第二讲 管理研究的基本要素.ppt

管理研究方法第2讲 管理研究的基本要素,2014-2015学年第一学期,1,基本概念和抽象哲学层面（研究/方法和方法论/科学和科学研究/管理研究/研究范式）,操作层面（具体研究方法）,基本要素（内涵/特征/运用）,2,基本要素在研究方法论中有明晰严谨的内涵 表达和运用反映出研究的基本功和基础技能,管理要素建筑构件日常沟通中所使用语言的含意和表达不可能十分精确 学术研究要求词句和表达必须准确无误 基本要素符合规范,3,一、概念1.1 概念(concept)的内涵,科学研究的基石从类似个例中抽象出的事物的共同属性，现实世界中物体、性质、关系、现象和过程在大脑中的表现“高度”“重量”/“成就感”“组织文化”,零件-概念,部件-命题,机器-理论,4,思维的要素，思维赖以进行的基础将相关联现象的共性冠以一个名词，在沟通中使用。名词本身并不具象存在 如，“人”(抽象)-张三李四(具象)-共性“思维”管理学概念因抽象程度有不同层次 看得见、摸得着的物体（商标、产品、设备、员工）比较抽象的东西（成长性、核心竞争力、有效性、品牌）高度抽象的性质和关系（社会责任、领导风格、组织文化）,1.1 概念的内涵,越抽象,内涵外越延不越明广确,5,注意：各学科有专门概念，即使共用一词也有各自内涵（“流水”）术语，“行话”,1.2 构念（construct）特定类型的概念尚在研究中，前沿性研究者根据科学研究的需要，仔细建构或“发明”的一种概念，常是新观念和新思想的载体“工作压力”“领导风格”/“效度”“信度”原本不存在，高度概括抽象，日常不使用-“造词儿”构念常具更多意义。如，“智力”(1)能加以观察和测量；(2)可放诸某理论框架中探讨和其他构念间的关系,6,1.3 概念化(conceptualization)日常交流词汇-模糊和意会；管理实践中概念的使用亦然（如“敬业”不迟到早退）研究中的概念必须精确界定（否则失去根基逻辑混乱）精确指出研究所用术语含义的过程概念化（对事物本质的抽象表达-一个名词下的速描；目的-简化思考/便于沟通）,1.3.1 概念化和思维心象“创新性”新见解新方案/专利/新产品开发和营销策略概念本身无形。脑中涌现的与概念相关的一组具体现象思维心象(mental image)概念化另解通过一组心象形成概念的过程,7,1.3 概念化(续),各人脑海中就某一概念蕴含的思维心象不同人脑的记忆存储方式“心象卡片”用右上角概念名词化繁为简,如，任用考察中对甲某的评价,同情心,送迷路 助失学 观影流泪,同事乙,经理,社会责任感,伤感型个性,8,1.3 概念化(续),1.3.2 概念“公用”，概念化过程“私有”概念一致，概念化过程各异（唤起的思维心象各异）启示：研究中必须明确界定所应用的概念，使读者了解确切含义（“了解”不一定“同意”；前提条件是自己有清晰“心象“）科学发展的重要标志科学共同体的成员间具有某种共同的语言：作为交流媒介的科学概念和术语自然科学中此特征明显（=m/v研究中所用语言的含糊性减少到最低）；社会学研究中的概念往往模糊复杂（同一概念对不同的研究者含义不一样）概念的界定尤为重要社会科学研究对象是现实的社会世界语言、概念与日常生活相似增加了区分的负担（“需求”）,9,1.4 概念的界定1.4.1 名词概念的外在形式-语音符号，即名词名词是概念的外壳，概念是名词的内容。名词利交流。科学研究必须使用可用名词表达的概念概念可直接使用常见名词；也可从其他领域的语言中借用；或创造专门用语、对名词赋新义一旦形成概念/名词，可暂时抛开心象而用名词沟通。久用错觉：把名词当做现实客体，忘记心象不同科学方法重实证，势必为概念和名词设置规范的可观测的一组心象，反映其特征。概念不可测但心象可测，一组心象即测度概念的一组指标研究生论文中概念/名词表述常过分随意。忽视概念化过程的差异。一项研究必须对概念赋予一组规范心象，并保持前后一致。否则即表明对概念理解不深刻,10,翻译名词理解运用要慎重,1.4 概念的界定,英文非象形，概念和名词无形象联系。有时难找出贴切的中文译名（context）英文一词多义者多（function）。