600099_2010林海股份年报.ppt

林海股份有限公司,600099,2010 年年度报告,林海股份有限公司 2010 年年度报告,目,录,一、重要提示.2二、公司基本情况.2三、会计数据和业务数据摘要.4四、股本变动及股东情况.5五、董事、监事和高级管理人员.8六、公司治理结构.11七、股东大会情况简介.15八、董事会报告.15九、监事会报告.23十、重要事项.24十一、财务会计报告.27十二、备查文件目录.621,LH,林海股份有限公司 2010 年年度报告一、重要提示(一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。(二)如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名,未出席董事姓名,未出席董事职务,未出席董事的说明,被委托人姓名,崔晓东,董,事,工作原因,章,顗,聂,影,独立董事,工作原因,陈立虎,(三)信永中和会计师事务所有限责任公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。(四),公司负责人姓名,孙,峰,主管会计工作负责人姓名会计机构负责人（会计主管人员）姓名,王三太张建华,公司负责人孙峰、主管会计工作负责人王三太及会计机构负责人（会计主管人员）张建华声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。(五)是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否(六)是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否二、公司基本情况(七)公司信息,公司的法定中文名称公司的法定中文名称缩写公司的法定英文名称公司的法定英文名称缩写,林海股份有限公司林海股份LINHAI CO.,LTD.,公司法定代表人(八)联系人和联系方式,孙董事会秘书,峰,证券事务代表,姓,名,倪振林,王,婷,联系地址,江苏省泰州市泰九路 14 号2,江苏省泰州市泰九路 14 号,林海股份有限公司 2010 年年度报告,电传,话真,0523-865620010523-86551403,0523-865680910523-86551403,电子信箱(九)基本情况简介,NIZHENLINTOM.COM,LH.TZPUBLIC.TZ.JS.CN,注册地址注册地址的邮政编码办公地址办公地址的邮政编码公司国际互联网网址电子信箱(四)信息披露及备置地点公司选定的信息披露报纸名称登载年度报告的中国证监会指定网站的网址公司年度报告备置地点,江苏省泰州市泰九路 14 号225300江苏省泰州市泰九路 14 号225300HTTP:/WWW.LINHAI.CNLH.TZPUBLIC.TZ.JS.CN上海证券报HTTP:/WWW.SSE.COM.CN总经理办公室,(五)公司股票简况公司股票简况,股票种类A股,股票上市交易所上海证券交易所,股票简称林海股份,股票代码600099,变更前股票简称,(六)其他有关资料,公司首次注册登记日期公司首次注册登记地点公司变更注册登记日期公司变更注册登记地点,1997 年 6 月 28 日江苏省泰州市泰九路 14 号1998 年 7 月 6 日江苏省泰州市泰九路 14 号,首次变更最近一次变更,企业法人营业执照注册号税务登记号码组织机构代码公司变更注册登记日期公司变更注册登记地点企业法人营业执照注册号,100100000269032120170397110270397110-22009 年 7 月 23 日江苏省泰州市泰九路 14 号100000000026900,税务登记号码组织机构代码公司聘请的会计师事务所名称,3,32120170397110270397110-2信永中和会计师事务所有限责任公司,林海股份有限公司 2010 年年度报告,公司聘请的会计师事务所办公地址三、会计数据和业务数据摘要(一)主要会计数据,北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8层单位：元 币种：人民币,项,目,金,额,营业利润利润总额归属于上市公司股东的净利润归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润经营活动产生的现金流量净额(二)扣除非经常性损益项目和金额,3,461,335.823,842,610.593,288,327.532,964,243.9813,416,219.39单位：元 