新大新材：2011年度募集资金存放与使用情况专项报告.ppt

河南新大新材料股份有限公司2011 年度募集资金存放与使用情况专项报告根据深圳证券交易所创业板股票上市规则、深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引、创业板信息披露业务备忘录第1号超募资金使用及公司募集资金管理办法等有关规定，现将公司2011年度募集资金存放与使用情况报告如下：一、募集资金基本情况（一）实际募集资金金额、资金到位情况经中国证券监督管理委员会证监许可2010532号文件许可，河南新大新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2010年5月11日向社会公开发行人民币普通股3,500万股，发行价格每股43.40元，募集资金总额151,900万元。扣除发行费用后，本次募集资金净额为人民币148,008万元，该事项已经深圳市鹏城会计师事务所有限公司验证并由其出具深鹏所验字2010171号验资报告。（二）本年度募集资金使用金额及结余情况2011年度，公司募集资金项目投入金额合计人民币52,355.84万元。截至2011年12月31日止，公司募集资金账户余额为39,843.25万元。募集资金使用情况明细如下表：,项目募集资金净额置换预先投入的自筹资金(-)其他转入（+）使用募集资金的金额(-)募集资金专项账户银行利息(+),金额（人民币万元）,148,008.0011,984.34986.2398,978.811,818.19,募集资金专项账户银行手续费(-)募集资金专户余额,6.0239,843.25,注：公司在首次公开发行人民币普通股（A 股）3,500 万股过程中，发生发行费用38,920,000.00 元，其中包括路演、广告宣传等相关费用 9,862,300.00 元。根椐财政部 2010年 12 月 28 日发布的财会201025 号文关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企业做好 2010 年年报工作的通知，公司已将年度发行权益性证券过程中发生的上述路演、广告宣传费等相关费用 9,862,300.00 元，调整记入 2010 年度管理费用，公司于 2011 年 4 月8 日归还到募集资金账户。二、募集资金管理情况（一）募集资金管理制度为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照公司法、证券法、深圳证券交易所创业板股票上市规则等法律法规，结合公司实际情况，制定了河南新大新材料股份有限公司募集资金管理办法（以下简称 管理办法），根据管理办法的要求并结合公司经营需要，公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用，并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。（二）募集资金存放情况公司为募集资金项目分别设立了专户，截至2011年12月31日止，公司在各家银行募集资金专用账户存款余额共计39,843.25万元，具体情况如下：（单位：人民币万元）2011 年 12 月 31 日,开户行中国工商银行股份有限公司开封支行开封市商业银行洪河沿支行上海浦东发展银行郑州东明支行中信银行股份有限公司郑州信息大厦支行交通银行股份有限公司郑州文化路支行中国工商银行股份有限公司奎屯支行团结南路分理处中国农业银行股份有限公司奎屯沙湾路支行中国建设银行股份有限公司奎屯支行,账号17030260290210096205018116300044760701547000040637392110182100005879411060500018180369328300602750920002507261600104002864365001657100052503550,账户类别专用账户专用账户专用账户专用账户专用账户专用账户专用账户专用账户,账户余额6,924.146,235.337,545.735,328.988,241.02108.1665.91201.22,中国银行股份有限公司奎屯支行中国农业银行股份有限开封郊区支行中信银行股份有限郑州信息大厦支行合计,10821416097516-0901010400067827392110182100006781,专用账户专用账户专用账户,9.441,896.313,287.0139,843.25,（三）募集资金管理情况公司根据公司法、证券法、深圳证券交易所创业板股票上市规则、深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引、创业板信息披露业务备忘录第 1 号超募资金使用以及中国证监会相关法律法规的规定和要求，结合公司实际情况，制定了募集资金管理办法。根据募集资金管理办法的规定，公司对募集资金采取专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。公司及保荐机构华林证券有限责任公司分别与中国工商银行股份有限公司开封支行、开封市商业银行洪河沿支行、上海浦东发展银行股份有限公司郑州东明支行、中信银行股份有限公司郑州信息大厦支行、交通银行股份有限公司郑州文化路支行签订了募集资金三方监管协议。公司和全资子公司新疆新路标光伏材料有限公司及保荐机构华林证券有限责任公司分别与中国工商银行股份有限公司奎屯支行团结南路分理处、中国农业银行股份有限公司奎屯沙湾路支行、中国建设银行股份有限公司奎屯支行、中国银行股份有限公司奎屯支行签订了募集资金四方监管协议。