只有真正理解才能找到适当的中文译名。关键难懂处往往与关键名词理解相关,不能轻易凭译后名词，按母语习惯来理解概念（如political issues/economy based on knowledge）翻译总会产生偏离。理想的译文仿佛是作者的中文写作重要外文文献一定要阅读原文尤其代表性论文和欲加评述的论文,“一个确实希望有所作为有所发明创造的学人，哪有只满足于让翻译牵着鼻子走的道理”,11,1.4 概念的界定,“天才是百分之一的灵感，百分之九十九的汗水。”“但那1的灵感是最重要的，甚至比那99的汗水都要重要。”Genius is one percent inspiration,ninety-nine percent perspiration.维基语录，Spoken statement(c.1903);published in Harpers Monthly(September 1932),None of my inventions came by accident.I see a worthwhile need to be met and I make trial after trial until it comes.What it boils down to is one per cent inspiration and ninety-nine per cent perspiration.Genius is one percent inspiration and ninety-nine percent perspiration.Accordingly,a genius is often merely a talented person who has done all of his or her homework.找不到原文 逻辑上不成立,12,中性名词科学研究应使用中性名词。中性-不包含主观价值判断,价值判断受情绪、知识结构、信念及环境影响。价值语言“情绪语言”某经理一星期有五天在酒店、饭馆用餐-中性 某经理整天不着家，在外面吃吃喝喝情绪情绪语言还原为中性语言的简单办法-删掉形容词情绪语言对文学不可缺,“皎洁的月儿轻柔地洒下一丝丝银白的月光，隐隐地透过树梢，使凯萨林的粉颊呈现出令人痴痴欲醉的红晕”,1.4 概念的界定,13,科技论文的美感在于其严谨的逻辑性和精练的中性语言避免价值语言“贵重金属”-“稀有金属”“民族工业”-“本土工业”结论有“重要价值”4.2.2 新雪铁龙C4带你疯行世界 4.2.3 彪悍的雪弗兰MM,1.4 概念的界定,新雪铁龙C4应用*手段开展网络营销实例分析,14,1.4.2 定义定义提示概念和名词所表达的共同属性的逻辑方法(对事物的本质特征或概念的内涵和外延确切而简要的说明)论文能否经得起推敲，定义清晰与否很关键。反映基本功和思考成熟度,1.4 概念的界定,定义清晰能消除歧义。即便不赞同也有沟通基础,甲：我讨厌钞票，很脏。乙：不过，新印的钞票不脏。甲：虽然是新印的，其脏与旧何异?乙：新的和旧的一样脏，这怎么能说得通?,“金钱万恶”价值判断,“污秽不洁”事实判断,15,定义非绝对、唯一或最佳，只有最适并非所有概念和名词都自行界定（词典、约定俗成或容忍模糊）。但须定义关键概念和名词和主要创新点或贡献之处相联系有不统一的理解明确提出支持哪个；读者不熟悉应对定义进行交代；作者构建的新概念必须做出确切定义,1.4 概念的界定,16,常见定义方式：(1)同义词界定界定端包含与被界定端同义的名词“夫军阀者，军中之阀也”“闭户”-“关门”，“犬”-“狗”，“豕”-“猪”可拿已熟悉的同义词来界定尚未熟悉的名词(2)指明法指出名词外延（可应用之范围或适用之一切对象）“禽”是鹅、鸡、鸭非严格意义上的定义。当外延包含对象不能穷举时不全面不准确。(3)数学表达式名目定义。目的纯粹是介绍新名词，尤其是新记号 n！l23(n-1)n,1.4 概念的界定,17,1.4.2.1 种差界定法科学研究最适用语义定义(semantical definition)。