币种：人民币,项,目,金,额,非流动资产处置损益计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）除上述各项之外的其他营业外收入和支出所得税影响额,16,082.77340,000.0025,192.00-57,191.22,合,计,324,083.55,(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标,单位：元 币种：人民币,主要会计数据营业收入利润总额归属于上市公司股东的净利润,2010 年239,124,885.993,842,610.593,288,327.53,2009 年218,510,542.792,481,868.192,234,224.12,本期比上年同期增减(%)9.4354.8347.18,2008 年282,609,887.734,262,757.174,200,338.22,归属于上市公司股东的扣,除非经常性损益的净利,2,964,243.98,-2,497,061.49,不适用,4,067,782.11,润,经营活动产生的现金流量净额总资产,13,433,225.262010 年末524,903,854.33,10,470,537.422009 年末514,378,560.20,28.29本期末比上年同期末增减(%)2.05,9,115,141.682008 年末509,665,427.80,所有者权益（或股东权益）482,268,591.67,478,980,264.14,0.69,476,746,040.02,主要财务指标基本每股收益（元股）,2010 年0.0150,2009 年0.0102,本期比上年同期增减(%)47.06,2008 年0.0192,4,林海股份有限公司 2010 年年度报告,稀释每股收益（元股）扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）加权平均净资产收益率（%）扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）每股经营活动产生的现金流量净额（元股）归属于上市公司股东的每股净资产（元股）,0.01500.01350.680.620.06132010 年末2.20,0.0102-0.01140.47-0.520.04782009 年末2.19,47.06不适用增加 0.21 个百分点增加 1.14 个百分点28.24本期末比上年同期末增减(%)0.46,0.01920.01860.870.850.04162008 年末2.18,四、股本变动及股东情况(一)股本变动情况1、股份变动情况表单位：股,本次变动前,本次变动增减（，）,本次变动后,数量,比例(%),发行 送新股 股,公积金转股,其 小他 计,数量,比例(%),一、有限售条件股份1、国家持股2、国有法人持股3、其他内资持股其中：境内非国有法人持股境内自然人持股、外资持股其中：境外法人持股境外自然人持股,二、无限售条件流通股份1、人民币普通股,219,120,000.00219,120,000.00,100.00100.00,219,120,000.00219,120,000.00,100.00100.00,2、境内上市的外资股3、境外上市的外资股4、其他,三、股份总数,219,120,000.00,100.00,219,120,000.00,100.00,5,林海股份有限公司 2010 年年度报告2、限售股份变动情况报告期内，本公司无限售股份。(二)证券发行与上市情况1、前三年历次证券发行情况截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。2、公司股份总数及结构的变动情况报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。3、现存的内部职工股情况本报告期末公司无内部职工股。(三)股东和实际控制人情况,1、股东数量和持股情况报告期末股东总数,前十名股东持股情况,单位：股18,009 户,股东名称中国福马机械集团有限公司,股东性质国家,持股比例(%)42.10,持股总数92,256,920,报告期内增减-6,479,080,持有有限售条件股份数量,质押或冻结的股份数量无,中国建设银行华宝兴,业多策略增长证券投资,未知,1.15,2,510,737,未知,基金光大证券股份有限公司,客户信用交易担保证券,未知,0.67,1,461,400,未知,账户,肖小平陈少珍辽宁瑞鑫投资管理有限公司郑灰上海意登复合材料有限公司游开国袁德宗,未知未知未知未知未知未知未知,0.620.600.510.470.470.460.45,1,356,9001,308,5001,107,7601,026,1681,025,5951,000,507996,035,未知未知未知未知未知未知未知,前十名无限售条件股东持股情况,股东名称中国福马机械集团有限公司,持有无限售条件股份的数量92,256,9206,股份种类及数量人民币普通股,明,林海股份有限公司 