新天科技：募集资金存放与使用情况鉴证报告.ppt

河南新天科技股份有限公司2011 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告中勤万信会计师事务所,中国,北京,二一二年三月,3-8,目,录,内,容,页,次,一、河南新天科技股份有限公司 2011 年度募集资1-2金存放与使用情况鉴证报告二、河南新天科技股份有限公司关于 2011 年度募集资金存放与使用情况专项报告,中勤万信会计师事务所,地 址：北 京 西 直 门 外 大 街 110 号 中 糖 大 厦 11 层电 话：（86-10）68360123,传 真：（86-10）68360123-3000邮 编：100044,河南新天科技股份有限公司,2011 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告,（2012）中勤审字第 03112-2 号,河南新天科技股份有限公司全体股东：,我们接受委托，对后附的河南新天科技股份有限公司（以下简称贵公司）管理层编,制的河南新天科技股份有限公司关于 2011 年度募集资金存放与使用情况的专项报告进行了鉴证。,一、管理层的责任,按照深圳证券交易所颁布的深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引及相,关格式指引编制河南新天科技股份有限公司关于年度募集资金存放与使用情况的专项,报告是贵公司管理层的责任。这种责任包括设计、实施和维护与募集资金年度存放与,使用情况专项报告编制相关的内部控制，保证募集资金年度存放与使用情况专项报告的真实、准确和完整，以及不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报。,二、注册会计师的责任,我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对贵公司管理层编制的河南新天科技股份,有限公司关于年度募集资金存放与使用情况的专项报告提出鉴证结论。我们按照中,国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否,不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括了解、检查、核对等我们认为必要的审核程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。,1,铮,三、鉴证结论我们认为，贵公司管理层编制的河南新天科技股份有限公司关于年度募集资金存放与使用情况的专项报告符合深圳证券交易所颁布的深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引的规定，如实反映了贵公司 2011 年度募集资金实际存放与使用情况。四、对报告使用者和使用目的的限定本鉴证报告仅供贵公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为贵公司年度报告的必备文件，随其他文件一起报送并对外披露。附件：河南新天科技股份有限公司关于 2011 年度募集资金存放与使用情况的专项报告,中勤万信会计师事务所有限公司二一二年三月二十六日,2,中国注册会计师：苏子轩中国注册会计师：陈,附件：,河南新天科技股份有限公司,2011年度募集资金存放与使用情况专项报告,根据深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引和河南新天科技股份有限公司募集资金管理和使用办法等规定要求，本公司董事会将公司2011年度募集资金存放与使用情况报告如下：一、募集资金基本情况（一）募集资金到位情况,经中国证券监督管理委员会关于核准河南新天科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复(证监许可20111236号)核准，公司向社会公开发行股票,1,900.00万股（每股面值为人民币1元），发行价格为每股21.90元，募集资金总额,416,100,000.00 元，扣 除 承 销 及 保 荐 费 用 23,885,500.00 元 后 的 募 集 资 金 为 人 民 币,392,214,500.00元，已由公司主承销商海通证券股份有限公司于2011年8月23日汇入公司募集资金验资账户内。另扣除律师费、审计费等其他发行费用4,896,123.91元后，本公司首发募集资金净额为人民币387,318,376.09元。上述资金到位情况业经中勤万信会计师事务所有限公司验资，并出具中勤验字【2011】第08057号验资报告。本公司对募集资金采取了专户存储制度。,（二）本年度募集资金使用金额及结余情况,截止2011年12月31日，公司收到募集资金利息收入扣除手续费净额445,734.93元。综上，截止2011年12月31日，尚未使用的募集资金余额为387,764,111.02元，募集资金专户余额为387,606,154.94元，差异为157,956.08元，主要原因是，2011年9月，公司将募集资金从募集资金验资账户转到募集资金专户时，将超过募集资金三方监管协议的部分（2011年8月23日至2011年9月26日之间扣除手续费后的利息收入157,956.08元）转 入 基 本 户；2012 年 2 月 22 日，公 司 将 157,956.08 元 及 其 利 息 收入 322.40 元 共 合 计,158,278.48元转入上海浦东发展银行股份有限公司郑州高新技术开发区支行募集资金专项账户。,二、募集资金管理情况,3,1,2,3,4,5,6,7,8,9,10,11,12,13,（一）募集资金的管理情况根据公司法、证券法、深圳证券交易所创业板股票上市规则、深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引等法律法规要求，结合公司实际情况，公司制定了河南新天科技股份有限公司募集资金管理和使用办法，对募集资金建立专户存储，并严格履行审批手续，对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。公司和保荐机构海通证券股份有限公司分别与中国银行股份有限公司郑州高新技术开发区支行、上海浦东发展银行股份有限公司郑州高新技术开发区支行、交通银行股份有限公司郑州高新技术开发区支行签定了募集资金三方监管协议，明确了各方的权利和义务。三方监管协议的履行不存在问题。