中泰化学：独立董事述职报告.ppt

6,新疆中泰化学（集团）股份有限公司独立董事2010年度述职报告（易仁萍）各位股东：大家好！作为新疆中泰化学（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2010 年度，本人严格按照公司法、深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引、深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引等法律法规和公司章程、独立董事工作制度的规定，重分发行使公司赋予的权力，忠实履行职责，切实维护公司的利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2010 年度的工作情况简要汇报如下：一、参会情况2010年度，本人尽职尽责，依法审慎行使表决权，认真履行独立董事的职责。任职期间会议召开及出席情况如下：,董事会召开次数,12,股东大会召开次数,亲自出席,委托出席,缺席次数,是否连续两次未,次数（现场,次数,亲自出席会议,亲自出席次数,会议）,5,0,0,否,1,本人对董事会各项议案均投了赞成票，对公司其他事项没有提出异议。二、发表独立意见情况1、2010 年 3 月 5 日，在公司三届二十七次董事会上，发表了关于公司累计和当期对外担保情况的专项说明及独立意见、关于公司聘任 2010 年度审计机构的独立意见、关于 2010 年度日常关联交易的独立意见和关于公司内部控制的自我评价报告的意见。2、2010 年 4 月 27 日，在公司三届二十九次董事会上，发表了关于为控1,股子公司新疆华泰重化工有限责任公司提供保证担保的独立意见、关于对公,司控股子公司新疆中化建进出口有限责任公司提供委托贷的独立意见和关于,对撤销 2009 年度利润分配预案的独立意见。,3、2010 年 5 月 10 日，在公司三届三十次董事会上，发表了关于用募集,资金置换预先已投入募投项目自筹资金的独立意见。,4、2010 年 6 月 27 日，在公司三届三十一次董事会上，发表了关于与新,疆博湖苇业股份有限公司签订互为担保协议之补充协议的独立意见、关于为,乌鲁木齐环鹏有限公司提供保证担保的独立意见和关于新增预计公司 2010,年日常关联交易的独立意见。,5、2010年8月19日，在公司三届三十二次董事会上，发表了关于对关联方,资金占用和对外担保情况的专项说明和独立意见和关于对公司开展PVC期货,套期保值业务事项的独立意见。,6、2010 年 10 月 9 日，在公司三届三十三次董事会上，发表了关于新增,预计公司 2010 年日常关联交易的独立意见、关于为全资子公司新疆中泰矿,冶有限公司提供保证担保的独立意见。,7、2010 年 11 月 22 日，在公司三届三十五次董事会上，发表了关于为控,股子公司新疆华泰重化工有限责任公司提供保证担保的意见和关于新疆华泰,重化工有限责任公司向新疆中泰化学阜康能源有限公司提供财务资助的独立意,见。,8、2010 年 12 月 10 日，在公司三届三十六次董事会上，发表了关于公司,董事会换届选举的意见和关于新增预计公司 2010 年日常关联交易、关于预,计公司 2011 年一季度日常关联交易的意见。,9、2010年12月29日，在公司四届一次董事会上，发表了关于聘任公司高,级管理人员的独立意见。,三、日常工作情况及在保护投资者权益方面所做的工作,1、作为公司独立董事，本人在2010年认真履行独立董事的职责，做好独立,2,董事的日常工作，与公司董事、董事会秘书、内部审计负责人及其他相关工作人,员保持联系，及时了解公司的生产经营状况、内控制度建设等情况，对提交的董,事会及董事会下设委员会的各项议案进行独立、审慎的审议，发挥本人专长，为,公司提供决策参考意见。,2、关注并督促公司严格按照深圳证券交易所股票上市规则等法律、法,规要求，加强信息披露工作，保证公司信息披露的真实、准确、完整，保障投资,者的知情权，维护公司和股东的利益。,3、无提议召开董事会的情况。,4、无提议召开临时股东大会情况。,5、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。,四、任职董事会委员会工作情况,本人作为审计委员会主任委员，2010年度，按照审计委员会实施细则开,展各项工作，对公司审计部提交的内部审计报告进行审议，对内部控制的实施情,况进行指导、监督。按照董事会审计委员会年报工作规则，在公司半年报、,年报编制、审计过程中切实履行独立董事职责，向公司管理层了解生产经营情况,和项目建设情况，与会计师面对面沟通审计情况，了解、掌握2010年年报审计工,作安排及审计工作进展情况，督促会计师事务所及时提交审计报告，保证公司及,时、准确、完整的披露报告。,本人作为提名委员会委员，2010年度参加了提名委员会的会议，对公司董事,会换届选举中董事会候选人的任职资格进行审查，提交董事会审议；对公司高级,管理人员的任职资格进行审查，提交董事会审议。,五、培训和学习情况,2010 年度，本人在平时注意加强学习中国证监会、深圳证券交易所及新疆,证监局发布的最新法律法规，不断提高自己的履职能力。