苏交科：2012年半年度报告.ppt

,江苏省交通科学研究院股份有限公司 2012 年半年度报告全文,江苏省交通科学研究院股份有限公司,Jiangsu Transportation Institute Co.,Ltd,2012年半年度报告,股票代码：300284股票简称：苏交科,披露时间：2012年8月21日,1,江苏省交通科学研究院股份有限公司 2012 年半年度报告全文,目,录,一、重要提示.3二、公司基本情况简介.4三、董事会报告.8四、重要事项.18五、股本变动及股东情况.36六、董事、监事和高级管理人员.39七、财务会计报告.43八、备查文件目录.1602,江苏省交通科学研究院股份有限公司 2012 年半年度报告全文,一、重要提示,本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导,性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。,所有董事均已出席了审议本次半年报的董事会会议。公司半年度财务报告未经会计师事务所审计。,公司负责人王军华、主管会计工作负责人潘岭松及会计机构负责人(会计主管人员)陈帮文声明：保证,半年度报告中财务报告的真实、完整。,3,江苏省交通科学研究院股份有限公司 2012 年半年度报告全文二、公司基本情况简介（一）公司基本情况1、公司信息,A 股代码A 股简称上市证券交易所公司的法定中文名称公司的法定中文名称缩写公司的法定英文名称公司的法定英文名称缩写公司法定代表人注册地址注册地址的邮政编码办公地址办公地址的邮政编码公司国际互联网网址电子信箱2、联系人和联系方式,300284苏交科深圳证券交易所江苏省交通科学研究院股份有限公司苏交科Jiangsu Transportation Institute Co.,LtdJSTRI王军华南京市水西门大街 223 号210017南京市江宁科学园诚信大道 2200 号董事会秘书,B 股代码B 股简称,证券事务代表,姓名联系地址电话传真电子信箱3、信息披露及备置地点,潘岭松南京市江宁科学园诚信大道 2200 号025-86576542025-,冒同甲南京市江宁科学园诚信大道 2200 号025-86576542025-,公司选定的信息披露报纸名称登载半年度报告的中国证监会指定网站网址公司半年度报告备置地点,证券时报、中国证券报、上海证券报南京市江宁科学园诚信大道 2200 号董事会秘书部,4、持续督导机构中信建投证券股份有限公司4,江苏省交通科学研究院股份有限公司 2012 年半年度报告全文（二）会计数据和业务数据摘要1、主要会计数据和财务指标以前报告期财务报表是否发生了追溯调整 是 否 不适用主要会计数据,主要会计数据营业总收入（元）营业利润（元）利润总额（元）归属于上市公司股东的净利润（元）归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）经营活动产生的现金流量净额（元）总资产（元）归属于上市公司股东的所有者权益（元）股本（股）,报告期（1-6 月）470,638,285.7251,450,771.5452,923,680.8946,241,621.5845,235,411.41-237,685,695.01本报告期末2,542,637,492.651,306,923,246.06240,000,000.00,上年同期528,814,793.3454,228,787.9855,130,279.7637,084,389.6836,345,987.96-120,895,667.80上年度期末2,656,250,719.711,308,708,189.92240,000,000.00,本报告期比上年同期增减(%)-11%-5.12%-4%24.69%24.46%-96.6%本报告期末比上年度期末增减(%)-4.28%-0.14%0%,主要财务指标,主要财务指标基本每股收益（元/股）稀释每股收益（元/股）扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）全面摊薄净资产收益率（%）加权平均净资产收益率（%）扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率（%）扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）资产负债率（%）,报告期（1-6 月）0.190.190.193.48%3.34%3.41%3.32%-0.99本报告期末5.4548.59%,上年同期上年度期末,0.210.210.27.85%8.18%7.7%8.01%-0.675.4650.7%,本报告期比上年同期增减(%)-9.52%-9.52%-5%-4.37%-4.84%-4.29%-4.69%-47.76%本报告期末比上年度同期末增减(%)-0.18%-2.11%,报告期末无前期会计数据和财务指标的追溯调整。