新联电子：半报告.ppt

,南京新联电子股份有限公司,2011 年半年度报告,南京新联电子股份有限公司2011 年半年度报告证券代码：002546证券简称：新联电子披露日期：2011 年 7 月 28 日0,南京新联电子股份有限公司,目,录,2011 年半年度报告,第一节 重要提示.2第二节 公司基本情况.3第三节 股本变动及股东情况.5第四节 董事、监事和高级管理人员情况.8第五节 董事会报告.9第六节 重要事项.17第七节 财务报告.20第八节 备查文件.841,南京新联电子股份有限公司,第一节,重要提示,2011 年半年度报告,1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。2、不存在董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议的情形。3、公司全体董事出席了本次审议半年度报告的董事会。4、公司半年度财务报告已经江苏天衡会计师事务所有限公司审计并被出具了标准无保留意见的审计报告。5、公司负责人胡敏先生、主管会计工作负责人李正飞先生、会计机构负责人陆红女士声明：保证 2011 年半年度报告中财务报告的真实、完整。2,南京新联电子股份有限公司第二节,公司基本情况,2011 年半年度报告,一、基本情况简介（一）公司法定中文名称：南京新联电子股份有限公司公司中文名称缩写：新联电子公司法定英文名称：Nanjing Xinlian Electronics Co.,Ltd公司英文名称缩写：xldz（二）公司法定代表人：胡敏（三）公司联系人及联系方式董事会秘书,姓名联系地址电话传真电子信箱,胡敏（代）南京市江宁经济技术开发区利源北路66号025-83699366025-,（四）公司注册地址：南京市江宁经济技术开发区利源北路 66 号公司办公地址：南京市江宁经济技术开发区利源北路 66 号公司邮政编码：211100公司互联网网址：http:/公司电子邮箱：（五）公司选定的中国证监会指定信息披露报刊：证券时报和上海证券报登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址：公司半年度报告备置地点：证券部（六）公司股票上市证券交易所：深圳证券交易所股票简称：新联电子股票代码：002546（七）其它有关资料公司首次注册登记日期：2003 年 9 月 25 日公司最近一次变更登记日期：2011 年 5 月 9 日3,-,南京新联电子股份有限公司,2011 年半年度报告,公司注册登记地点：江苏省南京市工商行政管理局企业法人营业执照注册号：320100000127097公司税务登记证号码：320121754109870公司组织机构代码：754109870公司聘请的会计师事务所：江苏天衡会计师事务所有限公司会计师事务所办公地址：南京市正洪街 18 号东宇大厦 8 楼二、主要财务数据和指标（一）主要会计数据和财务指标单位：元,本报告期末,上年度期末,本报告期末比上年度期末增减（）,总资产（元）归属于上市公司股东的所有者权益（元）股本（股）归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）营业总收入（元）营业利润（元）利润总额（元）归属于上市公司股东的净利润（元）归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润（元）基本每股收益（元/股）稀释每股收益（元/股）加权平均净资产收益率（%）扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）经营活动产生的现金流量净额（元）每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）,1,046,561,827.49925,710,593.9184,000,000.0011.02报告期（16 月）148,940,867.5542,461,206.4443,142,989.4636,931,784.7836,906,714.320.460.464.45%4.44%-106,739,512.51-1.27,407,587,521.79261,382,809.1363,000,000.004.15上年同期77,329,119.4919,417,406.3923,003,294.0020,854,924.0218,462,359.150.330.3310.46%9.26%-9,548,303.90-0.15,156.77%254.16%33.33%165.54%本报告期比上年同期增减（）92.61%118.68%87.55%77.09%99.90%39.39%39.39%-6.01%-4.82%,（二）非经常性损益项目单位：元,非经常性损益项目除上述各项之外的其他营业外收入和支出所得税影响额合计,4,金额,29,494.66-4,424.2025,070.46,附注（如适用）,南京新联电子股份有限公司第三节,股本变动及股东情况,2011 年半年度报告,一、股份变动情况表（一）股份变动情况1、首次公开发行股票2011年1月12日,经中国证券监督管理委员会证监许可201169号文核准,本公司公开发行2,100万股人民币普通股。