企业专利实务培训系列课程手册.docx

附件3企业专利实务培训系列课程手册BusinessPatentPracticeTrainingCourseManual国家知识产权局专利局人事教育部2021年4月企业专利实务培训系列课程手册一、课程体系设置背景自2010年以来，国家知识产权局为克服审查员缺乏企业工作经验、实践能力不足、专业技术知识老化的问题，设立了“审查员专业技术知识更新与实践”（以下简称“实践”）培训项目，依托审查员实践基地对在岗审查员进行专业技术知识更新与实践培训，每年派出一定数量的审查员到基地内企事业单位进行学习交流。该项目主要通过定制的培训课程、较多的一线操作使审查员了解行业发展趋势和技术发展脉络，进而更新专业技术知识；同时，以“学习实践、交流服务”为原则，审查员为实践基地内企事业单位专利工作提供业务咨询、指导与培训等服务，促进实践基地内企事业单位在专利创造、运用、保护与管理等方面能力的提升。为体现基地基本培训功能，保证实践预期效果，每个实践项目中，审查员接受培训、动手操作等为主，实践点接受专利实务培训为辅。鉴于此，我局陆续开发出适用于基地内企事业单位的企业专利实务系列课程。为便于基地内企事业单位根据具体情况进行选择，企业专利实务课程可按照以下体系划分。按照发明创造的环节可以分为专利创造课程、专利运用课程、专利保护课程和专利管理课程；按照内容的难易程度可以分为初级课程、中级课程和高级课程；按照内容的针对性和可操作性可以分为基础课程和实务课程。二、课程体系内容简介LBPOl发明专利授权条件(1)培训对象：专利工作处于起步阶段、企业中没有专门的知识产权部门、专利工作以专利申请为主的企事业单位。(2)课程定位：专利创造、初级课程、基础培训(3)培训时间：4课时(4)教学内容：从不授予专利权的主题、专利的新颖性、创造性和实用性(简称“专利三性”)、说明书的充分公开、权利要求的清楚与支持、对申请文件修改的限制、权利要求的单一性等，全面、系统介绍发明专利授权的实质条件，同时结合具体案例予以阐述，使学员能够理解相关重点法条的含义、具体规定、判断方法，从而了解在申请实践中如何才能使申请满足授权条件，以及如何避免出现驳回缺陷。该课程与技术交底文件的准备、发明或实用新型申请文件的撰写、审查意见通知书的答复这些实务课程相互关联，可以组成比较系统的系列课程培训,其他课的基础知识都是在本课程中讲授。经过本课程理论基础知识的学习，将有助于进一步理解和学习后续的实务课程。2.BP02发明或实用新型专利申请文件的撰写(1)培训对象：专利工作处于起步阶段、企业中没有专门的知识产权部门、专利工作以专利申请为主的企事业单位；以及专利申请量较大，在后续的侵权和无效程序中出现问题，需要进一步提高专利撰写质量的企事业单位。(2)课程定位：专利创造、初级课程、实务培训(3)培训时间：4课时(4)教学内容：通过对申请文件概述、撰写前的准备、权利要求书和说明书的撰写、案例和总结几方面内容的介绍，帮助学员掌握如何提炼发明点，概括技术特征和技术方案，布局权利要求，撰写说明书，一步步把技术方案转化为申请文件。使学员能够初步掌握权利要求书和说明书的撰写要求，并理解申请文件撰写对后续专利权保护的重要性。3.BP03审查意见通知书的答复(1)培训对象：除专利申请外，对专利的多方面运用有一定的需求并具备一定的运用能力的企事业单位。有一定专利基础、企业中有专门的知识产权部门、具有掌握一定专利相关知识的知识产权管理人员。(2)课程定位：专利创造、初级课程、实务培训(3)培训时间：4课时(4)教学内容：通过对审查意见通知书进行系统性的介绍,使企业知识产权工作人员和发明人等初步了解审查意见通知书的目的、答复审查意见通知书的过程，以及学习如何对审查意见进行正确的解读，从而掌握各类审查意见的答复方法。本课程在介绍相关理论的同时，引入实战案例教学，学习操作同步进行，使学员在实践中体会如何正确答复审查员提出的意见。