5,江苏省交通科学研究院股份有限公司 2012 年半年度报告全文2、境内外会计准则下会计数据差异（1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用（2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用（3）存在重大差异明细项目,重大的差异项目,项目金额（元）,形成差异的原因,涉及的国际会计准则和/或境外会计准则规定等说明,无（4）境内外会计准则下会计数据差异的说明无3、扣除非经常性损益项目和金额 适用 不适用,项目,金额（元）,说明,非流动资产处置损益越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回,6,-40,583.08 处理固定资产净损失1,154,945.89 科研补助、税收返还等,江苏省交通科学研究院股份有限公司 2012 年半年度报告全文对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入,除上述各项之外的其他营业外收入和支出其他符合非经常性损益定义的损益项目少数股东权益影响额所得税影响额,358,546.54-150,708.36-315,990.82,合计,1,006,210.17,-,公司对“其他符合非经常性损益定义的损益项目”以及根据自身正常经营业务的性质和特点将非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的说明,项目,涉及金额（元）,说明,无7,江苏省交通科学研究院股份有限公司 2012 年半年度报告全文三、董事会报告（一）管理层讨论与分析2012 年上半年，在国内交通基础设施建设增速放缓的大环境下，交通工程咨询行业市场需求与去年同期相比有所下降。面对外部市场压力，公司经营层在董事会领导下，冷静分析市场变化，积极采取各项应对措施，尽管公司整体经营情况同比略有下降，但是主营的工程咨询业务仍然保持了稳中有升的良好势头。报告期内，公司实现营业收入470,638,285.72元，比上年同期下降11%，其中：主营工程咨询业务实现营业收入441,780,505.24元，比上年同期上升19.08%；实现归属于上市公司股东的净利润46,241,621.58元，比上年同期增长24.69%。报告期内，公司坚持稳健经营的策略，对外积极开拓业务，对内提升管理效率，主要完成了如下工作：1、业务经营方面在公路市场疲软的大环境下，加强了市政及相关市场拓展力度，市政、城市轨道等业务承接额同比增长30%以上，市政业务占比比去年同期有大幅提升。为进一步加强海外市场拓展力度，正式成立了海外部，在多个国家开展战略布局及具体项目跟踪。2、研发及技术创新方面公司围绕市场需求持续投入研发，为提高公司核心竞争力提供了有力保障。2012年上半年，荣获江苏省勘察设计奖三等奖一项，南京市科技进步奖三等奖一项；获得授权专利19项，其中发明专利6项；完成9项科研成果鉴定，其中3项达到国际领先（或部分国际领先）水平，6项达到国际先进水平。“江苏省公路桥梁工程技术研究中心”获得江苏省科技厅创新平台提升项目。3、品牌及市场管理方面公司成功承办国际沥青路面学会(ISAP)2012重载沥青路面和桥面铺装专题会议，江苏省人民政府、中国公路学会、交通运输部、国际沥青路面学会等重要领导出席开幕式并致辞，300余名来自美国、英国、法国、瑞典、荷兰、澳大利亚、日本等17个国家和地区专家和代表参加会议，极大的推动了国际路面技术的交流，扩大了苏交科的品牌影响力。4、兼并购方面公司加大了并购整合力度，在审慎的原则下快速扩大经营规模，使用部分超募资金并购杭州华龙交通勘察设计有限公司70%股权。截止本报告披露之日，双方已签订股权收购协议，并启动工商登记变更手续。5、内部管理方面公司重点开展管理绩效评估，审查各管理部门工作的组织贡献，强调各项管理工作对公司战略目标的支撑，梳理整改内部管理流程，以提升公司整体运作效率。