单目标最优化决策的重要方法,计分模型,（1）线性盈亏分析,对总成本和总收益做线性分析的方法，目的是掌握经营的盈亏界限,假定企业的总成本和总收益均是产量的线性函数。设,TR总收益 TC总成本 Q销售量 p产品价格F固定成本 Cv单位可变成本,总收入方程：,总成本支出方程：,故，利润方程为,令B=0，则找到了项目成本和收益达到平衡时的点,BEP,故，盈亏平衡价格：,故，盈亏平衡产量：,生产能力利用率的盈亏平衡点 BEP(f)：,BEP(f)BEP(Q)/Q0100%经营安全率：BEP(S)1BEP(Q),成本或收入,产量,盈亏平衡点,TC,TR,亏损区,盈利区,【例】某企业生产某种机床，需固定资本400万元，每台可变成本6万元，每台售价10万元，试求盈亏平衡点的产量和售价。现在实际销售量为200台，问盈亏情况如何？,BEP（Q）=400/(10-6)=100(台),BEP（p）=400/200+6=8(万元),实际销售量为200台，则是盈利的,（2）非线性盈亏分析,TR=a1Q+a2Q2TC=b0+b1Q+b2Q2,方法：求区间和极值,【例】TR=18 Q 0.3Q2，TC=400 12Q+0.2Q2,试做盈亏平衡分析。,解：令TR-TC=0，则,18 Q 0.3Q2（400 12Q+0.2Q2）=0,Q2 30Q+800=0,故盈亏平衡产量为Q1=20,Q2=40,线性规划,【例】A、B、C利润分别为2元，4元，3元，需要使用3种机械加工，情况如下。试决策生产计划。,解：设A、B、C分别生产X1 X2 X3件,则要满足,总利润为,用单纯性法求解得,练习,某厂同时生产A、B两种产品，每月的电力消耗量不超过240千瓦小时，设备不超过150台时。每吨产品的消耗定额为,电力,设备,3,6,3,8,A,B,资源限额,240,150,产品A每吨可获利2000元，B为4000元，问A、B产品各生产多少，可使得充分利用资源条件下获利最多？,解：,（0，50）,（0，30）,（0，0）,（80，0）,如图所示，x1，x2的可行域是一个凸集，所以记值在顶点处，在A点x1=160/1313，x2=330/1325,A,故，max Z=126000,2.风险型决策,决策者对未来的情况无法做出肯定的判断，但可判明其各种情况发生的概率,（1）期望值准则,如果期望值比较的是利润，则期望值最大的方案最优如果期望值比较的是费用，则期望值最小的方案最优,【例】根据期望值标准进行决策,自然状态,发生的概率,设计方案,大厂,小厂,销路好,销路差,0.7,100,40,-20,10,0.3,解：,E1=100*0.7+（-20）*0.3=64,E2=40*0.7+10*0.3=31,故，建大厂为较合理方案,3.决策树,可以有效地解决多阶段决策问题,决策树的结构,结点,决策结点,方案结点,结局结点,分支,方案分支,概率分支,用决策树进行决策的步骤,（1）绘制决策树,（2）从从右至左计算各方案的期望值，将计算结果标在决策树上,（3）根据各方案期望值大小进行选择，进行“剪支”,某研究所考虑向某工厂提出开发一种新产品的建议。为提出该建议需进一步进行科研，需花费2万元。建议提出后，估计有60%的可能得到合同，若得不到合同，2万元费用损失。该产品有两种生产方法，老方法要花费28万元，成功的概论为80%，新方法花费18万元，成功率为50%。若得到合同并研制成功，该所获得70万元技术转让费，若研制失败，按合同需赔偿15万元。问该所是否应该提出建议？