公司和全资子公司开封万盛新材料有限公司及保荐机构华林证券有限责任公司分别与中信银行股份有限郑州信息大厦支行、中国农业银行股份有限开封郊区支行签订了募集资金四方监管协议。签订的募集资金三方监管协议、募集资金四方监管协议符合深圳证券交易所的相关规定。报告期内，上述募集资金三方监管协议、募集资金四方监管协议的履行不存在问题。三、本年度募集资金的实际使用情况2011 年度募集资金的使用情况详见下表：,-,-,-,-,是,否,否,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,募集资金使用情况对照表单位：人民币 万元,募集资金总额,148,008.00,本年度投入募集资金总额,52,355.84,报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额,0.000.00,已累计投入募集资金总额,110,963.15,累计变更用途的募集资金总额比例,0.00%,是否承诺投资项目和超 已变 募集资金承 调整后投资 本年度投募资金投向 更项 诺投资总额 总额 入金额目,截至期末累计投入金额,截至期末投资进度,项目达到预定可使 本年度实用状态日 现的效益期,是否达到预计效益,项目可行性是否发生重大变化,承诺投资项目,年产 25,000 吨太阳能晶硅片切割专 否用刃料扩产项目,15,700.00,15,700.00,5.00,15,661.66 99.76%,2010 年 12月 31 日,4,230.41,是,否,晶硅片切割废砂浆回收再利用项目,否,9,900.00,9,900.00,2,270.67,2011 年 039,285.53 93.79%月 31 日 3,899.40,是,否,年产 8,000 吨半,导体晶圆片切割用碳化硅专用刃料项,否,10,340.00,10,340.00,4,781.34,7,548.51 73.00%,2011 年 09月 30 日,0.00,不适用,否,目,研发中心项目,否,3,000.00,3,000.00,563.65,2011 年 12800.14 26.67%月 31 日,0.00,不适用,否,承诺投资项目小计,38,940.00,38,940.00,7,620.66,33,295.84 85.51%,8,129.81,超募资金投向,新疆年产 5 万吨碳化硅专用微粉项 否目,22,420.00,22,420.00 13,032.06,22,064.62 98.41%,2011 年 06月 30 日,1,080.35,新建年产 25,000吨太阳能晶硅片切 否割专用刃料项目,16,860.00,16,860.00,6,181.42,9,080.99 53.86%,2011 年 12月 31 日,0.00,不适用,否,新建年处理 6 万吨硅片切割砂浆循环 否利用项目归还银行贷款,14,890.0021,000.00,19,640.00 14,471.7021,000.00,14,471.70 73.68%21,000.00 100.00%,2011 年 12月 31 日,0.00,不适用-,-,补充流动资金,14,000.00,14,000.00 11,050.00,11,050.00 78.93%,超募资金投向小计,89,170.00,93,920.00 44,735.18,77,667.31 82.70%,1,080.35,合计,128,110.00,132,860.00,52,355.84 110,963.15 83.52%,-,9,210.16,-,-,未达到计划进度或,1.研发中心项目未达到计划进度或预计收益的情况和原因：公司研发中心项目的计划用地因 3,000,预计收益的情况和 万元的投资强度达不到要求，无法办理土地使用证，具体事宜正在商讨之中。因此，公司研发中心的建,原因,设未达到计划进度。,况,况,况,，,2.年产 8,000 吨半导体晶圆片切割用碳化硅专用刃料项目未达到原定进度原因：年产 8,000 吨半导体晶圆片切割用碳化硅专用刃料项目三季度设备进入调试期,因报告期下半年市场行情转变，公司暂时未进行投产，其流动资金 1,140 万元尚未投入使用。3.新建年产 25,000 吨太阳能晶硅片切割专用刃料项目未达到原定进度原因:（1）因变更项目实施地点至公司厂区，无需另行支付土地费用；（2）四季度末设备进入调试期,因报告期下半年市场行情转变，公司暂时未进行投产，其流动资金 2,964 万元尚未投入使用。4.新建年处理 6 万吨硅片切割砂浆循环利用项目：厂房、土建施工已完成，配套设施及设备进入调试阶段，余款为未付工程款和设备尾款。,项目可行性发生重大变化的情况说明,不适用,适用超募资金的金额、公司 2010 年 IPO 超募资金 109,068 万元，已经董事会审议后用于偿还银行贷款、实施三个项目：偿还用途及使用进展情 银行贷款 21,000 万元；新疆年产 5 万吨碳化硅专用微粉项目使用 22,420 万元；新建年产 25,000 吨太阳能晶硅片切割专用刃料项目使用 16,860 万元；新建年处理 6 万吨硅片切割砂浆循环利用项目使用19,640 万元；14,000 万元暂时补充流动资金。适用募集资金投资项目 2011 年 1 月 5 日，第一届董事会第十七次会议表决通过了关于变更新建年产 25,000 吨太阳能晶硅电实施地点变更情况 池片切割专用刃料项目实施地点的议案，同意将该项目实施地点由开封市精细化工产业园区公司南门对面地块变更至公司厂区内。其余项目均按计划进行中。