通过理论和实践相结合，使企业知识产权工作人员、技术人员能够了解答复审查意见通知书的具体要求，掌握各类审查意见通知书的答复方法，具有答复常见审查意见通知书的基本能力。4. BP04专利信息检索(1)培训对象：企业技术人员、知识产权工作者(2)课程定位：专利运用、中级课程、实务培训(3)培训时间：4课时(4)教学内容：课程分为五大部分内容，第一部分，专利信息检索价值与意义，通过正反两面案例，使得学员深刻体会到专利信息检索对于企业的重要价值和意义；第二部分，专利信息的解读；第三部分，检索时机和目的；第四部分，常用专利信息检索资源的介绍，重点介绍了我局的专利检索与服务系统、地方知识产权局相关网站、国外主要政府组织知识产权网站，以及几个商业文献数据库。通过几个专利申请案例，使学员了解各检索数据库实际检索过程，检索特点，增强课程的实操指导性；第五部分，总结介绍几个主要专利信息检索平台的特点及推荐；详细分析对于企业在不同的专利检索时机的检索数据库选择方式；引入典型案例进行介绍或互动，加深数据库选择内容的理解。5. BP05专利分析(1)培训对象：有专门的知识产权部门和较完善的专利管理制度、拥有经验丰富、能力较强的知识产权队伍、专利数量较多、对竞争对手跟踪、技术情报获取、侵权风险防控有不同层次需求的企业。(2)课程定位：专利运用、高级课程、实务培训(3)培训时间：4课时(4)教学内容：以IPO前的专利阻击战、企业出海遭遇的专利诉讼、专利布局致胜企业发展和专利运营实现技术垄断为例，使得培训对象认识到开展不同层次的专利分析对于企业发展的重要意义和作用，同时对专利分析的基本流程和主要方法有初步的认识。该课程重点涉及行业发展趋势分析、行业技术布局分析、重点技术分析、核心专利分析、侵权风险分析、竞争对手分析等6大基本专利分析模块的适用场景和实施方法。6. BP06专利概述(1)培训对象：专利基础知识薄弱的企业技术人员与专利流程管理人员。(2)课程定位：专利创造、初级课程，基础培训，以普及专利基础知识为主(3)培训时间：1课时、2课时、4课时(4)教学内容：专利概述，泛指与专利申请、专利审查以及获得专利之后的专利运用和专利维护等所有与专利事务相关的基础知识和基本技能。该课程通过案例引导，使培训对象了解专利制度的产生发展、专利的价值作用，能够直观地认识到专利对于企业发展的重要价值；通过基础知识的讲解，使培训对象掌握专利基本概念、特点、基本原则、类型以及专利审查标准等相关知识点；通过基本技能的介绍，使培训对象了解专利申请和审查流程，初步掌握申请专利和答复审查意见通知书的方式；结合正反两面案例的介绍，使培训对象初步了解企业专利运用和应对专利侵权的常见手段，提升专利维护意识，并掌握基本维护方法。7. BP07专利复审程序(1)培训对象：具有一定专利申请经验、对专利知识有基本了解的企业专利工作者和技术人员。(2)课程定位：专利保护、中级课程、实务培训(3)培训时间：1课时、2课时或4课时(4)教学内容：从一件发明专利申请被驳回开始，如亲历般地模拟当事人所面对的问题、选择以及各种选择可能的后果，接着带领其一步步经历复审程序的各个环节，认识了解每个环节的法律意义、选择以及这种选择带来的法律后果，直至复审决定的做出。在此基础上，课件全面梳理了复审程序的基本规定、审查流程和审查方式以及后续救济途径，使企业在专利工作中能够恰当运用复审程序及其后续程序以维护企业的利益。8. BP08专利挖掘(1)培训对象：对实现创新成果的全面、高效保护有需求,具备一定的专利创造和运用能力的企事业单位。有一定专利工作基础、企业中有专门的知识产权部门、具有掌握一定专利相关知识的知识产权管理人员。(2)课程定位：专利创造、中级课程、实务培训(3)培训课时：4课时(4)教学内容：专利挖掘，是指在技术研发或产品开发中，对所取得的技术成果从技术和法律层面进行剖析、整理、拆分和筛选，从而确定用以申请专利的技术创新点和技术方案，是从创新成果中提炼出具有专利申请和保护价值的技术创新点和方案的过程。