中钢天源：独立董事述职报告.ppt

1,3,4,7,8,9,中钢集团安徽天源科技股份有限公司独立董事都有为 2011 年度述职报告本人作为中钢集团安徽天源科技股份有限公司独立董事严格按照公司法、上市公司治理准则、关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见、深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引等法律法规的要求，勤勉、忠实、尽责的履行职责，充分发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现就 2011 年度履行职责情况作如下总结：一、2011 年度出席董事会情况2011 年度公司第四届董事会共召开 6 次会议，其中 3 次以通讯表决的方式召开，本人亲自出席了以上 4 次董事会会议，认真审议议案，以谨慎的态度行使表决权，维护全体股东，特别是社会公众股股东的合法权益。本年度，本人对提交董事会的全部议案经认真审议，均投出赞成票，没有反对、弃权的情形。二、2011 年度发表独立意见的情况,序号256,独立意见事项关于公司本次非公开发行股票方案的独立意见关于本次非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告的独立意见关于公司非公开发行股票预案的独立意见关于同意公司与中国中钢股份有限公司签署附生效条件的股份认购合同议案的独立意见关于同意公司与安徽省国有资产运营有限公司签署附生效条件的股份认购合同议案的独立意见关于本次非公开发行股票涉及关联交易议案的独立意见关于累计和当期对外担保情况及关联方占用资金情况发表的独立意见关于调整公司本次非公开发行股票方案的独立意见关于公司非公开发行股票预案（修订版）的独立意见,发表意见日期2011/5/252011/8/112011/10/25,类型同意同意同意同意同意同意同意同意同意,三、对公司现场调查及在上市公司治理方面所做的主要工作2011 年，本人认真履行了独立董事的职责，按时出席董事会和股东大会会,议；由董事会决策的重大事项，本人都事先对公司介绍的情况和提供的资料进行审查；对公司生产经营状况、公司制度的建设及执行情况，本人在听取公司有关人员汇报的同时，定期进行现场调查，全年累计超过 15 天。主动了解、获取做出决策所需要的情况和资料，维护了公司和中小股东的合法权益。,作为中钢天源的独立董事，本人积极参与公司依法治理、完善法人治理结构、内部控制体系建设等公司治理进程，提出了若干意见和建议，并对该过程进行了监督，在进一步规范公司运作、健全公司内部控制体系、全面提升公司抗风险能力、提高公司财务安全性等做出了贡献。,本人在年报编制过程中与公司高级管理人员、财务负责人及年审注册会计师进行了深入交流，认真听取了管理层关于本年度的生产经营情况和重大事项的进展情况的汇报，并与审计委员会共同督促年报工作顺利进行。,作为提名委员会成员，本人对内部审计机构负责人的任职资格进行了审查。作为战略发展委员会成员，本人积极参与公司战略规划及重大投资决策，指导公司发展方向。作为薪酬与考核委员会成员，本人对公司高管 2011 年度履职情况进行了监督，并以之为依据对 2011 年高管薪酬情况作出审查。,四、在投资者权益保护方面所做的其他工作,作为公司独立董事，本人严格按照有关法律法规、公司章程和独立董事制度的规定履行职责。本人持续关注公司信息披露工作，使公司能严格按照深圳证券交易所股票上市规则、中小企业板块上市公司特别规定、公司章程、公司信息披露制度等有关规定，真实、准确、及时、完整地完成2011 年度信息披露工作。,根据中国证监会公告201141 号、深圳证券交易所关于做好上市公司2011 年年度报告披露工作的通知、深圳证券交易所中小企业板上市公司内部审计工作指引及公司独立董事年报工作制度、董事会审计委员会年报工作规则的要求，作为独立董事，在公司年报编制、审计过程中切实履行独立董事的职责，发挥独立董事监督作用。根据相关要求，本人向公司管理层了解本年度的生产经营情况和投、融资活动等重大事项的进展情况；关注公司控股股东及其他关联方非经营性资金占用及偿还情况等事项。,五、其他工作情况,1、无独立董事提议召开董事会的情况。,2、无独立董事提议聘用或解聘会计师事务所的情况。3、无独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。,六、学习培训情况,本人积极参加公司组织的各种培训，认真学习相关法律法规、规章制度及规范性文件，特别是中国证监会、安徽证监局及深圳证券交易所出台的相关规定，加强对规范公司法人治理结构和保护社会公众投资者合法权益的重要性和必要性的认识和理解，加强维护公司利益和投资者合法权益的能力，增强自觉保护社会公众股股东权益的思想意识。