,募集资金投资项目实施方式调整情况募集资金投资项目先期投入及置换情,不适用适用2010 年 7 月 10 日，公司第一届董事会第十二次会议审议通过了关于以募集资金置换预先已投入募集,资金投资项目的自筹资金的议案，同意以募集资金 11,984.34 万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。适用经公司 2011 年 6 月 22 日召开的 2010 年度股东大会审议通过，使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，用于与主营业务相关的生产经营使用，总额不超过人民币 30,000 万元，使用期限不超过六个月。用闲置募集资金暂 截止 2011 年 12 月 9 日，公司已使用该闲置募集资金补充流动资金 6,950 万元。2011 年 12 月 9 日，公时补充流动资金情 司将已使用的 6,950 万元归还至募集资金专户，同时将上述募集资金的归还情况通知了保荐机构及保荐代表人，至此，30,000 万元闲置募集资金都已存放于募集资金专户。2011 年 12 月 16 日，公司第二届董事会第四次会议和第二届监事会第四次会议分别审议通过了关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案 同意本次继续使用部分闲置募集资金 14,000 万元暂时补充流动资金，并自公告之日起开始实施。项目实施出现募集资金结余的金额及 不适用原因尚未使用的募集资 按照相关法律法规存储于募集资金专户中，并严格按照三方（四方）监管协议的约定执行，公司将结合,金用途及去向,战略规划和实际需求，尽快谨慎地落实募集资金的投向。,募集资金使用及披露中存在的问题或 不适用其他情况,四、变更募集资金投资项目的资金使用情况,（一）公司变更募集资金项目的情形,2011年1月5日，公司第一届董事会第十七次会议表决通过了关于变更新建年产25,000吨太阳能晶硅电池片切割专用刃料项目实施地点的议案，同意将该项目实施地点由开封市精细化工产业园区公司南门对面地块变更至公司厂区内。,（二）公司不存在募集资金投资项目对外转让的情形,（三）公司对募集资金投资项目先期投入及置换情况,2011 年度，公司不存在以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自,筹资金情况。,（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况,2011年6月22日，公司召开2010年度股东大会，审议通过了关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案，公司使用闲置募集资金30,000万元用于暂时补充流动资金，使用期限不超过股东大会批准之日起6个月。截止2011年12月9日，公司共使用闲置募集资金6,950万元，剩余的23,050万元尚未使用，一直存放于募集资金专户。2011年12月9日，公司将已使用的6,950万元归还至募集资金专户，同时将上述募集资金的归还情况通知了保荐机构及保荐代表人。至此，30,000万元闲置募集资金都已存放于募集资金专户。,2011年12月16日，公司第二届董事会第四次会议和第二届监事会第四次会议分别审议通过了关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案，同意公司继续使用部分闲置募集资金14,000万元暂时补充流动资金计划，使用期限不超过董事会批准之日起6个月。,（五）超募资金使用情况,2011 年 1 月 5 日，新大新材第一届董事会第十七次会议审议通过了关于使用部分募集资金中其他与主营业务相关的营运资金投资新建年处理 6 万吨硅片切割砂浆循环利用项目的议案，全体董事一致同意公司计划使用其他与主营业务相关的营运资金 14,890 万元在开封设立全资子公司实施新建年处理 6 万吨,硅片切割砂浆循环利用项目。,2011 年 6 月 22 日，新大新材召开 2010 年度股东大会，审议通过了关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案，新大新使用闲置募集资金 30,000 万元用于暂时补充流动资金，使用期限不超过股东大会批准之日起 6个月。截止到 2011 年 12 月 9 日，新大新材将已使用的 6,950 万元归还至募集资金专户，同时将上述募集资金的归还情况通知了保荐机构及保荐代表人，至此，30,000 万元闲置募集资金都已存放于募集资金专户。,2011 年 10 月 27 日，新大新材召开的第二届董事会第三次会议审议通过了关于利用部分超募资金对新建年处理 6 万吨硅片切割砂浆循环利用项目追加投资的议案，全体董事一致同意公司使用超募资金 4,750 万元对“新建年处理6 万吨硅片切割砂浆循环利用项目”追加投资。,2011年12月6日，新大新材召开的第二届董事会第四次会议，审议通过了关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案，新大新使用闲置募集资金14,000万元用于暂时补充流动资金，使用期限不超过六个月，到期将归还至募集资金专户。,（六）节余募集资金使用情况,2011年度，募集资金投资项目尚未全部完成，故尚不存在节余募集资金的情,况。,五、募集资金使用及披露中存在的问题,公司已披露的募集资金相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情,况，公司不存在募集资金管理违规情形。,河南新大新材公司料股份有限公司 董事会,二一二年四月十六日,