专利挖掘处于企业专利工作流程的前端，对后期的专利管理、运用和保护有着深远的影响，是企业专利工作的基础，有利于实现法律权利和商业收益最大化、专利侵权风险最小化的目标。本课程从多个角度讲解了专利挖掘的概念和意义，进一步整理了专利挖掘工作用到的TRIZ等创新工具和专利地图等分析方法，通过“U盘”、“MEMS扫描仪”、“发动机叶尖间隙控制系统”三个各有特色的案例讲解了专利挖掘全过程中的各个步骤，并在课程的最后提出了有效开展专利挖掘的三大抓手。通过这种深入浅出的方式，旨在使培训对象能够尽快理解、掌握专利挖掘的重大意义和具体流程，理解企业管理者和专利工作者如何在在企业内部开展专利挖掘工作，促使企业的创新成果及时转化为专利申请，以得到较为有力的专利保护。9. BP09证据在专利复审、无效和诉讼中的应用(1)培训对象：除专利申请外，对专利的多方面运用有一定的需求并具备一定的运用能力的企事业单位。有一定专利基础、企业中有专门的知识产权部门、具有掌握一定专利相关知识的知识产权管理人员。(2)课程定位：专利保护、中级课程、实务培训(3)培训时间：4课时(4)教学内容：“打官司就是打证据”也已经成为诉讼参与人的共识。“以事实为依据”是法院的判案准则，但“事实”的认定往往依赖于证据。只有充分认识到证据在复审、无效和诉讼程序中的重要作用，知晓不同类型证据的特点，准确把握这些证据的举证规则，才能在维护企业权益的过程中通过恰当的取证、举证方式，有效维护自身权益。本课程的特点是立足于企业,尽量选取企业感兴趣的、对企业有帮助的内容，从企业的视角出发进行编排，一共包括四个方面的内容，主要涉及证据学基本理论知识的介绍，证据在复审无效程序中的应用、证据在诉讼程序中的应用，以及最近比较热门的电子证据相关知识，拟通过基本理论和具体案例相结合的介绍形式，让大家切实了解和把握在专利相关程序中如何利用证据去有效维护自身的权益。10. BPlO技术交底文件的准备(1)培训对象：专利工作处于起步阶段，缺少掌握专利申请相关知识的专业人员，或者缺乏面向技术研发人员的相关内部培训，需要提高拟申请专利的技术内容沟通的规范化程度的企事业单位。(2)课程定位：专利创造、初级课程、实务培训(3)培训时间：4课时(4)教学内容：技术交底文件是指，与拟提交专利申请的发明创造相关的技术信息所形成的图文材料。其通常由研发人员撰写，用以提供给企事业单位内部知识产权工作人员或外部专利代理机构，有助于完成和/或完善专利申请文件的撰写。本课程侧重于讲解技术交底书撰写的目的、方法、注意事项以及应达到的要求，使得培训对象能够更清晰完整、重点突出、行文规范地将发明创造表述成文字和图片，为后续专利申请文件的撰写提供基础材料。11. BPll专利合作条约(PCT)专利申请概述(1)培训对象：具有向海外专利布局需求的企事业单位知识产权部门管理人员，尤其是流程管理人员。以及具备专利申请海外业务的专利代理所专利流程管理人员。(2)课程定位：专利创造、中级课程、实务培训(3)培训时间：4课时(4)教学内容：从企业的实际需求出发，对寻求海外市场专利保护的企业申请人提供具有针对性的PCT申请相关程序介绍，侧重于实际问题解决以及利用PCT制度的策略；同时，针对PCT程序中最重要且容易出错的程序，例如改正机会、撤回进行详细的讲解和实例操作说明。12. BP12外观设计的审查(1)培训对象：专利工作处于起步阶段、企业中没有专门的知识产权部门、专利工作以专利申请为主的企事业单位。(2)课程定位：专利创造、初级课程、实务培训(3)培训时间：2课时、4课时(4)教学内容：通过对外观设计专利审查工作的介绍，使其了解外观设计专利的审查程序，审查依据，审查方式，审查重点以及近年来的审查工作发展方向，了解外观设计申请中的注意事项，初步掌握外观设计专利申请的基本要求，提交高质量的外观设计专利申请。