本次发行采用网下向询价对象询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式,其中网下配售420万股,网上定价发行1,680万股,发行价格为33.80元/股。经深圳证券交易所关于南京新联电子股份有限公司人民币普通股股票上市的通知(深证上201144号)同意,本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所上市,股票简称“新联电子”,股票代码“002546”。公司首次公开发行股票并上市后,公司总股份由6,300万股增加到8,400万股,其中:无限售条件的股份数为1,680万股,自2011年2月11日起在深圳证券交易所中小企业板上市交易，向询价对象配售的420万股限售期为三个月，已于2011年5月11日上市交易，其余为首次公开发行前已发行股份。2、股本变动情况表单位：股,本次变动前,本次变动增减（+，-）,本次变动后,数量,比例,发行新股,送股,公积金转股,其他,小计,数量,比例,一、有限售条件股 63,000,00份 0,100.00%,63,000,000,75.00%,1、国家持股2、国有法人持股,3、其他内资持股,63,000,000,100.00%,63,000,000,75.00%,其中：境内非国 51,657,00有法人持股 0,82.00%,51,657,000,61.50%,持股,境内自然人 11,343,000,18.00%,11,343,000,13.50%,4、外资持股其中：境外法人持股境外自然人持股5,南京新联电子股份有限公司5、高管股份,2011 年半年度报告,二、无限售条件股份1、人民币普通股,21,000,00021,000,000,21,000,00 21,000,000 021,000,00 21,000,000 0,25.00%25.00%,2、境内上市的外资股3、境外上市的外资股4、其他,三、股份总数,63,000,000,100.00%,21,000,000,21,000,00 84,000,000 0,100.00%,二、截止2011年6月30日，公司前10名股东和前10名无限售条件股东持股情况表单位：股,股东总数前 10 名股东持股情况,8,098,股东名称南京新联创业园管理有限公司胡敏南京泰荣科技有限责任公司金放生李明元褚云何晓波中国农业银行中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金_上海浦东发展集团财务有限责任公司天安保险股份有限公司_,股东性质境内非国有法人境内自然人境内非国有法人境内自然人境内自然人境内自然人境内自然人基金、理财产品等其他国有法人基金、理财产品等其他,持股比例58.56%6.00%2.93%2.25%1.84%1.35%1.35%0.85%0.83%0.68%,持股总数49,194,0005,040,0002,463,0001,890,0001,545,0001,134,0001,134,000717,792700,000572,000,持有有限售条件股 质押或冻结的股份份数量 数量49,194,0005,040,0002,463,0001,890,0001,545,0001,134,0001,134,000,前 10 名无限售条件股东持股情况,股东名称中国农业银行中邮中小盘灵活配置混,持有无限售条件股份数量,股份种类,合型证券投资基金上海浦东发展集团财务有限责任公司天安保险股份有限公司郭治平,6,717,792 人民币普通股700,000 人民币普通股572,000 人民币普通股372,000 人民币普通股,南京新联电子股份有限公司中国工商银行易方达安心回报债券型证券投资基金中国建设银行华夏优势增长股票型证券投资基金吴克勤赵显会梁日文姚国民,2011 年半年度报告265,870 人民币普通股253,857 人民币普通股220,146 人民币普通股168,624 人民币普通股163,681 人民币普通股162,027 人民币普通股,上述股东关联关系或一 胡敏先生为南京新联创业园管理有限公司的实际控制人。公司前 10 名无限售条件,致行动的说明,股东中未知相互之间是否存在关联关系，也未知是否属于规定的一致行动人。,三、报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变化。7,南京新联电子股份有限公司,2011 年半年度报告,第四节,董事、监事和高级管理人员情况,一、董事、监事和高级管理人员持股变动报告期内，公司董事、监事、高级管理人员股票无变动的情况。二、公司董事、监事和高级管理人员变动情况2011年7月1日，公司董事会秘书马振兴先生因个人原因辞职，在公司正式聘任新的董事会秘书之前，由董事长胡敏先生代行董事会秘书职责。公司已于2011年7月2日在公司信息披露指定网站巨潮资讯网及指定报刊证券时报、上海证券报上刊登了董事会秘书辞职公告。8,南京新联电子股份有限公司第五节,董事会报告,2011 年半年度报告,一、公司经营情况（一）报告期内公司经营情况的回顾2011年上半年，公司按照董事会确定的年度发展目标，依托资本市场，紧跟国家智能电网的建设，抓住行业发展的机遇，通过进一步加大科研投入，努力开拓市场，强化内部管理，快速响应客户需求等措施，保持了公司主营业务持续稳定的增长。