即“属加种差”的定义定义项由属加种差组成,1.4 概念的界定,种概念种差+属概念“人是有理性的动物”种差(有理性的)+属(动物)种属关系辨明后，共性不需交待仅弄清个性定义语法结构：被定义之物种差+属名,18,1.4 概念的界定,英语定义的语法结构：Thing to be defined+verb+general class word+“wh”word+particular characteristics 如：A School is an institution where children are educated.A doctor is a person who gives medical treatment to people.此语义定义的思路来自西方，中国文化没有这样下定义的传统“水，准也”，“户，护也”，“门，闻也”。不注重种属分别，亦不分主要属性与非主要属性,19,1.4.2.2 定义时容易出现的问题一是不重视清晰定义；二是不符合定义规范：(1)以例代定义“字典-像英汉词典那样的书”以偏慨全。可以定义后举例，但不可回避规范界定(2)种差被忽视，或描述范围不恰当“人者，动物也”界定端必须与被界定端的范围必须大小相等-界定端范围太宽“人”为“识字的动物”-范围太窄“生物学是研究生命现象的科学”,1.4 概念的界定,“人者，两足而无羽毛之动物也”,20,(3)“属”被忽视或选择不当 归于何“属”不可回避“大学学位是授予已通过相应考试的学生”界定端属概念及种差说明不可暖昧。否则以糊涂回答糊涂，定义的目的没有达到(4)采用否定词 否定词可表明各不相属，但意义无从判明“人者，非禽兽也”(5)冗长，啰嗦 简练明确，不需无谓饰词 可在简练定义语句之后加以解释描述具体属性“经济计量学是将数学和统计技术应用于经济问题的经济学分支，旨在测试经济理论的有效性并提供定量预测的手段”,1.4 概念的界定,21,基本规则文章的核心概念需要予以明确界定（即使已有先例）概念的定义在全文中必须前后保持一致，不可界定两次，也不可定义弹性化非核心概念最好采用学术界通行的定义，不需重新界定。在不必要或未感到不便时，不要去下新定义如果确无现成名词以名所须名之事物，则立定义以名之（guanxi-based business）。如涉其他学科，最好请教专家，以免出错,1.4 概念的界定,22,概念、名词界定清楚前不要急于推进研究 概念和变量前后不一致，逻辑混乱,二、变量(variable)2.1 变量的含义定量研究中有可度量性(measurement)、会变化的概念是对概念的具体化，反映了概念在具体形态上的变动性。其属性在幅度上和强度上的变化程度可度量，如工作满意度、劳动生产率等,23,2.1 变量的含义,变量(Variables)和属性(attributes)密不可分且易混淆。属性-客体的某种特性（如男性/女性,亚裔/非裔）变量-按逻辑归类的一组属性（如gender）变量和属性关系的描述在研究中占相当大的份量 如描述企业状况，按性别、岗位类型、收入变量分别描述属性数值变量须定义，定义必含可识别的种差，即要求辨明属性的构成，以便度量往往期望变量出现或避免某种属性，因而导致变量间关系的研究研究工作的主要内容管理研究基本要素中变量处于中心地位。研究工作是用变量语言来完成的，科学性只有用可度量的变量语言才能达到,24,2.2 变量反映出社会科学和人文学科研究的差异Journal和magazine差别 变量语言而非空泛概念“统揽不包揽，敢断不武断，关心不买心，传帮不拉帮，大度不失度”变量语言社会科学和人文学科研究方法区分标准之一。管理研究中兼具对人的主观世界的考察（人文），和对客观变量属性关系的探讨（社会科学）-病人，重个性 疾病，重共性-变量分析人文学科难以采用而社会科学必须采用变量语言管理研究兼用两种途径，但研究生论文主要靠科学研究方法,25,2.3 变量类型2.3.1 按所反映事物的属性特征分类1）类别变量(nominal variable)如，性别、籍贯变量值的不同只是代表质的不同，不代表量的差异或顺序差异。