2010 年年度报告,中国建设银行华宝兴业多策略增长证券投资基金光大证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户肖小平陈少珍辽宁瑞鑫投资管理有限公司郑灰上海意登复合材料有限公司游开国袁德宗,2,510,7371,461,4001,356,9001,308,5001,107,7601,026,1681,025,5951,000,507996,035,人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股,前 10 名股东中，第一大股东中国福马机械集团有限公司与其,上述股东关联关系或一致行动的说,他股东之间不存在关联关系；公司未知其他股东之间是否存在,关联关系或属于上市公司持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人。2、控股股东及实际控制人情况(1)控股股东及实际控制人具体情况介绍中国福马机械集团有限公司系本公司控股股东，所持股份为国家股，为有限责任公司（国有独资），注册地址：北京市朝阳区安苑路 20 号。(2)控股股东情况,法人,单位：万元 币种：人民币,名,称,中国福马机械集团有限公司,单位负责人或法定代表人,刘,群,成立日期注册资本主要经营业务或管理活动,1984 年 4 月 8 日80,535建筑工程机械、农业机械、环保机械、木材加工机械、营林及木材采伐机械以及其他专用设备的制造和销售；内燃机及配套机械、摩托车发动机、,摩托车及其他特种车辆的制造和销售等。(3)实际控制人情况,法人,单位：元 币种：人民币,名,称,国务院国有资产监督管理委员会,主要经营业务或管理活动,国有资产监督管理等,(4)控股股东及实际控制人变更情况本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。7,3,3,林海股份有限公司 2010 年年度报告公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图3、其他持股在百分之十以上的法人股东截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。五、董事、监事和高级管理人员(一)董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况单位：股,姓名,职务,性别,年龄,任期起始日期,任期终止日期,年 初持股数,年 末持股数,变动原因,报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）,是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴,孙,峰,董事长,男,47,2009 年 6 月 25 日,2012 年 6 月 30 日,是,薛,贵,董,事,男,42,2009 年 6 月 25 日,2012 年 6 月 30 日,是,崔晓东,董,事,男,49,2009 年 6 月 25 日,2012 年 6 月 30 日,是,章,顗,董,事,女,52,2009 年 6 月 25 日,2012 年 6 月 30 日,是,陆海民,董,事,男,62,2009 年 6 月 25 日,2012 年 6 月 30 日,11,286,11,286,是,王三太聂影,董 事总经理独 立董 事,男男,5251,2009 年 6 月 25 日2009 年 6 月 25 日,2012 年 6 月 30 日2012 年 6 月 30 日,4,318,4,318,7.8,否否,荣幸华陈立虎,独 立董 事独 立董 事,女男,4956,2009 年 6 月 25 日2009 年 6 月 25 日,2012 年 6 月 30 日2012 年 6 月 30 日,否否,8,孙,薛,章,聂,杨,林海股份有限公司 2010 年年度报告,韩献忠,监事长,男,54,2009 年 6 月 25 日,2012 年 6 月 30 日,是,罗会恒,监,事,男,44,2009 年 6 月 25 日,2012 年 6 月 30 日,是,杨,健,职 工监 事,男,46,2009 年 6 月 25 日,2012 年 6 月 30 日,4.9,否,卢中华倪振林张建华,副 总经 理董事会秘 书副 总会计师,男男男,444655,2009 年 6 月 25 日2009 年 6 月 25 日2009 年 6 月 25 日,2012 年 6 月 30 日2011 年 1 月 16 日2012 年 6 月 30 日,7.44.95.4,否否否,合计,/,/,/,/,/,15,604,15,604,/,36.4,/,峰：2003 年 11 月至今任江苏林海动力机械集团公司副总经理，2010 年 10 月始任中国福马机械集团有限公司副总经理。