检验检测机构资质认定评审准则(PPT20150817-8).ppt
我们一起为资质认定事业而战,检验检测机构资质认定评审准则解读,李绍连2015年08月17-18日,评审准则的框架,1.总则：1.11.32.参考文件3.术语和定义 3.13.34.评审要求 4.14.6（65条69款）,163号令第九条 申请资质认定的检验检测机构应当符合以下条件：,（一）依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织；（二）具有与其从事检验检测活动相适应的检验检测技术人员和管理人员；（三）具有固定的工作场所，工作环境满足检验检测要求；（四）具备从事检验检测活动所必需的检验检测设备设施；（五）具有并有效运行保证其检验检测活动独立、公正、科学、诚信的管理体系；（六）符合有关法律法规或者标准、技术规范规定的特殊要求。,4.评审要求 4.14.6,4.1 依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织 4.1.14.1.64.2 具有与其从事检验检测活动相适应的检验检测技术人员和管理人员 4.2.14.2.124.3具有固定的工作场所，工作环境满足检验检测要求4.3.14.3.4 4.4具备从事检验检测活动所必需的检验检测设备设施 4.4.14.4.94.5具有并有效运行保证其检验检测活动独立、公正、科学、诚信的管理体系 4.5.14.5.33（4.5.17.15）33条37款4.6符合有关法律法规或者标准、技术规范规定的特殊要求 6个方面65条69款，4.5.17包括5款,带*的条款：4.1.6、4.2.1、4.2.4、4.2.5、4.2.7、4.2.8、4.2.12、4.4.1、4.5.1、4.5.2、4.5.4、4.5.7、4.5.8、4.5.13、4.5.19、4.5.22、4.5.31、4.5.32、4.5.33、4.6 标注*的条款可由检验检测机构自我声明持续满足要求，资质认定部门复评审时可不核查资质认定部门根据分类监管结果、申投诉情况等也可评审标注*的条款。最终以文件为准,1.总则1.1 为实施检验检测机构资质认定管理办法相关要求，开展检验检测机构资质认定评审，制定本准则。准则目的1.2在中华人民共和国境内，向社会出具具有证明作用的数据、结果的检验检测机构的资质认定评审应遵守本准则。适用范围1.3 国家认证认可监督管理委员会在本评审准则基础上，针对不同行业和领域检验检测机构的特殊性，制定和发布评审补充要求，评审补充要求与本评审准则一并作为评审依据。评审依据,检验检测机构资质认定管理办法 检验检测机构资质认定评审准则 检验检测机构资质认定评审补充要求机构的管理体系文件机构申请的标准、规范,2.参考文件检验检测机构资质认定管理办法（163号令）GB/T 27000合格评定 词汇和通用原则GB/T31880检验检测机构诚信基本要求GB/T 27025检测和校准检验检测机构能力的通用要求GB/T 27020合格评定 各类检验机构能力的通用要求GB19489 检验检测机构 生物安全通用要求ISO15189 医学检验检测机构质量和能力的要求JJF1001 通用计量术语及定义,医学实验室质量和能力的专用要求(GB/T 22576-2008,3.术语和定义3.1资质认定 国家认证认可监督管理委员会和省级质量技术监督部门依据有关法律法规和标准、技术规范的规定，对检验检测机构的基本条件和技术能力是否符合法定要求实施的评价许可。3.2检验检测机构 依法成立，依据相关标准或者技术规范，利用仪器设备、环境设施等技术条件和专业技能，对产品或者法律法规规定的特定对象进行检验检测的专业技术组织。3.3资质认定评审 国家认证认可监督管理委员会和省级质量技术监督部门依据中华人民共和国行政许可法的有关规定，自行或者委托专业技术评价机构，组织评审员，对检验检测机构是否符合检验检测机构资质认定管理办法规定的资质认定条件所进行的审查和考核。,八、关于检验检测报告或者证书的责任 163号令（二）检验检测机构应当在资质认定的能力范围内开展检验检测工作，不含检验检测方法的各类产品标准、限值标准可不列入检验检测机构资质认定的能力范围，但在出具检验检测报告或者证书时可作为判定依据使用。,4.评审要求,4.1 依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织。