（二）募集资金专户存储情况截至2011年12月31日，公司募集资金专户存储情况如下：金额单位：人民币元,序号,开户银行中国银行郑州高新技术开发区支行浦东发展银行郑州高新技术开发区支行交通银行高新技术开发区支行中国银行郑州高新技术开发区支行中国银行郑州高新技术开发区支行中国银行郑州高新技术开发区支行中国银行郑州高新技术开发区支行中国银行郑州高新技术开发区支行中国银行郑州高新技术开发区支行浦东发展银行郑州高新技术开发区支行浦东发展银行郑州高新技术开发区支行浦东发展银行郑州高新技术开发区支行浦东发展银行郑州高新技术开发区支行,账号/定期存单号00002494125792267616015450000195041106060001812034554300002624108842890000262410884289000026241088428900002624108842890000262410884289000026241088428976160167030000315761601670300002707616016703000028876160167030000296,账户类别募集资金专户募集资金专户募集资金专户一年期定期存款一年期定期存款一年期定期存款六个月定期存款六个月定期存款六个月定期存款一年期定期存款一年期定期存款一年期定期存款一年期定期存款,存储余额5,015,035.94329,162.955,052,706.055,000,000.0020,000,000.005,000,000.0010,000,000.0010,000,000.005,000,000.0050,000,000.0030,000,000.0010,000,000.005,000,000.00,4,14,15,16,17,18,19,20,21,22,23,24,25,26,27,28,29,30,序号,开户银行浦东发展银行郑州高新技术开发区支行浦东发展银行郑州高新技术开发区支行浦东发展银行郑州高新技术开发区支行浦东发展银行郑州高新技术开发区支行,账号/定期存单号76160167030000307761601670200004267616016702000041876160167020000400,账户类别一年期定期存款六个月定期存款六个月定期存款六个月定期存款,存储余额5,000,000.005,000,000.005,000,000.0030,000,000.00,浦东发展银行郑州高新技术开发区支行 76160167020000395,六个月定期存款,20,000,000.00,浦东发展银行郑州高新技术开发区支行浦东发展银行郑州高新技术开发区支行浦东发展银行郑州高新技术开发区支行交通银行郑州高新技术开发区支行,761601670100002797616016701000029576160167010000287411060600608510008,三个月定期存款三个月定期存款三个月定期存款六个月定期存款,15,116,250.008,062,000.004,031,000.005,000,000.00,773-00332877,交通银行郑州高新技术开发区支行,411060600608510008,六个月定期存款,5,000,000.00,773-00332878,交通银行郑州高新技术开发区支行,411060600608510008,六个月定期存款,30,000,000.00,773-00332879,交通银行郑州高新技术开发区支行,411060600608510008,六个月定期存款,20,000,000.00,773-00332876,交通银行郑州高新技术开发区支行,411060600608510008,一年期定期存款,40,000,000.00,773-00332517,交通银行郑州高新技术开发区支行交通银行郑州高新技术开发区支行,411060600608510008773-00332516411060600608510008,一年期定期存款一年期定期存款,20,000,000.005,000,000.00,773-00332518,交通银行郑州高新技术开发区支行,411060600608510008,一年期定期存款,5,000,000.00,773-00332519,交通银行郑州高新技术开发区支行,411060600608510008,三个月定期存款,5,000,000.00,773-00043428,31,合计三、本年度募集资金的实际使用情况（一）募集资金投资项目的资金使用情况本年度募集资金的实际使用情况详见本报告附件募集资金使用情况对照表。5,387,606,154.94,（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况,截止2011年12月31日，公司未发生募集资金投资项目先期投入及置换情况。（三）超募资金使用情况,截止2011年12月31日，公司未发生超募资金投资项目的情况。四、变更募集资金投资项目的资金使用情况,截止2011年12月31日，公司未发生变更募集资金投资项目的情况。五、募集资金使用及披露中存在的问题,公司已披露的相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，募集资金存,放、使用、管理及披露均不存在违规情形。,附件：募集资金使用情况对照表,河南新天科技股份有限公司,二一二年三月二十六日,6,-,-,-,-,-,募集资金使用情况对照表,编制单位:河南新天科技股份有限公司,单位：人民币万元,募集资金总额报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例,38,731.840.000.000.00%,本年度投入募集资金总额已累计投入募集资金总额,0.000.00,是否已变承诺投资项目和超募资金 更项目投向(含部分变更),募集资金承诺投资总额,调整后投资总额(1),本年度投入金额,截至期末累计投入金额(2),截至期末投资进度 项目达到预定可使用(%)(3)状态日期(2)/(1),本年度实现的效益,是否达 项目可行性到预计 是否发生重效益 大变化,承诺投资项目,民用智能计量仪表扩建项目技术研究中心升级项目,否否,14,000.006,000.00,14,000.006,000.00,0.000.00,0.000.00,0.00 2013 年 12 月 31 日0.00 2013 年 12 月 31 日,不适用不适用,不适用不适用,否否,承诺投资项目小计,20,000.00,20,000.00,0.00,0.00,0.00,超募资金投向,归还银行贷款补充流动资金（如有）超募资金投向小计合计,-,-20,000.00,-20,000.00,-,0.00,-,0.00,-,0.00,-,-,-,-,7,无,无,无,无,无,无,无,募集资金使用情况对照表（续）,编制单位:河南新天科技股份有限公司未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）项目可行性发生重大变化的情况说明超募资金的金额、用途及使用进展情况募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况项目实施出现募集资金结余的金额及原因尚未使用的募集资金用途及去向,单位：人民币万元本次公开发行，共有超募资金 18,731.84 万元。截止 2011 年 12 月 31 日，公司未对超募资金使用。2012 年 1 月 18 日公司首届董事会第十次会议审议通过了关于的议案，公司拟使用公开发行股票募集的超募资金中的 4,524 万元人民币投资于“公司营销服务体系建设项目”。该公告刊登在 2012 年 1 月 19 日的巨潮资讯网上。报告期内，公司募集资金投资项目实施地点未发生变更。2012 年 1 月 18 日公司首届董事会第十次会议审议通过了关于变更募集资金投资项目实施地点的议案。公司拟将民用智能计量仪表扩建项目实施地点变更为：郑州市高新技术产业开发区文竹西路北、牵牛路东。该公告刊登在 2012 年 1 月 19 日的巨潮资讯网上。尚未使用的募集资金均存放在公司银行募集资金专户中。,募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况8,