600532宏达矿业股东大会议事规则.ppt

第一条,第二条,第三条,、,第五条,山东宏达矿业股份有限公司股东大会议事规则第一章 总则为明确股东大会的职责权限，规范其组织、行为，保证股东大会依法行使职权，提高股东大会议事效率，保证股东大会会议程序和决议的有效、合法，维护全体股东的合法权益，公司根据中华人民共和国公司法（以下简称“公司法”）中华人民共和国证券法（以下简称“证券法”）等有关法律、行政法规、规范性文件和山东宏达矿业股份有限公司章程（以下简称“公司章程”），制定本规则。公司应当严格按照法律、行政法规、规范性文件、公司章程及本规则的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。公司董事会应当切实履行职责，认真、按时召集、组织股东大会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。股东大会由公司全体股东组成，公司股东为依法持有公司股份的法人或自然人。股东依其所代表的有表决权的股份数额在股东大会上行使表决权。,第四条,股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。,年度股东大会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东大会不定期召开，出现公司法第一百零一条的规定应当召开临时股东大会的情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告公司所在地中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）派出机构和公司股票挂牌交易的证券交易所（以下简称“证券交易所”），说明原因并公告。公司召开股东大会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告：第 1 页 共 19 页,（一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本规则和公司章,程的规定；,（二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；（四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。,第二章 股东大会的性质和职权,第六条 股东大会是公司的最高权力机构，依据有关法律、法规、证券监管部门规范性文件和公司章程及本议事规则的规定对重大事项进行决策。,第七条 股东大会依法行使下列职权：（一）决定公司的经营方针和投资计划；,（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的,报酬事项；,（三）审议批准董事会的报告；（四）审议批准监事会报告；,（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；（八）对发行公司债券作出决议；,（九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；（十）修改公司章程；,（十一）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；（十二）审议批准公司章程第四十一条规定的担保事项；,（十三）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总,资产 30%的事项；,（十四）审议批准变更募集资金用途事项；（十五）审议股权激励计划；,（十六）审议批准非主营业务投资的投资金额在 5000 万元以上的事项。（非主营业务投资指跟主业无关的对外股权投资、证券投资、风险投资及法律法规规定的其他对外投资形式）,第 2 页 共 19 页,第十条,（十七）审议批准公司与关联人发生的交易（上市公司提供担保、受赠现金资产、单纯减免上市公司义务的债务除外）金额在 3000 万元以上，且占上市公司最近一期经审计净资产 5以上的关联交易。（十八）审议法律、行政法规、部门规章或公司章程规定应当由股东大会决定的其他事项。上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为行使。,第八条,公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过。,（一）本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计净资产的 50%以后提供的任何担保；（二）公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计总资产的 30%以后提供的任何担保；（三）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；（四）单笔担保额超过最近一期经审计净资产 10%的担保；（五）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。第三章 股东大会的召集,第九条,董事会应当在本规则第四条规定的期限内按时召集股东大会。,独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求召开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和公司章程的规定，在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，应当说明理由并公告。,第十一条,监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式,向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和公司章程的规定，在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大会的通知，通知中对原提议的变更，应当征得监事会的同意。