1、公司主营业务及其经营状况（1）主营业务分行业、分产品情况表单位：元,分行业或分产品,营业收入,营业成本,毛利率(%),营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同同期增减（%）同期增减（%）期增减（%）,8,江苏省交通科学研究院股份有限公司 2012 年半年度报告全文分行业,交通行业,469,384,978.64,310,592,507.17,33.83%,-11.18%,-15.47%,3.36%,分产品,工程咨询工程承包,441,780,505.2427,604,473.40,284,706,369.7925,886,137.38,35.55%6.22%,19.08%-82.47%,19.97%-80.01%,-0.48%-11.15%,主营业务分行业和分产品情况的说明报告期内工程咨询业务营业收入稳定增长。在工程咨询行业市场需求与去年同期相比有所下降的情况下，公司在手订单保证了工程咨询业务营业收入的稳定增长。报告期内工程承包业务营业收入同比下降82.47%，主要是公司上年同期实施的工程承包业务新沂249省道拓宽改造项目已于上年末基本实施结束，今年上半年工程承包业务项目实施下降的原因导致。毛利率比上年同期增减幅度较大的原因说明报告期内公司综合毛利率同比上升3.36个百分点，主要是毛利率较高的工程咨询业务收入占比增加，而毛利率较低的工程承包业务收入占比下降因素影响。工程承包业务毛利率波动较大，主要是公司工程承包业务实施项目较少，实现营业收入同比下降较大，但固定成本支出未有下降导致。（2）主营业务分地区情况单位：元,国内国外,地区其中：江苏省内江苏省外,营业收入,468,572,061.25261,443,788.31207,128,272.94812,917.39,营业收入比上年同期增减（）-10.13%-28.61%33.47%-88.51%,主营业务分地区情况的说明报告期内公司省内业务同比下降28.61%，主要是上年同期实施的工程承包业务新沂249省道拓宽改造项目（江苏省内项目）已于上年末基本实施结束的因素影响。主营业务构成情况的说明报告期内，公司的业务收入主要来自于工程咨询业务和工程总承包业务。（3）营业收入、营业利润及净利润变动的主要影响因素说明2、主营业务及其结构发生重大变化的原因说明 适用 不适用3、主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明 适用 不适用4、利润构成与上年相比发生重大变化的原因分析 适用 不适用5、对报告期利润产生重大影响的其他经营业务活动 适用 不适用9,江苏省交通科学研究院股份有限公司 2012 年半年度报告全文,6、参股子公司业务性质、主要产品或服务和净利润等情况,适用 不适用,7、报告期内公司无形资产（商标、专利、非专利技术、土地使用权、水面养殖权、探矿权、采矿权等）发生重大变化的主要影响因素及公司应对不利变化的具体措施,适用 不适用,8、报告期内发生因设备或技术升级换代、核心技术人员辞职、特许经营权丧失等导致公司核心竞争能力受到严重影响的具体情况及公司拟采取的措施,适用 不适用,9、公司业务相关的宏观经济层面或外部经营环境的发展现状和变化趋势及公司行业地位或区域市场地位的变动趋势,适用 不适用,2012年上半年全国完成公路水路交通固定资产投资5490亿元，同比下降6.2%，增速较去年同期放慢21.7,个百分点，投资规模出现一定幅度收缩，主要是信贷资金和地方配套资金筹措困难。据调研，受贷款发放门槛高、审批条件更加严格、融资成本加大等因素影响，各地普遍存在信贷资金落实难度加大的问题。此外，债务偿还压力加大将分流一部分建设资金，并增加了新增融资的难度；取消政府还贷二级公路收费政策后，国省道改造的地方配套资金落实困难，且增加的中央代发地方债券规模对缓解地方配套资金紧张的效果不明显。总体判断，今年的资金供求矛盾要比去年突出，建设资金依然紧张。,分季度看，一、二季度行业投资降幅分别为7.7%和5.4%，二季度降幅有所收窄。分区域看，东、中、西部地区分别完成投资1947亿元、1221亿元和2323亿元，分别下降8.4%、12.5%和0.4%，西部地区投资在中央政策的支持下继续保持平稳态势。分行业看，公路建设完成投资4733亿元，下降7.8%。其中，高速公路建设完成投资2828亿元，下降13.5%；国省道改造完成投资749亿元，下降4.8%；农村公路建设完成投资719亿元，增长11.6%。内河建设完成投资211亿元，增长33.1%，加快内河水运发展政策得到有效落实。沿,海建设完成投资450亿元，增长4.9%。,2012年上半年交通固定资产投资规模有所下降，但各地市政建设投资规模有所上升，外部经营环境机,遇与挑战并存。