4.1.1 检验检测机构或者其所在的组织，应是能承担法律责任的实体，机构对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。4.1.2 检验检测机构应有明确的法律地位，不具备法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。4.1.3 检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。,两类机构,一、独立法人资格的检验检测机构二、法人单位授权的检验检测机构,法人必备的4个条件,依法成立有必要的财产和经费有自己的名称、组织机构和场所能独立承担民事责任,独立法人文件和资料法人注册登记或授权批准文件法定代表人的授权任命文件独立的建制文件独立帐号非独立法人尚需要法人代表人授权文件，在授权范围内行使代理权，越权后果自负,其他组织包括：,1、依法取得工商行政机关颁发营业执照的企业法人分支机构；2、私营独资企业；3、特殊普通合伙企业（即以专门知识和技能为客户提供有偿服务的专业服务机构）；4、经民政部门登记的民办非企业（法人）单位（是指企业、事业单位、社会团体和其他社会力量以及公民个人利用非国有资产举办的，从事非营利性社会服务活动的社会组织）。,公正性、保密性：,机构应持续不断地识别其公正性的风险。这些风险可能源于其自身的活动、各种关系，或者源于其工作人员的关系。如果机构识别出公正性的某类风险，则机构应能够证明其如何消除或将此类风险降至最低。检验检测活动中获得或产生所有信息，机构从客户以外的渠道（如投诉人、监管机构）获得的有关客户的信息应作为机密负有保密责任。,保证“公正性”的措施,组织措施：独立法人、独立工作、明确的职责作用制定并有效实施相关工作程序政策和制度的保证,4.1.4 检验检测机构应明确其组织和管理结构、所在法人单位中的地位，以及质量管理、技术运作和支持服务之间的关系。,技术运作,质量管理,支持性服务,主过程,产品实现过程,数据和结果形成过程,在质量方面指挥和控制组织的协调的活动,保证作用,受控进行,保证数据和结果的正确可靠,保障作用,正常进行,保障获取数据和结果,质量管理是指为了实现质量目标，而进行的所有管理性质的活动。,（质量管理体系）,（技术管理体系）,（行政管理体系）,4.1.5 检验检测机构所在的单位还从事检验检测以外的活动，应识别潜在的利益冲突。,检验检测机构独立承担法律责任，机构及其检验检测人员不应隶属于或者与检验检测委托方、数据使用方或者其他相关方完全无关，也不应受到这些相关方在经济、行政、司法或者其他方面的影响和约束，能够独立开展检验检测活动并出具相应的数据和结果。这也是“第三方”机构的基本定位。,部分检验检测机构隶属于相关产品生产、研究、开发、设计或者销售的企业，部分检验检测机构与质量监管、监测、鉴定相关的行政管理部门存在隶属关系。不算是完全意义的“第三方”检验检测机构。根据管理办法要求，上述检验检测机构一方面应当努力尽早实现独立登记、独立运行，一方面应当在过渡阶段制定明确的授权制度，确保检验检测机构的各项活动与隶属的企业或者行政部门完全分开，不受影响。确保检验检测机构独立运行的授权文件应当清晰制定并对社会公开，接受公众和资质认定部门的监督。检验检测机构及其人员，应识别潜在的利益冲突，不受任何对工作质量有不良影响的、来自内外部的不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响，确保检验检测数据、结果的真实、客观、准确。,法人,法人,客户,非法人,授权,政府监管部门,单一检验检测机构,客户,检验检测,政府监管部门,销售,生产,科研,*4.1.6 检验检测机构为其工作开展需要，可在其内部设立专门的委员会。,如果检验检测机构为其工作开展需要，可以设立技术委员会，协助技术负责人进行：标准方法的证实；非标方法的确认；方法偏离的技术判断；检验检测机构方法的制订等。可以设立风险评估委员会，协助最高管理者对检验检测机构可能发生的风险进行评估并预防，减少风险，或将风险降低到最低。可以设立申投诉委员会，及时处理客户申投诉，将客户的申投诉结果做为管理评审的输入。可以设立生物安全委员会，组织完成机构内部的生物安全管理。,4.2 具有与其从事检验检测活动相适应的检验检测技术人员和管理人员。,*4.2.1 检验检测机构应建立和保持人员管理程序，确保人员的录用、培训、管理等规范进行。检验检测机构应确保人员理解他们工作的重要性和相关性，明确实现管理体系质量目标的职责。