第 3 页 共 19 页,董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提议后 10 日内未作出书面反馈的，视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行召集和主持。,第十二条,单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求,召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和公司章程的规定，在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的，单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向监事会提出请求。监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求 5 日内发出召开股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东大会，连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集和主持。,第十三条,监事会或股东决定自行召集股东大会的，应当书面通知董事会，,同时向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于 10%。监事会和召集股东应在发出股东大会通知及发布股东大会决议公告时，向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所提交有关证明材料。,第十四条,对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书应,予配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。,第十五条,监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由公司承,担。第四章 股东大会的提案第 4 页 共 19 页,第十六条,提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体决议,事项，并且符合法律、行政法规和公司章程的有关规定。,第十七条,公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有公司,3%以上股份的股东，有权向公司提出提案。单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东，可以在股东大会召开 10 日前提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东大会补充通知，公告临时提案的内容。除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会通知公告后，不得修改股东大会通知中已列明的提案或增加新的提案。,第十八条,董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。,董事、监事候选人提名的方式和程序为：（一）董事会或连续一百八十个交易日单独或合计持有公司发行在外有表决权股份总数 3%以上股份的股东有权依据法律法规和公司章程的规定向股东大会提出非独立董事候选人的议案，董事会、监事会、单独或合并持有公司发行在外有表决权股份总数 1%以上股份的股东有权依据法律法规和公司章程的规定向股东大会提出独立董事候选人的议案。（二）监事会、单独或合并持有公司发行在外有表决权股份总数 3%以上股份的股东有权依据法律法规和公司章程的规定向股东大会提出非职工代表出任的监事候选人的议案，职工代表监事由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。股东大会就选举董事、监事进行表决时，根据公司章程的规定或者股东大会的决议，可以实行累积投票制。,第十九条,股东大会通知中未列明或不符合本规则第十六条规定的提案，股,东大会不得进行表决并作出决议。,第五章,股东大会通知,第 5 页 共 19 页,第二十条,召集人应当在年度股东大会召开 20 日前以公告方式通知各股,东，临时股东大会应当于会议召开 15 日前以公告方式通知各股东。在计算以上通知的起始期限时，不包括会议召开当日。,第二十一条,股东大会的通知包括以下内容：,（一）会议的时间、地点和会议期限；（二）提交会议审议的事项和提案；（三）以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；（四）有权出席股东大会股东的股权登记日；（五）会务常设联系人姓名，电话号码。,第二十二条,股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全,部具体内容，以及为使股东对拟讨论的事项作出合理判断所需的全部资料或解释。拟讨论的事项需要独立董事发表意见的，发布股东大会通知或补充通知时应当同时披露独立董事的意见及理由。,第二十三条,股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中应当,充分披露董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：（一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；（二）与公司或其控股股东及实际控制人是否存在关联关系；（三）披露持有公司股份数量；（四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项提案提出。,第二十四条,股东大会通知中应当列明会议时间、地点，并确定股权登记日。,股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于 7 个工作日。股权登记日一旦确认，不得变更。