2011年1-6月，公司实现营业收入14894万元，同比增长92.61%，利润总额4314.3万元，同比增长87.6%，归属于上市公司股东的净利润3693.2万元，同比增长77.1%。2011年2月11日，公司股票在深圳证券交易所正式挂牌上市，这对于增强公司综合竞争力，实现公司做大做强的战略目标具有深远的意义。目前，公司募投项目进展顺利。报告期内，公司继续加大产品研发力度，使传统产品升级改造与新产品研发有效结合，努力提升公司发展的核心竞争力。报告期内，公司研发的“230MHz频段乍带超高速用电信息采集系统”通过了有关权威机构的鉴定。（二）公司主营业务及其经营状况1、主营业务的范围公司主要经营范围包括：三遥系统（国家有专项规定的办理许可证后经营）、广播电视设备（不含卫星地面接受设施）、微波接力通讯系统、微型模块、仪器仪表、电子产品、电子元器件、家用电器、电子设备的设计、研究开发、生产和销售；计算机软件及系统集成开发、电子技术服务。2、公司主营业务及其经营状况（1）主营业务分行业、产品情况表单位：万元主营业务分行业情况,分行业或分产品,营业收入,营业成本,营业收入比毛利率（%）上年同期增减（%）,营业成本比上年同期增减（%）,毛利率比上年同期增减（%）,用电信息采集系统,14,894.09,8,662.08,41.84%,92.61%,103.97%,-3.24%,主营业务分产品情况,主站,1,575.23,668.48,57.56%,128.54%,132.34%,-0.69%,9,南京新联电子股份有限公司,2011 年半年度报告,230M 专网终端公网终端,2,912.395,890.84,1,523.003,645.93,47.71%38.11%,51.28%39.07%,52.01%49.77%,-0.25%-4.42%,采集器,3,381.19,2,096.34,38.00%,其他,1,134.44,728.33,35.80%,28.55%,39.37%,-4.98%,（2）主营业务分地区情况单位：万元,华东东北华北华南西南西北合计,地区,营业收入,7,662.031,839.432,610.16533.581,878.19370.6914,894.09,营业收入比上年增减（%）66.91%43.82%302.37%342.05%100.82%133.48%92.61%,（3）报告期内，公司主营业务及其结构未发生重大变化。（4）报告期内，公司销售毛利率同比未发生重大变化。（5）报告期内，利润构成变化分析单位：万元,项 目营业收入营业成本销售费用管理费用财务费用资产减值损失所得税费用,2011 年上半年14894.18662.1508.71744.7-554.83260.1621.1,2010 年上半年7732.94246.6405.21186-45.33-25.4214.8,变动金额7161.24415.5103.5558.7-509.5285.5406.3,同比增减%92.61%103.97%25.54%47.11%-1123.96%1124.56%189.11%,说明：营业收入增长 92.61%，原因是公司本期销售合同增加，收入相应增加。营业成本增长 103.97%，原因是公司本期收入增加，相应成本增加。管理费用增长 47.11%，原因主要系长期资产的摊销费用和发行上市路演及宣传等费用增加。财务费用下降 1123.96%，原因主要系存款利息增加以及借款利息减少所致10,南京新联电子股份有限公司,2011 年半年度报告,资产减值损失增长 1124.56%，原因是公司应收款项增加，计提的准备相应增加。所得税费用增长 189.11%，原因是销售利润增加，所得税费用相应增加。（6）主要资产构成情况分析单位：万元,项目货币资金应收账款预付款项其他应收款存货流动资产合计固定资产在建工程无形资产递延所得税资产非流动资产合计资 产 总 计,报告期末64,433.7512,939.121,296.782,063.1212,774.5796,567.102,229.034,032.791,515.80182.248,089.08104,656.18,年初14,330.588,153.851,134.631,374.416,342.9934,506.142,185.932,263.651,564.20111.816,252.6140,758.75,同比增减50,103.174,785.27162.15688.716,431.5862,060.9643.101,769.14-48.4070.431,836.4763,897.43,变动%349.62%58.69%14.29%50.11%101.40%179.85%1.97%78.15%-3.09%62.99%29.37%156.77%,说明：货币资金比年初增长 349.62%，主要系本期发行新股募集资金到账，根据募集资金使用计划，期末部分募集资金尚未使用；应收账款比年初增长 58.69%，主要系公司本期销售规模增加；其他应收款比年初增长 50.11%，主要系公司投标保证金增加；存货比年初增长 101.40%，主要是因为公司本年需陆续交货的订单较多，生产投入较大所致；在建工程比年初增长 78.15%，主要是公司研发基地项目投入增加；递延所得税资产比年初增长 62.99%，主要是因为公司本期计提的资产减值准备增加。