4.2.2检验检测机构及其人员应独立于其出具的检验检测数据、结果所涉及的利益相关各方，不受任何可能干扰其技术判断因素的影响，确保检验检测数据、结果的真实、客观、准确。客观性的体现：独立，无利益冲突，没有成见，没有偏见，中立，公平，思想开明，不偏不倚，超然和平衡。）,4.2.3 检验检测机构及其人员应对其在检验检测活动中所知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义务，并制定实施相应的保密措施。检验检测机构有措施确保其管理层和员工，不受对工作质量有不良影响的、来自内外部不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响。从事检验检测活动的人员，不得同时在两个及以上检验检测机构从业。,“秘密”：在一定时间内只限一定范围的人员知悉的事项。国家秘密：关系国家安全、国家利益和国家形象的相关信息。商业秘密和技术秘密涉及到客户的经济权益、知识产权。个人隐私是个人不愿暴露的私事。检验检测机构及其人员对上述事项均负有保密的义务。检验检测机构应当按照国家有关法律法规的规定，制定保密制度，建立保密机制，保证客户的利益不受侵害。,*4.2.4检验检测机构管理者应建立和保持相应程序，以确定其检验检测人员教育、培训和技能的目标，明确培训需求和实施人员的培训。培训计划应与检验检测机构当前和预期的任务相适应，并评价这些培训活动的有效性。检验检测机构人员应经与其承担的任务相适应的教育、培训，并有相应的技术知识和经验，按照检验检测机构管理体系要求工作。应由熟悉检验检测方法、程序、目的和结果评价的人员，对检验检测人员包括在培员工，进行监督。,人员培训效果评价方式,理论考试座谈、讨论、提问现场演示（操作）质量监督报告或记录核查关注质量控制结果其他方式,监督,人,初始能力（在培人员）,持续能力（在岗人员）,“机”仪器设备会不会使用，熟练与否，操作正确与否？,“料”样品选择正确与否，标识正确吗？制备是否符合要求？,“法”方法选择正确与否，熟练与否，操作正确与否？,“环”环境条件设置得正确与否，监控与否，记录了吗？,能力,“测”自己检测校准得到的数据和结果有没有进行自查？,现场目击,核查报告和原始记录,面谈,模拟试验,监督：为确保满足规定的要求，对实体的状况进行连续的监视和验证并对记录进行分析1.由熟悉检验检测方法、程序、目的和结果评价的人员进行2.监督检验检测人员和培训中人员3.不单指质量监督，目的在于确保初始能力和持续能力,监督有效的标志：不同专业有监督员；监督人员比例适宜，覆盖所有专业；监督过程和方法确定并有文件；对监督活动进行有效评价；监督记录完整；管理评审输入了有关信息。,监督的方式,质控结果（5.9），包括能力验证和实验室间比对。现场监督实际操作过程。核查记录。,32,2023/2/26,内审和监督？,*4.2.5检验检测机构应对所有从事抽样、检验检测、签发检验检测报告和证书、提出意见和解释以及操作设备等工作的人员，按要求根据相应的教育、培训、经验、技能进行资格确认并持证上岗。4.2.6检验检测机构的管理人员和技术人员，应具有所需的权力和资源，履行实施、保持、改进管理体系的职责。应规定对检验检测质量有影响的所有管理、操作和核查人员的职责、权力和相互关系。检验检测机构应保留所有技术人员的相关授权、能力、教育、资格、培训、技能、经验和监督的记录，并包含授权、能力确认的日期。,*4.2.7 检验检测机构应与其工作人员建立劳动关系、聘用关系、录用关系。对与检验检测有关的管理人员、技术人员、关键支持人员，应保留其当前工作的描述。*4.2.8检验检测机构相关的管理人员、技术人员、关键支持人员的工作描述可用多种方式规定。但至少应包含以下内容：所需的专业知识和经验；资格和培训计划；从事检验检测工作的职责；检验检测策划和结果评价的职责；提交意见和解释的职责；方法改进、新方法制定和确认的职责；管理职责。,4.2.9 检验检测机构最高管理者负责管理体系的整体运作；应授权发布质量方针声明；应提供建立和保持管理体系，以及持续改进其有效性的承诺和证据；应在检验检测机构内部建立确保管理体系有效运行的沟通机制；应将满足客户要求和法定要求的重要性传达给检验检测机构全体员工；应确保管理体系变更时，能有效运行。,4.2.10 检验检测机构应有技术负责人，负责技术运作和提供检验检测运作质量所需的资源，检验检测机构技术负责人应具有中级及以上专业技术职称或者同等能力。检验检测机构应有质量主管，应赋予其在任何时候使管理体系得到实施和遵循的责任和权力。