西安地铁四号线土建施工试验段1标项目经理部和平门站.doc

目 录前 言2第一章 总则3第二章 编制依据4第三章 组织机构5第四章 管理职责6第五章 管理程序8第六章 竣工资料验收计划9第七章 检查及考核奖惩12前 言西安地铁四号线土建施工试验段1标和平门站工程竣工验收资料整理工作贯穿于整个施工过程及项目收尾阶段，为确保竣工资料的真实、完整、准确，保证资料整理与工程施工同步，加快项目收尾速度，提高经济效益，特制定本计划。本计划自发布之日起实施，工程竣工资料向西安市城建档案馆、业主、基础设施事业部移交完成时自动终止。第一章 总则1.1本计划适用于中国水利水电第十四工程局有限公司基础设施事业部西安地铁四号线试验段-1标项目经理部所承建的（合同编号：D4-TJ-042011066）和平门站工程的竣工资料整理工作。第二章 编制依据2.1国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范DAT282002；2.2重大建设项目档案验收办法档发20062号；2.3中国水利水电第十四工程局有限公司建设项目档案管理办法<实施细则>；2.4中国水利水电第十四工程局有限公司会计档案管理办法十四局2011107号；2.5基础设施事业部项目竣工资料检查及考核办法（试行）基础201352号；2.6西安市地铁四号线试验段工程土建施工项目试验段-1标投标文件；2.7西安市地铁四号线试验段工程土建施工项目试验段-1标合同文件D4-TJ-042011066；2.8西安市轨道交通工程资料验收标准（土建工程）；2.9西安市轨道交通工程资料验收表格（土建工程通用表格）；2.10西安地铁土建工程施工质量验收检验批及施工记录表格填写范例（明挖车站）；2.11西安市城建档案馆有关竣工资料的归档要求；2.12西安地铁四号线土建施工试验段-1标和平门站子单位工程分部分项划分表等。第三章 组织机构3.1本工程竣工资料整理工作的参与部门包括了项目部计划合同部、质量管理部（试验室）、工程技术部、生产管理部、安全监察部、测量监测大队、综合办公室（物资部）、财务部等全部职能部门。3.2根据基础设施事业部下发的关于基础设施事业部项目竣工资料检查及考核办法（试行）的通知文件要求，经项目部领导班子研究决定，由项目部总工程师胡仓红分管本工程竣工资料整理工作，质量管理部作为竣工资料管理部门，并成立了西安地铁四号线土建施工试验段-1标项目经理部和平门站竣工资料整理小组，成员如下：组 长：胡仓红组 员：景 霖 高 远 李艳明 尚 乐 赵康康 李 强 武 军 丁长春 马权全 王 伟 赵旭钢 王 锋 李迎军 郑 爽 张春燕 滕德贵 李 娜 张学东 3.3竣工资料整理小组下设有办公室，办公室设在质量管理部，景霖任办公室主任。第四章 管理职责4.1总工程师全面负责组织相关部门及人员对本工程竣工资料的整理进行计划、实施、检查及最终验收移交。4.2质量管理部（试验室）负责本工程施工管理、质检、试验检测、竣工验收类资料的编制、收集和整理工作，以及竣工资料整理、验收、移交等工作，资料的编制应与施工进度同步。质量管理部作为本工程竣工资料的管理部门，还负责竣工资料整理计划的编制工作，过程中各相关部门竣工资料收集工作的监督、检查、指导、考核，对检查中发现的问题进行跟踪、验证。4.3计划合同部负责组织相关部门对本工程经营索赔及工程量核对及申报、结算的前期策划，施工过程及最终结算的管理，并负责过程中遗留经济问题的处理，以及施工预结算、建造合同等相关资料的编制、收集和整理，资料的编制应与施工进度同步，接受竣工资料管理部门的监督、检查、指导，并按照要求及时整改完善。4.4工程技术部配合计划合同部完成工程量核对及申报，负责本工程施工组织设计、技术方案、设计变更、图纸会审、开工报告、施工进度计划、技术交底、竣工图等资料的编制、收集和整理工作，资料的编制应与施工进度同步，接受竣工资料管理部门的监督、检查、指导，并按照要求及时整改完善。