东富龙：关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告.ppt

,证券代码：300171,证券简称：东富龙,公告编号：2012-014,上海东富龙科技股份有限公司关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。根据深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引及相关格式指引的规定，本公司将 2011 年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：一、募集资金基本情况（一）实际募集资金金额、资金到位情况经中国证券监督管理委员会关于核准上海东富龙科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复（证监许可20101837 号）核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）于 2011 年 1 月 24 日向社会公众首次公开发行人民币普通股（A 股）2,000 万股（面值人民币 1 元/股），发行价格为 86.00 元/股，募集资金总额为 1,720,000,000 元，扣除承销费和保荐费人民币 143,783,310.00 元后，实收人民币 1,576,216,690.00元，于 2011 年 1 月 27 日由主承销商招商证券存入本公司在中国民生银行上海闵行支 行(账 号:0213014210018440)、中 国 银 行 上 海 市 闵 行 支 行（账 号：825011942218094001）和中国建设银行股份有限公司上海吴泾支行（账号：31001530000059166166）开立的募集资金专用账户中；另扣除其他相关发行费用人民币 5,688,528.40 元后，募集资金净额为人民币 1,570,528,161.60 元，其中超募资金 1,138,861,161.60 元。上述资金到位情况业经立信会计师事务所有限公司（已更名为“立信会计师事务所（特殊普通合伙）”）验证，并出具了信会师报字2011第 10258 号验资报告。本公司对募集资金采取专户存储制度。,（二）2011 年度募集资金使用情况及结余情况单位：人民币元,项目募集资金净额减：本年度投入募投项目制药装备容器制造生产基地建设项目（一期）其中：置换预先投入募投项目的自筹资金减：设立上海东富龙德惠空调设备有限公司减：永久补充流动资金加：募集资金利息收入扣除手续费净额尚未使用的募集资金余额,金额1,570,528,161.6040,852,153.0040,852,153.0017,515,934.0049,000,000.00200,000,000.0012,183,822.751,292,859,831.35,二、募集资金存放和管理情况（一）募集资金的管理情况本公司根据中华人民共和国公司法、首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法、深圳证券交易所创业板股票上市规则、深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法等相关法律、法规的规定，结合公司实际情况，特制定了上海东富龙科技股份有限公司募集资金管理办法（以下简称“管理制度”）。该管理制度经本公司第 2010 年第一次临时股东大会决议通过，对募集资金建立专户存储，并对其管理，使用和变更进行监督和责任追究。对募集资金使用的申请、分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露程序等内容严格履行审批手续，保证专款专用。公司和保荐机构招商证券于 2011 年 2 月 27 日分别与中国民生银行上海闵行支行、中国银行上海市闵行支行、中国建设银行股份有限公司上海吴泾支行三家银行签订了募集资金三方监管协议。另外公司全资子公司上海东富龙制药设备制造有限与本公司会同保荐机构招商证券、中国建设银行股份有限公司上海吴泾支行签订了募集资金四方监管协议。公司控股子公司上海东富龙德惠空调设备有限公司及其下属公司上海东富龙德惠净化空调工程安装有限公司，分别与本公司会同保荐机构招商证券、中国银行股份有限公司上海市闵行开发区支行签订了募集资金四方监管协议。以上监管协议与深圳证券交易所协议范本不存在重大差异，报告期内监管协议,的履行不存在问题。（二）募集资金专户存储情况年末余额,开户银行名称1、上海东富龙科技股份有限公司,银行账号,账户类别,募集资金余额,其中：利息收入,中国建设银行上海吴泾支行中国建设银行上海吴泾支行中国建设银行上海吴泾支行中国建设银行上海吴泾支行中国建设银行上海吴泾支行中国建设银行上海吴泾支行中国建设银行上海吴泾支行中国建设银行上海吴泾支行中国建设银行上海吴泾支行中国建设银行上海吴泾支行中国建设银行上海吴泾支行中国建设银行上海吴泾支行中国建设银行上海吴泾支行中国建设银行上海吴泾支行中国建设银行上海吴泾支行中国建设银行上海吴泾支行中国建设银行上海吴泾支行中国建设银行上海吴泾支行中国民生银行上海市闵行支行中国民生银行上海市闵行支行中国民生银行上海市闵行支行中国民生银行上海市闵行支行中国民生银行上海市闵行支行中国民生银行上海市闵行支行中国民生银行上海市闵行支行中国民生银行上海市闵行支行中国民生银行上海市闵行支行中国民生银行上海市闵行支行中国民生银行上海市闵行支行,3100153000005916616631001530000049166166*000*931001530000049166166*000*1031001530000049166166*000*1131001530000049166166*000*2431001530000049166166*000*2631001530000049166166*000*431001530000049166166*000*1231001530000049166166*000*1331001530000049166166*000*1431001530000049166166*000*1531001530000049166166*000*1631001530000049166166*000*1731001530000049166166*000*1831001530