600243青海华鼎半报.ppt

青海华鼎实业股份有限公司 2011 年半年度报告,青海华鼎实业股份有限公司,600243,2011 年半年度报告,一、,二、,三、,四、,五、,六、,七、,八、,青海华鼎实业股份有限公司 2011 年半年度报告,目录,重要提示.2公司基本情况.2股本变动及股东情况.4董事、监事和高级管理人员情况.6董事会报告.6重要事项.10财务会计报告（未经审计）.14备查文件目录.97,1,青海华鼎实业股份有限公司 2011 年半年度报告一、重要提示(一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。(二)公司全体董事出席董事会会议。(三)公司半年度财务报告未经审计。(四),公司负责人姓名主管会计工作负责人姓名会计机构负责人（会计主管人员）姓名,于世光肖善鹏史峰,公司负责人于世光、主管会计工作负责人肖善鹏及会计机构负责人（会计主管人员）史峰声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、完整。(五)是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否(六)是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否二、公司基本情况(一)公司信息,公司的法定中文名称公司的法定中文名称缩写公司的法定英文名称公司的法定英文名称缩写公司法定代表人(二)联系人和联系方式,青海华鼎实业股份有限公司青海华鼎QingHaiHuaDing Industrial CO.,LTD.QHHD于世光,董事会秘书,证券事务代表,姓名联系地址电话传真电子信箱(三)基本情况简介,刘文忠青海省西宁市七一路 318 号0971-71116680971-,李祥军青海省西宁市七一路 318 号0971-71111590971-,注册地址注册地址的邮政编码办公地址办公地址的邮政编码公司国际互联网网址电子信箱,2,青海省西宁市七一路 318 号810000青海省西宁市七一路 318 号,青海华鼎实业股份有限公司 2011 年半年度报告(四)信息披露及备置地点,公司选定的信息披露报纸名称登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址公司半年度报告备置地点,上海证券报、证券时报青海省西宁市七一路 318 号公司证券部,(五)公司股票简况公司股票简况,股票种类A 股,股票上市交易所上海证券交易所,股票简称青海华鼎,股票代码600243,变更前股票简称,(六)公司其他基本情况,公司首次注册登记日期公司首次注册登记地点公司变更注册登记日期公司变更注册登记地点,1998 年 8 月 18 日青海省工商行政管理局2000 年 11 月 10 日青海省工商行政管理局,首次变更第二次变更第三次变更第四次变更第五次变更第六次变更,企业法人营业执照注册号税务登记号码组织机构代码公司变更注册登记日期公司变更注册登记地点企业法人营业执照注册号税务登记号码组织机构代码公司变更注册登记日期公司变更注册登记地点企业法人营业执照注册号税务登记号码组织机构代码公司变更注册登记日期公司变更注册登记地点企业法人营业执照注册号税务登记号码组织机构代码公司变更注册登记日期公司变更注册登记地点企业法人营业执照注册号税务登记号码组织机构代码公司变更注册登记日期公司变更注册登记地点企业法人营业执照注册号,3,630000120106763010571040232X71040232-X2006 年 6 月 20 日青海省工商行政管理局630000120106763010571040232X71040232-X2007 年 3 月 26 日青海省工商行政管理局630000120106763010571040232X71040232-X2007 年 4 月 26 日青海省工商行政管理局630000120106763010571040232X71040232-X2008 年 5 月 19 日青海省工商行政管理局63000010001067663010571040232X71040232-X2009 年 3 月 16 日青海省工商行政管理局630000100010676,青海华鼎实业股份有限公司 2011 年半年度报告,税务登记号码组织机构代码公司变更注册登记日期公司变更注册登记地点,63010571040232X71040232-X2009 年 8 月 14 日青海省工商行政管理局,第七次变更,企业法人营业执照注册号,630000100010676,税务登记号码组织机构代码公司聘请的会计师事务所名称公司聘请的会计师事务所办公地址,63010371040232X71040232-X立信羊城会计师事务所有限公司广东省广州市天河区林河西路 