质量主管应有直接渠道接触决定政策或资源的最高管理者。应指定关键管理人员的代理人。,同等能力：,博士研究生毕业，从事相关专业检验检测活动1年及以上；硕士研究生毕业，从事相关专业检验检测活动3年及以上；大学本科毕业，从事相关专业检验检测活动5年及以上；大学专科毕业，从事相关专业检验检测活动8年及以上。,技术负责人-在技术方面指挥和控制的一组人或一个人，全面负责技术运作如检验检测机构对标准方法的证实，标准方法变更的再证实；组织检验检测机构方法的制定；非标方法的确认；方法偏离的批准等。提供确保检验检测机构运作质量所需的资源，如人才资源，物质资源，信息资源等；有技术负责人同等能力与授权签字人一致。,信息资源：人才信息、设备信息、标准信息、竞争对手的信息,设质量主管，质量主管应有直接渠道接触决定检验检测机构政策或资源的最高管理者（建议最高管理者应在管理层任命一名人员担任质量主管）a.确保检验检测机构的管理体系建立、实施和保持；b.向最高管理者报告管理体系的业绩和改进需求；c.确保在检验检测机构内提高满足客户要求的意识d.就管理体系有关事宜对外联络，如检验检测机构资质认定、检验检测机构认可等的联络等。,4.2.11检验检测机构授权签字人应具有中级及以上专业技术职称或者同等能力，并经考核合格。以下情况可视为同等能力：a)博士研究生毕业，从事相关专业检验检测活动1年及以上；硕士研究生毕业，从事相关专业检验检测活动3年及以上；b)大学本科毕业，从事相关专业检验检测活动5年及以上；c)大学专科毕业，从事相关专业检验检测活动8年及以上。非授权签字人不得签发检验检测报告或证书。,授权签字人：授权签字人是指由检验检测机构提名，经资质认定部门考核合格后，由本机构在其能力范围内授权的签发检验检测报告或证书的人员。,*4.2.12 从事国家规定的特定检验检测的人员应具有符合相关法律、行政法规所规定的资格。如：无损检测人员应具有无损检测级资格；黄金珠宝检验检测机构必须至少应有2名取得国家珠宝玉石质量检验师资格并已注册的检验人员，其他主要检验人员必须经过专业培训并取得相应的资格证书，诸如中国珠宝玉石协会GAC证书等；司法鉴定人资格等经考核合格后持证上岗等。,4.3具有固定的工作场所，工作环境满足检验检测要求。,4.3.1检验检测机构的管理体系应覆盖检验检测机构的固定设施内的场所、离开其固定设施的场所，以及在相关的临时或移动设施中进行的检验检测工作。4.3.2 检验检测机构应确保其环境条件不会使检验检测结果无效，或不会对所要求的检验检测质量产生不良影响。在检验检测机构固定设施以外的场所进行抽样、检验检测时，应予特别注意。对影响检验检测结果的设施和环境的技术要求应制定成文件。4.3.3 依据相关的规范、方法和程序要求，当影响检验检测结果质量情况时，应监测、控制和记录环境条件。对诸如生物消毒、灰尘、电磁干扰、辐射、湿度、供电、温度、声级和振级等应予重视，使其适应于相关的技术活动要求。当环境条件危及到检验检测的结果时，应停止检验检测活动。,覆盖场所：,固定设施:固定的设施、专用的设备、专职的人员。离开固定设施的场所:如汽车试验场、开扩场。临时的设施（时间上）:（为临时检验检测需要而配备的设施、设备、人员）如现场检测（校准）。移动的设施（空间上）:（为移动流动检验检测需要而配备的设施、设备、人员），如车载（火车提速前性能检测）、机载（风云1号）、船载（东方红1号南极考察船）。,4.3.4检验检测机构应对影响检验检测质量的区域的进入和使用加以控制，可根据其特定情况确定控制的范围。应将不相容活动的相邻区域进行有效隔离，采取措施以防止交叉污染。应采取措施确保检验检测机构的良好内务，必要时应制定相关的程序。,检验检测机构应建立并保持安全作业管理程序，确保化学危险品、毒品、有害生物、电离辐射、高温、高电压、撞击、以及水、气、火、电等危及安全的因素和环境得以有效控制，并有相应的应急处理措施。检验检测机构应建立并保持环境保护程序，具备相应的设施设备，确保检测/校准产生的废气、废液、粉尘、噪声、固废物等的处理符合环境和健康的要求，并有相应的应急处理措施。,4.4具备从事检验检测活动所必需的检验检测设备设施。,*4.4.1 检验检测机构应建立和保持安全处置、运输、存放、使用、有计划维护测量设备的程序，以确保其功能正常并防止污染或性能退化。用于检验检测的设施，包括但不限于能源、照明等，应有利于检验检测工作的正常开展。4.4.2 检验检测机构应配备检验检测（包括抽样、物品制备、数据处理与分析）要求的所有抽样、测量、检验、检测的设备。