4.5生产管理部负责本工程影像资料、施工日志、施工大事记等资料的编制、收集和整理，资料的编制应与施工进度同步，接受竣工资料管理部门的监督、检查、指导，并按照要求及时整改完善。4.6安全监察部负责本工程安全及环保方案、措施、应急预案，安全技术交底等资料的编制、收集和整理，资料的编制应与施工进度同步，接受竣工资料管理部门的监督、检查、指导，并按照要求及时整改完善。4.7测量监测大队负责本工程测量监测方案、测量控制网复测、加密成果记录、净空断面测量记录、测量监测记录、测量监测月报、测量监测报告等资料的编制、收集和整理，资料的编制应与施工进度同步，接受竣工资料管理部门的监督、检查、指导，并按照要求及时整改完善。4.8综合办公室（物资部）负责本工程行政管理往来文件（包括公司、基础设施事业部、项目部，业主、监理（外部文件归口部门工程技术部）及其它业务单位），设备、物资合同及相关报表等资料的编制、收集和整理，资料的编制应与文件收发及设备、物资进出场同步，接受竣工资料管理部门的监督、检查、指导，并按照要求及时整改完善。4.9财务部负责本工程会计凭证、会计账簿、现金及银行日记账、会计报表等资料的编制、收集和整理，资料的编制应与施工进度同步，接受竣工资料管理部门的监督、检查、指导，并按照要求及时整改完善。第五章 管理程序5.1 按照基础设施事业部及业主相关文件要求，结合本工程实际情况，本工程竣工资料的管理活动由竣工资料整理小组组织，质量管理部全程负责实施，各相关职能部门积极配合。5.2 各职能部门按照其管理职责，以工程施工进度为基准，按子单位工程分部分项划分为节点，完成相应数量、质量符合要求的竣工资料，并及时签章归档。5.3质量管理部每季度检查一次各部门竣工资料整理计划执行及完成情况，将检查结果形成报告，每季度末30日前报送总工程师审核后，在项目管理协调会上通报，同时上报基础设施事业部工程管理处。5.4项目部各职能部门针对竣工资料季度检查提出的问题，要及时进行整改，整改完成后报质量管理部复查，直至符合要求为止。5.5每季度形成的检查报告及整改复查报告作为考核依据纳入季度考核及年终考核。5.6竣工资料在施工过程中由各职能部门保存，以便检查及取用。工程进入收尾阶段后，交由竣工资料整理小组统一管理，资料的交接要形成书面记录，竣工资料整理小组按照归档要求进行扫描、打码、组卷、装盒后向业主及相关单位进行移交。5.7 竣工资料整理小组在完成向业主移交竣工资料的3个月内，须按照基础设施事业部竣工资料归档移交清单，向基础设施事业部档案室移交一份，经基础设施事业部相关处室联合验收合格后移交。5.8本工程竣工资料整理工作在竣工资料全部移交完成后结束。第六章 竣工资料验收计划6.1本工程竣工资料的整理工作依据开工时上报总监理工程师审批后的西安地铁四号线土建施工试验段-1标和平门站子单位工程分部分项工程划分表进行分阶段验收，包括开工阶段验收、分项工程验收、分部工程验收、子单位工程竣工验收及竣工档案最终验收。同时，本验收计划需结合工程的实际施工进度适时进行调整。6.2工程开工后，随着竣工资料整理小组的成立，竣工资料的收集和整理工作随即启动，开工阶段竣工资料的整理采取边整理边验收的方法，各相关职能部门对职责范围内的竣工资料进行整理。开工阶段的竣工资料包括开工报告、招投标文件、中标通知书及合同、开工准备文件、施工组织设计、施工预算、开工前施工图纸会审记录、施工前期设计交底记录、子单位工程分部分项工程划分表、测量交接桩记录、精密导线点及二等水准点复测、控制点加密等资料。这部分资料是竣工资料中非常重要的一个部分，因该阶段的竣工资料形成还不够系统，故只能产生一项验收一项，确保该阶段资料的质量和完整。6.3 一个分项工程内的所有检验批全部施工完成后，分项工程验收前，需对该分项工程的竣工资料进行验收。