315 号耀中广场 11 楼,(七)主要财务数据和指标1、主要会计数据和财务指标单位:元 币种:人民币,本报告期末,上年度期末,本报告期末比上年度期末增减(%),总资产所有者权益（或股东权益）归属于上市公司股东的每股净资产（元股）营业利润利润总额归属于上市公司股东的净利润归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润基本每股收益(元)扣除非经常性损益后的基本每股收益(元)稀释每股收益(元)加权平均净资产收益率(%)经营活动产生的现金流量净额每股经营活动产生的现金流量净额（元）,1,763,350,807.68778,148,753.853.285报告期（16 月）9,408,128.6410,691,708.277,472,495.076,405,267.860.03150.02700.03150.948-116,775,972.07-0.4930,1,559,078,183.96770,446,909.703.25上年同期-10,754,818.6117,364,342.8815,368,254.55-12,092,243.140.0649-0.05110.06492.0337,918,230.110.1601,13.101.001.08本报告期比上年同期增减(%)不适用-38.43-51.38不适用-51.46不适用-51.46减少 1.082 个百分点-407.97-407.93,三、股本变动及股东情况(一)股份变动情况表报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。(二)股东和实际控制人情况1、股东数量和持股情况单位：股4,1,青海华鼎实业股份有限公司 2011 年半年度报告,报告期末股东总数,前十名股东持股情况,44,989 户,股东名称,股东性质,持股比例(%),持股总数,报告期内增减,持有有限售条件股份数量,质押或冻结的股份数量,青海重型机床有限责任公司青海天象投资实业有限公司龚秋文夏军冯予龚纪全孙树志郭喜廷高月萍赵建德,国有法人境内非国有法人境内自然人境内自然人境内自然人境内自然人境内自然人境内自然人境内自然人境内自然人,21.114.270.370.300.280.280.240.190.190.19,50,000,00010,120,000867,221716,400672,101666,100577,745460,000459,764446,800,-13,140,000,50,000,000,质押50,000,000未知未知未知未知未知未知未知未知未知,前十名无限售条件股东持股情况,股东名称,持有无限售条件股份的数量,股份种类及数量,青海天象投资实业有限公司龚秋文夏军冯予龚纪全孙树志郭喜廷高月萍赵建德,10,120,000867,221716,400672,101666,100577,745460,000459,764446,800,人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股,10,120,000867,221716,400672,101666,100577,745460,000459,764446,800,重庆国际信托有限公司润,丰柒号证券投资集合资金信,430,000,人民币普通股,430,000,托计划,上述股东关联关系或一致行动的说明,上述股东中,公司总股本前四名股东不存在关联关系,也不属于上市公司收购管理办法规定的一致行动人，未知其他股东之间的关联关系。,前十名有限售条件股东持股数量及限售条件单位:股,序号,有限售条件股东名称,持有的有限售条件股份数量,有限售条件股份可上市交易情况新增可上市交可上市交易时间易股份数量,限售条件,持有的公司非流通股股份将自获,青海重型机床有限责任公司,50,000,000,2011 年 12 月 25日,50,000,000,得上市流通权之日起，十二个月内不上市交易或者转让；在上述承诺期期满后的四十八个月内，不通,过证券交易所挂牌交易出售股份。5,青海华鼎实业股份有限公司 2011 年半年度报告2、控股股东及实际控制人变更情况本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。