林海股份有限公司第四届董事会董事、第五届董事会董事长。贵：2001 年 3 月至 2006 年 11 月任北京经济技术投资开发总公司副总会计师兼计划财务部经理，2006 年 12 月至今任中国福马机械集团有限公司总会计师。林海股份有限公司第五届董事会董事。崔晓东：1996 年 9 月至 2008 年 4 月任中国福马机械集团有限公司职工董事，2008 年 11 月任中国福马机械集团有限公司总经理助理兼企业发展部经理，2010 年 10 月任中国福马机械集团有限公司副总经理。林海股份有限公司第五届董事会董事。顗：2000 年 7 月至 2006 年 1 月任中国福马集团有限公司企业管理部部长，2006 年 2 月至今任中国福马集团有限公司经营管理部经理。林海股份有限公司第四届、五届董事会董事。陆海民：现任江苏林海动力机械集团公司董事长、江苏林海雅马哈摩托有限公司董事长、江苏苏美达林海动力机械有限公司董事长、江苏联海动力机械有限公司董事长。林海股份有限公司第一至第四届董事会董事长、第五届董事会董事。王三太：2003 年 6 月至今任林海股份有限公司董事、总经理。影：2000 年 2 月任南京林业大学党委副书记，2010 年 5 月始任金陵科技学院校长。林海股份有限公司第五届董事会独立董事。荣幸华：1999 年 12 月至 2007 年 12 月任常州市常申会计师事务所所长、主任会计师；2007 年 12月至今任江苏苏亚金诚会计师事务所副董事长、副主任会计师。林海股份有限公司第五届董事会独立董事。陈立虎：1994 年至今任苏州大学法学院教授，博士生导师；兼任苏州市中级人民法院、江苏省人大常委会咨询专家及中国国际经济法学会常务理事。林海股份有限公司第五届董事会独立董事。韩献忠：2003 年 4 月至今任江苏林海动力机械集团公司党委副书记、纪委书记、公司副总经理。林海股份有限公司第四届监事会主席、第五届监事会监事长。罗会恒：2005 年 5 月至 2006 年 2 月任中国福马机械集团有限公司企管部高级主管，2006 年 2 月至今任中国福马机械集团有限公司资产财务部经理。林海股份有限公司第四届、第五届监事会监事。健：2002 年至今任公司纪检监察主管。林海股份有限公司第四届、第五届职工监事。9,是,是,林海股份有限公司 2010 年年度报告卢中华：2001 年 1 月至 2006 年 6 月任江苏林海动力机械集团公司进出口公司副总经理，2006 年6 月至今任林海股份有限公司副总经理。倪振林：2005 年 5 月至 2008 年 5 月，任林海股份有限公司总经理办公室副主任；2008 年 6 月至今任林海股份有限公司董事会秘书及总经理办公室主任。张建华：2005 年 4 月至 2008 年 3 月任江苏林海动力机械集团公司财务部副部长兼江苏苏美达林海动力机械有限公司财务室主任；2008 年 4 月至 2009 年 6 月任江苏联海动力机械有限公司副总会计师兼财务部部长。2009 年 6 月至今任林海股份有限公司副总会计师。(二)在股东单位任职情况,姓孙薛,名峰贵,股东单位名称中国福马机械集团有限公司中国福马机械集团有限公司,担任的职务副总经理总会计师,是否领取报酬津贴否是,崔晓东,中国福马机械集团有限公司,副总经理,是,章,顗,中国福马机械集团有限公司,经营管理部经理,是,罗会恒,中国福马机械集团有限公司,资产财务部经理,在其他单位任职情况,姓孙,名峰,其他单位名称江苏林海动力机械集团公司,担任的职务副总经理,是否领取报酬津贴是,陆海民陆海民陆海民陆海民韩献忠韩献忠,江苏林海动力机械集团公司江苏林海雅马哈摩托有限公司江苏苏美达林海动力机械有限公司江苏联海动力机械有限公司江苏林海动力机械集团公司江苏苏美达林海动力机械有限公司,董事长董事长董事长董事长党委副书记、副总经理董事,是否否否否,(三)董事、监事、高级管理人员报酬情况,董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序董事、监事、高级管理人员报酬确定依据董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况,根据公司法、上市公司治理准则和公司章程等的规定，由公司股东大会按规定决定董事、监事的报酬；独立董事报酬由公司股东大会审议通过。