二、募集资金使用情况（一）募集资金运用11,-,-,-,-,-,南京新联电子股份有限公司募集资金总额,66,939.60,2011 年半年度报告单位：万元,报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例,0.000.000.00%,本报告期投入募集资金总额已累计投入募集资金总额,5,468.605,468.60,是否已变承诺投资项目和超 更项募资金投向 目(含部分变更),募集资金承诺投资总额,截至期末调整后投 本报告期 累计资总额(1)投入金额 投入金额(2),截至期末投资 项目达到预 本报告进度 定可使用状 期实现(%)(3)态日期 的效益(2)/(1),是否达到预计效益,项目可行性是否发生重大变化,承诺投资项目,电能信息采集产品研发生产基地,否,21,126.00,21,126.00,5,468.60,5,468.60,25.89%,2012 年 10月 31 日,0.00,不 适用,否,承诺投资项目小计,21,126.00,21,126.00,5,468.60,5,468.60,0.00,超募资金投向,归还银行贷款（如有）补充流动资金（如有）,-,-,-,-,-,超募资金投向小计合计,-,0.0021,126.00,0.0021,126.00,0.005,468.60,0.005,468.60,-,-,0.000.00,-,-,未达到计划进度或预计收益的情况和 不适用原因（分具体项目）,项目可行性发生重大变化的情况说明,不适用,超募资金的金额、用途及使用进展情 不适用况,募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况募集资金投资项目先期投入及置换情况,不适用不适用适用截止 2011 年 2 月 22 日，公司用自筹资金对募投项目“电能信息采集产品研发生产基地项目”已先期投入 41,499,694.66 元。募集资金到位后，公司以 41,499,694.66 元募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金。上述事项已经江苏天衡会计师事务所有限公司验证并出具天衡专字（2011）070 号专项鉴证报告。2011 年 2 月 25 日，公司第二届董事会第二次会议审议通过了该事项。2011 年 3 月 8 日，12,南京新联电子股份有限公司完成了对预先投入募投项目自筹资金的置换工作。用闲置募集资金暂时补充流动资金情 不适用况项目实施出现募集资金结余的金额及 不适用原因,2011 年半年度报告,尚未使用的募集资金用途及去向,尚未使用的募集资金全部存放在公司募集资金专用账户上,募集资金使用及披露中存在的问题或 不适用其他情况（二）募集资金专户存储制度的执行情况2011年2月25日，公司与保荐机构华泰证券股份有限公司、中国光大银行南京分行营业部签订了募集资金专户存储三方监管协议。报告期内，公司严格按照募集资金管理办法的规定和要求，对募集资金的存放和使用进行有效的监督和管理，以确保用于募集资金投资项目的建设。使用募集资金时，公司严格履行相应的申请和审批程序。（三）变更募集资金投资项目的资金使用情况报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。（四）报告期内非募集资金投资情况报告期内，公司不存在重大非募集资金投资情况。三、2011年下半年工作展望为更好的完成年初既定的任务目标，公司2011年下半年重点做好以下工作：1、根据市场变化，进一步完善公司营销体系,同时加大产品研发投入，加强内部管理，保持公司经营业绩持续稳定增长。2、加快募投项目的实施步伐，实现公司装备的升级和整体产能的扩大，确保今年四季度能够在新厂区开始试生产。3、加大人才培养的投入，提高员工队伍综合素质，打造具有核心竞争力、符合公司发展要求的企业团队。四、对2011年1-9月经营业绩的预计13,：,南京新联电子股份有限公司,2011 年半年度报告,2011 年 1-9 月预计的经营业绩,归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长 50%以上,2011 年 1-9 月净利润同比变动幅度的预计范围2010 年 1-9 月经营业绩,归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长幅度为：50%至 80%归属于上市公司股东的净利润（元）,50.00%,80.00%40,750,607.19,业绩变动的原因说明,公司主要产品市场需求旺盛，销售预计持续稳定增长，从而带动利润增长。,五、公司董事会日常工作情况（一）报告期内董事会的会议情况及决议内容报告期内共召开二次董事会会议，具体情况如下：1、2011年2月25日上午9:00在公司会议室以现场表决方式召开了第二届董事会第二次会议，会议审议通过了以下议案：（1）关于签订募集资金三方监管协议的议案；（2）关于用募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金的议案；该次董事会决议公告刊登于2011年2月28日的证券时报、上海证券报和巨潮资讯网（）上。