用于归类直译“名义变量”1男性 2女性2）次序变量(ordinal variable)如，对三品牌喜爱程度用数字排序按某种特征或标准，将对象区分为强度、程度或等级不同的序列，转化成大小不等的数字变量数值仅代表一种顺序关系，但并不表明绝对数量大小，也不表明相邻数字间的差距相等不能进行很多运算（如加减乘除和算术平均数）,26,3）等距变量(interval variable)在次序变量基础上增加了距离相等的特征。不仅能区分类别和定级，而且可以确定间隔距离和数量差别。如，智商、温度无绝对零点（原点位置不固定死），变量值可随意选择性取值，保持排序和差距不变即可。很多运算不能运用4）等比变量(ratio variable)如，员工月工资额，年龄、销量综合上三种变量特征，且有绝对零点。计算变量值之间的比例是有意义的，所有的统计运算都可以使用四种变量有层次高低：等比变量等级最高，依序是等距、次序和类别变量。高级别变量也可以看作其低等级层次的变量向下兼容性,2.3 变量类型,27,2.3.2 按相互影响关系分类1）自变量(independent variable)影响或决定因变量的变量，因变量发生变化的前提和原因变量分析中其属性值不受其他变量影响而独立给定（如员工教育程度和工作绩效的关系，前者是自变量）2）因变量(dependent variable)由其他变量引起变化或决定的变量，对自变量的变化作出响应一般因变量即研究者企图解释或探索其属性变化原因的变量，而对于自变量本身可能不予深入探究3）中介变量(mediating variable)遏制或增强自变量对因变量影响程度的变量就是中介变量X影响Y，且X是通过一个中间变量M对Y产生影响的，M即中介变量,2.3 变量类型,28,自变量往往和中介变量同时存在并对因变量产生影响中介变量的存在解释了自变量与因变量之间的关系。如，营销系统授权与营销绩效间的关系，以营销创新能力为中介变量4）调节变量（moderating variable）如变量X与Y有关系，但是X与Y的关系受第三个变量Z的影响，Z即调节变量调节变量所起的作用调节作用,2.3 变量类型,调节变量的原理包含调节变量问题的常见陈述：“在什么样的情况下”或“对于哪些人”，X能够更好地预测Y，或者X对Y影响更大？,29,2.3 变量类型,虚拟团队的出现使关系受另外一个调节变量面对面交谈次数的影响 研究假说：团队中面对面交谈的次数会调节团队授权与团队绩效之间的关系。在面谈次数较少（虚拟程度高）的团队中，关系较强；反之关系较弱指向关系而非变量调节变量的图示表达方式变量（Y与X的关系是Z的函数）调节变量的影响既可以是对关系强度的影响，也可以是对关系方向的影响管理研究中调节变量可以是类别变量（如性别、种族、教育水平），也可以是连续变量（如工资水平、智力水平）,30,2.3 变量类型,中介变量的原理可用来解释现象，在研究扮演重要角色分两类：完全中介和部分中介。完全中介就是X对Y的影响完全通过M；部分中介就是X对Y影响部分是直接的，部分是通过M,c=0时，M完全中介；当c0时，部分中介X和Y之间存在因果关系；M是这个因果关系的中间媒介，M受到X影响之后再影响Y，因此传递了X的作用检验中介作用的方法通过验证这几个关系来实现,31,2.3 变量类型,调节变量和中介变量的理论意义调节变量的主要作用：为现有的理论划出限制条件和适用范围更精细 理论一定有局限性 波普尔证伪原则的问题：全盘推翻 精致的证伪主义，理论内核+辅助假说+边界调节 调节变量正是通过研究关系在不同条件下的变化 及原因来调整理论（找到适用范围和假说）-丰富原有理论中介变量的主要作用：发展既有理论解释变量间为什么会存在关系以及这种关系是如何发生的 研究目的是探索产生关系的内部机制。可把原有的关于同一现象的研究联系在一起，使已有理论更加系统；使关系链更加清楚和完善 整合现有的研究或理论 解释关系背后的作用机制,32,2.3.3 变量间的关系关系是知识的本质。科学研究的重点，往往是寻找变量之间的决定性关系(1)相关关系(correlational relationship)变量间存在相互影响、共同变化的关系表现：如变量X发生变化，变量Y也发生变化，但并无根据认定Y的变化是由X变化所引起的还存在其它可能，如Y的变化引起了X的变化，或两变量的变化都是由其他变量所引起(2)因果关系(causal relationship)如变量X发生变化，变量Y也随之发生变化，Y的变化明确地由于X的变化所引起。