,第二十五条,发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不得延期或取消，,股东大会通知中列明的提案不得取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当在原定召开日前至少 2 个工作日公告并说明原因。第 6 页 共 19 页,第六章,出席股东大会股东身份确认和登记,第二十六条,公司应当在公司住所地或公司章程规定的地点召开股东大,会。股东大会应当设置会场，以现场会议形式召开。公司可以采用安全、经济、便捷的网络或其他方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的，视为出席。公司所有股东或其代理人，均有权出席股东大会，并依照有关法律、行政法规、规范性文件、公司章程及本规则行使表决权，公司和召集人不得以任何理由拒绝。股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人代为出席和在授权范围内行使表决权。,第二十七条,股东应当持股票账户卡、身份证或其他能够表明其身份的有效,证件或证明出席股东大会。代理人还应当提交股东授权委托书和个人有效身份证件。,第二十八条,个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明,其身份的有效证件、股票账户卡；委托代理人出席会议的，应出示本人有效身份证件、委托人有效身份证件、股东授权委托书、股票账户卡。法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。,第二十九条,股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下,列内容：（一）代理人的姓名；（二）是否具有表决权；（三）分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示；第 7 页 共 19 页,（四）委托书签发日期和有效期限；（五）委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。,第三十条,委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按,自己的意思表决。,第三十一条,代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授,权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投票代理委托书均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作为代表出席公司的股东大会。,第三十二条,出席本次会议人员提交的相关凭证具有下列情况之一的，视为,其出席本次会议资格无效：（一）委托人或出席本次会议人员的身份证存在伪造、过期、涂改、身份证号码位数不正确等不符合中华人民共和国居民身份证法规定的；（二）委托人或出席本次会议人员提交的身份证资料无法辨认的；（三）同一股东委托多人出席本次会议的，委托书签字样本明显不一致的；（四）授权委托书没有委托人签字或盖章的；（五）委托人或代表其出席本次会议的人员提交的相关凭证有其他明显违反法律、行政法规和公司章程相关规定的。,第三十三条,因委托人授权不明或其代理人提交的证明委托人合法身份、委,托关系等相关凭证不符合法律、行政法规、公司章程规定，致使其或其代理人出席本次会议资格被认定无效的，由委托人或其代理人承担相应的法律后果。,第三十四条,出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明,参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的股份数额、被代理人姓名（或单位名称）等事项。,第三十五条,召集人和律师应当依据证券登记结算机构提供的股东名册共,同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名（或名称）及其所持有表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数之前，会议登记应当终止。第 8 页 共 19 页,第七章 股东大会的召开,第三十六条,公司股东大会召开期间，可设立股东大会会务组，由董事会秘,书具体负责会议组织、股东大会文件的准备等有关方面的事宜。,第三十七条,公司股东大会采取网络或其他方式的，应当在股东大会通知中,明确载明网络或其他方式的表决时间以及表决程序。股东大会网络或其他方式投票的开始时间，不得早于现场股东大会召开前一日下午 3：00，并不得迟于现场股东大会召开当日上午 9：30，其结束时间不得早于现场股东大会结束当日下午 3：00。,第三十八条,董事会和其他召集人应当采取必要措施，保证股东大会的正常,秩序。除出席会议的股东（或代理人）、董事、监事、董事会秘书、高级管理人员、董事会邀请的人员以外，公司有权依法拒绝其他人士入场。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，应当采取措施加以制止并及时报告有关部门查处。会议主持人可要求下列人员退场：（一）无出席会议资格者；（二）在会场上发生违反法律法规和公司章程的行为，扰乱会场秩序经劝阻无效者。上述人员不服从退场命令时，主持人可令工作人员强制其退场。必要时，可请公安机关给予协助。,第三十九条,股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东,大会，公司和召集人不得以任何理由拒绝。,第四十条,公司召开股东大会，全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议，,总经理和其他高级管理人员应当列席会议。,第四十一条,股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务,时，由副董事长（公司有两位或两位以上副董事长的，由半数以上董事共同推举的副董事长主持）主持，副董事长不能履行职务或不履行职务时，由半数以上董事共同推举的一名董事主持。