601012_ 隆基股份2012年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告.ppt

,证券代码:601012,证券简称:隆基股份,公告编号:临 2012-028 号,西安隆基硅材料股份有限公司2012 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。根据上海证券交易所上市公司募集资金管理规定、公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告（格式指引）和西安隆基硅材料股份有限公司募集资金专项管理制度的规定，西安隆基硅材料股份有限公司（以下简称“公司”）董事会对 2012 年上半年募集资金的使用与管理情况进行全面核查，具体报告如下：一、募集资金基本情况西安隆基硅材料股份有限公司（以下简称“隆基股份”或“公司”）经中国证券监督管理委员会“证监许可2012346 号”关于核准西安隆基硅材料股份有限公司首次公开发行股票的批复核准，公司首次公开发行人民币普通股（A股）7,500 万股，每股发行价格为人民币 21.00 元，募集资金总额 157,500.00 万元，扣除发行费用 6,189.50 万元，实际募集资金净额为 151,310.50 万元，已经中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的中瑞岳华验字2012第 0064 号验资报告验证。截至 2012 年 6 月 30 日，公司募集资金使用情况如下：（单位：元）,项目募集资金总额减：支付的发行费用减：本年度直接投入募投项目减：偿还银行借款减：永久补充流动资金减：置换前期募集项目投入,1,金额1,575,000,000.0061,895,000.0024,976,800.0090,000,000.00256,645,000.0024,560,000.00,加：募集资金利息收入扣减手续费净额尚未使用的募集资金余额,336,529.101,117,259,729.10,尚未使用的募集资金余额与募集资金专户中的期末资金金额一致。二、募集资金管理情况2012 年 5 月 29 日，隆基股份 2011 年度股东大会审议通过了关于募投项目实施主体和实施地点发生变动的议案（详见 5 月 30 日公告），对原募投项目的实施地点、实施主体及实施方式进行变更，但未改变募集资金的使用方向，募投项目仍为年产 500MW 单晶硅棒/片建设项目，项目投资总额由 137,032 万元变更为116,646 万元。为规范募集资金管理，保护投资者的权益，根据有关法律法规及上海证券交易所上市公司募集资金管理规定，公司及其子公司与协议银行及保荐机构四方经协商，共同签署了募集资金专户存储四方监管协议（以下简称“四方监管协议”）。其中公司是指西安隆基硅材料股份有限公司，子公司是指银川隆基硅材料有限公司和无锡隆基硅材料有限公司，协议银行是指中国民生银行西安分行（以下简称“民生银行”）、保荐机构指国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”）。其主要内容如下：（1）公司已在民生银行开设两个募集资金专项账户（以下简称“专户”），分别用于银川项目和无锡项目，该专户仅用于子公司对募投项目的固定资产投资和铺底流动金使用，不得用作其他用途。（2）公司及其子公司与开户银行应当共同遵守中华人民共和国票据法、支付结算办法、人民币银行结算账户管理办法等法律、法规、规章。（3）国信证券作为公司的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对公司募集资金使用情况进行监督。承诺按照证券发行上市保荐业2,务管理办法、上海证券交易所上市公司募集资金管理规定以及公司制订的募集资金管理制度对公司募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作。,（4）国信证券可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。公司、民生银行应当配合国信证券的调查与查询。国信证券每半年度对公司现场调查时应当同时检查专户存储情况。四、公司及其子公司授权国信证券指定的保荐代表人可以随时到民生银行查询、复印公司募集资金专户的资料；民生银行应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。,（5）民生银行按月（每月 5 日前）向公司出具真实、准确、完整的专户对账,单，并抄送给国信证券。,（6）公司、子公司 1 次或 12 个月以内累计从专户支取的金额超过 5000 万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的20%的，民生银行应当及时以传真方式通知国信证券，同时提供专户的支出清单。,（7）国信证券有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。国信证券更换保荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知民生银行，同时按四方监管协议的要求书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响四方监管协议的效力。,（8）民生银行连续三次未及时向公司、子公司、国信证券出具对账单，以及存在未配合国信证券调查专户情形的，公司、子公司可以主动或在国信证券的要求下单方面终止本协议并注销募集资金专户。,（9）国信证券发现公司、子公司、民生银行未按约定履行四方监管协议的，,应当在知悉有关事实后及时向上海证券交易所书面报告。,（10）四方监管协议自各方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公,章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效。