对检验检测结果有重要影响的仪器的关键量或值，应制定校准计划。设备（包括用于抽样的设备）在投入服务前应进行校准或核查，以证实其能够满足检验检测的规范要求和相应标准的要求。,租用设备a)租用设备应纳入检验检测机构管理体系；b)检验检测机构必须能够完全支配使用，即：租用的设备由被评审检验检测机构的人员进行操作；被评审检验检测机构对租用的设备进行维护，并能控制其校准状态；被评审检验检测机构对租用设备的使用环境、设备的贮存应能进行控制等。c)租用设备的使用权必须完全转移，并在申请人的设施中使用。d)设备的租赁期限应至少能够保证检验检测机构在资质认定期限内使用。e)同一台设备不允许在同一时期被不同机构租用而获得资质认定。特殊设备以认监委文件规定为准,检定或/和校准的供应商评价一、检定或/和校准资格：1.法定的计量检定机构（地方县以上计量所或政府部门授权的计量站等。强制性，执行JJG(国家计量检定规程）2.经政府部门授权的校准机构。自愿性，执行JJF(国家计量技术规范）3.经实验室认可的校准机构。4.机构间比对或能力验证（3家以上才有意义）。5.需要时，也可采用自校准结果（内部校准？）。二、测量能力：应在授权范围内，出具检定证书；应在政府授权的或认可范围内，出具校准报告或证书，校准证书应有能力包括测量不确定度和/或符合确定的计量规范声明的测量。,检定或/和校准的结果确认：1、溯源性：测量结果能溯源到国家基准或国际基准。2、满足检验检测机构检验检测技术要求。(校准机构提供的校准证书（报告）应提供溯源性的有关信息和不确定度及其包含因子的说明。),检定：量值传递（向下）计量器具（未知的）和一个与其相当或更好的标准器，按照法定规程进行比较，并给出合格与否的结论（VIM）。查明和确认计量器具是否符合法定要求的程序，它包括检查、加标记和/或出具检定证书（JJF1001-1998）。校准：量值溯源（向上）解决准确性。必要时，可溯源到国外计量院。,国家基准省、市、自治区标准 县（市）标准 工作标准,校准：在规定条件下，为确定测量仪器或测量系统所指示的值，或实物量具、标准物质所代表的量值，与对应的标准所复现的量值之间关系的一组操作*。-VIM,4.4.3 检验检测设备应由经过授权的?操作,设备使用和维护的最新版说明书（包括设备制造商提供的有关手册）应便于检验检测有关人员取用。用于检验检测并对结果有影响的设备及其软件，如可能，均应加以唯一性标识。,4.4.4 检验检测机构应保存对检验检测具有重要影响的设备及其软件的记录。该记录至少应包括：a)设备及其软件的识别；b)制造商名称、型式标识、系列号或其他唯一性标识；c)核查设备是否符合规范；d)当前的位置（如适用）；e)制造商的说明书（如果有），或指明其地点；f)所有校准报告和证书的日期、结果及复印件，设备调整、验收准则和下次校准的预定日期；g)设备维护计划，以及已进行的维护（适当时）；h)设备的任何损坏、故障、改装或修理。,4.4.5 曾经过载或处置不当、给出可疑结果、已显示出缺陷、超出规定限度的设备，均应停止使用。这些设备应予隔离以防误用，或加贴标签、标记以清晰表明该设备已停用，直至修复并通过校准或核查表明能正常工作为止。检验检测机构应核查这些缺陷或偏离规定极限，对先前检验检测的影响，并执行“不符合工作控制”程序。,4.4.6 检验检测机构需校准的所有设备，只要可行，应使用标签、编码或其他标识，表明其校准状态，包括上次校准的日期、再校准或失效日期。无论什么原因，若设备脱离了检验检测机构的直接控制，应确保该设备返回后，在使用前对其功能和校准状态进行核查，并得到满意结果。,4.4.7 当需要利用期间核查以保持设备校准状态的可信度时，应按照规定的程序进行。当校准产生了一组修正因子时，检验检测机构应有程序确保其所有备份（例如计算机软件中的备份）得到正确更新。检验检测设备包括硬件和软件应得到保护，以避免发生致使检验检测结果失效的调整。,+修正值,期间核查VIM,在校准周期内，为判别仪器设备（标准物质、参考标准）能否保持校准状态，在设置的障碍点，定期（可追回）使用检测器，对其进行的检查2008.3.5-2009.3.4障碍点：常用点时间点：定期等精度/高精度核查：稳定性,期间核查定义：,JJF1001-2011通用计量术语及定义 9.49期间核查：根据规定程序，为了确定计量标准、标准物质和其他测量仪器是否保持其原有状态而进行的操作。,期间核查,重点是不太稳定、使用频率高、使用条件恶劣、容易产生漂移、因出现过载可能造成损坏的、能力验证结果有问题、对检测数据有疑问、单纯校准不能保证在有效期内正确可靠的仪器设备、计量参考物质或标准物质运行方法程序化、文件化。