X是Y的原因，Y是X的结果,2.3 变量类型,33,因果关系的3个必要条件（Lazarsfeld，1959)：,2.3 变量类型,注意！必要条件非充分条件组织中问题通常是多个因素的连锁反应。很多时候只要找出相关关系即可避免轻易认定因果关系虚无关系(null relationship),在时间顺序上先有因后有果；变量间有真实的相关性；变量间的真实相关性不因第三个变量存在而存在,34,2.4 变量的测量2.4.1 变量的操作化定义变量必须可观可测？非实物的管理变量可观可测性从何谈起答案：变量本身即使不可测，但反映变量的心象集合是可测的间接观测变量的观测可归结到一系列具体的、结构化的、清晰的间接测度指标。如“企业创新能力”-研发经费、专利数、高级科技人员比例,操作化定义(operational definition)明确说明如何测量某个概念，或者说，是描述概念测量的“操作”。最终产品一组具体指标（indicators），指标是用来说明变量的属性,35,2.4.2 变量测量概要关键：找到合适的指标 符合定义，且考虑数据资料、资源及研究能力是否胜任一组指标必备基本特征：完备性+排他性测量方式四类型(1)定类测量-指标仅具完备/排他两特征，仅用于分类(2)定序测量-指标用于逻辑排列（不同指标代表的变量）(3)定距测量-指标用于变量间距的测量，如智力、满意度(4)定比测量-指标数值是有真实意义的数字(而不是建立在相对距离基础上)。如，员工年龄，任职时间P.S.测量构念类变量，可自创全新度量法 但：危险！明智做法：在用过的、被证明可行的度量法基础上进 行少量的改动,2.4 变量的测量,36,很多广泛使用的构念，其度量方法和指标已形成共识，测量已经基准化了。如“失范”（anomie）社会动荡剧烈变迁导致社会规范失序，人们普遍有焦虑、迷茫、不确定感。量表：1、不论人们怎么说，男人一般都会越变越坏。2、把新生儿带到这个不断寻找明天的世界，真是一件不公平的事。3、现在，人们不得不今朝有酒今朝醉，根本管不了明天。4、现在，人们真的不知道还可以信赖谁。5、向政府官员投诉没什么用，因为他们根本不关心普通老百姓。多数研究者觉得操作化定义有用，就会陆续采用，形成标准化定义和量表-经过细致的检验和修订，且利于比较但难出大创新成果,2.4 变量的测量,37,三、命题和假设3.1 命题和假设的内涵对两个或两个以上概念间的关系进行思考判断（形成思维的基本形式之一；结果-命题）命题（proposition）两个或两个以上概念间关系的陈述“引入四天工作周将导致办公工作单位工时生产率的提高”命题形式：一个非真即伪的陈述句命题类型：(1)公理(axiom)自明之理，本身无需由经验直接检验。是理论推演的基点“自利是人性中不可改变的弱点”制衡管理体制“任何管理者在决策中所获得的信息都是有限的”决策的满意准则(2)定理(theorem)由公理逻辑推导出来，可由经验检验和证实,38,“对于收入效应为正的商品，价格下降该种商品需求量增加，价格上升则需求量下降”(3)设定(assumption)非研究主题本身，而是自行设定的前提条件或约束条件，未经过也不准备在研究工作中验证，只是研究者从逻辑上承认它(4)假设(hypothesis)研究开始时提出的待检验的命题。是由概念(或变量)构成的，以一种可检验的形式加以陈述，并对变量之间的特定关系进行预测的命题。假设构成研究主题，其提出和验证是研究工作的主线假设亦称假说（更合理）假设是对研究对象或现象的因果性、必然性或规律性所作的一种合理的、尝试性的并有待检验证明的假定解释。