13. BP13发明、实用新型保护范围解析(1)培训对象：对专利的保护和运用有一定的需求，并具备一定的保护运用能力的企事业单位。有专门知识产权部门的企业中的、掌握一定专利相关知识的知识产权管理人员。具备一定专利基础、参与专利保护运用的知识产权服务从业人员。(2)课程定位：专利保护、中级课程、实务培训(3)培训时间：1课时、2课时或4课时(4)教学内容：通过本课程的学习，可使培训对象能够基本合理预测发明及实用新型专利的保护范围，以便做出初步侵权判断以及专利权稳定性判断。内容包括：专利权保护范围的理论概述；权利要求解释的基本概念；权利要求解释的一般原则；权利要求解释的多项规则；解释权利要求时的一些典型情形；以及各原则、规则、典型情形对应的案例说明等。14. BP14专利权质押(1)培训对象：有专门的知识产权部门和较完善的专利管理制度、拥有经验丰富、能力较强的知识产权队伍、专利数量较多、对专利应用有全方位需求的企业。(2)课程定位：专利运用、高级课程、实务培训(3)培训时间：4课时(4)教学内容：通过对专利权质押的概念、特征、条件和方法等进行系统培训，使培训对象对专利权质押的含义、作用及流程等有更加清楚的认识。15. BP15专利挖掘实战(1)培训对象：对实现创新成果的全面、高效保护有需求,具备一定的专利创造和运用能力的企事业单位。有一定专利工作基础、企业中有专门的知识产权部门、具有掌握一定专利相关知识的知识产权管理人员。(2)课程定位：专利创造、中级课程、实务培训(3)培训时间：4课时(4)教学内容：以案例教学为主，学习操作同步进行，突出课程实战特点，在介绍了专利挖掘的具体流程之后，按照电学、机械、化学不同领域给出对应的实战案例，从技术和法律层面进行剖析、整理、拆分和筛选，确定用以申请专利的技术创新点和技术方案。使培训对象能够掌握专利挖掘流程、顺利开展专利挖掘工作，促进创新成果及时转化为专利申请。16. BP16实用新型制度概述(1)培训对象：具有一定专利基础知识的技术人员、科研人员或知识产权工作人员，以及有实用新型专利保护需求的企业相关人员。(2)课程定位：专利保护、初级课程、实务培训(3)培训时间：1课时、2课时或4课时(4)教学内容：作为发明专利制度的补充，实用新型专利制度因其具有费用低、审批速度快等特点而深受国内企业的青睐。本课程的设立旨在帮助企业的管理者和专利工作者能够初步了解实用新型专利制度自身独有的特点，学会利用制度的差异性来选择专利申请的恰当类型，从而获得专利保护、运用中的最佳性价比收益，并且了解和掌握实用新型专利的特殊保护客体以及初步审查的程序与范围，以及实用新型专利制度对于企业的价值和作用等。17. BP17外观设计制度概述(1)培训对象：培训对象为具有一定知识产权基础知识的技术人员及科研或知识产权管理人员。(2)课程定位：专利保护、初级课程、实务培训(3)培训时间：1课时、2课时或4课时(4)教学内容：通过对外观设计专利的含义及保护制度的系统介绍，使培训对象能够基本掌握外观设计专利的含义、保护对象以及保护制度等基本知识，通过对外观设计专利实质性授权条件以及侵权判定规则的讲解，让培训对象了解如何才能获得外观设计专利权，了解外观设计专利权的保护范围，以便在设计过程中避免侵犯他人专利，同时在市场竞争中更好地运用自己的专利权。通过不同知识产权保护制度间的比较，使培训对象了解外观设计专利保护的内容与发明和实用新型专利的区别，以及与商标和著作权的区别，选择合适的保护策略，使自己的知识产权获得最恰当的保护。18. BP18专利权价值评估基础(1)培训对象：具有扎实的业务知识、丰富的专利管理经验、专利实务经验和较强的专利运用需求的技术人员及科研或知识产权管理人员。(2)课程定位：专利运用、高级课程、基础培训(3)培训时间：1课时、2课时或4课时(4)教学内容：通过对专利权价值评估的概念及意义、影响因素、评估方法等内容进行介绍，使培训对象初步了解专利权价值评估的概念以及影响价值的重要因素、掌握专利权价值评估的基本方法。