交通行业经历了十年的飞速发展，勘察设计咨询类公司数量繁多，技术水平良莠不齐。公路投资下降的形势有利于行业的整合以及未来更健康的发展，公司将积极巩固在行业内的地位。,10、对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的风险因素及公司采取的措施,适用 不适用,一、经济下行风险,交通固定资产投资与宏观经济、财政收入及货币政策等因素息息相关，若宏观经济继续下行，将给我,公司的经营带来压力和挑战。,应对措施：公司通过涉足BT、BOT项目进行行业上下游拓展，同时通过兼并购、加大省外和国外市场,的开拓力度，减少宏观经济下行对公司业绩的不利影响。二、人力成本上升风险,公司主要的经营成本是人力成本，如果人力成本的上升速度快于人均产值的上升速度，则公司的毛利,率将有下降的风险。,应对措施：公司通过加强绩效考核体系的建设，将人力资源成本和公司产值密切挂钩，通过提升技术,能力和人均效能降低人力资源成本增长过快对公司业绩的不利影响。三、人才流失风险,勘察设计咨询行业属于智力和人才密集型行业，优秀的技术与管理人才关系到公司的核心竞争力。如果本公司不能对优秀的技术、管理人才实施有效的激励与约束，相应的人才流失将对公司的经营造成不利,10,0,0,0,江苏省交通科学研究院股份有限公司 2012 年半年度报告全文影响。应对措施：公司通过加强企业文化的宣贯，提升核心员工的价值认同感和归属感；另外通过猎头公司加强高级人才的输入。四、应收账款风险本公司的客户主要是各级政府的交通部门与建设部门，在一般情况下拥有是良好的信用记录。若宏观环境严重恶化，公司亦面临着应收账款回收滞后的风险。应对措施：公司将进一步加强应收账款的管理，加大项目回款的催收力度。五、竞争加剧风险随着事业单位改制不断推进，越来越多的勘察设计类公司将完成企业化改制，区域市场进一步开放的同时也会导致行业内的竞争进一步加剧。应对措施：公司经营管理层将冷静应对经营环境的变化，及时把握市政、轨道、水运等领域内的投资热点，对内持续优化内部管理流程、提升经营效率降低经营成本，对外落实“兼并购”战略推动行业内的整合，不断巩固公司在行业内的地位。六、募集资金未能达到预期收益的风险公司募集资金项目中固定资产投资较多，短期内公司存在因新增固定资产折旧增加对公司业绩产生不利影响的风险。应对措施：公司将加强募集资金投入进度控制，尽快使募投项目产生效益，尽量减少短期内募投项目投入对公司业绩产生的不利影响。（二）公司投资情况1、募集资金总体使用情况 适用 不适用单位：万元,募集资金总额报告期投入募集资金总额已累计投入募集资金总额,74,094.9228,00029,147.61,报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例募集资金总体使用情况说明募集资金总额为人民币 798,000,000.00 元，本次募集资金净额为 740,949,150.00 元;本期经过董事会批准使用超募资金 11,000万元归还银行借款，经过董事会和股东会批准使用超募资金 17,000 万元临时补充流动资金，经过董事会批准以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金 1,147.61 万元。11,-,-,-,-,-,-,-,-,江苏省交通科学研究院股份有限公司 2012 年半年度报告全文2、募集资金承诺项目情况 适用 不适用单位：万元,承诺投资项目和超募资金投向,是否已变更项目(含部分变更),募集资金承诺 调整后投资总 本报告期投入 截至期末累计投资总额 额(1)金额 投入金额(2),截至期末投资 项目达到预定进度(%)(3)可使用状态日(2)/(1)期,本报告期实现 是否达到预计的效益 效益,项目可行性是否发生重大变化,承诺投资项目,设计咨询中心建设项目长大桥梁健康检测与诊断技术交通行业重点实验室,否否,6,0573,302.5,6,0573,302.5,00,00,2013 年 01 月10 日2015 年 01 月10 日,否否,否否,江苏公路运输工程实验室信息系统建设项目,否否,5,1702,800,5,1702,800,00,363.49784.12,7.03%28%,2015 年 01 月10 日2014 年 01 月10 日,否否,否否,承诺投资项目小计,17,329.5,17,329.5,0,1,147.61-,超募资金投向,归还银行贷款（如有）补充流动资金（如有）超募资金投向小计,-,11,00017,00028,000,11,00017,00028,000-,-,-,-,-,合计,17,329.5,17,329.5,28,000,29,147.61-,12,情况,情况,换情况,金情况,。