,七、本人联系方式,独立董事：都有为,二一二年四月二十四日,1,3,4,7,8,9,中钢集团安徽天源科技股份有限公司独立董事钱国安 2011 年度述职报告本人作为中钢集团安徽天源科技股份有限公司独立董事严格按照公司法、上市公司治理准则、关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见、深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引等法律法规的要求，勤勉、忠实、尽责的履行职责，充分发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现就 2011 年度履行职责情况作如下总结：一、2011 年度出席董事会情况2011 年度公司第四届董事会共召开 6 次会议，其中 3 次以通讯表决的方式召开，本人亲自出席了以上 6 次董事会会议，认真审议议案，以谨慎的态度行使表决权，维护全体股东，特别是社会公众股股东的合法权益。本年度，本人对提交董事会的全部议案经认真审议，均投出赞成票，没有反对、弃权的情形。此外，本人列席了二一年度股东大会、二一一年第一次临时股东大会和二一一年第二次临时股东大会。二、2011 年度发表独立意见的情况,序号256,独立意见事项关于公司本次非公开发行股票方案的独立意见关于本次非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告的独立意见关于公司非公开发行股票预案的独立意见关于同意公司与中国中钢股份有限公司签署附生效条件的股份认购合同议案的独立意见关于同意公司与安徽省国有资产运营有限公司签署附生效条件的股份认购合同议案的独立意见关于本次非公开发行股票涉及关联交易议案的独立意见关于累计和当期对外担保情况及关联方占用资金情况发表的独立意见关于调整公司本次非公开发行股票方案的独立意见关于公司非公开发行股票预案（修订版）的独立意见,发表意见日期2011/5/252011/8/112011/10/25,类型同意同意同意同意同意同意同意同意同意,三、对公司现场调查及在上市公司治理方面所做的主要工作,2011 年，本人认真履行了独立董事的职责，按时出席董事会和股东大会会议；由董事会决策的重大事项，本人都事先对公司介绍的情况和提供的资料进行审查；对公司生产经营状况、公司制度的建设及执行情况，本人在听取公司有关人员汇报的同时，定期进行现场调查，全年累计超过 15 天。主动了解、获取做出决策所需要的情况和资料，维护了公司和中小股东的合法权益。,作为中钢天源的独立董事，本人积极参与公司依法治理、完善法人治理结构、内部控制体系建设等公司治理进程，提出了若干意见和建议，并对该过程进行了监督，在进一步规范公司运作、健全公司内部控制体系、全面提升公司抗风险能力、提高公司财务安全性等做出了贡献。,作为审计委员会成员，本人在公司 2011 年年度审计过程中，对公司进行了实地考察，认真听取高管层对今年行业发展趋势、公司经营状况等方面的汇报，听取财务负责人对公司 2011 年度财务状况和经营业绩的汇报；与年审注册会计师进行沟通，了解本次年报审计工作的安排及进展情况，共同解决在审计过程中发现的有关问题，并督促会计师事务所及时提交审计报告。,作为薪酬与考核委员会成员，本人对公司高管 2011 年度履职情况进行了监,督，并以之为依据对 2011 年高管薪酬情况作出审查。,四、在投资者权益保护方面所做的其他工作,作为公司独立董事，本人严格按照有关法律法规、公司章程和独立董事制度的规定履行职责。本人持续关注公司信息披露工作，使公司能严格按照深圳证券交易所股票上市规则、中小企业板块上市公司特别规定、公司章程、公司信息披露制度等有关规定，真实、准确、及时、完整地完成2011 年度信息披露工作。,根据中国证监会公告201141 号、深圳证券交易所关于做好上市公司2011 年年度报告披露工作的通知、深圳证券交易所中小企业板上市公司内部审计工作指引及公司独立董事年报工作制度、董事会审计委员会年报工作规则的要求，作为独立董事，在公司年报编制、审计过程中切实履行独立董事的职责，发挥独立董事监督作用。根据相关要求，本人向公司管理层了解本,年度的生产经营情况和投、融资活动等重大事项的进展情况；关注公司控股股东及其他关联方非经营性资金占用及偿还情况等事项。,五、其他工作情况,1、无独立董事提议召开董事会的情况。,2、无独立董事提议聘用或解聘会计师事务所的情况。3、无独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。,六、学习培训情况,本人积极参加公司组织的各种培训，认真学习相关法律法规、规章制度及规范性文件，特别是中国证监会、安徽证监局及深圳证券交易所出台的相关规定，加强对规范公司法人治理结构和保护社会公众投资者合法权益的重要性和必要性的认识和理解，加强维护公司利益和投资者合法权益的能力，增强自觉保护社会公众股股东权益的思想意识。