第 9 页 共 19 页,监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务或不履行职务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。召开股东大会时，会议主持人违反法律法规或公司章程规定及本规则使股东大会无法继续进行的，经现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会可推举一人担任会议主持人，继续开会。,第四十二条,主持人应按预定的时间宣布开会，但有下列情形之一的，可以,在预定的时间之后宣布开会：（一）董事、监事及法律、行政法规或公司章程规定的相关人员未到场时；（二）会场条件、设施未准备齐全或不适宜开会的情况下；（三）会议主持人决定的其他重大事由。,第四十三条,会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人,人数及所持有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数以会议登记为准。,第八章,会议议题的审议,第四十四条,股东大会会议在主持人的主持下，按列入议程的议题和提案顺,序逐项进行审议。必要时，也可将相关议题一并讨论。对列入会议议程的内容，主持人可根据实际情况，采取先报告、集中审议、集中表决的方式，也可对比较复杂的议题采取逐项报告、逐项审议及表决的方式。股东大会应该给予每个议题予以合理的讨论时间。,第四十五条,在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作,向股东大会作出报告，每名独立董事也应作出述职报告。,第四十六条要文件。第四十七条,主持人或其指派的人员应就各项议题作必要的说明或发放必股东或股东代理人在审议议题时，应简明扼要阐明观点，对报,告人没有说明而影响其判断和表决的问题可以提出质询，要求报告人做出解释和第 10 页 共 19 页,说明。,第四十八条,董事、监事、高级管理人员应就股东的质询作出解释和说明。,股东质询不限时间和次数。有下列情形之一的，主持人可以拒绝回答质询，但应当向质询者说明理由：（一）质询与议题无关；（二）回答质询将泄露公司商业秘密或明显损害公司或股东的共同利益；（三）其他重要事由。,第四十九条,股东有权在股东大会上要求发言，股东要求发言的，应先介绍,自己的股东身份、代表的单位、持股数量等情况，然后发表自己的观点。股东要求在股东大会上发言的，可以在股东大会召开前一天，向大会会务组登记，也可以在股东大会上临时要求发言。发言顺序为以登记在先者先发言，临时要求发言者在登记发言者之后发言。股东发言时应先举手示意，经主持人许可后到发言席发言。有多名股东临时要求发言时，先举手者先发言。不能确定先后时，由主持人指定发言者。股东发言时间的长短和次数由主持人根据具体情况在会前宣布。股东违反前款规定的发言，主持人可以拒绝或制止。股东在规定的发言期间内不得被中途打断，以使股东享有充分的发言权。审议提案时，只有股东或其代理人有发言权，其他与会人员不得提问和发言。与会的董事、监事、总经理、公司其他高级管理人员及经大会主持人批准者，可以发言。,第九章,股东大会表决,第五十条,股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使,表决权，每一股份享有一票表决权。公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。,第五十一条,股东大会采取记名方式投票表决。第 11 页 共 19 页,第五十二条,股东与股东大会拟审议事项有关联关系时，应当回避表决，其,所持有表决权的股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。股东大会审议关联交易事项之前，公司应当依照国家的有关法律、法规并参照证券交易所有关规定确定关联股东的范围。关联股东或其授权代表可以出席股东大会，并可以依照大会程序向到会股东阐明其观点，但在投票表决时应当回避表决。股东大会决议有关关联交易事项时，关联股东应主动回避，不参与投票表决；关联股东未主动回避表决，参加会议的其他股东有权要求关联股东回避表决。关联股东回避后，由其他股东根据其所持表决权进行表决，并依据公司章程和本规则之规定通过相应的决议；关联股东的回避和表决程序由股东大会主持人通知，并载入会议记录。,第五十三条,股东大会就选举董事、监事进行表决时，根据公司章程的,规定或者股东大会的决议，可以实行累积投票制。前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。,第五十四条,除累积投票制外，股东大会对所有提案应当逐项表决。对同一,事项有不同提案的，应当按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议外，股东大会不得对提案进行搁置或不予表决。,第五十五条,股东大会审议提案时，不得对提案进行修改，否则，有关变更,应当被视为一个新的提案，不得在本次股东大会上进行表决。,第五十六条,同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同,一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。,第五十七条,出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之,一：同意、反对或弃权。未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。第 12 页 共 19 页,第五十八条,因违反法律、法规、规范性文件、公司章程和本规则规定,的股东大会纪律，被责令退场的股东，所持有的股份不计入出席本次股东大会有效表决权总数。,第五十九条,不具有出席本次会议合法有效资格的人员，其在本次会议中行,使或代表行使的股东权利（包括但不限于所投出的表决）无效。其所持有的或代表的股份数不计入本次股东大会有效表决权的股份总数。,第六十条,股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票和,监票。