,江苏省交通科学研究院股份有限公司 2012 年半年度报告全文未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）项目可行性发生重大变化的情况说明 适用 不适用超募资金的金额、用途及使用进展公司超募资金 56,765.42 万元。2012 年 3 月 11 日，苏交科第二届董事会第七次会议审议通过了关于以超募资金偿还银行借款的议案，公司全体独立董事对本次超募资金的使用计划发表了明确同意的独立意见，公司用部分超募资金 11,000 万元归还银行借款。适用 不适用,募集资金投资项目实施地点变更情况,报告期内发生 以前年度发生,适用 不适用募集资金投资项目实施方式调整 报告期内发生 以前年度发生2012 年 6 月 2 日，公司第二届董事会第九次会议审议通过了关于变更部分募集资金项目内容的议案，6 月 20 日，2012 年第一次临时股东大会审议通过了关于变更部分募集资金项目内容的议案 适用 不适用募集资金投资项目先期投入及置2012 年 3 月 11 日，公司第二届董事会第七次会议审议通过了关于江苏省交通科学研究院股份有限公司使用募集资金置换先期投入募集资金投资项目的自筹资金的议案，全体董事一致同意公司以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金 11,476,101.02 元。适用 不适用用闲置募集资金暂时补充流动资 2012 年 6 月 2 日，公司第二届董事会第九次会议审议通过了关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案，全体董事一致同意使用闲置募集资金人民币 17,000 万元临时补充流动资金，全体独立董事对使用部分闲置资金临时补充流动资金的使用计划发表了明确同意的独立意见。6 月 20 日，2012 年第一次临时股东大会审议通过了关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案。项目实施出现募集资金结余的金 适用 不适用额及原因13,江苏省交通科学研究院股份有限公司 2012 年半年度报告全文,尚未使用的募集资金用途及去向,募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况,14,江苏省交通科学研究院股份有限公司 2012 年半年度报告全文,3、募集资金变更项目情况,适用 不适用,4、重大非募集资金投资项目情况,适用 不适用,（三）报告期实际经营成果与招股上市文件或定期报告披露的盈利预测、有关计划或展望进行比较，说明完成预测或计划的进度情况,适用 不适用,（四）董事会下半年的经营计划修改计划,适用 不适用,（五）预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及说明,适用 不适用,（六）董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明,适用 不适用,（七）公司董事会对会计师事务所上年度“非标准审计报告”涉及事项的变化及处理情况的说明,适用 不适用,（八）公司现金分红政策的制定及执行情况,1、分红政策的制定,公司目前执行的公司章程满足中国证监会关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知（证监发37 号）的要求。公司章程中规定如下：“第一百七十三条 公司利润分配政策为：（一）利润分配政策的研究论证程序和决策机制 1、,利润分配政策研究论证程序公司制定利润分配政策或者因公司外部经营环境或者自身经营状况发生较大变化而需要修改利润分配政策时，应当以股东利益为出发点，注重对投资者利益的保护并给予投资者稳定回报，由董事会充分论证，并听取独立董事、监事、公司高级管理人员和公众投资者的意见。对于修改利润分配政策的，还应详细论证其原因及合理性。2、利润分配政策决策机制董事会应就制定或修改利润分配政策做出预案，该预案应经全体董事过半数表决通过并经二分之一以上独立董事表决通过，独立董事应对利润分配政策的制订或修改发表独立意见。对于修改利润分配政策的，董事会还应在相关提案中详细论证和说明原因。公司监事会应当对董事会制订和修改的利润分配政策进行审议，并且经半数以上监事表决通过，若公司有外部监事（不在公司担任职务的监事），则应经外部监事表决通过，并发表意见。