四、董事、监事和高级管理人员情况(一)董事、监事和高级管理人员持股变动单位：股,姓名李跃南,职务董事,年初持股数12,905,本期增持股份数量,本期减持股份数量-3,000,期末持股数9,905,变动原因,(二)新聘或解聘公司董事、监事、高级管理人员的情况2011 年 5 月 6 日公司 2010 年度股东大会对第四届董事会、监事会换届选举，选举于世光先生、杨拥军先生、刘文忠先生为公司第五届董事会非职工代表董事；选举丁宝山先生、杨学桐先生、马元驹先生、王建军先生、徐勇先生为公司第五届董事会独立董事；选举马新萍女士、曹敬坤先生为公司第五届监事会非职工代表监事。2011 年 5 月 6 日公司职工代表大会 2011 年第一次会议选举李跃南先生为公司第五届董事会职工代表董事；选举孙绯佳先生为公司第五届监事会职工代表监事。2011 年 5 月 6 日公司第五届第一次董事会选举于世光先生为公司第五届董事会董事长；聘任杨拥军先生为公司总经理、刘文忠先生为公司董事会秘书；聘任刘文忠先生、刘富斌先生、李新楼先生、翟东先生为公司副总经理，肖善鹏先生为公司财务总监。2011 年 5 月 6 日公司第五届第一次监事会选举马新萍女士为公司第五届监事会主席。上述有关信息详见 2011 年 5 月 7 日上海证券报、证券时报和上海证券交易所网站：。五、董事会报告(一)报告期内整体经营情况的讨论与分析报告期公司及下属各子公司生产经营平稳运行，项目建设进展顺利，重点工作有序推进，基础工作得到了加强，为完成全年的各项生产经营目标奠定了坚实的基础。报告期公司实现主营业务收入 52,451 万元(未审计)，同比增加 15.04%；利润总额实现 1,069 万元（未审计），同比减少 38.43%；实现净利润 749 万元（未审计），同比减少 51.71%。1、落实十二五规划的实施今年是十二五规划的起步的第一年，做好全年的各项工作，对十二五起好头，开好步至关重要。各子公司依据青海华鼎实业股份有限公司十二五发展战略，认真落实实施了本单位的 十二五发展规划。公司 十二五期间的产品结构调整战略为：做强核心业务，装备制造业；做精传统业务，食品机械、电梯配套件等；做大新兴业务，节能、环保等新兴产业。2、项目建设顺利推进。（1）前期募集资金投资项目按进度投入基本完成。（2）西宁装备园区项目：根据项目建设整体规划，逐步推进，稳步实施。3、生产经营平稳运行。各企业在生产经营中突出了对市场需求信息的分析和跟踪，调整营销策略，积极承揽有6,青海华鼎实业股份有限公司 2011 年半年度报告,效合同，强化企业内部管理，尤其是职工队伍建设和产品质量控制，确保生产经营平稳有序运行。在市场开发方面，各主要子公司积极调研和分析行业动态，坚持了大客户走访制度，进一步强化质量管理和售后服务工作，建立健全了重大项目信息管理制度，及时掌握重大项目进展，合理调整产品结构，加强生产计划管理，提高了市场快速响应能力，主导产品市场占有率进一步提高。,4、技术开发成效显著。,子公司青海华鼎重型机床有限责任公司完成了 2009 年国家科技重大专项主机 CK9150025/500 机床的抬高设计，机床产品标准配置和中心架试验平台的设计工作。改进和完善了三导轨小规格卧式车床和轧辊车床的改进设计。CH6125015/40、CK6135012/100 两项数控重型卧式车床新产品试制正在进行调试；青海一机数控机床有限责任公司完成了高速卧式加工中心 HMC100S、HMC63A 重大专项机床验收前的全部准备工作，对 2010 重大专项XCM-1600 系列铣车复合加工中心通过了方案评审，改进和完善了 HMC50A 高档卧式加工中心、XCH-1200 铣车复合加工中心的产品工艺设计；箱体生产线所需大部分夹具已投入制造；青海华鼎齿轮箱有限责任公司优化产品结构，继续寻求加大磨齿螺伞产能，开发变矩器及终传动齿轮产品，逐步增加 HDXF-100 高速传动箱市场投入量。广东恒联食品机械有限公司技术改造和工艺路线调整成效显著，并与华南理工大学共同建立了联合科研平台，加快了新产品开发速度；广东精创机械制造有限公司对电梯主机 PME 系列大功率电梯主机零部件以及一体式立柱装配工装、轿底架装配工装、SX 扶梯导轨装配工装等一些大型工装进行了试制加工制作安装。广州宏力数控设备有限公司完成双主轴双工作台专用机床试制，H6AW 带 W 轴的卧式加工中心设计，开发了 M-V7BS 全动柱双交换立式加工中心；苏州江源精密机械有限公司研发的 TH6918 精密镗铣已进入装配阶段、XH2125 数控龙门进入装配完善阶段、ZX50 钻铣机床已开始采购配套，开始了淬火机、XH2630 大型龙门加工中心系列、TH6216 大型精密镗铣加工中心系列产品的设计任务，新产品 TH6213 落地镗铣和VMC1800 立式加工中心已完成试制。,5、内控试点全面展开。