2、2011年4月26日上午9:00在公司会议室以现场表决方式召开了第二届董事会第三次会议，会议审议通过了以下议案：（1）2010年度总经理工作报告；（2）2010年度董事会工作报告；（3）2010年度财务决算报告；（4）2010年度报告及其摘要；（5）2011年第一季度报告；（6）2010年度利润分配预案；（7）关于变更公司工商登记的议案；（8）关于修改的议案；（9）2010年度公司内部控制自我评价报告；（10）关于设立董事会专业委员会及其人员组成的议案；（11）董事会专门委员会工作细则；（12）关于聘请江苏天衡会计师事务所有限公司为公司审计机构的议案；（13）关于聘请江苏金禾律师事务所为公司专项法律顾问的议案；14,南京新联电子股份有限公司,2011 年半年度报告,（14）关于完善公司各项制度的议案；（15）南京新联电子股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度；（16）外部信息使用人管理制度；（17）内幕信息知情人登记制度；（18）重大事项内部报告制度；（19）2011年度高层及管理层人员绩效考核方案；（20）关于召开公司2010年度股东大会的议案；该次董事会决议公告刊登于2011年4月28日的证券时报、上海证券报和巨潮资讯网（）上。（二）董事会对股东大会的执行情况报告期内，公司董事会共主持召开了一次股东大会，共形成了9项决议。对于股东大会形成的各项决议，董事会采取积极措施，认真贯彻落实，确保各项议案得到充分执行，以保障各位股东的合法权益。有关决议执行情况如下：1、2011年4月29日召开的2010年年度股东大会审议通过了2010年度利润分配预案，以公司现有总股本84,000,000股为基数，向全体股东以每10股派发现金股利5元（含税）。公司于2011年5月6日在巨潮资讯网及证券时报、上海证券报上刊登了公司2010年度权益分派实施公告，并于2011年5月13日实施完毕。2、2011年4月29日召开的2010年年度股东大会审议通过了关于修改的议案。公司于2011年5月9日完成了相关工商变更登记手续，并取得了南京工商行政管理局换发的企业法人营业执照。（三）公司董事长、独立董事及其他董事履行职责情况1、报告期内，公司全体董事严格按照有关法律法规和公司章程、董事会议事规则等的规定和要求，认真履行职责，积极参与公司重大事项的决策，有效执行股东大会决议，密切关注公司的生产经营，维护公司利益，切实保护公司和股东特别是社会公众股股东的利益。2、董事长能在其职责范围内有效行使权力，依法召集、主持董事会会议，15,南京新联电子股份有限公司,2011 年半年度报告,带头执行董事会集体决策机制，督促执行股东大会和董事会的各项决议，确保董事会规范运作。3、公司独立董事能够严格按照有关法律、法规和公司独立董事工作制度的规定，本着对公司和投资者认真负责的态度，独立公正地履行职责。独立董事能够按时出席公司董事会会议，在深入了解公司生产经营状况和重大事项情况的基础上，认真审议各项议案，对董事会的科学决策及公司的良性发展发挥了积极的作用。报告期内，独立董事参加了深交所组织的上市公司独立董事培训班。4、报告期内公司召开过二次董事会，全体董事均亲自出席董事会。（四）开展投资者关系情况1、公司重视投资者关系管理工作，及时、准确、完整地做好信息披露工作，热情接待投资者，认真回答投资者在投资者关系互动平台提出的问题。2、报告期内，公司组织了一次网上业绩说明会，由公司董事长胡敏先生、独立董事韩孟邻先生、财务总监李正飞先生、董事会秘书马振兴先生、华泰证券保荐代表人虞敏先生参加，在交流过程中就公司发展战略、行业前景及经营业绩等问题与投资者进行了交流和沟通，使投资者更深入的了解公司的各项情况。3、公司积极与其他上市公司交流，虚心学习其他上市公司投资者关系管理的经验，努力提高公司投资者关系管理工作水平。16,南京新联电子股份有限公司,第六节,重要事项,2011 年半年度报告,一、公司治理情况报告期内，公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则、深圳证券交易所股票上市规则和中国证监会有关法律法规的要求，不断完善法人治理结构，进一步规范公司运作，提高公司治理水平。报告期内，公司制订完善了内部审计制度、信息披露管理制度、重大事项内部报告制度等内部控制管理制度，并得到有效执行，保证了公司经营活动的正常进行，对经营风险起到了有效的防范和控制作用。二、公司本次利润分配或资本公积转增股本预案公司第二届第四次董事会审议通过以现有总股本 8400 万股为基数,以资本公积金向全体股东每 10 股转增 10 股的预案。该预案尚需经公司股东大会审议批准。完成转增后，公司总股本变更为 16800 万股，注册资本变更为人民币 16800万元。