,六、联系方式,电子邮箱：,3,2011年，本人将继续加强学习，积极参加培训，发挥自身专业特长，为公司,持续、稳健发展出谋划策，竭尽全力为公司和广大投资者服务。感谢公司管理层,及其他工作人员对本人工作的支持，谢谢！,独立董事：易仁萍,二一一年三月十五日,4,、,1,1,新疆中泰化学（集团）股份有限公司独立董事2010年度述职报告（何云）各位股东：大家好！经新疆中泰化学（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）2010 年 12 月29 日召开的 2010 年第五次临时股东大会审议通过，本人成为公司第四届董事会的独立董事。任职以来本人严格按照公司法、深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引 深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引等法律法规和公司章程、独立董事工作制度的规定，忠实履行职责，发挥独立董事的作用。现将 2010 年度的工作情况简要汇报如下：一、参会情况2010年度，本人尽职尽责，亲自出席公司召开的董事会，依法审慎行使表决权，认真履行独立董事的职责。任职期间会议召开及出席情况如下：,董事会召开次数,股东大会召开次数,亲自出席次数1,委托出席次数0,缺席次数0,是否连续两次未亲自出席会议否,亲自出席次数1,本人对董事会各项议案均投了赞成票，对公司其他事项没有提出异议。二、发表独立意见情况2010年12月29日，在公司召开的四届一次董事会上，对公司进行高级管理人员的聘任发表了独立意见，认为总经理及其他高级管理人员具备了与职权要求相适应的任职条件和职业素质，高级管理人员的聘任程序符合公司法和公司章程的相关规定。三、其他工作情况1、无提议召开董事会的情况。5,2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况。,3、本人作为第四届董事会审计委员会委员，任职以来根据公司审计进程，,参加了年审会计师初审沟通会，与会计师就公司年审相关问题进行了交流，对公,司年审会计师审计工作情况进行客观的评价。,四、培训和学习,本人已取得独立董事资格证书，在平时注意加强学习中国证监会、深圳证券,交易所及新疆证监局发布的最新法律法规，参加了新疆证监局举办的董事培训,班。,五、联系方式,电子邮箱：,本人是新任独立董事，对中泰化学全面了解还需要一个过程，在新的一年里，,我将认真学习上市公司规范运作的有关法律、法规，积极参加培训，通过到中泰,化学现场调研、走访，尽快掌握公司生产运行情况，发挥自身专业特长，为公司,持续、稳健发展出谋划策，竭尽全力为公司和广大投资者服务。感谢公司管理层,及其他工作人员对本人工作的支持，谢谢！,独立董事：何云,二一一年三月十五日,6,、,1,1,新疆中泰化学（集团）股份有限公司独立董事2010年度述职报告（宋岭）各位股东：大家好！经新疆中泰化学（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）2010 年 12 月29 日召开的 2010 年第五次临时股东大会审议通过，本人成为公司第四届董事会的独立董事。任职以来本人严格按照公司法、深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引 深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引等法律法规和公司章程、独立董事工作制度的规定，忠实履行职责，发挥独立董事的作用。现将 2010 年度的工作情况简要汇报如下：一、参会情况2010年度，本人尽职尽责，亲自出席公司召开的董事会，依法审慎行使表决权，认真履行独立董事的职责。任职期间会议召开及出席情况如下：,董事会召开次数,股东大会召开次数,亲自出席次数1,委托出席次数0,缺席次数0,是否连续两次未亲自出席会议否,亲自出席次数1,本人对董事会各项议案均投了赞成票，对公司其他事项没有提出异议。二、发表独立意见情况2010年12月29日，在公司召开的四届一次董事会上，对公司进行高级管理人员的聘任发表了独立意见，认为总经理及其他高级管理人员具备了与职权要求相适应的任职条件和职业素质，高级管理人员的聘任程序符合公司法和公司章程的相关规定。三、其他工作情况1、无提议召开董事会的情况。7,2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况。,3、本人作为第四届董事会战略委员会、提名委员会委员，任职以来两大委,员会未召开会议。,四、培训和学习,本人已取得独立董事资格证书，在平时注意加强学习中国证监会、深圳证券,交易所及新疆证监局发布的最新法律法规，参加了新疆证监局举办的董事培训,班。,五、联系方式,电子邮箱：,本人是新任独立董事，对中泰化学全面了解还需要一个过程，在新的一年里，,我将认真学习上市公司规范运作的有关法律、法规，积极参加培训，通过到中泰,化学现场调研、走访，尽快掌握公司生产运行情况，发挥自身专业特长，为公司,持续、稳健发展出谋划策，竭尽全力为公司和广大投资者服务。