在本公司领取报酬的董事、监事、高级管理人员实行岗位工资制加年终绩效考核，其报酬根据公司工资管理制度以及公司经营业绩等确定。董事孙 峰、薛 贵、崔晓东、章 顗、陆海民及监事韩献忠、罗会恒不在公司领取报酬津贴，在股东单位或其他关联单位领取报酬津贴。报告期内，公司董事（非独立董事）、监事及高级管理人员在公司领取报,酬为 30.4 万元。(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况本报告期内公司无董事、监事、高管人员变动。10,277,林海股份有限公司 2010 年年度报告(五)公司员工情况,在职员工总数公司需承担费用的离退休职工人数专业构成类别生产人员销售人员技术人员财务人员行政管理人员教育程度类别大专及以上学历中专技校高中初中及以下,专业构成教育程度,专业构成人数数量（人）,4953563458839106251138,六、公司治理结构(一)公司治理的情况公司按照公司法、证券法、上市公司治理准则、上海证券交易所股票上市规则等法律法规的要求，建立了较为完善的公司治理结构和公司治理制度，公司权力机构、决策机构、监督机构及经营管理层之间权责明确，运作规范。公司董事会认为公司法人治理结构的实际状况基本符合上市公司治理准则的要求，不存在差异。目前公司治理结构状况如下：1、关于股东和股东大会：公司平等对待所有股东，确保股东能充分行使权利，保护其合法权益；能够严格按照相关法律法规的要求召集、召开股东大会。公司的治理结构确保了所有股东，特别是中小股东享有平等的权利，并承担相应的义务。公司召开的股东大会聘请了法律事务所对股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格及表决程序和会议所通过的决议进行了见证，均符合公司法、公司章程以及公司股东大会议事规则的规定。2、关于控股股东与上市公司：公司控股股东认真履行诚信义务，行为合法合规，没有利用其特殊的地位谋取额外的利益，控股股东不行使行政职能，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。公司关联交易公平合理，公司对关联交易的定价依据、协议的订立以及履行情况均能及时充分的披露。3、关于董事与董事会：公司严格按照公司法、公司章程规定的选聘程序选举董事，公司董事会由九名董事组成，其中独立董事为三名。董事会下设战略、提名、审计、薪酬与考核四个专门委员会，并制定了相应的议事规则。公司各位董事能够积极参加有关培训，熟悉有关的法律法规，了解作为董事的权利、义务和责任，认真阅读董事会和股东大会的各项议案，以认真负责的态度出席或授权委托参加董事会和股东大会，为公司科学决策提供强有力的支持。11,4,林海股份有限公司 2010 年年度报告4、关于监事和监事会：公司监事会由三名监事组成，其中职工监事一名。根据监事会议事规则，各位监事能够本着对股东负责的精神，严格按照法律法规以及公司章程的规定认真履行自己的职责，规范运作，对公司财务以及公司董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。5、关于相关利益者：公司能够充分尊重员工、客户等相关利益者的合法权益，在经济交往中，共同推动公司持续、健康发展。6、关于绩效评价与激励机制：公司已建立了目标、责任、业绩考评体系，并不断进行优化，使其更具科学性、有效性、激励性。7、关于信息披露及透明度：公司指定董事会秘书负责信息披露工作，依法履行信息披露义务、接待来访、回答咨询等，严格按照法律、法规、公司章程及信息披露管理规定，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，并确保所有股东有平等的机会获得信息；公司能够按照有关规定，及时披露大股东或公司实际控制人的详细资料和股份的变化情况。8、关于关联交易情况：公司将坚持严格按公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、独立董事工作制度、关联交易管理办法、信息披露管理制度的相关规定，完善内控制度，规范关联交易。对于无法避免或者取消后将给公司正常经营和经营业绩带来不利影响的关联交易，继续本着公平、公开、公正的原则确定交易价格，按规定履行合法程序并订立相关协议或合同，及时进行信息披露，保证关联交易的公允性。对于存在避免或者取消可能、且不会给公司正常经营和经营业绩带来不利影响的关联交易，公司将采取在同等条件下优先与无关联关系的第三方进行交易、争取单独与第三方签订协议并结算，降低与关联方的关联交易。