表明研究者对于研究结果的一种设想，是对于研究问题中变量间关系的一种预期,3.1 命题和假设的内涵,39,假设的证实或证伪都对管理理论和实践作出贡献有新设想才有新发现 正确有效地设定了假说，创新就成功了一半无论是自然科学、社会科学都是在不断形成假设、论证假设、确立或推翻假设、提出新假设的过程中发展进化,3.1 命题和假设的内涵,3.2 假设的来源假设的来源：观察现实现象;研读有关理论 前者更重要3.2.1 活着的现实提出假设型研究好奇心有趣的不可思议的现象和所知理论观点不一致思考和怀疑新假设的萌芽找到背后原因形成否定或补充原有理论的新假设,40,无前人提出具有重要意义（即使暂时找不到证据）实际上提出的情况不多见 需知识基础，但主要依靠现实体验归纳，而非从理 论出发进行演绎,3.2.2 静止的理论验证假设型研究 对已有理论进行深入研究来萌发新的假设 深化、繁衍、竞争和整合,从现实观察得出假设的研究提出假设型研究,41,通过理论研习形成假设也不易。如-整合必须熟知多个理论，否则可能乱点鸳鸯谱此类研究多为检验假设型研究 研究方法课程最典型的方法,3.2 假设的来源,3.2.3 尽量从现实出发及其困难观点：不要将单纯的检验假设当作研究主流（尤其是管理学领域-前人的理论基础不甚牢靠）不推崇随意提出毫无根据的空想假设或主观臆断，现实中常见用“极严谨和精细的方法”对几乎无意义的假设进行研究避免办法：走出书斋多了解观察管理现实研究不是从读文献开始，而应从现实中的现象开始，形成初步的假设之后，再去比照理论文献,42,3.2 假设的来源,从理论出发有重复研究风险，且易有先入之见很难创新难以从现实出发的原因知易行难。需具备素养：,精通两套语言足够的归纳和洞察能力足够的人脉关系能够接触到管理者充足的经费和精力支撑与管理者的对话要对对方有价值理解管理者特殊的立场、价值观和情感,43,3.3 假设合理性的判断1）建立在可靠的理论基础之上2）符合个人常识和知识结构“脸上有雀斑的销售人员比没有雀斑的销售业绩要好”“销售人员的个人激励程度高则其绩效好”3）尽可能清晰和具体地表述变量之间的关系4）必须可验证 对变量度量、数据收集和分析方法要心中有数一般不是全部证实或证否假设，而是部分证实部分证否证实的假设适用范围要慎重设定研究结果的有效性,44,3.4 假设类型 1）归纳型假设2）演绎型假设,在观测基础上对事实的概括。对变量可能关联的初步的解释 明兹伯格：高管工作观察-“非常规信息(活信息)比书面报告和报表之类的常规信息对于有效决策更为重要”归纳假设的价值，不仅在于内符还要求能外推,从公理、原理或学说出发，运用逻辑推理提出 熊彼特“创造性消亡过程”“工业政策不利于企业创新”托达罗模型教育程度越高的农村劳动力，前往城市就业的可能性越大 假设和所依据的理论间不能有逻辑推论上的缺陷,45,假设的局限性高度抽象，把事物简单化的假设将不可 避免地导致管理研究脱离现实无奈之举管理研究对象和情境极复杂，不做简化无法 开展研究经验学派不同时代管理学的不确定性假设非恒久不变,“社会科学重要的假设不像自然界的自然定律是恒久不变的；它不断地变化，昨天成立的假设，今天可能不能成立，甚至可能在很短的时间里就变为完全错误的。因此，审视过去的假设是否已经发生变化，创立一套新假设作为研究基础，才能应对21世纪的挑战。”,46,四、模型和数据4.1 模型（model）规范研究的模型帮助理解，对复杂事物的简化表达 例，波特竞争力分析5力模型实证研究的模型说明实际问题。理论与资料数据的媒介。通过对模型的检验间接检验理论,47,建立模型需要强大的直接识别出最重要变量的直觉能力理论简化为模型后，可借助数学方法用数据来检验理论。数学对管理理论的建立、假设的检验有很大的帮助；但数学表达的精确性建立在高度抽象的基础上，精确性会导致解释的普遍性降低模型优点：严谨、逻辑性强 缺点：过于量化、细化和理性 可能中间逻辑分析部分很具理性和说服力，但前提和结论不可靠,4.1 模型,48,4.2 数据（data）事实的体现，对情况的记录含数值数据和非数值数据资料数据二特征：不稳定性（如消费态度调查）不完美性（虚假或先天缺陷）必须设立采用标准实证主义研究以数据为基础很多管理问题不用数学也能讲清楚，但数学是最严谨的一种形式逻辑。