感谢公司管理层,及其他工作人员对本人工作的支持，谢谢！,独立董事：宋岭,二一一年三月十五日,8,、,1,1,新疆中泰化学（集团）股份有限公司独立董事2010年度述职报告（沈建文）各位股东：大家好！经新疆中泰化学（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）2010 年 12 月29 日召开的 2010 年第五次临时股东大会审议通过，本人成为公司第四届董事会的独立董事。任职以来本人严格按照公司法、深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引 深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引等法律法规和公司章程、独立董事工作制度的规定，忠实履行职责，发挥独立董事的作用。现将 2010 年度的工作情况简要汇报如下：一、参会情况2010年度，本人尽职尽责，亲自出席公司召开的董事会，依法审慎行使表决权，认真履行独立董事的职责。任职期间会议召开及出席情况如下：,董事会召开次数,股东大会召开次数,亲自出席次数1,委托出席次数0,缺席次数0,是否连续两次未亲自出席会议否,亲自出席次数1,本人对董事会各项议案均投了赞成票，对公司其他事项没有提出异议。二、发表独立意见情况2010年12月29日，在公司召开的四届一次董事会上，对公司进行高级管理人员的聘任发表了独立意见，认为总经理及其他高级管理人员具备了与职权要求相适应的任职条件和职业素质，高级管理人员的聘任程序符合公司法和公司章程的相关规定。三、其他工作情况1、无提议召开董事会的情况。9,2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况。,3、本人作为第四届董事会提名、薪酬与考核委员会委员，任职以来两大委,员会未召开会议。,四、培训和学习,本人已取得独立董事资格证书，在平时注意加强学习中国证监会、深圳证券,交易所及新疆证监局发布的最新法律法规，参加了新疆证监局举办的董事培训,班。,五、联系方式,电子邮箱：,本人是新任独立董事，对中泰化学全面了解还需要一个过程，在新的一年里，,我将认真学习上市公司规范运作的有关法律、法规，积极参加培训，通过到中泰,化学现场调研、走访，尽快掌握公司生产运行情况，发挥自身专业特长，为公司,持续、稳健发展出谋划策，竭尽全力为公司和广大投资者服务。感谢公司管理层,及其他工作人员对本人工作的支持，谢谢！,独立董事：沈建文,二一一年三月十五日,10,、,1,1,新疆中泰化学（集团）股份有限公司独立董事2010年度述职报告（郝震宇）各位股东：大家好！经新疆中泰化学（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）2010 年 12 月29 日召开的 2010 年第五次临时股东大会审议通过，本人成为公司第四届董事会的独立董事。任职以来本人严格按照公司法、深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引 深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引等法律法规和公司章程、独立董事工作制度的规定，忠实履行职责，发挥独立董事的作用。现将 2010 年度的工作情况简要汇报如下：一、参会情况2010年度，本人尽职尽责，亲自出席公司召开的董事会，依法审慎行使表决权，认真履行独立董事的职责。任职期间会议召开及出席情况如下：,董事会召开次数,股东大会召开次数,亲自出席次数1,委托出席次数0,缺席次数0,是否连续两次未亲自出席会议否,亲自出席次数1,本人对董事会各项议案均投了赞成票，对公司其他事项没有提出异议。二、发表独立意见情况2010年12月29日，在公司召开的四届一次董事会上，对公司进行高级管理人员的聘任发表了独立意见，认为总经理及其他高级管理人员具备了与职权要求相适应的任职条件和职业素质，高级管理人员的聘任程序符合公司法和公司章程的相关规定。三、其他工作情况1、无提议召开董事会的情况。11,2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况。,3、本人作为第四届董事会战略委员会、薪酬与考核委员会委员，任职以来,两大委员会未召开会议。,四、培训和学习,本人已取得独立董事资格证书，在平时注意加强学习中国证监会、深圳证券,交易所及新疆证监局发布的最新法律法规，参加了新疆证监局举办的董事培训,班。,五、联系方式,电子邮箱：,本人是新任独立董事，对中泰化学全面了解还需要一个过程，在新的一年里，,我将认真学习上市公司规范运作的有关法律、法规，积极参加培训，通过到中泰,化学现场调研、走访，尽快掌握公司生产运行情况，发挥自身专业特长，为公司,持续、稳健发展出谋划策，竭尽全力为公司和广大投资者服务。感谢公司管理层,及其他工作人员对本人工作的支持，谢谢！,独立董事：郝震宇,二一一年三月十五日,12,