股东大会审议制定或修改利润分配政策时，须经出席股东大会会议的股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3 以上表决通过，并且相关股东大会会议应采,15,江苏省交通科学研究院股份有限公司 2012 年半年度报告全文,取现场投票和网络投票相结合的方式，为公众投资者参与利润分配政策的制定或修改提供便利。（二）公司利润分配政策公司实施积极的利润分配政策，重视对投资者的合理投资回报，并保持连续性和稳定性。公司可以采取现金或者股票等方式分配利润，利润分配不得超过累计可分配利润的范围，不得损害公司持续经营能力。公司董事会、监事会和股东大会对利润分配政策的决策和论证过程中应当充分考虑独立董事、外部监事和公众投资者的意见。1、公司的利润分配形式：采取现金、股票或二者相结合的方式分配股利，但以现金分红为主。2、公司现金方式分红的具体条件和比例：公司主要采取现金分红的利润分配政策，即公司当年度实现盈利，在依法弥补亏损、提取法定公积金、盈余公积金后有可分配利润的，则公司应当进行现金分红；公司利润分配不得超过累计可分配利润的范围，如无重大投资计划或重大现金支出发生，单一年度以现金方式分配的利润不少于当年度实现的可分配利润的 15%。重大投资计划或者重大现金支出指以下情形之一：（1）公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或者购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的 50%，且超过 5,000 万元；（2）公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或者购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计总资产的 30%。满,足上述条件的重大投资计划或者重大现金支出须由董事会审议后提交股东大会审议批准。3、发放股票股利的具体条件：若公司快速成长，并且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配时，可以在满足上述现金股利分配之余，提出实施股票股利分配预案。公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大生产经营规模或者转增公司资本，法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本的 25%。4、利润分配的期间间隔：一般进行年度分红，公司董事会也可以根据,公司的资金需求状况提议进行中期分红。公司董事会应在定期报告中披露利润分配方案及留存的未分配利润的使用计划安排或原则，公司当年利润分配完成后留存的未分配利润应用于发展公司主营业务。5、利润分配应履行的审议程序：公司利润分配方案应由董事会审议通过后提交股东大会审议批准。公司董事会须在股东大会批准后二个月内完成股利（或股份）的派发事项。公司将根据自身实际情况，并结合股东（特别是公众投资者）、独立董事和外部监事的意见，在上述利润分配政策规定的范围内制定或调整股东回报计划。（三）利润分配的具体规划和计划安排公司董事会应根据股东大会制定或修改的利润分配政策以及公司未来盈利和现金流预测情况每三年制定或修订一次利润分配规划和计划。若公司预测未来三年盈利能力和净现金流入将有大幅提高，可在利润分配政策规定的范围内向上修订利润分配规划和计划，例如提高现金分红的比例；反之，也可以在利润分配政策规定的范围内向下修订利润分配规划和计划，或保持原有利润分配规划和计划不变。董事会制定的利润分配规划和计划应经全体董事过半数以及独立董事二分之一以上表决通过。若公司利润分配政策根据本章程的相关规定进行修改或公司经营环境或者自身经营状况发生较大变化而需要临时调整利润分配规划和计划，利润分配规划和计划的调整应限定在利润分配政策规定的范围内，且需经全体董事过半数以及独立董事二分之一以上表决通过。上述经营环境或者自身经营状况发生较大变化是指公司所处行业的市场环境、政策环境或者宏观经济环境的变化对公司经营产生重大不利影响，或者公司当年净利润或净现金流入较上年下降超过 20%。”2、报告期现金分红政策的执行情况,2012 年 4 月 5 日，公司 2011 年年度股东大会审议通过了2011 年度利润分配预案：经天衡会计师事务所有限公司审计，母公司 2011 年度实现的净利润 124,025,889.05 元，按 10%提取法定盈余公积金 12,402,588.91 元后为 111,623,300.14 元，加上年初未分配利润 140,037,555.56 元，累计可供股东分配的利润为 251,660,855.70 元。