,根据中国证监会关于做好上市公司内部控制规范试点有关工作的通知，青海华鼎被列为青海省首批内控试点企业，为了使内部控制建设渗透于公司的一切经营管理活动，公司高度重视内部控制体系的建设，成立内部控制建设管理团队，明确职责，制定公司内部控制建设的规划方案，聘请专业机构对公司内部控制体系进行辅导和咨询，举行内部控制体系建设的启动会和内部控制理念基本培训，对公司试点公司业务流程的全面梳理。目前内控工作正在按计划进行。,根据国家有关法律法规的规定，不断加强法人治理结构建设，规范公司运作。由于公司董事、监事任期届满，根据公司章程的有关规定，上半年定期召开了公司三会，顺利完成了董、监事会换届工作，完成了公司新一届经营班子的组建，强化了公司战略委员会、审计委员会、提名委员会和薪酬委员会的工作职能，充分履行了各委员会的工作职责。及时、完整、准确地进行了公司信息披露。,6、重点工作有序推进。,为提高各公司重点工作效率，做好相互沟通和衔接，上半年公司总部对各企业重点工作的推进情况进行了效能监察，包括对资金管理、应收款项、生产成本、队伍建设、安全生产、产品质量、政策支持等方面，对重点工作进行重点督办，并及时整理汇总，确保工作措施得到贯彻落实。,在 2011 年上半年的工作中，取得了一些成绩，但也存在一些问题和不足，主要表现在：一是主要子公司资金压力大，技改投入资金有限，制约着企业的市场开发；技术工人招聘困难，技术工人断层等问题比较突出、产品成本不断上升，生产周期长的机床产品涨价滞后导,7,青海华鼎实业股份有限公司 2011 年半年度报告致产品毛利率有一定幅度的下降。(二)公司主营业务及其经营状况1、主营业务分行业、产品情况表单位:元 币种:人民币,分行业或分产品,营业收入,营业成本,营业利润率(%),营业收入比上年同期增减(%),营业成本比上年同期增减(%),营业利润率比上年同期增减(%),分行业,工,业,524,510,874.48,407,394,285.30,22.33,15.04,11.31,增加 1.73 个百分点,分产品,机床产品齿轮（箱）食品机械电梯件,218,408,457.8647,582,786.44118,329,956.75110,156,582.54,161,614,568.8041,037,354.9583,503,951.5497,295,977.82,26.0013.7629.4311.67,-1.125.6320.2713.95,1.431.584.4212.75,减少 1.87 个百分点增加 3.55 个百分点增加 10.71 个百分点增加 0.94 个百分点,灯具其他,26,310,269.143,722,821.75,21,488,275.542,454,156.65,18.3334.08,其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司销售产品和提供劳务的关联交易总金额114.55 万元。公司主导产品机床、食品机械、电梯件、齿轮箱均属于制造业-机械行业，本报告期营业收入较上年同期增长 13.79%。机床产品营业收入同比下降 1.12%，其余产品的营业收入同比均有不同幅度的增长。2、主营业务分地区情况单位:元 币种:人民币,地区华南地区西北地区江苏地区,营业收入268,621,684.67251,530,386.394,358,803.42,营业收入比上年增减(%),5.1722.39,公司主营业务分为青海、广东及江苏地区,江苏上年同期无数据，青海和广州地区与上年同期比,主营业务收入均有不同程度的增长,青海地区的增长幅度 22.39%,广东地区的增长幅度达到 5.17%.(三)公司投资情况1、募集资金使用情况8,/,/,青海华鼎实业股份有限公司 2011 年半年度报告单位:万元 币种:人民币,募集年份,募集方式,募集资金总额,本报告期已使用募集资金总额,已累计使用募集资金总额,尚未使用募集资金总额,尚未使用募集资金用途及去向,按募集资金计,2009,增发,23,450,3,478.93,22,870.01,855.41,划逐步投入使,用,合计,23,450,3,478.93,22,870.01,855.41,根据 2008 年度第四届董事会第六次董事会决议和募集资金可行性研究报告的内容，青海华鼎募集资金投资项目投资总额为 27,566.92 万元，增发募集资金净额不能满足上述项目投资需要的差额部分将由公司自筹解决，在募集资金到位前，本公司若已以自筹资金进行了上述部分项目的投资运作，待募集资金到位后以募集资金补偿上述自筹资金。2009 年年报披露的以自有资金对大重型数控卧式机床产业化技术改造项目前期投入资金 2422 万元，高档、精密数控机床制造升级改造项目投入 596 万元，军用高精齿轮及液力换档变速箱生产线技术改造项目前期投入 2457 万元，小型食品机械技术改造项目前期投入2410 万元，共计投入 7885 万元。