,1,4,5,6,3,不提建议,提建议-2,得不到合同（0.4）,得到合同（0.6）,新方法-18,老方法-28,0,0,70,-15,成功（0.5）,不成功（0.5）,70,-15,成功（0.8）,不成功（0.2）,2,1,4,5,6,3,不提建议,提建议-2,得不到合同（0.4）,得到合同（0.6）,新方法-18,老方法-28,0,0,70,-15,成功（0.5）,不成功（0.5）,70,-15,成功（0.8）,不成功（0.2）,27.5,53,15,0,25,2,故，应提建议，得到合同后，采用老方法,3、（完全）不确定型决策,决策者虽知有多少种自然状态，但无法获知各种状态发生的概率,收益表,【例】,解：,1）乐观准则（大中取大）,自然状态,行动方案,A1,A2,A3,A4,C1,C2,C3,C4,60,80,35,40,25,40,-15,-35,35,-30,-70,22,5,9,-10,-5,2）悲观准则（小中取大）,方案A4最优,3）等可能准则,各种状态发生的概率相等，按期望值准则计算,自然状态,行动方案,A1,A2,A3,A4,C1,C2,C3,C4,60,80,35,40,25,40,-15,-35,35,-30,-70,22,5,9,-10,-5,4）后悔值准则（大中取小）,确定最大收益值，列后悔值表，在最大后悔值中取一个最小值，对应的方案即最优方案,20,0,45,40,0,5,18,15,24,39,4,0,30,65,5,0,max,max,max,大中取小,故，方案A1为最优方案,max,课堂练习,练习1：有一种游戏分两阶段进行。第一阶段，参加者需先付10元，然后从含45%白球和55%红球的罐子中任取一球，并决定是否继续第二阶段，如继续要再付10元。根据第一阶段得到的球的眼神在相同颜色罐子中再取一球。已知白色罐子含70%蓝球和30%绿球，红色罐子中含10%蓝色球和90%的绿球。如第二阶段取得蓝色球时，参加者可得50元，如是绿球或不参加第二阶段游戏的均无所得。试用决策树法确定参加者的最优策略。,练习2：某商店每天出售面包，每个面包的成本为2元，售价为4元，若当天没有售出则损失2元成本。据统计商店每天售出面包可能为：50个，60个，70个，80个，90个，100个。按照不同的判断准则，确定商店的最优进货计划。,低面背景简约商务风PPT模板,2015,LOGO,所涉及提供的PPT模板、PPT图片、PPT图表等PPT素材大多 来自PPT设计大师（PPT原创作者个人）授权发布作品、PPT设计公司免费作品、互联网免费共享资源精选以及部分原创作品，分享给PPT爱好者交流学习 之用，我们并未授权您将这些PPT模板、素材、图片用于任何商业及其他用途，如果要使用请联系原作者并征求作者同意。,100,为什么要进行事故分析？,101,2011年15月份各类事故对比,分析说明：1月TZB酯化岗位员工在分层提取时，未关闭通往排污池的排污阀，导致500L料液跑掉，直接经济损失30000元，占总损失77%。3月份TZB员工白班交接班不到位，导致在回收车间的回收酒精操作一晚无人管，致玻璃冷凝器次日破裂，冰盐损失16公分，乙醇损失500kg，直接经济损失6000元，占总损失85%。5月份回收车间员工烧伤（6222元）、仓储员工手压伤（3448元）、SBA车间员工脑部受伤（7330元），PLA跑料（5000元）、回收车间跑冰盐（5000元）、中试车间跑冰盐（5000元）。因员工操作马虎、工作不负责，造成的生产事故有12起，直接损失65200元，占总损失72%。,102,2011年国内事故摘录,1、2011年5月28日晚上9点31分，位于淄博市桓台县唐山镇境内的山东宝源化工股份有限公司一车间发生爆燃事故，造成2人死亡，8人受伤。2、2011年5月12日1时40分，位于山西运城市盐湖区龙居乡二十里店村的山西三维丰海化工有限公司发生火灾并伴随小规模的爆炸。3、2011年5月10日13时许，位于广州市黄埔区的中石化广州分公司203号汽油罐灌顶呼吸阀着火爆炸。据