但切记，数学是手段而不是目的，它并不是唯一方式,49,五、理论（theory）单个经验研究结果有局限性需建立在更广阔基础上的更系统的知识（否则会局限于特定现象和问题）理论的作用 进化论赋予成百上千种孤立的观察以规律、理解和解释5.1 理论的组成一组结构化的概念、定义和命题，用来解释和预测现实世界的现象理论三要素：(1)概念框架(2)说明特性或变量间关系的一组命题(3)供验证的背景,50,一项新理论必须是若干概念和命题组合新组合或新旧组合（使原来未曾发现的现象之间的关联得以连通）假设 vs 理论,有待论证和验证较简单，一般只包含两个变量的命题,经受过实践检验含若干经过验证的假设(命题)组成，变量较多更抽象,对于“理论”的理解要点：理论由若干个而不是一个命题组成 能构成一套演绎体系，形式上由多层次的不同抽象等 级的命题构成（牛顿三大定律-力学定理体系）要能解释现实,51,5.2 理论形成过程研究者思考的过程：(1)感觉疑难(2)辨识疑难(3)提出假设(4)推理论证,好理论的四标准：1)解释力正确地解释各种不同现象（影响面/概括范 围），普遍正确性 2)可检验性可能会是错误的明确预测（可证伪性）3)简洁性理论本身的精简程度 4)丰富性预测能力，引导研究进入尚未开发新领域 的潜力,52,六、推理（reasoning）从命题出发逻辑地推出另一个命题推理涉及结构化的命题：前提和结论 控制论-输入/输出，医疗诊断-症状/病症基本方法：逻辑、因明和名辩之学6.1 归纳(induction)6.1.1 归纳的含义根据观察到的事实及结论产生普遍规则 具体经验事实抽象理论，数据和证据结论事实支持结论，结论解释事实三步骤：观察分析概括,53,归纳三要点：形成概括基础的观察数目必须很大观察必须在各种条件下能重复已被接受的观察不能与得到的普遍规律相矛盾,6.1.2 归纳法的局限性 1）所有的乌鸦都是黑色的 2）所有的天鹅都是白色的归纳从不产生确定性概率推理归纳主义并未提出完整的方法论(Boland,1982)事实一致性高，但预测性表现不好遵循归纳原则的好处保证结论建立在经验事实基础上，为建立普遍性命题打下基础,54,6.2 演绎(deduction)6.2.1 演绎的含义归纳的逆向思维。建立在客观理论基础知识上，从已知规律出发推导出未知问题结论。抽象理论具体事实结论必然能从前提推衍出来，如前提为真则结论为真 大前提1：所有工作绩效好的人对自己工作的熟练程度很高 小前提2：张三的工作绩效很好 结论3：张三的工作熟练程度很高前提必须是不证自明和广泛认同的，从前提得到结论，整个推理和逻辑进行的过程必须是真实的错误的前提只能得到错误的结论 地球是扁平的表面有边界 船持续航行最后会坠落只要逻辑能站住脚且认可假设的真实性，就可得出结论的逻辑真实性。因而对于提出假设和检验理论很有价值,55,6.2.3 演绎的局限性优势：符合逻辑一致性要求“给定”前提引起争论和局限,演绎法是一种单纯化方法，用在研究无情物上较合适，用在有情物上，很容易将不能假设掉的东西假设掉，依据很不完整的假设做出无价值的推理问题,理论越简单越有价值，保证理论模型使用价值，需在给定的前题假设中剥离非决定性影响因素,实际管理行为受情境因素大，给定简化的前提假设很难跟经验事实吻合,56,【例】备考时间长短和考试成绩之间的关系,1、演绎法 从逻辑推论开始：成绩好-记忆和运用信息能力好-随备考时间长增加 假设：备考时间和考试成绩呈正相关关系,57,【例】备考时间长短和考试成绩之间的关系,2、归纳法,58,6.3 归纳和演绎的关系管理研究中常见归纳法与演绎法归纳从观察现实世界出发，朝向抽象的经验通则和概念推进（基于研究历史战争现象，得出民主国家间无战争的一般结论）；演绎则从一般知识或理论出发，通过合理的逻辑推理，推导出未知的结论，或对个别事物做出论断（民主政治的一般原理民意会制约国家领导人的战争倾向民主国家间无战争）孰优孰劣无争论必要。将研究逻辑简单分为归纳与演绎有勉强成分，很少有研究方法是纯粹的归纳法或演绎法两者相互依存补充。一方面，没有归纳就没有演绎，演绎源于归纳的概括总结。另一方面，通过归纳得出的规律和理论的必然性需要演绎加以论证,59,研究的起点应是归纳法实证研究一般从归纳法开始；理论研究可从演绎法开始，但大前提也源于前人的归纳探索性研究描述性研究解释性研究规律一致,60,6.4 交替运用归纳和演绎的研究工作循环 华莱士模型,O、E、T、H四要素相互作用，上下左右无法分离。