核查其可信度和可靠性。方法：（1）用参考标准进行核查；（2）参加能力验证或其它实验室之间的比对；（3）使用有证标准物质；（4）相同仪器比对；（5）同一样品不同仪器检测结果的比对；（6）对保留样品的再检测；（7）协议标准和方法。,期间核查与校准、检定的区别,4.4.8 检验检测机构应建立和保持对检验检测结果、抽样结果的准确性或有效性有显著影响的设备，包括辅助测量设备（例如用于测量环境条件的设备），在投入使用前，进行设备校准的计划和程序。当无法溯源到国家或国际测量标准时，检验检测机构应保留检验检测结果相关性或准确性的证据。,无法溯源时的三种方法,某些校准目前尚不能严格按照SI 单位进行，这种情况下，校准应通过建立对适当测量标准的溯源来提供测量的可信度，例如：使用有能力的供应者提供的有证标准物质（参考物质）来对某种材料给出可靠的物理或化学特性；使用规定的方法和/或被有关各方接受并且描述清晰的协议标准。可能时，要求参加适当的机构间比对计划。,4.4.9 检验检测机构应建立和保持标准物质的溯源程序。可能时，标准物质应溯源到SI测量单位或有证标准物质。检验检测机构应根据程序对标准物质进行期间核查，以维持其可信度。同时按照程序要求，安全处置、运输、存储和使用标准物质，以防止污染或损坏，确保其完整性。,（二）标准物质/标准样品的期间核查,有证标准物质和非有证标准物质。1、有证标准物质是附有认定证书的标准物质，其一种或多种特性量值用建立了溯源性的程序确定，使之可溯源至准确复现的表示该特性值的测量单位，每一种认定的特性量值都附有给定置信水平的不确定度。所有有证标准物质都需经国家计量行政主管部门批准、发布。有证标准物质在研制过程中，对材料的选择、制备、稳定性、均匀性、检测、定值、贮存、包装、运输等等均进行了充分的研究，为了保证标准物质量值的准确可靠，研制者一般都要选择6至8家的机构共同为标准物质进行测量、定值。,2、非有证标准物质 是指未经国家行政管理部门审批备案的标准物质，包括：参考（标准）物质、质控样品、校准物、自行配置的标准溶液、标准气体等。,标准物质的期间核查,有证标准物质：按照证书所规定的适用范围、使用说明、测量方法与操作步骤、储存条件和环境要求使用和核查。非有证标准物质：1.定期使用有证标准物质核查；2.无法获取有证标准物质时：（1）实验室间量值比对；（2）送有资质的校准机构；（3）测试近期参加过的水平测试结果满意的样品；（4）使用实验室质控样品。,4.评审要求 4.14.6,4.1 依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织 4.1.14.1.64.2 具有与其从事检验检测活动相适应的检验检测技术人员和管理人员 4.2.14.2.124.3具有固定的工作场所，工作环境满足检验检测要求4.3.14.3.4 4.4具备从事检验检测活动所必需的检验检测设备设施 4.4.14.4.94.5具有并有效运行保证其检验检测活动独立、公正、科学、诚信的管理体系 4.5.14.5.334.6符合有关法律法规或者标准、技术规范规定的特殊要求,4.5具有并有效运行保证其检验检测活动独立、公正、科学、诚信的管理体系。,*4.5.1 检验检测机构应建立、实施和保持与其活动范围相适应的管理体系，应将其政策、制度、计划、程序和指导书制订成文件，并确保检验检测结果的质量。管理体系文件应传达至有关人员，并被其获取、理解、执行。,相适应：工作量、工作类型、工作范围,SWOT分析,优势Strength 劣势Weaknesses 机会Opportunity 威胁Threat,搭建有效组织机构,A,H,最高管理者要做的三件事,搭建平台、制定规则规划愿景、配置资源适当授权、担当责任关注国家对机构的要求和机构能力的需要,半径：规则政策,圆心：方针目标,从供应品采购理解质量职责,谁使用谁申请谁管理谁审批谁购买谁负责谁使用谁验收如何确定持续改进？,管理体系,评审要点文件化的管理体系是否符合准则要求，是否完整、协调、切合实际，方针目标是否适宜？*全员是否理解、自觉执行？*是否有质量活动记录？*维持和持续改进？*,写你该做的,做你已写的,记你所做的,学你所缺的,不要求保留所有记录，更关注客户满意和体系绩效，但至少应该有：标准条款要求的记录检查和处置活动中有关信息的记录法律法规要求的记录其他必需的记录,管理体系文件换版,依据的要求改变准则、标准或法律法规等最高管理者更换（除非有声明同意原版文件）组织的重大调整文件多次修改（组织自定）,本次管理体系文件换版建议,首先，删除管理体系文件中现检验检测机构资质认定评审准则废除的原实验室资质认定评审准则要求。