审议事项与股东有关联关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、监票，并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系统查验自己的投票结果。,第六十一条,表决结果统计完成后，应当报告会议主持人。会议主持人如果,对提交表决结果有任何疑义，可以对投票数进行点算；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理人对会议主持人宣布结果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主持人应当即时点票。,第六十二条,股东大会会议现场结束时间不得早于网络或其他方式，会议主,持人应当在会议现场宣布每一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的公司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。,第十章,股东大会决议,第六十三条,股东大会决议分为普通决议和特别决议。,股东大会作出普通决议，应由出席会议的股东（包括股东代理人）所持表决权的过半数通过。股东大会作出特别决议，应当由出席会议的股东（包括股东代理人）所持表第 13 页 共 19 页,决权的 2/3 以上通过。股东大会对关联交易事项作出的决议必须经出席股东大会的非关联股东所持表决权的过半数通过，方为有效。但是，该关联交易事项涉及公司章程规定的需要以特别决议通过的事项时，股东大会决议必须经出席股东大会的非关联股东所持表决权的三分之二以上通过，方为有效。,第六十四条,下列事项由股东大会以普通决议通过：,（一）董事会和监事会的工作报告；（二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；（三）董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；（四）公司年度预算方案、决算方案；（五）公司年度报告；（六）除法律、行政法规规定或者公司章程规定应当以特别决议通过以外的其他事项。,第六十五条,下列事项由股东大会以特别决议通过：,（一）公司增加或者减少注册资本；（二）公司的分立、合并、解散和清算；（三）公司章程的修改；（四）公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审计总资产 30%的；（五）股权激励计划；（六）法律、行政法规或公司章程规定的，以及股东大会以普通决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。,第六十六条,议案通过后形成股东大会决议。决议内容应当符合法律、法规,和公司章程的规定。出席会议的董事应当保证决议内容真实、准确和完整，不得使用引起歧义的表述。,第六十七条,召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因不,可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢复召开股东大会或直接终止本次股东大会，并及时公告。同时，召集人应向公司所在地中国证监会派出机构及证券交易所报告。第 14 页 共 19 页,第六十八条,股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股东和,代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。,第六十九条,提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的，,应当在股东大会决议公告中作特别提示。,第十一章,股东大会会议记录,第七十条,股东大会会议记录由董事会秘书负责。,第七十一条,股东大会会议记录应记载以下内容：,（一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；（二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、董事会秘书、总经理和其他高级管理人员姓名；（三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股份总数的比例；（四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；（五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；（六）律师及计票人、监票人姓名；（七）公司章程规定应当载入会议记录的其他内容。,第七十二条,出席会议的董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议,主持人应当在会议记录上签名，并保证会议记录内容真实、准确和完整。,第七十三条,会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、,网络及其他方式表决情况等有效资料一并保存，保存期限为 10 年。,第十二章,休会与散会,第七十四条,大会主持人有权根据会议进程和时间安排宣布暂时休会。大会,主持人在认为必要时也可以宣布暂时休会。,第七十五条,股东大会全部议案经主持人宣布表决结果，股东无异议后，主第 15 页 共 19 页,持人方可以宣布散会。,第十三章,股东大会决议执行,第七十六条,股东大会形成的决议，由董事会负责执行，并按决议的内容交,由公司总经理组织有关人员具体实施承办；股东大会决议要求监事会办理的事项，直接由监事会组织实施。,第七十七条,股东大会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、监事在,股东大会决议通过后立即就任。,第七十八条,股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，,公司应当在股东大会结束后 2 个月内实施具体方案。