2010 年以募集资金完成了 6489.35 万元置换。2、承诺项目使用情况单位:万元 币种:人民币变更,产,未达,原因,承诺项目名称,是否变更项目,募集资金拟投入金额,募集资金实际投入金额,是否符合计划进度,项目进度,预计收益,生收益情,是否符合预计收益,到计划进度和收益,及募集资金变更程,况,说明,序说,明大重型数控卧,式机床产业化,否,12,006.92,10,548.78,是,80%,1,801.67,技术改造项目高档精密数控,机床制造升级,否,8,000.00,6,057.21,是,85%,1,348.28,改造项目军用高精齿轮,及液力换档变速箱生产线技,否,4,660.00,3,443.00,是,90%,590.53,术改造项目,小型食品机械技术改造项目,否,2,900.00,2,821.02,是,96%,620.68,合计,/,27,566.92,22,870.01,/,/,/,/,/,/,3、非募集资金项目情况9,、,、,青海华鼎实业股份有限公司 2011 年半年度报告单位:万元 币种:人民币,项目名称技术改造投资设立（或收购）控股公司对外投资参股合计,项目金额2,027.421,884.00114.004,025.42,项目进度50%100%100%/,项目收益情况/,报告期非募集资金项目主要是现有设备的技术改造和对外投资，投资设立（或收购）控股公司为公司与青海机电国有控股有限公司共同投资设立青海聚力机械装备有限公司，注册资本 3200 万元，公司占 60%，首期已投入 20%即 384 万元；公司子公司广州番禺华鼎南方科创有限公司投资 1,000 万元设立广东颐泰苑饮食服务有限公司，占注册资本的 100%；公司子公司广东精创机械制造有限公司投资设立的广州广涡压缩机有限公司，注册资金 1,000万元，本公司应投入注册资金 500 万元，已投入 500 万元，占注册资本的 50%，由于公司的工商注册手续尚在办理之中，故未纳入本期合并报表。参股公司为公司的子公司青海重型机械制造有限公司参股投资的青海高原风机制造有限责任公司，注册资金 300 万元，本公司投资 114 万元，占注册资本的 38%。六、重要事项(一)公司治理的情况报告期内，公司严格遵守公司法证券法上市公司治理准则等有关上市公司治理的法律、法规、规范性文件的要求及公司章程的有关规定，不断完善公司管理制度和治理结构,建立完善了公司内幕信息知情人管理制度外部信息使用人管理制度和年报信息披露重大差错责任追究制度，提高公司规范运作水平，严格按照上海证券交易所股票上市规则履行信息披露义务。公司治理情况主要表现在：1、股东与股东大会公司能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利；能够严格按照股东大会规范意见的要求召集、召开股东大会，发挥股东大会的职能。公司安排专人与到访的投资者、股东进行了良好的沟通。2、控股股东与公司的关系控股股东行为规范，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动；公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到五独立，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。3、董事和董事会公司严格按照公司章程规定的董事选聘程序选举董事；公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司各位董事能够以认真负责的态度出席董事会和股东大会，认真履行作为董事的权利、义务和责任；各专门委员会运作规范、各司其责，充分发挥相应职能。4、监事和监事会公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司监事能够认真履行自己的职责，能够本着对股东负责的精神，对公司财务以及公司董事、总经理和其他高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督。5、绩效评价和激励约束机制公司已建立并不断完善公正、透明的董事、监事和经理人员的绩效评价标准与激励约束机制，使其利益与股东利益保持一致；高级管理人员的聘任公开、透明，符合法律法规的规定。6、利益相关者10,0,0,/,/,/,青海华鼎实业股份有限公司 2011 年半年度报告公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、客户等其他利益相关者的合法权益，共同推动公司持续、健康地发展。