2011 年度利润分配的预案为：以现有总股本 240,000,000.00 股为基数，向公司全体股东按每 10 股派发现金红利 2.00 元（含税），合计派发现金红利 48,000,000.00元，剩余未分配利润 203,660,855.70 元全部结转下一年度。,（九）利润分配或资本公积金转增预案,适用 不适用,（十）公司 2011 年度期末累计未分配利润为正但未提出现金分红预案的情况,适用 不适用,16,江苏省交通科学研究院股份有限公司 2012 年半年度报告全文,（十一）以前期间拟定、在报告期实施的利润分配方案、公积金转增股本方案或发行新股方案的执行情况，以及现金分红政策的执行情况,适用 不适用,17,江苏省交通科学研究院股份有限公司 2012 年半年度报告全文,四、重要事项,18,江苏省交通科学研究院股份有限公司 2012 年半年度报告全文,（一）重大诉讼仲裁事项,适用 不适用,本期公司无重大诉讼、仲裁事项。,19,江苏省交通科学研究院股份有限公司 2012 年半年度报告全文,（二）资产交易事项,20,江苏省交通科学研究院股份有限公司 2012 年半年度报告全文,1、收购资产情况,适用 不适用,收购资产情况说明,2、出售资产情况,适用 不适用,出售资产情况说明,3、资产置换情况,适用 不适用,资产置换情况说明,21,江苏省交通科学研究院股份有限公司 2012 年半年度报告全文,4、企业合并情况,适用 不适用,5、自资产重组报告书或收购出售资产公告刊登后，该事项的进展情况及对报告期经营成果与财务状况的影响,适用 不适用,（三）公司大股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的说明,适用 不适用,（四）公司股权激励的实施情况及其影响,适用 不适用,（五）重大关联交易,22,江苏省交通科学研究院股份有限公司 2012 年半年度报告全文,1、与日常经营相关的关联交易,适用 不适用,2、资产收购、出售发生的关联交易,适用 不适用,3、关联债权债务往来,适用 不适用,报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 适用 不适用,截止报告期末，上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的，董事会提出的责任追究方案 适用 不适用,23,江苏省交通科学研究院股份有限公司 2012 年半年度报告全文4、其他重大关联交易报告期内，公司未发生重大关联交易事项。（六）重大合同及其履行情况1、为公司带来的利润达到公司本期利润总额 10以上（含 10）的托管、承包、租赁事项（1）托管情况 适用 不适用（2）承包情况 适用 不适用（3）租赁情况 适用 不适用2、担保情况 适用 不适用单位：万元公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）,担保对象名称,担保额度相关公告披露日期,担保额度,实际发生日期（协议签署日）,实际担保金额,担保类型,担保期,是否为关是否履行 联方担保完毕（是或否）,无,报告期内审批的对外担保额度合计（A1）报告期末已审批的对外担保额度合计（A3）,报告期内对外担保实际发生额合计（A2）报告期末实际对外担保余额合计（A4）公司对子公司的担保情况,担保对象名称,担保额度相关公告披露日期,担保额度,实际发生日期（协议签署日）,实际担保金额,担保类型,担保期,是否为关是否履行 联方担保完毕（是或否）,江苏燕宁工程咨询 2012 年 03有限公司 月 14 日,1,200,2011 年 09 月28 日,180.45 保证,1 年,否,否,24,0,0,1.2,0,400,江苏省交通科学研究院股份有限公司 2012 年半年度报告全文,江苏省建设工程设 2012 年 03计院有限公司 月 14 日江苏省建设工程设 2012 年 03计院有限公司 月 14 日常州市交通建设监 2012 年 03理咨询有限公司 月 14 日常州市交通建设监 2012 年 03理咨询有限公司 月 14 日,1,0001,0001,5001,500,2012 年 06 月26 日2011 年 11 月25 日2012 年 04 月24 日2012 年 04 月24 日,300 保证100 保证500 