三、公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况,承诺事项股改承诺收购报告书或权益变动报告书中所作承诺重大资产重组时所作承诺,无无无,承诺人,无无无,承诺内容,无无无,履行情况,1、公司控股股东南京新联创业园管理有限公司、公司实际南京新联创业 控制人胡敏先生做园管理有限公 出了避免同业竞争司、南京泰荣 的承诺，同时承诺自科技有限责任 公司股票上市之日公司、胡敏、起三十六个月内，不,发行时所作承诺,金放生、李明 转让或者委托他人元、褚云、何 管理其直接和间接晓波、董立军、持有的发行人股份，朱忠明、郭路、也不由发行人收购王霞、张健、该部分股份。2、公崔建良、马振 司股东南京泰荣科兴、李正飞技有限责任公司、金,目前正在履行中,放生、李明元、褚云、何晓波、董立军和朱忠明承诺：17,南京新联电子股份有限公司,自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份。3、公司董事胡敏、金放生（兼总经理）、褚云（兼副总经理）、李明元、郭路，公司监事王霞、张健、崔建良，公司高级管理人员董立军、马振兴、李正飞承诺：除前述锁定期外，在其任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让其所持有的本公司股份，并且上述半年期限届满后的一年内转让的公司股份不超过其持有的公司股份总数的百分之五十。,2011 年半年度报告,其他承诺（含追加承诺）,无,无,无,四、报告期内，公司无重大诉讼、仲裁事项，也无以前期间发生但持续到报告期的重大诉讼、仲裁事项。五、报告期内，公司无证券投资情况，也不存在持有其他上市公司、非上市金融企业和拟上市公司股权。六、报告期内，公司未有收购及出售资产的情况，也无破产重组事项。七、报告期内，公司无担保事项。八、报告期内，公司无非经营性关联债权债务往来事项。九、报告期内，公司无大股东及其附属企业非经营性资金占用及清偿情况。十、报告期内，公司无股权激励计划实施情况。18,南京新联电子股份有限公司,2011 年半年度报告,十一、报告期内，公司没有发生受中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、通报批评、被其他行政管理部门处罚及证券交易所公开谴责的情况；也没有发生公司董事、管理层有关人员被采取司法强制措施的情况。十二、独立董事对关联方资金占用和对外担保情况的独立意见公司能够认真贯彻执行关于规范上市公司与关联方资金往来以及上市公司对外担保若干问题的通知（证监发200356 号）、关于规范上市公司对外担保行为的通知（证监发2005120 号）等规定，严格控制对外担保风险和关联方资金占用风险。截至 2011 年 6 月 30 日止，公司累计和当期无对外担保、违规对外担保情况，也不存在公司控股股东及其他关联方、公司持股 50%以下的关联方违规占用公司资金的情况。19,南京新联电子股份有限公司,第七节,财务报告,2011 年半年度报告,本报告期公司财务报告经江苏天衡会计师事务所有限责任公司审计，并被出具了标准无保留意见的审计报告。,审,计,报,告,天衡审字（2011）966 号南京新联电子股份有限公司全体股东：我们审计了后附的南京新联电子股份有限公司（以下简称新联电子公司）财务报表，包括 2011 年 6 月 30 日的合并资产负债表和资产负债表，2011 年 1-6月的合并利润表和利润表、合并现金流量表和现金流量表、合并所有者权益变动表和所有者权益变动表以及财务报表附注。一、管理层对财务报表的责任按照企业会计准则的规定编制财务报表是新联电子公司管理层的责任。这种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。二、注册会计师的责任我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。20,南京新联电子股份有限公司,2011 年半年度报告,我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。三、审计意见我们认为，新联电子公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了新联电子公司 2011 年 6 月 30 日的财务状况，2011 年1-6 月的经营成果和现金流量。,娜,江苏天衡会计师事务所有限公司2011 年 7 月 27 日中国南京,21,中国注册会计师：贾丽中国注册会计师：周缨,南京新联电子股份有限公司,合并资产负债表2011年6月30日,2011 