理论推理和经验论证以及演绎与归纳的互动，形成研究工作的良性循环,61,七、分类（classify）7.1 分类的内涵和意义根据对象的共同性和差异性，将其区分为不同种类，并形成一定的从属关系的不同等级的系统的逻辑方法材料初步加工方法，但不可忽视，是其他定性和定量方法的基础本质上是一种辨明概念外延的逻辑方法研究深入的途径和标志分类是一个“既分又合”的研究工作：找出事物的具体特性-分；依据事物的一般特性归为不同层次的类别-合。分类意义把复杂的事物（概念）条理化、明确化、系统化，揭示事物（概念）的内部结构和比例关系，揭示各事物（概念）之间的联系与区别。还具有科学预见作用,62,7.2 分类规则“我对分类工作还是比较重视的，但常常处于想当然、自以为是或人云亦云的境地。后来为了某种需要，学习了形式逻辑学，才了解到分类时不但要有足够的材料，而且要有层次，每个层次要有同一个分类依据。于是我联系自己教学、科研中用到的一些分类例子，发现问题很多。当阅读他人论著或旁听其他老师讲课时，发现在分类上也存在不少问题。例如把抛木机分成机械式和动力式，就缺乏同一的分类依据。又如木材陆运常分成森林铁路运输、拖拉机运输、汽车运输等数种，其中，第一种分类依据是路，第二和第三种的分类依据却是机。再如，在集材分类中，常会分成人力集材、架空索道集材等。其中，有的以力源、有的以机械、有的以道路等分类，依据标准不统一，层次不清晰。这些都表现出人们思维的混乱。”史济彦（森林采运专家）,63,论文即使不进行分类研究也涉及分类问题。“分两方面(或几方面)来谈”;目录设计 企业战略的12个特征：创新性、适应性、整体性、深入性、综合性、前瞻性、主动性、经验性、风险性、导向性和连续性等层次不清/依据不一/相互混淆 关键概念要有清晰层次分类分类规则（1）标准的同一性一次分类用同一分类标准，按同一根据进行每次分类不能同时用两种或以上的分类标准 如：中国企业、美国企业、日本企业 中国企业、美国企业、日本企业、汽车企业、电 信企业等,7.2 分类规则,64,（2）子项的独立性各子项必须互不相容。全异关系 如，中国企业、美国企业、日本企业、浙江企业、北京企业（3）子项的归一性（完备性）子项之和必等于母项，不能子项不全或过多划分出来的种的总和，应当等于属概念的外延 MP1十P2十十Pn 海分为陆缘海、陆间海和岛间海（4）分类的层次性（不跳跃逻辑等级）虽非绝对必要，但违背会丧失严谨性和直观性分类层次不一致的情况下，容许一部分进行到下个层次，而另一部分不再分下去，不能压缩成一个层次,7.2 分类规则,65,7.3规则偏离情况,经营风险承载能力影响因素,环境因素,能动因素,效益因素,决策能力,竞争能力,应变能力,聚合能力,创新能力,发展能力,盈利能力,自负盈亏系数,自我消化系数,自我改造系数,66,67,管理研究的一般过程,68,具体研究过程可能是演绎式的，也可能是归纳式的。演绎研究的主要步骤：1、选择一个感兴趣的题目 2、整理既有的知识或想法 3、建构自己的理论（假设）详细说明主题、详细说明主要概念和变量；找出关于变量关系 的既存知识（定理或命题）；从这些命题逻辑 地推论到正在考察的特定主题上 4、观察调研收集数据，用统计方法验证假设是否成立,69,归纳式研究不预设理论，从观察开始，寻找普遍规律和模式【例】夏威夷大学大学生吸食大麻的研究 为什么吸？之前解释，学业压力大；反叛价值观 观察数据否定 同时数据表明一种模式：女性吸食可能性比男性低 亚裔比非亚裔的吸食可能性低 住家学生比租屋学生吸食可能性低 反向思维：为什么不吸？理论解释：约束越多，吸食可能性越低 通过考察资料才产生的理论,70,第二次作业1、查找相关资料，归纳总结什么是“科学理论（命题）的可证伪性”，要求理论阐述和生动例证相结合，尽量做到有趣味且深入浅出（假设给“科学松鼠会”投稿）2、找一篇学术论文，针对其中涉及到“分类”的部分，对照分类规则进行分析评价，并提出建议修改方案,管理研究方法第二次作业：找一篇管理学科领域的学术论文（期刊论文），结合本章所学的“概念”“变量”“命题和假设”“模型”“推理”“分类”等研究基本要素知识，对该文的相应部分进行剖析评价。（后附原文）,71,