保证494.39 保证,0.5 年1 年1 年1 年,否否否否,否否否否,常熟市交通规划设 2012 年 03计院有限公司 月 14 日常州市交通规划设 2012 年 03计院有限公司 月 14 日北京剑平瑞华环保 2012 年 03技术有限公司 月 14 日江苏燕宁公路工程 2012 年 03技术有限公司 月 14 日江苏燕宁金邦科技 2012 年 03发展有限公司 月 14 日江苏交科能源科技 2012 年 03发展有限公司 月 14 日,8002005003,0003001,000,0000,报告期内审批对子公司担保额度合计（B1）报告期末已审批的对子公司担保额度合计（B3）,9,5009,500,报告期内对子公司担保实际发生额合计（B2）报告期末对子公司实际担保余额合计（B4）,1,294.391,574.84,公司担保总额（即前两大项的合计）,报告期内审批担保额度合计（A1+B1）报告期末已审批的担保额度合计（A3+B3）,9,5009,500,报告期内担保实际发生额合计（A2+B2）报告期末实际担保余额合计（A4+B4）,1,294.391,574.84,实际担保总额（即 A4+B4）占公司净资产的比例其中：为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务担保金额（D）,担保总额超过净资产 50%部分的金额（E）上述三项担保金额合计（C+D+E）未到期担保可能承担连带清偿责任说明违反规定程序对外提供担保的说明,25,994.391,394.39,江苏省交通科学研究院股份有限公司 2012 年半年度报告全文,3、委托理财情况,适用 不适用,26,江苏省交通科学研究院股份有限公司 2012 年半年度报告全文（七）发行公司债的说明 适用 不适用（八）证券投资情况 适用 不适用证券投资情况的说明（九）承诺事项履行情况1、公司或持股 5%以上股东及作为股东的董事、监事、高级管理人员在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 适用 不适用,承诺事项,承诺人,承诺内容,承诺时间,承诺期限,履行情况,股改承诺收购报告书或权益变动报告书中所作承诺资产置换时所作承诺（一）发行前股东所持股份的流通限制和自愿锁定的承诺,发行时所作承诺,公司实际控制1、公司实际控人符冠华、王军制人符冠华、王华和公司股东军华；2、朱绍朱绍玮承诺，自玮等 46 名股东；苏交科上市之3、董事、监事日起三十六个和高级管理人月内，不转让或员，符冠华、王者委托他人管军华、朱绍玮、理其持有的本朱晓宁、潘岭公司股份，也不松、黄永勇、蔡由本公司回购翠如、曹荣吉、其持有的股份。张海军、李大鹏公司其余股东,2012 年 01 月 10日,详见承诺内容,报告期内公司股东恪守承诺，未发生违反承诺的情形。,潘岭松、汪燕、严萍、曹荣吉、黄永勇、陆晓锦、张卫星、吴27,江苏省交通科学研究院股份有限公司 2012 年半年度报告全文,建浩、葛云、郎冬梅、虞辉、郭晓峰、黄孙俊、徐宏、沈晓平、耿小平、魏宁、蔡翠如、周建,华、李小青、万里鹏、李本京、严玥、梁新政、卢拥军、张海,军、陈强、朱晓宁、朱耀昆、杨扬、刘鹏飞、李大鹏、虎威、宋家伟、姜波、杨曙岚、吴军、徐剑、吴晓明、姜波（大）、万宏,雷、贺薇、葛琳、滕毅、刘波承,诺，自苏交科股票上市之日起,十二个月内，不转让或者委托他人管理其持,有的公司股份，也不由公司回购其持有的股,份。作为苏交科的董事、监事和高级管理人员，符冠华、王军,华、朱绍玮、朱晓宁、潘岭松、黄永勇、蔡翠,如、曹荣吉、张海军、李大鹏承诺：在公司任职期间，每年转让的股份不得超过所持有发行人股份总数的,25%，离职后半,年内不转让所,28,江苏省交通科学研究院股份有限公司 2012 年半年度报告全文,持有的股份。,（二）公司实际控制人符冠华、王军华发行前对其他相关事,项的承诺 1、关,于避免同业竞争的承诺为避免同业竞争，2009 年 7 月 1,日，公司发行前持股 5%以上的,主要股东符冠华、王军华承,诺，目前未从事与股份公司相同或相似的业,务，未来也不从事与股份公司相同或相似的业务。2、关于税收的承诺针对公司子公司,常州设计院、燕宁公路未及时清缴以前年度,税款的行为，公司实际控制人,出具承诺，若常州设计院、燕宁公路因未及时清缴以前年度企业所得税的行为在日后被税务机关处罚或征收滞纳金,而遭受损失，实际控制人愿意承担子公司所遭受的所有损失。3、关于不占用发行人资金的承诺为依法行使股东权,29,江苏省交通科学研究院股份有限公司 2012 年半年度报告全文,利，维护公司和