7、信息披露与透明度公司董事会秘书负责信息披露和投资者关系管理工作；公司能够严格按照法律、法规和公司章程的规定，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，并确保所有股东有平等的机会获得信息。(二)报告期实施的利润分配方案执行情况报告期公司未进行利润分配。(三)半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案公司坚持公司与股东分享公司成长，采取稳定分红政策的原则。报告期内公司未分配利润虽有所增长，但公司正在大力开展西宁装备园区和苏州研发基地等项目的建设，需要较多的资金投入，为促进公司长远发展，公司未进行现金分红。(四)报告期内现金分红政策的执行情况报告期公司未进行现金分红。(五)重大诉讼仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。(六)破产重整相关事项本报告期公司无破产重整相关事项。(七)公司持有其他上市公司股权、参股金融企业股权情况1、持有非上市金融企业股权情况,所持对象名称,最初投资 持有数量成本（元）（股）,占该公司股权比例（%）,期末账面价值（元）,报告期损益（元）,报告期所有者 会计核权益变 算科目动（元）,股份来源,五 矿,国 际信 托有 限,1,200,000,1,200,000,0.1,1,200,000,长期股权投资,出资参股,公司,合计,1,200,000,1,200,000,1,200,000,0,0,(八)资产交易事项1、吸收合并情况本报告期内公司无收购及出售资产、吸收合并事项。(九)公司股权激励的实施情况及其影响本报告期内无股权激励事项。(十)报告期内公司重大关联交易事项1、资产收购、出售发生的关联交易本报告期内无资产收购、出售发生的关联交易。(十一)重大合同及其履行情况1、为公司带来的利润达到公司本期利润总额 10以上（含 10）的托管、承包、租赁事11,0,0,否,青海华鼎实业股份有限公司 2011 年半年度报告项(1)托管情况报告期公司无托管情况。(2)承包情况报告期内无承包情况。(3)租赁情况报告期内无租赁情况。2、担保情况单位:万元 币种:人民币公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保）报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保）报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保）公司对控股子公司的担保情况,报告期内对子公司担保发生额合计报告期末对子公司担保余额合计（B）公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保）担保总额（A+B）担保总额占公司净资产的比例(%)3、委托理财及委托贷款情况(1)委托理财情况本报告期公司无委托理财事项。(2)委托贷款情况本报告期公司无委托贷款事项。4、其他重大合同报告期内无其他重大合同。(十二)承诺事项履行情况1、公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项,14,40032,96332,96341.53,承诺事项股改承诺,承诺内容青海重型机床有限责任公司承诺：持有的公司非流通股股份将自获得上市流通权之日起，十二个月内不上市交易或者转让；在上述承诺期期满后的四十八个月,履行情况目前仍按原承诺认真履行。,内，不通过证券交易所挂牌交易出售股份。(1)截至半年报披露日，是否存在尚未完全履行的业绩承诺：否(2)截至半年报披露日，是否存在尚未完全履行的注入资产、资产整合承诺：否(十三)聘任、解聘会计师事务所情况是否改聘会计师事务所：(十四)上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情况12,青海华鼎实业股份有限公司 2011 年半年度报告报告期内公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人均未受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。(十五)其他重大事项的说明本报告期公司无其他重大事项。