分项工程竣工资料包括所有检验批的质量验收及施工记录文件、施工日志、施工大事记、该分项工程范围内的施工方案、图纸会审、设计变更及安全技术交底、测量监测记录、监理工程师通知单及回复、试验检测报告、主材进场的质量证明文件、施工进度计划（年、季度、月）、分项工程验收记录及其它相关资料等。上述资料经质量管理部验收合格后，方可报监理工程师对该分项工程进行验收和评定。6.4 一个分部工程内的所有分项工程全部施工完成后，分部工程验收前，需对该分部工程的竣工资料进行验收。分部工程竣工资料除该分部范围内的全部分项工程竣工资料外，还应包括该分部工程开工报告、主材进场汇总表、试验检测汇总及评定分析资料、桩基及实体检测报告、分部工程自评报告、强制性条文检查记录表等相关资料。上述资料经质量管理部验收合格后，方可报请总监理工程师组织建设、勘察、设计、监理、第三方等相关单位对该分部工程进行验收和评定，验收通过后，形成该分部工程的验收记录、质量控制资料、安全和功能检验资料核查及主要功能检查、观感质量检查记录、分部工程验收会议纪要等资料，一并收集整理到该分部工程资料中。6.5子单位工程内的所有分部工程全部施工完成后，子单位工程验收（即竣工验收）前，需对该子单位工程的竣工资料进行验收。子单位工程竣工资料除开工阶段竣工资料及所有分部工程竣工资料外，还应包括工程质量事故报告及处理记录（无事故证明书）、工程质量保修书、子单位工程自评报告、强制性条文执行情况汇总表、竣工报告、施工总结、竣工测量报告、竣工时测量监测记录及结论、工程竣工验收参加各方对工程质量的评价书等相关资料。上述资料经质量管理部验收合格后，方可报请建设单位验收委员会组织建设、勘察、设计、监理、第三方等相关单位对子单位工程进行验收和评定，验收通过后，形成子单位工程竣工验收记录、质量控制资料、安全和功能检验资料核查及主要功能检查、观感质量检查记录、子单位工程验收会议纪要、工程移交证书、竣工验收证书、消防及人防验收意见、工程质量检查验收存在问题处理结果记录、实体竣工验收会议纪要及签到表、实物资产移交审批表及移交表、建设工程质量监督申报书等资料，一并收集整理到子单位工程资料中。6.6竣工档案最终验收前，质量管理部对本工程所有资料进行一次验收，对存在的问题及时进行整改，整改完成且经质量管理部验收合格后，形成竣工档案自评报告，并报请建设单位竣工档案接收部门进行审查，验收合格后形成竣工档案评估报告、档案专项验收会议纪要及签到表等资料，一并收集整理到子单位工程资料中，向建设单位、西安市城建档案馆、基础设施事业部完成移交工作。第七章 检查及考核奖惩7.1竣工资料整理小组委托本工程竣工资料管理部门质量管理部，按季度定期对各部门竣工资料的整理情况进行检查，也可在公司、业主、监理及其它主管部门组织的检查前进行抽查。7.2考核内容包括竣工资料整理计划的执行情况；阶段验收存在的问题及整改情况；公司、业主、监理及其它主管单位组织的对资料的检查情况；档案模块（竣工资料）录入Power On情况；向公司、业主、监理及其它主管部门报送的相关竣工资料质量情况；纸质档案归档情况等。7.3具体考核计分规则见附件西安地铁四号线土建施工试验段-1标项目经理部和平门站竣工资料整理考核计分表。7.4质量管理部依据竣工资料整理计划，对照西安地铁四号线土建施工试验段-1标项目经理部和平门站竣工资料整理考核计分表，检查考核得出的分值，经竣工资料整理小组组长审核后，将作为最终的考核分值。7.5检查考核结束后，对考核分值最高且超过85分的部门，奖励人民币壹仟元（￥1000.0），作为对部门人员的奖励。奖励经竣工资料整理小组组长审核同意，项目经理批准后，由财务部发放。7.6对考核分值低于70分的部门，责令限期进行整改，如限期内不能整改完成，处以罚款人民币壹仟元（￥1000.0）。质量管理部开出罚款单，经竣工资料整理小组组长审核同意，项目经理批准后，受罚部门上交。7.7对连续两次在竣工资料的季度考核中得分低于70分，或处以罚款后仍不能按照要求整改完成的部门，对部门人员将做扣除部分年终奖的处分，具体数额视程度由项目部领导班子研究决定。