19. BP19发明和实用新型专利侵权判定及对策(1)培训对象：具有扎实的业务知识、丰富的专利管理经验、专利实务经验和较强专利运用需求的科研技术人员或知识产权管理人员。(2)课程定位：专利保护、高级课程、实务培训(3)培训时间：1课时、2课时或4课时(4)教学内容：讲解专利侵权纠纷的判定要件及判定方法,结合案例进行说明，使培训对象基本掌握如何判断是否侵犯相关专利权的技能；从被控侵权人、专利权人、社会公众三方不同角度，对专利侵权纠纷的对策进行介绍。20. BP20我局现有综合资源介绍(1)培训对象：有一定的专利基础、企业中有专门的知识产权部门、掌握一定专利相关知识的知识产权管理人员。(2)课程定位：专利创造、中级课程、基础培训(3)培训时间：4课时(4)教学内容：结合国家对我局近期工作的指导性意见和要求，我局现阶段的工作重点和我局现有涉及企业的各种政策，通过对我局现有各类专利申请、专利检索、专利数据库、专利文献、专利运营平台、商标、地理标志等各类资源的介绍，使培训对象能了解我局近期工作，并能充分利用我局资源开展专利申请、专利检索、专利运营的工作。课程内容分为三大部分：第一部分，介绍宏观知识产权政策，包括截止2020年的专利法、专利审查指南、商标法、专利代理管理办法等政策法规的最新修改;第二部分，知识产权申请事务资源，主要内容是涉及知识产权(专利、商标、地理标志)申请过程中的我局提供各类应用资源(服务平台、服务政策等)；第三部分，知识产权服务资源，主要内容涉及文献、咨询、培训、交流等服务。21. BP21实用新型专利申请文件撰写(1)培训对象：具有一定专利基础知识的技术人员及科研或知识产权管理人员。(2)课程定位：专利创造、中级课程、实务培训(3)培训时间：4课时(4)教学内容：使培训对象了解三种专利类型的差异与特点，明确实用新型与发明/外观设计专利客体的区别，总体掌握实用新型初审程序，在此基础上，结合实用新型与发明创造性高度要求的不同，掌握实用新型专利申请文件撰写的要点和特别之处。22. BP22外观设计专利权评价报告制度介绍及运用(1)培训对象：具有扎实的业务知识、丰富的专利管理经验、专利实务经验和较强的专利运用需求的知识产权管理人员。(2)课程定位：专利运用、高级课程、实务培训(3)培训时间：2课时、4课时(4)教学内容：通过对外观设计专利权评价报告制度以及运用方式的介绍，使企业知识产权管理人员能够读懂外观设计专利权评价报告，获取其中包含的潜在信息，正确认识外观设计专利权评价报告制度的价值，充分发挥外观设计专利权的作用。23. BP23高价值专利的培育(1)培训对象：具有一定专利基础知识的企业技术人员、知识产权部门管理人员。(2)课程定位：专利创造、中级课程、基础培训(3)培训时间：4课时(4)教学内容：高价值专利的概念及作用；高价值专利的培育与发掘，不同领域高价值单个专利专利包培育案例；发达国家高价值专利的实例；从中国专利金奖来看高价值专利；围绕高价值专利的布局；高价值专利的运营。24. BP24向国外申请专利的策略及流程概述(1)培训对象：面向对我国专利申请已有一定了解，拓展海外市场，有意向其他国家申请专利的企事业单位的知识产权部门管理人员。(2)课程定位：专利创造、中级课程、实务培训(3)培训时间：4课时(4)教学内容：面向有海外市场营销需求的企业，介绍综合运用巴黎公约、专利合作条约(PeT)、海牙协定等多种途径进行海外专利申请的方法和策略，概述每种申请途径的程序步W,配套相关案例讲解，使企业知识产权工作人员和发明人能够结合企业现状和商业发展需求，选择合适的专利申请途径。25. BP25优先审查及加快专利授权的策略及流程(1)培训对象：有一定专利基础知识的企业知识产权管理人员或知识产权管理部门工作人员。