(十六)信息披露索引刊载的互联网网,事项,刊载的报刊名称及版面,刊载日期,站及检索路径,青海华鼎 2011 年第一次临时股东大会会议资料青海华鼎关于青海天象投资实业有限公司减持本公司股票的,上海证券报B14 版,2011 年 1 月 12 日,公告,证券时报D8 版,2011 年 1 月 12 日,上海证券报B24 版,青海华鼎关于第四届董事会二十次会议决议的公告,证券时报B8 版,2011 年 1 月 15 日,上海证券报B24 版,青海华鼎 2011 年第一次临时股东大会决议公告青海华鼎 2011 年第一次临时股东大会的法律意见书青海华鼎关于青海丰镇科技投资有限公司减持本公司股票的公告青海华鼎简式权益变动报告书青海华鼎关于青海天象投资实业有限公司减持本公司股票的公告青海华鼎关于青海丰镇科技投资有限公司减持本公司股票的提示性公告青海华鼎关于青海四维信用担保有限公司减持本公司股票的公告青海华鼎简式权益变动报告书青海华鼎关于青海天象投资实业有限公司减持本公司股票的公告青海华鼎关于青海天象投资实业有限公司减持本公司股票的公告青海华鼎简式权益变动报告书青海华鼎关于青海丰镇科技投资有限公司减持本公司股票的公告青海华鼎简式权益变动报告书青海华鼎关于青海天象投资实业有限公司减持本公司股票的公告,证券时报D9 版上海证券报B8 版证券时报D25 版上海证券报B22 版证券时报B9 版上海证券报B22 版证券时报B9 版上海证券报B10 版证券时报C4 版上海证券报B6 版证券时报D9 版上海证券报B25 版证券时报D21 版上海证券报B25 版证券时报D16 版上海证券报B40 版证券时报D9 版,2011 年 1 月 18 日2011 年 1 月 18 日2011 年 1 月 25 日2011 年 1 月 25 日2011 年 1 月 29 日2011 年 1 月 29 日2011 年 2 月 9 日2011 年 2 月 9 日2011 年 2 月 10 日2011 年 3 月 3 日2011 年 3 月 3 日2011 年 3 月 11 日2011 年 3 月 11 日2011 年 3 月 16 日,上海证券报B272 版,青海华鼎关于第四届董事会第二十一次会议决议的公告青海华鼎内部控制规范实施工作方案青海华鼎关于青海天象投资实业有限公司减持本公司股票的提示性公告青海华鼎年报青海华鼎年报摘要,证券时报D9 版上海证券报B64 版证券时报D13 版上海证券报B25 版,2011 年 3 月 31 日2011 年 3 月 31 日2011 年 4 月 8 日2011 年 4 月 12 日2011 年 4 月 12 日,13,青海华鼎实业股份有限公司 2011 年半年度报告证券时报D32 版上海证券报B25 版,青海华鼎关于第四届董事会第二十二次会议决议的公告,证券时报D32 版,2011 年 4 月 12 日,上海证券报B25 版,青海华鼎关于第四届监事会第十一次会议决议的公告,证券时报D32 版,2011 年 4 月 12 日,上海证券报B25 版,青海华鼎关于预测 2011 年度日常关联交易的公告,证券时报D32 版,2011 年 4 月 12 日,上海证券报B25 版,青海华鼎 2010 年度募集资金使用情况专项报告青海华鼎 2010 年度企业社会责任报告青海华鼎 2010 年年度股东大会会议资料（修正稿）青海华鼎内部控制鉴证报告,证券时报D32 版,2011 年 4 月 12 日2011 年 4 月 12 日2011 年 4 月 12 日2011 年 4 月 12 日,上海证券报B25 版,青海华鼎关于召开 2010 年年度股东大会通知公告（修正稿）青海华鼎关联方资金往来审核报告,证券时报D32 版,2011 年 4 月 12 日2011 年 4 月 12 日,上海证券报B65 版,青海华鼎第一季度季报,证券时报D93 版,2011 年 4 月 29 日,上海证券报B24 版,青海华鼎 2010 年年度股东大会决议公告青海华鼎 2010 年年度股东大会的法律意见书,证券时报B13 版,2011 年 5 月 7 日2011 年 5 月 7 日,上海证券报B24 版,青海华鼎职工代表大会 2011 年第一次会议决议公告,证券时报B13 版,2011 年 5 月 7 日,上海证券报B24 版,青海华鼎第五届董事会第一次会议决议公告,证券时报B13 版,2011 年 5 月 7 日,上海证券报B24 版,青海华鼎第五届监事会第一次会议决议公告青海华鼎第五届董事会第二次会议决议公告青海华鼎董事会秘书工作制度青海华鼎关于开通投资者关系互动平台及举行 2010 年度报告网上业绩说明会的公告,证券时报B13 版上海证券报B8 版证券时报B25 版上海证券报B8 版证券时报B25 版,2011 年 5 月 7 日2011 年 5 月 13 日2011 年 5 月 13 日2011 年 5 月 13 日,七、财务会计报告（未经审计）(一)财务报表合并资产负债表2011 年 6 月 30 日编制单位:青海华鼎实业股份有限公司单位:元 