年半年度报告,编制单位：南京新联电子股份有限公司,单位：人民币元,项,目,附注,期末余额,年初余额,流动资产：,货币资金,五、1,644,337,488.97,143,305,765.79,结算备付金拆出资金交易性金融资产,应收票据应收账款预付款项,五、2五、3五、4,25,619,828.81129,391,211.5612,967,839.20,31,696,780.7081,538,517.4811,346,330.55,应收保费应收分保账款应收分保合同准备金,应收利息应收股利,五、5,4,977,777.78,其他应收款,五、6,20,631,206.37,13,744,147.02,买入返售金融资产,存货一年内到期的非流动资产其他流动资产流动资产合计,五、7,127,745,664.25-965,671,016.94,63,429,891.30-345,061,432.84,非流动资产：发放委托贷款及垫款,可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资投资性房地产,-,-,固定资产在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产,五、8五、9,22,290,305.8440,327,874.44-,21,859,250.5022,636,464.90-,油气资产,无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产,五、10五、11五、12,15,158,003.51-1,292,200.421,822,426.34,15,641,951.55-1,270,294.001,118,128.00,22,南京新联电子股份有限公司,2011 年半年度报告,其他非流动资产非流动资产合计资产总计企业法定代表人：胡敏,-80,890,810.551,046,561,827.49主管会计工作负责人：李正飞合并资产负债表（续）2011年6月30日,-62,526,088.95407,587,521.79会计机构负责人：陆红,编制单位：南京新联电子股份有限公司,单位：人民币元,项,目,附注,期末余额,年初余额,流动负债：,短期借款,五、14,1,000,000.00,8,000,000.00,向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金,交易性金融负债,-,-,应付票据应付账款预收款项,五、15五、16五、17,56,731,232.9357,127,746.963,020,834.00,63,039,814.6246,683,261.3613,535,029.00,卖出回购金融资产款应付手续费及佣金,应付职工薪酬应交税费应付利息应付股利其他应付款,五、18五、19五、20,1,576,840.02423,810.24-970,769.43,1,893,205.4212,478,750.77-574,651.49,应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款,一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计非流动负债：长期借款应付债券长期应付款专项应付款预计负债递延所得税负债其他非流动负债,23,-120,851,233.58-,-146,204,712.66-,南京新联电子股份有限公司,2011 年半年度报告,非流动负债合计负债合计股东权益：,-120,851,233.58,-146,204,712.66,股本资本公积减：库存股,五、21五、22,84,000,000.00649,126,677.19-,63,000,000.00730,677.19-,专项储备,盈余公积,五、23,13,814,608.95,13,814,608.95,一般风险准备,未分配利润,五、24,178,769,307.77,183,837,522.99,外币报表折算差额,归属于母公司股东权益合计少数股东权益股东权益合计负债和股东权益总计,925,710,593.91-925,710,593.911,046,561,827.49,261,382,809.13-261,382,809.13407,587,521.79,企业法定代表人：胡敏,主管会计工作负责人：李正飞合并利润表2011年1-6月,会计机构负责人：陆红,编制单位：南京新联电子股份有限公司,单位：人民币元,项一、营业总收入其中：营业收入,目,附注五、25,本期金额148,940,867.55148,940,867.55,上年同期金额77,329,119.4977,329,119.49,利息收入已赚保费手续费及佣金收入,二、营业总成本,106,479,661.11,57,911,713.10,其中：营业成本,五、25,86,620,824.68,42,466,426.84,利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用,营业税金及附加销售费用,五、26五、27,272,067.975,086,961.05,241,156.744,051,668.69,24,南京新联电子股份有限公司,2011 年半年度报告,管理费用财务费用资产减值损失加：公允价值变动收益投资收益其中：对联营企业和合营企业的投资收益三、营业利润加：营业外收入减：营业外支出其中：非流动资产处置损失四、利润总额减：所得税费用五、净利润归属于母公司所有者的净利润少数股东损益,五、28五、29五、30五、31五、32五、33,17,446,814.05-5,548,274.322,601,267.68-42,461,206.44683,183.021,400.00-43,142,989.466,211,204.6836,931,784.7836,931,784.78-,11,859,656.69-453,305.57