000049166166*000*1931001530000049166166*000*2031001530000049166166*000*2131001530000049166166*000*2302130142100184400213014290000023021301429000003102130142900000400213014290000058021301429000006602130142900000740213014290000082021301429000009902130142900001030213014290000111,活期存款定期存款定期存款定期存款定期存款定期存款定期存款定期存款定期存款定期存款定期存款定期存款定期存款定期存款定期存款定期存款定期存款定期存款活期存款定期存款定期存款定期存款定期存款定期存款定期存款定期存款定期存款定期存款定期存款,7,692,323.5410,140,000.0020,280,000.0020,280,000.0025,381,250.0025,381,250.0015,000,000.0015,000,000.0020,000,000.0020,000,000.0020,000,000.0020,000,000.0020,000,000.0020,000,000.0020,000,000.0020,000,000.0020,000,000.0020,000,000.0059,362.8220,000,000.0020,000,000.0020,000,000.0020,000,000.0020,000,000.0020,000,000.0020,000,000.0020,000,000.0020,000,000.0020,000,000.00,2,831,161.94140,000.00280,000.00280,000.00381,250.00381,250.0059,362.82,年末余额,开户银行名称,银行账号,账户类别,募集资金余额,其中：利息收入,中国银行闵行支行中国银行闵行支行中国银行闵行支行中国银行闵行支行中国银行闵行支行中国银行闵行支行中国银行闵行支行中国银行闵行支行中国银行闵行支行中国银行闵行支行中国银行闵行支行中国银行闵行支行中国银行闵行支行中国银行闵行支行中国银行闵行支行中国银行闵行支行中国银行闵行支行中国银行闵行支行中国银行闵行支行中国银行闵行支行中国银行闵行支行中国银行闵行支行中国银行闵行支行中国银行闵行支行中国银行闵行支行中国银行闵行支行中国银行闵行支行中国银行闵行支行小计,454659257042453359267661-00102453359267661-00103453359267661-00104453359267661-00105453359267661-00106453359267661-00107453359267661-00108453359267661-00109453359267661-00110453359267661-00111453359267661-00112453359267661-00113453359267661-00114453359267661-00115453359267661-00116453359267661-00117453359267661-00118453359267661-00119453359267661-00120453359267661-00121453359267661-00122453359267661-00123453359267661-00124453359267661-00125453359267661-00126453359267661-00127453359267661-00128,活期存款定期存款定期存款定期存款定期存款定期存款定期存款定期存款定期存款定期存款定期存款定期存款定期存款定期存款定期存款定期存款定期存款定期存款定期存款定期存款定期存款定期存款定期存款定期存款定期存款定期存款定期存款定期存款,5,342,617.5051,076,363.2530,420,000.0030,420,000.0030,420,000.0030,420,000.0030,420,000.0030,420,000.0030,420,000.0040,560,000.0020,000,000.0020,000,000.0020,000,000.0020,000,000.0020,000,000.0020,000,000.0020,000,000.008,000,000.0020,000,000.0020,000,000.0020,000,000.0020,000,000.0020,000,000.0020,000,000.0020,000,000.0020,000,000.0020,000,000.0020,000,000.001,197,133,167.11,2,342,617.501,076,363.25420,000.00420,000.00420,000.00420,000.00420,000.00420,000.00420,000.00560,000.0011,272,005.51,2、上海东富龙制药设备制造有限公司,建设银行上海吴泾支行建设银行上海吴泾支行建设银行上海吴泾支行,3100153000005000588031001530000049005880*000*131001530000049005880*000*2,活期存款定期存款定期存款,5,269,164.2450,000,000.0030,457,500.00,454,317.24457,500.00,年末余额,开户银行名称,银行账号,账户类别,募集资金余额,其中：利息收入,建设银行上海吴泾支行小计合计,31001530000049005880*000*6,定期存款,10,000,000.0095,726,664.241,292,859,831.35,911,817.2412,183,822.75,募集资金三方监管协议中明确约定，公司承诺存单到期后将及时转入本协议规定的募集资金专户进行管理或以存单方式续存，并通知招商证券。公司存单不得质押。三、本年度募集资金的实际使用情况募集资金使用情况对照表详见本报告附表。四、变更募投项目的资金使用情况报告期内不存在此情况。