若与认可“二合一”：以CL01为主线叙述各要求，增加现准则新增的要求。或在CL01的基础上，增加独立一章描述与CL01的不同要求，并声明遵循一般法规和特殊法规采用原则。同时，使用与CL01的对照表予以说明。单纯CMA机构：在原管理体系文件的基础上，对新增加内容予以规定。或按照新准则框架全面修订、换版。同时，使用新旧准则对照予以说明。,新旧准则的主要区别1/2,框架：19要素、5个要求+1个特殊要求（5+1）和增加3个术语解释。参考文件关注“诚信”。4.2.4 强调人员能力监督，而非关键过程，并进入技术档案（4.2.6）。4.3.1管理体系覆盖的场所应包括离开其固定设施的场所。4.3.4 强调良好内务。建议保留：安全作业和环境保护程序。4.5.2 强调质量方针至少包括的5个内容。,新旧准则的主要区别2/2,4.5.4 强调文件控制范围（尤其外部的法律法规）4.5.5 合同变更的规定4.5.6 分包：废除3个限制，需事先客户同意。最终以文件为准。4.5.7 强调各类供应品管理。4.5.14 细化质量和技术记录控制要求。4.5.17.1 删除偏离的“须有相关技术单位验证其可靠性或经有关主管部门核准后”的内容。4.5.17.2 应优先使用以国际、区域或国家标准。,新准则新增要求1/3,4.1 法人或其他组织4.1.5 识别利益冲突4.1.6 可设立专门的委员会。4.2.1 人员管理程序，包括人员录用、培训、管理。4.2.3 人员只能在1个机构从业。4.2.5 增加“提出意见和解释”的人员要求。4.2.7和4.2.8 3类人员当前工作的描述。4.2.9 最高管理者负责管理体系的整体运作。4.2.10和4.2.11 同等能力要求，中级职称不再使用工程师,新准则新增要求2/3,4.2.12 特定检验检测的人员资格要求。4.4.8 保留无法溯源设备的可靠性证据。4.4.9 标准物质溯源程序。4.5.8 服务客户程序。4.5.9 处理投诉和申诉程序，包括回避措施。4.5.10 不符合工作处理程序。4.5.16 增加管理评审的输出。4.5.17.3 自制的非标方法，删除“但仅限特定委托方的检测。”增加相应程序。4.5.17.5 非标方法规范确认记录。,新准则新增要求3/3,4.5.18 评定测量不确定度的程序。4.5.21 检验前过程、检验过程、检验后过程要求4.5.22 能力验证程序。4.5.26 意见和解释要求。4.5.30 原始记录保存6年。4.5.31 涉及风险评估和风险控制领域时,应建立和保持相应识别、评估、实施的程序。4.5.32 年度报告，统计数据等相关信息。公开公布自我声明。4.5.33 办理变更内容：名称、地址、授权签字人、项目取消、方法变更、其他事项。4.6 必要时，认监委发布特殊领域补充要求,*4.5.2 质量手册应包括质量方针声明、检验检测机构描述、人员职责、支持性程序、手册管理等。检验检测机构质量手册中应阐明质量方针声明，应制定管理体系总体目标，并在管理评审时予以评审。质量方针声明应经最高管理者授权发布，至少包括下列内容：a)最高管理者对良好职业行为和为客户提供检验检测服务质量的承诺；b)最高管理者关于服务标准的声明；c)管理体系的目的；d)要求所有与检验检测活动有关的人员熟悉质量文件，并执行相关政策和程序；e)最高管理者对遵循本准则及持续改进管理体系的承诺。,质量手册阐明一个组织质量方针并描述其管理体系的文件（规定组织管理体系的文件）1）质量手册可以涉及一个组织的全部活动或部分活动，手册的标题和范围应反映其应用的领域。2）质量手册通常应包括或涉及以下方面:）质量方针;）影响质量的管理、执行、验证或评审工作的人员职责、权限和相互关系;）管理体系程序和说明;）关于手册评审、修改和控制的规定。3）质量手册在深度和形式上可以不同，以适应组织的需要。为适应组织规模和复杂程度，质量手册的详略程度和编排格式方可以不同。,质量方针,由组织的最高管理者正式发布的该组织总的质量宗旨和方向注1:通常质量方针与组织的总方针相一致并为制定质量目标提供框架。注2:本标准中提出质量管理原则可以作为制定质量方针的基础。,质量方针,三个承诺一个框架1，良好职业行为承诺2，服务质量承诺3，持续改进承诺为质量目标制定提供框架，要具有自身的特点质量方针不应是放之四海而皆准的理论，而应有检验检测机构的特色。