英 力 特：第三季度报告正文.ppt

-,-,000635,宁夏英力特化工股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要,证券代码：000635,证券简称：英力特,公告编号：2012-052,2012 年第三季度报告一、重要提示本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。公司负责人秦江玉、主管会计工作负责人唐新军及会计机构负责人(会计主管人员)涂华东声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。二、公司基本情况（一）主要会计数据及财务指标以前报告期财务报表是否发生了追溯调整 是 否 不适用,2012.9.30,调整前,2011.12.31,调整后,本报告期末比上年度期末增减(%)调整后,总资产（元）归属于上市公司股东的所有者权益（元）股本（股）归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）营业总收入（元）归属于上市公司股东的净利润（元）经营活动产生的现金流量净额（元）每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）基本每股收益（元/股）稀释每股收益（元/股）,-,3,671,849,436.432,635,500,210.51303,087,602.008.72012 年 7-9 月717,909,791.5921,946,858.180.0970.097,3,750,025,785.151,005,234,564.96177,061,1325.68比上年同期增减（%）-4.07%-32.26%-47.15%-47.15%,4,004,246,251.661,080,030,725.24177,061,132.006.12012 年 1-9 月1,962,815,867.36-16,577,092.22162,639,035.230.54-0.063-0.063,-8.3%144.02%71.18%42.62%比上年同期增减（%）-12.34%-110.58%7.69%-37.09%-107.12%-107.12%,加权平均净资产收益率（%）扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）,1.26%1.1%,-1.74%-0.51%,-0.75%-1.49%,-16.21%-12.58%,扣除非经常性损益项目和金额 适用 不适用,项目,年初至报告期期末金额（元）1,说明,000635非流动资产处置损益越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）,宁夏英力特化工股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要7,079,873.08,计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益2012 年 6 月 28 日公司向国电英力特集团收,同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益,购了其拥有的特种树脂公司 100%股权。特4,353,834.29 种树脂公司和本公司在合并前后均受国电英力特集团最终控制且该控制并非暂时性,的。与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持,有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出其他符合非经常性损益定义的损益项目少数股东权益影响额所得税影响额,4,555,572.00288,560.67-153,645.83,合计,16,124,194.21,-,公司对“其他符合非经常性损益定义的损益项目”以及根据自身正常经营业务的性质和特点将非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的说明,项目,涉及金额（元）,说明,无（二）报告期末股东总数及前十名股东持股情况表,报告期末股东总数（户）,2,24,621,000635,宁夏英力特化工股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要前十名无限售条件流通股股东持股情况,股东名称,期末持有无限售条件股份的数量,种类,股份种类及数量,数量,国电英力特能源化工集团股份有限公司中国工商银行宝盈泛沿海区域增长股票证券银川新源实业有限公司全国社保基金一零九组合中国信达资产管理股份有限公司中国工商银行诺安股票证券投资基金宝盈鸿利收益证券投资基金庄超伟中国建设银行华夏优势增长股票型证券投资王殿棠,39,443,275 人民币普通股6,601,227 人民币普通股5,884,170 人民币普通股3,405,384 人民币普通股2,889,428 人民币普通股1,960,000 人民币普通股1,693,289 人民币普通股1,559,462 人民币普通股1,446,300 人民币普通股1,297,299 人民币普通股,155,322,6876,601,2275,884,1703,405,3842,889,4281,960,0001,693,2891,559,4621,446,3001,297,299,报告期末，国电英力特能源化工集团股份有限公司持有公司股票 155,322,687 股，厦门象屿,股东情况的说明,集团有限公司持有公司股票 10,147,058 股。2012 年 3 月 29 日，公司非公开发行新股126,026,470 股，其中国电英力特能源化工集团股份有限公司 115,879,412 股，厦门象屿集团,有限公司 10,147,058 股,该部分股份为限售股，限售期为发行完成后 36 个月。三、重要事项（一）公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 适用 不适用资产负债表项目1.货币资金期末数 43,320,062.12 元，比期初减少 68.10%，其主要原因是：收购宁夏英力特特种树脂有限公司股权及支付应付款项所致。2.交易性金融资产期末数 1,151,025.00 元，比期初增加 4280.69%，其主要原因是：公司开展 PVC 套期保值业务，期末浮动盈利确认为交易性金融资产。3.预付账款期末数 32,827,745.18 元，比期初增加 690.16%，其主要原因是：本期增加工程预付款所致。4.在建工程期末数 55,194,061.05 元，比期初增加 84.43%，其主要原因是：本期新增技改项目所致。5.短期借款期末数 176,000,000.00 元，比期初减少 90.40%，其主要原因是：公司按照非公开发行股票募集资金用途，偿还银行借款。6.应付账款期末数 270,019,808.18 元，比期初减少 34.22%，其主要原因是：公司按照非公开发行股票募集资金用途，支付应付款项。7.预收账款期末数 61,929,388.56 元，比期初增加 79.19%，其主要原因是：产品销售预收款增加。