,截至 2012 年 6 月 30 日止，募集资金分别存放在民生银行股份有限公司西安,分行，具体如下：,3,户名,开户银行,银行账号,存储余额（元）,备注,民生银行股份,仅用于,银川隆基硅材 有限公司西安料有限公司 分行（募集资金专户）民生银行股份无锡隆基硅材 有限公司西安料有限公司 分行（募集资金,12010141700056201201014170005679,726,786,597.50390,473,131.60,500MW 单晶硅棒项目仅用于500MW 单晶硅片,专户）,总计,1,117,259,729.10,项目,上述定期存单到期后将及时转入募集资金专户进行管理或以存单方式续存，并且存单不得质押。三、本年度募集资金的实际使用情况公司严格按照募集资金专项管理制度使用募集资金，截至 2012 年 6 月30 日募集资金实际使用情况详见附表“募集资金项目的资金使用及募集资金投资项目实现效益情况募集资金使用情况对照表”。四、变更募投项目的资金使用情况2012 年 5 月 29 日，隆基股份 2011 年度股东大会审议通过了关于募投项目实施主体和实施地点发生变动的议案（详见 5 月 30 日公告），对原募投项目的实施地点、实施主体及实施方式进行变更，但未改变募集资金的使用方向，募投项目仍为年产 500MW 单晶硅棒/片建设项目，项目投资总额由 137,032 万元变更为 116,646 万元，减少项目投资总额 20,386 万元计入超募资金，已在超募资金投向中披露。五、募集资金使用及披露中存在的问题无。西安隆基硅材料股份有限公司董事会二零一二年八月三十日附表：4,-,-,-,-,募集资金项目的资金使用及募集资金投资项目实现效益情况募集资金使用情况对照表（单位：万元）,募集资金总额,157,500.00,报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例是否,本年度投入募集资金总额已累计投入募集资金总额,2,497.684,954.09,承诺投资项目,已变,截至期末,截至期末,项目达到预,本年,是否,项目可行,更项,募集资金承,调整后投资,本年度投入,投资进度,度实,达到,性是否发,和超募资金投,累计投入,定可使用状,目(含,诺投资总额,总额(1),金额,(%)(3),现的,预计,生重大变,向,金额(2),态日期,部分,(2)/(1),效益,效益,化,变更)承诺投资项目,500MW 单晶硅棒,不适,是,77,605.00,4,954.09,4,954.09,6.38,2013 年 6 月,0.00,否,项目500MW 单晶硅片,137,032.00,用不适,是,39,041.00,0.00,0.00,0.00,2013 年 10 月,0.00,否,项目承诺投资项目,用,-,137,032.00,116,646.00,4,954.09,4,954.09,4.25,-,0.00,-,-,小计超募资金投向临时补充流动不适用资金,归还银行贷款,-,9,000.00,9,000.00,9,000.00,9,000.00,100.00,-,-,-,-,永久补充流动,-,25,664.50,25,664.50,25,664.50,25,664.50,100.00,-,-,-,-,资金超募资金投向,34,664.50,34,664.50,34,664.50,34,664.50,100.00,0.00,小计,合计,-,151,310.50,39,618.59,39,618.59,26.18,-,0.00,-,-,未达到计划进度或预计收益不适用的情况和原因（分具体项目）5,项目可行性发,生重大变化的,募集资金投资项目可行性未发生原则性变化。,情况说明适用2012 年 4 月 26 日，经公司第二届董事会 2011 年度董事会会议审议通过了关于超募资金归还银行贷款的议案，公超募资金的金司计划使用部分超募资金 9,000 万元偿还银行贷款。2012 年 6 月 18 日，经 2012 年第一次临时股东大会会议审议通过，额、用途及使用25,664.50 万元永久补充流动资金。2012 年 5 月 9 日公司偿还了民生银行西安分行 10,000 万元贷款；公司已于 2012进展情况年 6 月 19 日完成补充流动资金事项。目前，公司将根据自身的发展规划和生产经营需要，本着确保资金使用安全和提高资金使用效率的原则，履行相应的董事会或股东大会程序，并及时披露。募集资金投资,项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式,将原募集资金投资项目中 500M 单晶硅片项目的实施主体变更为无锡隆基硅材料有限公司不适用,调整情况适用募集资金到位之前，公司已用自筹资金预先投入该募投项目建设的资金，待公司募集资金到位后予以置换。在首次公开发行股票募集资金到位以前，公司为保障募集资金投资项目顺利进行，已使用自筹资金 2,456 万元年产 500MW 单晶硅棒/募集资金投资片建设项目，上半年新使用募集资金新投入 2,497.68 万元。项目先期投入中瑞岳华会计师事务所于 2012 年 4 月 26 日出具了中瑞岳华专审字【2012】第 1394 号西安隆基硅材料股份有限公司以及置换情况自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告，对上述募集资金投资项目的预先投入情况进行了专项审核。2012 年 5 月 29 日，公司 2011 年度股东大会审议通过了隆基股份关于先期投入资金置换的议案，同意公司以募集资金 24,564,093.73 元置换上述公司预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。用闲置募集资,金暂时补充流动资金情况项目实施出现募集资金结余的金额及原因尚未使用的募集资金用途及,不适用不适用尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专户中。,去向募集资金使用无及披露中存在6,的问题或其他,情况,7,