,质量方针,科学、客观、公正、高效行为公正、方法科学、数据正确、服务及时样品空间有限，科学追求无限；数据真实无情，服务顾客有情诚实守信服务每一位客户，同心协力追求更卓越绩效。,质量目标,四性（SMAT原则）1，挑战性；2，可测性；3，可实现性；4，时限性。,质量目标,差错率2%，客户抱怨解决率100%，完成合同及时率98%，事故发生率0报告一次交验合格率98%，不断改进服务质量，使客户满意度 达到100%;不断拓宽技术能力，每年拓展一个新项目（领域）检验报告客户反馈差错率不超过0.5；承诺客户的检验时限完成率达到98；客户满意度达到95。注:质量目标是质量方针的具体化，是可以度量的，是经过努力才能达到的,质量目标（部门分解）,报告一次交验合率 98差错率2员工培训实现率 99报告交付及时率 98.5顾客（客户）满意度 98设备完好率 99.5等等,4.5.3 检验检测机构应建立和保持避免卷入降低其能力、公正性、判断力或运作诚信等方面的可信度的程序。检验检测机构应建立和保持保护客户的机密信息和所有权的程序，该程序应包括保护电子存储和传输结果的要求。,*4.5.4 检验检测机构应建立和保持控制其管理体系的内部和外部文件的程序，包括法律法规、标准、规范性文件、检验检测方法，以及通知、计划、图纸、图表、软件、规范、手册、指导书。这些文件可承载在各种载体上，可是硬拷贝或是电子媒体，也可是数字的、模拟的、摄影的或书面的形式。应明确文件的批准、发布、变更，防止使用无效、作废的文件。,文件控制的范围：检验检测机构制定的文件和外来文件；法律法规、国际、区域、国家标准、行业、地方、客户提供的方法。文件控制的目的：防止误用无效和（或）作废文件。,文件控制的方法：文件的批准发布，应有识别管理体系文件修改状态和分发控制清单；所有作业场所能得到文件授权版本（有关版本）；定期评审，适时修订文件；及时从使用场所撤出无效作废文件；出于法律、历史、知识等需保留的文件作好标记；文件变更应有原审批部门进行；控制手写修改；电子文件的控制。（加密、加权和加备）,电子文件和电子记录应做到,三个“加”1，加密：每个员工设置一个密码，有密码才能进入电子系统；2，加权：设置权限，谁能读，谁能改？3，加备：定期备份。,三种更改,文件更改1,要有更改人的姓名或等效标识（盖章、缩写、电子签名）；2,要有更改日期。记录更改1,记录当时划改或杠改，不能涂擦改；2,要有更改人的姓名或等效标识；结果报告的更改只能另发一份新结果报告，不能在结果报告上划改。,更改原则：必须保障修改前内容清晰可见,4.5.5 检验检测机构应建立和保持评审客户要求、标书、合同的程序。对要求、标书、合同的变更、偏离应通知客户和检验检测机构的相关人员。,合同评审把握两个字：“前”，“后”。合同评审包括分包评审；合同偏离和修改应通知客户和受影响的人员。,4.5.6 检验检测机构因工作量大，以及关键人员、设备设施、技术能力等原因，需分包检验检测项目时，应分包给依法取得检验检测机构资质认定并有能力完成分包项目的检验检测机构，并在检验检测报告中标注分包情况，具体分包的检验检测项目应当事先取得委托人书面同意。,分包要求,一、分包要有文件规定；二、分包需事先通知客户并经客户同意；三、分包责任由发包方负责；四、应对分包方进行评审，应有评审记录和合格分包方的名单；五、在结果报告中清晰注明分包。,有能力的分包,1,在认可时是有能力的，因为工作量突然增加，来不及完成任务，就把超出能力范围（指工作量）分包给有能力的检验检测机构（经检验检测机构资质认定的机构），可以盖CMA的章；2,本来我的仪器设备有能力，但某台仪器设备突发生故障，我把这台仪器设备的能力分包给有能力的检验检测机构经检验检测机构资质认定的机构），可以盖CMA的章；3,本来这个人是有能力的，突然这个人生病，暂时失去能力，我把这部分工作分包给有能力的检验检测机构经检验检测机构资质认定的机构），可以盖CMA的章。不管是有能力的分包，还是没有能力的分包，在结果报告上一定要注明这个项目或参数是分包的。,没有能力的分包,检验检测机构没有经过检验检测机构资质认定的项目分包：1,与机构相关能力分包给经过检验检测机构资质认定的检验检测机构，可以盖CMA章，但是需在结果报告中声明该参数（项目）不在认定范围。这部分内容以最终文件为准。,*4.5.7 检验检测机构应建立和保持选择和购买对检验检测质量有影响的服务和供应品的程序。程序应包含有关服务、供应品、试剂、消耗材料的购买、接收、存储的要求，并保存对重要服务、供应品、试剂、