,七、本人联系方式,邮箱：tyty-,独立董事：钱国安,二一二年四月二十四日,1,2,4,5,6,7,8,9,中钢集团安徽天源科技股份有限公司独立董事席彦群 2011 年度述职报告本人作为中钢集团安徽天源科技股份有限公司独立董事严格按照公司法、上市公司治理准则、关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见、深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引等法律法规的要求，勤勉、忠实、尽责的履行职责，充分发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现就 2011 年度履行职责情况作如下总结：一、2011 年度出席董事会情况2011 年度公司董事会共召开 8 次会议，其中 4 次以通讯表决的方式召开，本人亲自出席了以上 8 次董事会会议，认真审议议案，以谨慎的态度行使表决权，维护全体股东，特别是社会公众股股东的合法权益。本年度，本人对提交董事会的全部议案经认真审议，均投出赞成票，没有反对、弃权的情形。此外，本人列席了二一年度股东大会、二一一年第一次临时股东大会和二一一年第二次临时股东大会。二、2011 年度发表独立意见的情况,序号3101112,独立意见事项关于续聘公司 2011 年度审计机构的独立意见关于 2010 年利润分配预案的独立意见关于 2010 年度内部控制自我评价报告的独立意见关于公司累计和当期对外担保情况及关联方占用资金情况发表的独立意见关于日常关联交易事项的独立意见关于会计政策变更的独立意见关于向全资子公司提供担保的独立意见关于向控股子公司提供财务资助的独立意见关于调整独立董事津贴的独立意见关于公司本次非公开发行股票方案的独立意见关于本次非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告的独立意见关于公司非公开发行股票预案的独立意见,发表意见日期2011/3/172011/5/25,类型同意同意同意同意同意同意同意同意同意同意同意同意,序号131415161718,独立意见事项关于同意公司与中国中钢股份有限公司签署附生效条件的股份认购合同议案的独立意见关于同意公司与安徽省国有资产运营有限公司签署附生效条件的股份认购合同议案的独立意见关于本次非公开发行股票涉及关联交易议案的独立意见关于累计和当期对外担保情况及关联方占用资金情况发表的独立意见关于调整公司本次非公开发行股票方案的独立意见关于公司非公开发行股票预案（修订版）的独立意见,发表意见日期2011/8/112011/10/25,类型同意同意同意同意同意同意,三、对公司现场调查及在上市公司治理方面所做的主要工作2011 年，本人认真履行了独立董事的职责，按时出席董事会和股东大会会议；由董事会决策的重大事项，本人都事先对公司介绍的情况和提供的资料进行审查；对公司生产经营状况、公司制度的建设及执行情况，本人在听取公司有关人员汇报的同时，定期进行现场调查，全年累计超过 15 天。主动了解、获取做出决策所需要的情况和资料，维护了公司和中小股东的合法权益。作为中钢天源的独立董事，本人积极参与公司依法治理、完善法人治理结构、内部控制体系建设等公司治理进程，提出了若干意见和建议，并对该过程进行了监督，在进一步规范公司运作、健全公司内部控制体系、全面提升公司抗风险能力、提高公司财务安全性等做出了贡献。作为审计委员会成员，本人在公司 2011 年年度审计过程中，对公司进行了实地考察，认真听取高管层对今年行业发展趋势、公司经营状况等方面的汇报，听取财务负责人对公司 2011 年度财务状况和经营业绩的汇报；与年审注册会计师进行沟通，了解本次年报审计工作的安排及进展情况，共同解决在审计过程中发现的有关问题，并督促会计师事务所及时提交审计报告。作为薪酬与考核委员会成员，本人对公司高管 2011 年度履职情况进行了监督，并以之为依据对 2011年高管薪酬情况作出审查。作为提名委员会成员，本人对内部审计机构负责人的任职资格进行了审查。四、在投资者权益保护方面所做的其他工作作为公司独立董事，本人严格按照有关法律法规、公司章程和独立董事制度的规定履行职责。本人持续关注公司信息披露工作，使公司能严格按照,深圳证券交易所股票上市规则、中小企业板块上市公司特别规定、公司章程、公司信息披露制度等有关规定，真实、准确、及时、完整地完成2011 年度信息披露工作。,根据中国证监会公告201141 号、深圳证券交易所关于做好上市公司2011 年年度报告披露工作的通知、深圳证券交易所中小企业板上市公司内部审计工作指引及公司独立董事年报工作制度、董事会审计委员会年报工作规则的要求，作为独立董事，在公司年报编制、审计过程中切实履行独立董事的职责，发挥独立董事监督作用。根据相关要求，本人向公司管理层了解本年度的生产经营情况和投、融资活动等重大事项的进展情况；关注公司控股股东及其他关联方非经营性资金占用及偿还情况等事项。,五、其他工作情况,1、无独立董事提议召开董事会的情况。,2、无独立董事提议聘用或解聘会计师事务所的情况。3、无独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。,六、学习培训情况,本人积极参加公司组织的各种培训，认真学习相关法律法规、规章制度及规范性文件，特别是中国证监会、安徽证监局及深圳证券交易所出台的相关规定，加强对规范公司法人治理结构和保护社会公众投资者合法权益的重要性和必要性的认识和理解，加强维护公司利益和投资者合法权益的能力，增强自觉保护社会公众股股东权益的思想意识。,七、本人联系方式,邮箱：,独立董事：席彦群,二一二年四月二十四日,