兴民钢圈：投资者关系管理制度（4月） .ppt

山东兴民钢圈股份有限公司投资者关系管理制度,第一章,总则,第一条 为了进一步加强山东兴民钢圈股份有限公司(以下简称“公司”)与投资者及潜在投资者(以下统称“投资者”)之间的信息沟通，促进投资者对公司的了解，进一步完善公司治理结构，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、深圳证券交易所股票上市规则、深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引等法律、法规、规范性文件和公司章程的相关规定，结合及公司的实际情况，制订本制度。第二条 投资者关系管理是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的重要工作。第三条 投资者关系管理的目的:(一)促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉。(二)建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持。(三)形成服务投资者、尊重投资者的企业文化。(四)促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念。(五)增加公司信息披露透明度，改善公司治理。第四条 投资者关系管理的基本原则:(一)充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，公司可主动披露投资者关心的其他相关信息。(二)合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门、证券交易所对上市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整、及时。在开展投资者关系管理时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密，一旦出现泄密的情形，公司应当按有关规定及时予以披露。,(三)投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所有股东及潜在投资者，,保证相关沟通渠道的畅通，避免进行选择性信息披露。,(四)诚实守信原则。公司的投资者关系管理工作应当体现公平、公正、公开原则，客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者决策造成的误导。,(五)高效低耗原则。选择投资者关系管理方式时，公司应充分考虑提高沟通,效率，降低沟通成本。,(六)互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议，实现公司与投资,者之间的双向沟通，形成良性互动。,第五条 公司董事、监事和高级管理人员应高度重视投资者关系管理并为做,好投资者关系管理提供必要的技术和财务安排。,第二章 投资者关系管理的内容和方式,第六条 投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容:,(一)公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营方,针等;,(二)法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等;,(三)公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、新,产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等;,(四)公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其变化、资产重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东变化等信息;,(五)公司的其他相关信息。,第七条 公司可多渠道、多层次地与投资者进行沟通，沟通方式应尽可能便捷、有效，便于投资者参与。通过召开新闻发布会、投资者恳谈会、网上说明会等方式，帮助更多投资者及时全面地了解公司已公开的重大信息。,第八条 公司根据法律、法规和证券监管部门、证券交易所规定应进行披露,的信息必须于第一时间在公司信息披露指定报纸和指定网站公布。,第九条 公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报纸和指定网站，不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。公司应明确区分宣传广告与,媒体的报道，不应以宣传广告材料以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。公司应及时关注媒体的宣传报道，必要时可适当回应。,第十条 公司应充分重视网络沟通平台建设，可在公司网站开设投资者关系专栏，通过电子信箱或论坛接受投资者提出的问题和建议，并及时答复。第十一条 公司应丰富和及时更新公司网站的内容，可将新闻发布、公司概况、经营产品或服务情况、法定信息披露资料、投资者关系联系方法、专题文章、股票行情等投资者关心的相关信息放置于公司网站。并以显著标识区分最新信息和历史信息，避免对投资者决策产生误导。,公司应当根据规定在定期报告中公布公司网址和咨询电话号码。当网址或咨,询电话号码发生变更后，公司应当及时进行公告。,第十二条 公司应设立专门的投资者咨询电话和传真，咨询电话由熟悉情况的专人负责，保证在工作时间线路畅通、认真接听。咨询电话号码如有变更应尽快公布。公司可利用网络等现代通讯工具定期或不定期开展有利于改善投资者关系的交流活动。,第十三条 公司通过交易所投资者关系互动平台(以下简称“互动平台”)与投资者交流，授权董事会秘书或者证券事务代表负责查看互动平台上接收到的投资者提问，依照股票上市规则等相关规定，根据情况及时处理互动平台的相关信息。,(一)公司通过互动平台就投资者对已披露信息的提问进行充分、深入、详细的分析、说明和答复。对于重要或具普遍性的问题及答复，加以整理并在互动平台以显著方式刊载。,(二)公司不得在互动平台就涉及或者可能涉及未公开重大信息的投资者提,问进行回答。,(三)公司将分析师会议、业绩说明会和路演、一对一沟通、现场参观等投资,者关系活动的相关资料在互动平台刊载。,第十四条 公司可安排机构投资者、分析师、新闻媒体等到公司现场参观、座谈沟通。公司应合理、妥善地安排参观过程，使参观人员了解公司业务和经营情况，同时注意避免参观者有机会获取未公开的重大信息。