8.应交税费期末数 13,913,915.83 元，比期初增加 339.56%，其主要原因是：固定资产投资进项税减少。9.应付利息期末数 1,175,680.47 元，比期初减少 74.11%，其主要原因是：公司银行借款减少。10.一年以内到期的非流动负债 38,000,000.00 元，比期初减少 56.82%，其主要原因是：归还到期长期借款。11.股本期末数 303,087,602.00 元，比期初增加 71.18%；资本公积期末数 1,878,564,370.05 元，比期初增加 335.14%，其主要原因是：2012 年公司完成非公开发行股票,股本及资本公积金增加。3,-,-,-,000635,宁夏英力特化工股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要,利润表项目1.营业收入本期金额 1,962,815,867.36 元，比上期金额减少 12.34%，其主要原因是：报告期 PVC 销售单价同比下降所致。2.财务费用本期金额 62,541,411.40 元，比上期金额减少 33.20%，其主要原因是：公司按照非公开发行股票募集资金用途，偿还银行借款，财务费用减少。3.资产减值损失本期金额 1,037,976.84 元，比上期金额减少 62.98%，其主要原因是：计提存货跌价准备存货实现销售，转销前期计提存货跌价准备。4投资收益本期金额 3,404,547.00 元，比上期金额减少 79.76%，其主要原因是：PVC 套期保值业务减少。现金流量表项目1.投资活动产生的现金流量净额本期金额-142,316,231.10 元，比上期金额减少 622.58%，其主要原因是：支付特种树脂公司股权收购款。2.筹资活动产生的现金流量净额本期金额-121,981,253.48 元，比上期金额增加 38.96%，其主要原因是：公司完成非公开发行股票，收到募集资金 5.08 亿元。（二）重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明1、非标意见情况 适用 不适用2、公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况 适用 不适用3、日常经营重大合同的签署和履行情况 适用 不适用4、其他 适用 不适用（三）公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 适用 不适用,承诺事项,承诺人,承诺内容,承诺时间,承诺期限,履行情况,股改承诺收购报告书或权益变动报告书中所作承诺资产置换时所作承诺承诺本次认购,国电英力特能,的股份自本次,源化工集团股,新增股份上市 2012 年 04 月 19 日 36 个月,严格遵守承诺,发行时所作承诺,份有限公司,之日起 36 个月内不得转让。,国电英力特能源化工集团股,为避免今后与公司之间可能,2010 年 12 月 18 日,严格遵守承诺,4,-,。,-,-,-,-,000635,份有限公司中国国电集团公司,宁夏英力特化工股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要出现的同业竞争，公司实际控制人国电集团、控股股东国电,英力特集团向本公司出具了避免同业竞争的承诺函其他对公司中小股东所作承诺,承诺是否及时履行未完成履行的具体原因及下一步计划是否就导致的同业竞争和关联交易问题作出承诺,是 否 不适用 是 否 不适用,承诺的解决期限解决方式承诺的履行情况（四）对 2012 年度经营业绩的预计预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 适用 不适用（五）其他需说明的重大事项1、证券投资情况 适用 不适用2、衍生品投资情况 适用 不适用公司进行 PVC 期货套期保值业务坚持趋势套保原则，同时吸取国内外企业的教训，避免在明显的涨势（跌势）中逆势套保。公报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施说明（包括但不 司 PVC 的套期保值业务开仓保证金不超过 5000 万元，根据公司限于市场风险、流动性风险、信用风险、操作风险、法律 销售计划和大连商品交易所 PVC 相关合约的成交量和持仓量，,风险等）,分期分批选择目标合约进行操作。同时，公司建立有完备的风险,控制制度，对可能出现的法律法规风险、信用风险、操作风险以及现金流风险进行了充分的评估。已投资衍生品报告期内市场价格或产品公允价值变动的情 公司利用比率分析法对套期的有效性进行评价，评价结果认为该况，对衍生品公允价值的分析应披露具体使用的方法及相 套期在套期关系被指定的会计期间内非高度有效，故将该金融工,关假设与参数的设定,具确定为交易性金融资产或负债。,报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则与上一 本报告期开展 PVC 期货套期保值业务与上一报告期相比，不存,报告期相比是否发生重大变化的说明独立董事对公司衍生品投资及风险控制情况的专项意见,在会计政策及会计核算发生重大变化的情况。独立董事对公司 PVC 套期保值业务专项意见如下：1公司开展PVC 期货套期保值业务的相关审批程序符合国家相关法律、法规及公司章程的有关规定。2公司已制定套期保值内部控制制度，建立了组织机构，明确了业务操作流程、审批流程，公司 PVC 套期保值业务严格按照制度执行。5,0006353、报告期末衍生品投资的持仓情况 适用 不适用,宁夏英力特化工股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要,合约种类PVC 合约合计,期初合约金额（元）3,391,777.303,391,777.30,期末合约金额（元）55,913,079.7055,913,079.70,报告期损益情况4,555,572.004,555,572.00,期末合约金额占公司报告期末净资产比例（%）2.12%2.12%,4、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表,接待时间2012 年 02 月 08 日2012 年 02 月 08 日2012 年 02 月 08 日2012 年 05 月 08 日2012 年 05 月 08 日2012 年 05 月 08 日2012 年 05 月 16 日2012 年 05 月 17 日2012 年 06 月 20 日,接待地点公司会议室公司会议室公司会议室公司会议室公司会议室公司会议室公司会议室公司会议室公司会议室,接待方式实地调研实地调研实地调研实地调研实地调研实地调研实地调研实地调研实地调研,接待对象类型机构机构个人机构机构机构机构机构机构,接待对象宝盈基金中信证券葛聪强瑞银证券中金公司华夏基金美国 GE 资产管理新华基金长城证券,谈论的主要内容及提供的资料公司基本情况及经营现状；公司未来发展展望；公司在同行业所处地位分析及国家相关政策对公司的影响。,5、发行公司债券情况是否发行公司债券 是 否宁夏英力特化工股份有限公司董事长：秦江玉2012 年 10 月 26 日6,