(2)课程定位：专利创造、中级课程、实务培训(3)培训时间：4课时及2课时、1课时精简版(4)教学内容：涵盖技术交底书撰写要点及示例、快速选择判定适合专利代理机构、与代理机构快速沟通、我国专利优先审查政策及各地区实际操作、相关配套政策、各知识产权保护中心的功能、审查领域、授权时效及相关政策、在答复通知书时的建议意见、以及我局发明专利、实用新型处理中可依法加快的流程及时效、专利证书的快速获取等内容。26. BP26实用新型专利权评价报告制度介绍及运用(1)培训对象：具有一定专利基础知识的技术人员及科研或知识产权管理人员。(2)课程定位：专利运用、高级课程、实务培训(3)培训时间：4课时(4)教学内容：本课程主要包含评价报告制度概述、评价报告审批程序、评价报告有效运用三方面内容。通过对实用新型专利权评价报告制度的系统介绍，使培训对象能够了解专利权评价报告的定义、产生过程、特点及发展现状；通过对评价报告审批程序的介绍，使培训对象能够掌握评价报告的制作流程和评价内容；通过对评价报告的合理运用的介绍，使培训对象能够全面、准确掌握评价报告的法律地位、作用，并结合案例说明书如何合理运用实用新型专利权评价报告。27. BP27对外观设计现有资源利用的指导(1)培训对象：具有一定专利基础知识的技术人员及企业中掌握一定专利相关知识的科研或知识产权管理人员。(2)课程定位：专利运用、初级课程、基础培训(3)培训时间：2课时、4课时(4)教学内容：梳理主要与我局相关的外观设计相关资源,从申请、保护、运营、培训以及宣传等方面指导培训对象如何快速获取和有效利用这些资源。包括申请外观设计专利前检索相关现有设计状况的途径、方式，提交专利申请的途径、方式，可能涉及到的费用、要求优先权、优先审查程序等流程事物程序，申请后对相关专利申请的查询途径、方式；外观设计专利授权后开发利用方式，发生纠纷时的维权途径、方式；与外观设计相关的培训、讲座、学术会议、奖项评审以及相关宣传活动。28. BP28专利无效程序(1)培训对象：除专利申请外，对专利的多方面运用有一定的需求并具备一定的运用能力的企事业单位。有一定专利基础、企业中有专门的知识产权部门、具有掌握一定专利相关知识的知识产权管理人员。(2)课程定位：专利保护、中级课程、基础培训(3)培训时间：1课时、2课时或4课时(4)教学内容：无效程序是专利授权后的的后续程序，是专利授权公正性的重要制度保障，作为专利实务工作的重要组成部分对企业具有非常重要的现实意义。本课程详细介绍了专利无效程序的设置目的、作用、整体流程及基本规定，并从无效程序中两种不同当事人(请求人、专利权人)的角色出发，重现当事人的所经历的无效程序过程及其中需要注意的重要规定，并详细介绍了口审程序中的相关事项，总结无效程序对企业的借鉴意义，指导如何恰当运用无效程序维护自身利益。本课程立足于创新主体，以企业的视角出发进行编排，课程中引入大量生动案例，理论与实践并举。29. BP29实用新型的审查(1)培训对象：具有一定专利基础知识的技术人员、科研人员或专利工作者，以及有实用新型专利保护需求的企业知识产权管理人员。(2)课程定位：专利创造、中级课程、实务培训(3)培训时间：1课时、2课时或4课时(4)教学内容：通过对实用新型审查制度、审查原则、审查流程、审查范围、保护客体、创造性审查及申请文件审查等内容的介绍，使培训对象了解实用新型制度在我国专利制度中的定位、特点和优势，明确实用新型专利能够保护的主题，知晓实用新型创造性审查的特殊性，掌握实用新型专利申请程序及文件撰写的要点和特别之处，从而能够体会实用新型专利对于企业的价值和意义，选择合理的申请类型，提高申请的质量和效率，利用实用新型制度快速有效保护企业创新创造。三、课程选择及授课为达到互利共赢的目标，本课程体系仅供实践基地内企事业单位在我局审查员实践项目实施过程中选用。由于每个项目时间有限，为实现实践基地承接专业技术实践培训项目的基本功能，保证审查员进行实践培训的效果，每个实践项目期间（7T0天）实践点仅能选择2门课程。