(二)董事履行职责情况1、董事参加董事会的出席情况,董事姓名,是 否独立董事,本年应参加董事会次数,亲自出席次数,以通讯方式参加次数,委托出席次数,缺席次数,是否连续两次未亲自参加会议,孙薛,峰贵,否否,44,44,33,00,00,否否,崔晓东,否,4,4,3,0,0,否,章,顗,否,4,4,3,0,0,否,陆海民王三太,否否,44,44,33,00,00,否否,聂,影,是,4,4,3,0,0,否,荣幸华陈立虎,是是,44,44,33,00,00,否否,年内召开董事会会议次数12,1,3,0,是,是,是,是,是,林海股份有限公司 2010 年年度报告其中：现场会议次数通讯方式召开会议次数现场结合通讯方式召开会议次数2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况报告期内公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。3、独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情况公司制定了独立董事工作制度、独立董事年报工作制度，对独立董事的任职条件、任职程序、行使职权原则、享有的权利、在审查关联交易中的义务、年报编制和披露过程中的责任和义务等作出了规定，按照上述工作制度的具体要求，公司独立董事认真行使公司所赋予的权利，及时了解公司的生产经营信息，全面关注公司的发展状况，积极出席公司 2010 年召开的相关会议，对公司董事会审议的相关事项发表独立客观的意见，忠实履行职责，充分发挥了独立董事的独立作用，积极维护了公司全体股东尤其是中小股东的合法权益。(三)公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况,业务方面独立完整情况人员方面独立完整情况资产方面独立完整情况机构方面独立完整情况财务方面独立完整情况,是否独立完整,情况说明公司按照公司法和公司章程的规定，自主地开展业务，拥有独立的生产系统和辅助生产系统，有完整的配套设施，有独立的采购和销售系统。本公司的生产经营业务独立于控股股东，与控股股东不存在同业竞争。公司在劳动、人事及工资管理等方面独立，总经理、副总经理等高级管理人员在公司领取薪酬，不在股东单位担任重要职务。公司相对于控股股东资产完整，公司对其所拥有的资产有完全的控制权，不存在其资产被控股股东占用而损害公司利益的情况。公司设立了完全独立于控股股东的组织结构，不存在与控股股东合署办公的情况。公司设有独立的财会部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，以及独立的银行账户，依法单独纳税。,(四)公司内部控制制度的建立健全情况,内部控制建设的总体方案内部控制制度建立健全的工作计划及其实施情况内部控制检查监督部门的设置情况,公司基本建立健全了内部控制制度，形成了较为完善的内部控制体系。报告期内，根据有关法律法规，公司修订了财务报告制度、工程管理制度、内幕知情人登记制度等多项内控制度，使公司内部控制制度体系更加科学和完善。截止目前,公司内部控制活动基本涵盖公司所有运营环节,并在公司内部得到了有效地贯彻执行，有效地控制了经营风险,保障了公司资产的安全与完整。公司成立了以董事会审计委员会、财务部、审计室三级控制的检查监督部门13,林海股份有限公司 2010 年年度报告公司内部审计人员独立行使审计监督权，对有关部门及有关人员遵守财经法规情况、财务会计制度的执行情况进行审计检查，对违反财务会计,内部监督和内部控制自我评价工作开展情况董事会对内部控制有关工作的安排与财务核算相关的内部控制制度的完善情况内部控制存在的缺陷及整改情况,制度的行为进行处罚，确保财务会计制度的有效遵守和执行。公司对内控制度执行情况进行定期或不定期的检查与评价，对于发现的内控制度缺陷和未得到遵循的现象实行逐级负责并报告。各级人员严格执行公司制定的内控制度，对于未遵守内控制度的情况及发现的问题，分别向上级作出解释并采取相应的措施。公司内部控制与管理是一个持续和长期的过程，需要不断完善和提高，公司董事会将根据证监会、交易所的有关规定以及公司在执行过程中的自我监控，将细化部分管理制度,加强可操作性，同时加强内部控制制度执行的力度，进一步健全和完善内部控制管理体系，使公司的各项内控制度更加科学化、更具操作性。公司财务部门从财务风险控制控制角度出发，使公司财务核算更加客观、准确、及时、完整，财务管理制度更加完善、健全、严谨。公司财务部门能够编制客观、公允的财务报表，保证公司财务运作的独立和规范。由于内部控制具有固有的限制，难免存在由于错误或舞弊而导致错报发生和未被发现的可能性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或降低对控制政策、程序遵循的程度，目前的内部控制制度将随着情况的变化和执行中发现的问题，不断改进、充实和完善。