,第七十九条,公司股东大会决议内容违反法律、行政法规的无效。,股东大会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起 60 日内，请求人民法院撤销。,第八十条,股东大会决议的执行情况由总经理向董事会报告，并由董事会向,下次股东大会报告；涉及监事会实施的事项，由监事会直接向股东大会报告，监事会认为有必要时也可先向董事会通报。,第十四章,股东大会对董事会的授权,第八十一条 交易事项达到如下标准的，应当由董事会审议后，提交股东大会审批。除此之外的其他交易事项，股东大会授权董事会审批。（一）交易的主要范围：对外投资（含委托理财、委托贷款等）、收购或出售资产（不包括与日常经营相关的资产购买或出售行为）、提供财务资助、租入或租出资产、委托或受委托管理资产和业务、赠与或受赠资产（受赠现金资产除外）、债权债务重组（单纯减免公司债务的除外）、签订许可使用协议、转让或受让研究与开发项目；上海证券交易所认定的其他交易等。（二）必须由股东大会审批的交易为达到下列标准之一的交易事项：第 16 页 共 19 页,1、交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占公司最近一期经审计总资产的 30%以上；2、交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司最近一期经审计的净资产的 30%以上，且绝对金额超过人民币 5,000 万元；3、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 30%以上，且绝对金额超过人民币 500 万；4、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的 30%以上，且绝对金额超过人民币 5,000 万元；5、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 30%以上，且绝对金额超过人民币 500 万元；6、非主营业务投资的投资金额在 5000 万元以上的事项（非主营业务投资指跟主业无关的对外股权投资、证券投资、风险投资及法律法规规定的其他对外投资形式）；7、公司与关联人发生的交易（上市公司提供担保、受赠现金资产、单纯减免上市公司义务的债务除外）金额在人民币 3000 万元以上，且占上市公司最近一期经审计净资产 5以上的关联交易。上述指标涉及的数据如为负值，取绝对值计算。第八十二条 除公司章程第四十一条规定的担保行为应提交股东大会审议外，公司其他对外担保行为均由董事会批准。董事会在审议该等担保事项时，除应当经全体董事的过半数通过外，还应当经出席董事会会议的三分之二以上董事同意。第八十三条 公司与关联人发生的关联交易（公司提供担保、受赠现金资产、单纯减免公司义务的债务除外），如果交易金额在人民币 3,000 万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上的，由董事会审议通过后，还应提交股东大会审议。,第八十四条,除前条规定的事项外，股东大会对董事会进行授权的，应符合,以下原则：（一）授权应以股东大会决议的形式作出；（二）授权事项、权限、内容应明确具体，并具有可操作性；第 17 页 共 19 页,（三）不应授权董事会确定自己的权限范围或幅度；（四）对公司章程第四十条明确规定的股东大会职权不得授权董事会代为行使。,第八十五条,在董事会决策权限范围内，交易所涉及的交易标的的任一计算,标准均符合下述标准要求的，董事长可以直接作出审批决定：1、交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占公司最近一期经审计总资产的 10%以下；2、交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司最近一期经审计的净资产的 10%以下；3、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以下；4、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的 10%以下；5、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以下；6、审批批准非主营业务投资的投资金额低于1000万元的事项。（非主营业务投资指跟主业无关的对外股权投资、证券投资、风险投资及法律法规规定的其他对外投资形式）；上述指标涉及的数据如为负值，取绝对值计算。董事长在行使职权时不得变更股东大会和董事会的决议。第十五章 监管措施,第八十六条,在本规则规定期限内，公司无正当理由不召开股东大会的，证,券交易所有权对该公司挂牌交易的股票及衍生品种予以停牌，并要求董事会作出解释并公告。,第八十七条,股东大会的召集、召开和相关信息披露不符合法律、行政法规、,本规则和公司章程要求的，中国证监会及其派出机构有权责令公司或相关责任人限期改正，并由证券交易所予以公开谴责。第 18 页 共 19 页,第八十八条,董事、监事或董事会秘书违反法律、行政法规、本规则和公,司章程的规定，不切实履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令其改正，并由证券交易所予以公开谴责；对于情节严重或不予改正的，中国证监会可对相关人员实施证券市场禁入。第十六章 附则,第八十九条,本规则所称公告或通知，是指在中国证监会指定报刊上刊登有,关信息披露内容。公告或通知篇幅较长的，公司可以选择在中国证监会指定报刊上对有关内容作摘要性披露，但全文应同时在中国证监会指定的网站上公布。本规则所称的股东大会补充通知应当在刊登会议通知的同一指定报刊上公告。,第九十条,本规则未尽事宜，依照国家有关法律法规有关规定执行。本规则,与有关法律法规和公司章程的规定不一致时，按照法律法规和公司章程执行。,第九十一条,本规则所称“以上”、“内”，含本数；“过”、“低于”、,“多于”，不含本数。,第九十二条第九十三条,本规则经股东大会审议批准之日起生效实施。本规则由董事会负责解释。山东宏达矿业股份有限公司董事会2013 年 3 月第 19 页 共 19 页,