币种:人民币,项目,附注,期末余额,年初余额,流动资产：,货币资金,五、（一）,179,954,158.52,251,472,282.39,结算备付金拆出资金14,0,青海华鼎实业股份有限公司 2011 年半年度报告,交易性金融资产,五、（二）,6,000,000.00,应收票据应收账款预付款项,五、（三）五、（四）五、（六）,62,590,929.46361,536,392.6891,410,181.27,51,121,539.47259,155,549.0585,187,940.03,应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利,其他应收款,五、（五）,49,901,887.23,42,003,539.71,买入返售金融资产,存货,五、（七）,457,165,922.52,386,920,510.47,一年内到期的非流动资产,其他流动资产,33,516.65,流动资产合计非流动资产：发放委托贷款及垫款可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款,1,202,592,988.33,1,081,861,361.12,长期股权投资投资性房地产固定资产在建工程,五、（九）五、（十）五、（十一）五、（十二）,10,334,876.136,967,441.93323,379,887.4558,942,566.10,4,310,153.137,066,579.39321,157,749.1243,097,607.04,工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产,无形资产,五、（十三）,109,528,733.52,50,200,706.16,开发支出,商誉长期待摊费用递延所得税资产,五、（十四）五、（十五）五、（十六）,19,822,114.0316,202,909.5415,579,290.65,19,822,114.0316,251,208.2715,310,705.70,其他非流动资产,非流动资产合计资产总计流动负债：,560,757,819.351,763,350,807.68,477,216,822.841,559,078,183.96,短期借款,五、（十八）,148,380,000.00,111,100,000.00,向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金交易性金融负债15,青海华鼎实业股份有限公司 2011 年半年度报告,应付票据应付账款预收款项,五、（十九）五、（二十）五、（二十一）,4,900,000.00251,419,550.81158,062,662.49,6,850,000.00214,744,530.14120,957,005.02,卖出回购金融资产款应付手续费及佣金,应付职工薪酬应交税费,五、（二十二）五、（二十三）,8,970,207.599,035,402.07,8,827,866.8618,484,078.85,应付利息应付股利,其他应付款,五、（二十四）,35,467,006.96,28,450,375.21,应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款,一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计,五、（二十五）五、（二十六）,21,350,000.004,346,242.86641,931,072.78,57,350,000.00963,948.03567,727,804.11,非流动负债：,长期借款,五、（二十七）,276,387,714.94,152,445,999.37,应付债券长期应付款,专项应付款,五、（二十八）,5,070,000.00,5,070,000.00,预计负债递延所得税负债,其他非流动负债非流动负债合计负债合计,五、（二十九）,46,247,220.31327,704,935.25969,636,008.03,47,841,067.03205,357,066.40773,084,870.51,所有者权益（或股东权益）：,实收资本（或股本）资本公积,五、（三十）五、（三十一）,236,850,000.00381,151,361.88,236,850,000.00380,922,012.80,减：库存股专项储备,盈余公积,五、（三十二）,17,251,490.41,17,251,490.41,一般风险准备,未分配利润,五、（三十三）,142,895,901.56,135,423,406.49,外币报表折算差额