报告期,内，未发现本公司存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷。(五)高级管理人员的考评及激励情况公司董事会根据有关标准对高级管理人员的业绩和绩效进行考评，公司每年制定具体的经营目标责任指标，并根据实际完成的情况，对公司的高级管理人员进行考评。(六)公司披露了内部控制的自我评价报告或履行社会责任的报告林海股份有限公司 2010 年度内部控制评价报告披露网址：1、公司是否披露内部控制的自我评价报告：是披露网址：2、公司是否披露了审计机构对公司内部控制报告的核实评价意见：是披露网址：(七)公司建立年报信息披露重大差错责任追究制度的情况公司按照信息披露管理规定，严格按照法律、法规及公司章程的规定，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，2010 年 4 月 21 日公司五届五次董事会审议通过了林海股份有限公司年报信息披露重大差错责任追究制度，信息披露义务人或知情人因工作失职或违反制度规定，致使公司年报信息披露工作出现失误或给公司带来损失的，应查明原因，依照情节轻重追究当事人的责任。报告期内，公司未出现年报信息披露重大差错。14,林海股份有限公司 2010 年年度报告七、股东大会情况简介年度股东大会情况,会议届次2009 年度股东大会,召开日期2010 年 6 月 18 日,决议刊登的信息披露报纸上海证券报,决议刊登的信息披露日期2010 年 6 月 19 日,八、董事会报告(一)管理层讨论与分析一、报告期内经营情况回顾1、报告期内总体经营情况报告期内，公司坚持诚信创新，积极调整，加速过渡，科学发展的方针，认真贯彻年初召开的工作会议精神，动员全体员工紧扣 2010 年经营目标，扎实抓好各项工作。2010 年是公司应对金融危机，积极实施调整的一年，其中产品结构调整力度最大，是 97 年公司成立后新品开发投入最多的一年；2010 年加大了对干部的调整，是公司干部交流力度最大的一年；公司还进一步完善了管理制度并逐步实施。2010 年公司的主营业务收入比去年有所提高，企业运营质态有所好转。2010 年，公司实现营业收入 23,912.49 万元，营业利润 346.13 万元，净利润 328.83 万元。其中营业收入或营业利润 10%以上的产品有：摩托车及特种车等产品营业收入 16,565.15 万元，营业成本15,128.63 万元，营业利润率 8.67%；动力及园林机械产品营业收入 6,212.05 万元，营业成本 5,422.30万元，营业利润率 12.71%。2、2010 年公司重点工作(1)、积极工作，开拓思路，认真抓好国内销售。面对严峻的市场形势，年初公司召开了销售承包签约大会，进行动员布置。8 月份，对经销公司承包模式进行了改革，进一步落实承包任务和承包区域，努力扩大国内销售。公司积极参加农业部在河北承德召开的 2010 年草原防火工作暨草原专业消防队伍建设会议、北京摩托车展览会、北京国际消防展览会、南昌林机产品订货会等活动，努力推动国内销售。公司还通过各种渠道积极参与招标活动，取得了一定的成绩，全年累计中标总计 2454 万元。林机产品销售量实现新的突破，同比上升 34%，其中割灌机销售量同比上升 99%，创历史最好水平。加强对外勤人员的培训，组织学习法律法规及业务技能，提高人员的业务水平和综合素质；加强售后服务工作，针对福建、宁夏等重点地区和客户，开展巡回售后服务和技术培训，受到了客户的一致好评。(2)、通力合作，努力抓好新品开发。公司积极抓好三大新品 LH1620、ATV700、300/125 大轮车系列的开发工作，努力培育企业新的效益增长点。同时，认真抓好 H 项目的推进，在 2010 年最后两个月的时间内，完成了六种样机送客户进行测试，接受了客户的现场检查，其中 SPE160 及泵已形成了批量生产能力，为 2011 年大批量生产打下良好基础。(3)、强化质量意识，着力提高产品质量。在全公司认真开展夯实基础抓管理、加速改进促质量专题活动及质量月活动，不断强化员工质量意识，同时组织各车间部门负责人、技术、质量、制造业务骨干、班组长参加全面质量管理基础知识培训。组织产品质量攻关，不断提高产品质量。完成15,林海股份有限公司 2010 年年度报告了摩托车环保一致性年报网上申报；完成了 LH125T-12D 摩托车等的国认证工作；顺利通过了国产品 3C 新标准工厂年度监督检查；完成了国家消防装备检测中心对四种消防泵的强制检查。(4)、抓好基础管理，努力提高管理水平。公司认真抓好新品预算和降本工作，努力把开发费用控制在预算范围内，积极采取措施降低 H 项目等系列产品采购成本，满足客户的要求。