,第十五条 公司可在定期报告结束后，举行业绩说明会，或在认为必要时与投资者、基金经理、分析师就公司的经营情况、财务状况及其他事项进行一对一的沟通，介绍情况、回答有关问题并听取相关建议。,公司不得在业绩说明会或一对一的沟通中发布尚未披露的公司重大信息。对,于所提供的相关信息，公司应平等地提供给其他投资者。第十六条 公司可在实施融资计划时按有关规定举行路演。,第十七条 公司在遵守信息披露规则的前提下，建立与投资者的重大事项沟通机制，在制定涉及股东权益的重大方案时，通过多种方式与投资者进行充分沟通和协商。公司可在按照信息披露规则作出公告后至股东大会召开前，通过现场或网络投资者交流会、说明会，走访机构投资者，发放征求意见函，设立热线电话、传真及电子信箱等多种方式与投资者进行充分沟通，广泛征询意见。公司在与投资者进行沟通时，所聘请的相关中介机构也可参与相关活动。,第十八条 公司受到中国证监会行政处罚或交易所公开谴责的，应当在五个交易日内采取网络方式召开公开致歉会，向投资者说明违规情况、违规原因、对公司的影响及拟采取的整改措施。公司董事长、独立董事、董事会秘书、受到处分的其他董事、监事、高级管理人员以及保荐代表人(如有)应当参加公开致歉会。公司应当及时披露召开公开致歉会的提示公告。,第三章 投资者关系管理的组织与实施,第十九条 公司确定由董事会秘书负责投资者关系管理。未经董事会或董事会秘书同意，公司其他董事、监事、高级管理人员和员工不得在投资者关系活动中代表公司发言。,公司董事会秘书全面负责公司投资者关系管理工作，在全面深入了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况下，负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动。,第二十条 公司指定证券部为投资者关系管理专职部门，负责公司投资者关,系工作事务。,第二十一条 公司结合本公司实际制订投资者关系管理制度和工作规范。第二十二条 投资者关系管理包括的主要职责:,(一)分析研究。统计分析投资者和潜在投资者的数量、构成及变动情况；持续关注投资者及媒体的意见、建议和报道等各类信息并及时反馈给公司董事会及管理层。,(二)沟通与联络。整合投资者所需信息并予以发布;举办分析师说明会等会议及路演活动，接受分析师、投资者和媒体的咨询;接待投资者来访，与机构投资者及中小投资者保持经常联络，提高投资者对公司的参与度。,(三)公共关系。建立并维护与证券交易所、行业协会、媒体以及其他上市公司和相关机构之间良好的公共关系;在涉讼、重大重组、关键人员的变动、股票交易异动以及经营环境重大变动等重大事项发生后配合公司相关部门提出并实施有效处理方案，积极维护公司的公共形象。,(四)有利于改善投资者关系的其他工作。,第二十三条 公司建立良好的内部协调机制和信息采集制度。负责投资者关系管理的部门或人员应及时归集各部门及下属公司的生产经营、财务、诉讼等信息，公司各部门及下属公司应积极配合。,第二十四条 公司应当加强与中小投资者的沟通和交流，建立和投资者沟通的有效渠道，定期与投资者见面。公司应当在年度报告披露后十个交易日内举行年度报告说明会，公司董事长(或总经理)、财务负责人、独立董事(至少一名)、董事会秘书、保荐代表人(至少一名)应当出席说明会，会议包括下列内容:,(一)公司所处行业的状况、发展前景、存在的风险；,(二)公司发展战略、生产经营、募集资金使用、新产品和新技术开发；(三)公司财务状况和经营业绩及其变化趋势；,(四)公司在业务、市场营销、技术、财务、募集资金用途及发展前景等方面,存在的困难、障碍、或有损失；(五)投资者关心的其他内容。,公司应当至少提前两个交易日发布召开年度报告说明会的通知，公告内容应当包括日期及时间(不少于两个小时)、召开方式(现场/网络)、召开地点或网址、公司出席人员名单等。,第二十五条 公司可聘请专业的投资者关系管理机构协助实施投资者关系管,理。,第二十六条 公司从事投资者关系管理的人员需要具备以下素质和技能:(一)全面了解公司各方面情况，包括产业、产品、技术、流程、管理、研发、市场营销、财务、人事等各个方面，并对公司的发展战略和发展前景有深刻的了解。,(二)具备良好的知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和证,券市场的运作机制。,(三)具有良好的沟通和协调能力。(四)具有良好的品行，诚实信用。,第二十七条 公司可采取适当方式对全体员工特别是高级管理人员和相关部门负责人进行投资者关系管理相关知识的培训。在开展重大的投资者关系促进活动时，还可做专题培训。,第二十八条 公司进行投资者关系活动建立完备的投资者关系管理档案制,度，投资者关系管理档案至少应当包括下列内容:(一)投资者关系活动参与人员、时间、地点；(二)投资者关系活动的交流内容；,(三)未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况(如有)；(四)其他内容。,公司应当在每次投资者关系活动结束后二个交易日内向交易所报送上述文,件。,第四章 现场接待细则,第二十九条 投资者、分析师、证券服务机构人员、新闻媒体等特定对象到,公司现场参观、座谈沟通前，实行预约制度。,第三十条 现场接待分析师、证券服务机构人员、新闻媒体等特定对象由董,事会秘书负责统一安排。,第三十一条 公司证券部负责确认投资者、分析师、证券服务机构人 员身份，准备、签署和保存承诺书等相关文件，指派两人以上陪同、接待，合理、妥善地安排参观过程。,第三十二条 由专人来回答问题，接待人员必须积极配合好投资者、分析师、证券服务机构人员、新闻媒体等特定对象的问询，遵守公司公司章程、信息披露管理制度及相关法律法规的规定，并有专人负责记录接待谈话内容。第三十三条 接待投资者、分析师、证券服务机构人员、新闻媒体等特定对,象形成的相关资料由证券部存档，存档期限不少于五年。,第三十四条 接待完毕后，投资者、分析师、证券服务机构人员、新闻媒体对外发布公司相关信息时，由证券部向其索要预发稿件，核对相关内容，董事会秘书复核同意后方可对外发布。,第三十五条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通，不得提供内幕信息。业绩说明会应采取网上直播的方式进行，使所有投资者均有机会参与，并事先以公告的形式就活动时间、方式和主要内容等向投资者予以说明。公司发现特定对象相关稿件中涉及公司未公开重大信息的，应立即报告深圳证券交易所并公告，同时要求其在公司正式公告前不得泄漏该信息。,第五章 附则,第三十六条 本制度未尽事宜，按中国证监会和深圳证券交易所有关规定办,理。,第三十七条 本制度由公司董事会负责修改、解释。第三十八条 本制度自公司董事会通过之日起生效实施。,山东兴民钢圈股份有限公司,董事会,2011 年 4 月 4 日,