五、募集资金使用及披露中存在的问题公司已披露的相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。六、专项报告的批准报出本专项报告业经公司董事会于 2012 年 4 月 18 日批准报出。附表：募集资金使用情况对照表上海东富龙科技股份有限公司董事会2012年4月20日,（分具体项目）,附表：募集资金使用情况对照表,编制单位：上海东富龙科技股份有限公司募集资金总额,2011 年度157,052.82,本年度投入募集资金,单位：人民币万元28,985.22,总额报告期内变更用途的募集资金总额,累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例,已累计投入募集资金总额,28,985.22,是否已变更项,截至期末投入进度,募集资金承诺,调整后投资,本年度投,截至期末累计,项目达到预定可,本年度实,是否达到,项目可行性是否,承诺投资项目和超募资金投向,目（含部分变,（%）,投资总额,总额(1),入金额,投入金额(2),使用状态日期,现的效益,预计效益,发生重大变化,承诺投资项目,更）,(3)(2)/(1),1、无菌冻干制药装备系统集成产业化项目,否,29,600.00,29,600.00,2013 年 6 月 30 日,否,2、制药装备容器制造生产基地建设项目（一,否,13,566.70,13,566.70,4,085.22,4,085.22,30.11,2012 年 9 月 30 日,否,期）,承诺投资项目小计,43,166.70,43,166.70,4,085.22,4,085.22,超募资金投向,1、设立上海东富龙德惠空调设备有限公司2、补充流动资金,4,900.0020,000.00,4,900.0020,000.00,4,900.0020,000.00,4,900.0020,000.00,100.00100.00,2012 年 6 月 30 日,否,超募资金投向小计,合计,24,900.0068,066.70,24,900.0068,066.70,24,900.0028,985.22,24,900.0028,985.22,未达到计划进度或预计收益的情况和原因,报告期内募集资金投资项目-无菌冻干制药装备系统集成产业化项目未达到计划进度，其原因主要是：考虑到本公司未来长期战略规划，经本公司 2011 年 10 月 8 日召开第二届董事会第七次（临时）会议，同意“无菌冻干制药装备系统集成产业化项目”实施地址由上海市闵行区都会路 1509 号变更为上海市闵行区都会路 139 号。项目规划审,批手续正在办理之中。所以“无菌冻干制药装备系统集成产业化项目”截止 2011 年 12 月 31 日尚未开工。,项目可行性发生重大变化的情况说明超募资金的金额、用途及使用进展情况募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况项目实施出现募集资金结余的金额及原因尚未使用的募集资金用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况,报告期内不存在此情况。公司通过向社会发行普通股取得募集资金净额 157,052.82 万元，除在公司招股说明书上列示的募投项目 43,166.7 万元外，尚有超募资金人民币 113,886.12 万元。本年度超募资金规划投向为 24,900 万元，实际使用 24,900 万元，尚未使用超募资金为 88,986.12 万元。本年度超募资金实际使用情况如下：（1）公司第二届董事会第七次临时会议审议通过了关于签署收购德惠资产框架协议的议案和关于使用 4900 万元超募资金投资设立全资子公司的议案。2011 年 10月 17 日公司已出资人民币 4,900 万元设立上海东富龙德惠空调设备有限公司。上海东富龙德惠空调设备有限公司于 2011 年 11 月 4 日出资人民币 2,000 万元投资设立上海东富龙德惠净化空调工程安装有限公司。（2）公司第二届董事会第七次临时会议审议通过了关于使用 20,000 万元超募资金永久补充流动资金的议案。2011 年 11 月 16 日公司已将人民币 20,000 万元超募资金补充流动资金。本公司独立董事、监事及保荐机构均同意使用部分超募资金设立全资子公司，以及使用部分超募资金永久性补充流动资金的使用计划。经本公司 2011 年 10 月 8 日召开第二届董事会第七次（临时）会议，同意将集资金投资项目“无菌冻干制药装备系统集成产业化项目”实施地点实施地址由上海市闵行区都会路 1509 号变更为上海市闵行区都会路 139 号。本公司独立董事、监事及保荐机构均同意公司本次募集资金募投项目实施地点的变更。报告期内不存在此情况。制药装备容器制造生产基地建设项目（一期）在募集资金实际到位之前已由公司控股子公司上海东富龙制药设备制造有限公司利用自筹资金先行投入，截止 2011 年 5 月 27日，自筹资金累计投入 1,751.59 万元。该事项经立信会计师事务所有限公司进行验证，并出具关于上海东富龙科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告（信会师报字【2011】第 12798 号）。公司第二届董事会第四次（临时）会议审议通过了关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案，同意公司使用募集资金 1,751.59 万元置换预先投入募投项目的同等金额的自筹资金。公司独立董事、监事会分别发表意见，同意公司使用募集资金置换预先已投入资金。公司保荐机构（招商证券股份有限公司）对公司以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金事项发表了专项核查意见，同意公司以募集资金人民币 1,751.59 万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。于 2011 年 6 月 22 日，公司将该项预先已投入募集资金投资项目的自筹资金与募集资金进行了置换。报告期内不存在此情况报告期内不存在此情况剩余尚未使用的募集资金均存放于募集资金专户中。公司现正在围绕发展战略，积极开展 项目调研和论证，争取尽快制定剩余超募资金的使用计划。公司已披露的相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。,