同时，认真抓好管理降本工作，每月按照年初下达的指标，把管理费用的支出情况发给各车间部门，努力控制管理费用。认真抓好 5S、可视化管理等现场管理工作。公司按照财政部等五部委的要求，认真做好内部控制制度的修订和完善工作，新制定了财务报告制度等制度。加强对员工的安全教育，积极排查并整改安全隐患，不断强化员工安全意识，做到安全生产。3、公司主营业务及其经营状况(1)、主营业务分行业、产品情况表(见表八.三.1)(2)、主营业务分地区情况表(表八.三.2),(3)、公司前 5 名供应商情况：,单位：元,币种：人民币,供应商名称苏中有色合金制造厂江苏林海雅马哈摩托有限公司泰州海风机械有限公司江苏联海动力机械有限公司泰州华艺木器厂,金,额28,468,364.4020,711,030.3221,554,017.316,585,183.695,907,130.26,占年度采购总额的比例（%）15.7411.4511.923.643.27,小,计,83,225,725.98,46.02,(4)、公司前 5 名销售商情况：,单位：元,币种：人民币,经销商名称江苏林海动力机械集团公司泰州林和服务有限公司泰州飞翔车辆工具厂江苏联海动力机械有限公司江苏苏美达林海动力机械有限公司,金,额54,928,596.4438,175,183.0419,482,110.4910,712,257.3010,484,612.84,占年度销售总额的比例（%）22.9715.968.154.484.38,小,计,133,782,760.11,55.94,4、报告期内资产结构同比发生的重大变化,单位：元,币种：人民币,项应收票据,目,2010 年 12 月 31 日16,897,018.93,2009 年 12 月 31 日12,959,664.00,同比（%）30.38,变化原因公司采用银行承兑汇票结算的方式导致增长。,16,0,林海股份有限公司 2010 年年度报告,其他应收款净额预付账款净额存货净额递延所得税资产应付账款预收账款应付职工薪酬应交税费其他应付款,687,304.271,579,003.0223,146,665.00382,598.9038,138,691.611,984,623.89155,886.471,149,349.401,206,711.29,471,804.514,285,436.1015,067,815.53936,881.9627,888,685.164,164,093.25958,241.37406,622.911,980,653.37,45.68-63.1553.62-59.1636.75-52.34-83.73182.66-39.08,主要原因是政府招标产品的质量保证金等增长。公司加快现金采购货物的结算速度及减少预付款项的采购结算。期末投入产品较多及部分产品未到发货期。本期核销呆账，相关坏账准备转出导致递延所得税资产下降。期末投入量较大，货款结算未到期。报告期内对账龄较长的预收款项进行清理所致。报告期内动用部分结余工资。期末应交增值税等增加。本期支付部分应付款项导致下降。,5、报告期内主要财务数据同比发生的重大变化,单位：元,币种：人民币,项,目,2010 年 12 月 31 日,2009 年 12 月 31 日,同比（%）,变化原因,其他业务收入资产减值损失投资收益,11,352,841.79-997,393.11-51,241.47,7,548,760.88-389,408.594,635,376.15,50.39156.13-101.11,配件销售及固定资产租赁收入增加。产品售后转出相应存货跌价准备较去年同期下降。对长期股权投资进行权益法核算的投资收益下降。,产品销售结构变化及产品销售增,营业利润,3,461,335.82,-3,084,350.17,不适用,长，同时公司加大降本力度，导致,营业利润同比上升。,营业外收入利润总额所得税费用净利润,391,274.773,842,610.59554,283.063,288,327.53,5,566,218.362,481,868.19247,644.072,234,224.12,-92.9754.83123.8247.18,下降的主要原因是去年同期取得了拆迁补偿收入。主要原因是经营利润增加。主要原因是递延所得税费用增加。主要原因是利润总额增加。,6、报告期内现金流量构成情况同比发生的重大变化,单位：元,币种：人民币,项,目,2010 年 12 月 31 日,2009 年 12 月 31 日,同比（%）,变化原因,取得投资收益所收到的现金,3,297,414.65,-100.00,报告期内投资企业未进行现金分红。,处置固定资产、无形,资产和其他长期资产,26,208.00,7,167,727.00,-99.63,去年同期取得了拆