601179_ 中国西电发展战略和规划管理制度.ppt

制度名称：,发展战略和规划管理制度,制度编号：,XDDQ-QZXX-XXX-（第二版）-2011,2011 年 XX 月 XX 日发布签发：,发展战略和规划管理制度,目,录,XDDQ-QZXX-XXX-（第二版）-2011,第一章 总则.1第二章 组织机构与职责.1第三章 制订程序.3第四章 制订内容.3第五章 发展战略和规划大纲.4第六章 子公司发展战略和规划管理.7第七章 发展战略和规划的宣贯、实施、调整与评价.8第八章 附则.9,第一条,，,，,发展战略和规划管理制度,第一章,总则,XDDQ-QZXX-XXX-（第二版）-2011,为规范中国西电电气股份有限公司（以下简称“公司”）发展战略和规划的管理工作，提高公司发展战略和规划的科学性、民主性和有效性，根据中华人民共和国公司法、有关法律法规以及公司章程制定本制度。,第二条第三条,本制度适用于公司的发展战略和规划管理。定义及说明,（一）本制度所称发展战略和规划，是指公司根据国家发展规划和产业政策，在分析外部环境和内部资源条件现状及其变化趋势的基础上，为公司的生存与长期稳定发展所做出的在未来一定时期内的方向性、整体性、全局性的定位、发展目标和相应的实施方案。（二）发展战略和规划的管理，是指公司或子公司对发展战略和规划的制订程序、内容进行编制、改进完善和审核，并对其实施情况进行全过程控制监督的过程。,第二章,组织机构与职责,第四条,公司董事会是公司战略规划决策机构，负责提出制定公司发展,战略和规划的要求，对公司发展战略和规划进行审批、监督执行及执行效果评估。,第五条,为了加强公司发展战略和规划的组织决策工作，公司依照公,司法及公司章程设立战略规划及执行委员会（以下简称“委员会”）负责公司发展战略和规划的组织、评审以及提出决策建议，其日常工作机构设在发展规划部。,第六条,委员会主要负责研究审议公司经营目标和长期发展战略、业务,及机构发展规划、重大投资融资方案和其他影响公司发展的重大事项。,第七条,公司总经理办公会负责讨论并完善公司发展战略和规划。第 1 页（共 21 页）,发展战略和规划管理制度,XDDQ-QZXX-XXX-（第二版）-2011,第八条,公司发展规划部是公司发展战略和规划的归口管理部门，负责,委员会的资料收集与研究、指标体系制定及分解、专项规划指导审核、日常工作联络、会议组织以及公司发展战略和规划的编制、滚动修订、组织评审评估、报批、宣传贯彻等各项管理工作。,第九条,支撑公司发展战略和规划的其他战略资源由公司以下部门负责,提供或组织实施：（一）科技管理部负责公司发展战略和规划中与科技、知识产权相关工作的资料收集与研究，拟订专项规划，经批准后组织实施。（二）市场营销部负责公司发展战略和规划中与国内外市场前景、企业竞争环境及营销能力相关工作的资料收集与研究，拟订专项规划，经批准后组织实施。（三）生产质量部负责公司发展战略和规划中与生产经营相关工作的资料收集与提供，以及产品质量、安全生产、节能减排等规划措施的研究、制订，并组织实施。（四）财务部负责公司发展战略和规划中与财务相关工作的资料收集与提供，及融资措施的研究、制订并组织实施。（五）证券部负责公司发展战略和规划中与证券投资相关工作的资料收集与提供。（六）人力资源部负责公司发展战略和规划中与人力资源相关工作的资料收集与研究，拟订专项规划，经批准后组织实施。（七）信息化管理部负责公司发展战略和规划中与信息化相关工作的资料收集与研究，拟订专项规划，经批准后组织实施。（八）办公室负责公司发展战略和规划中与企业文化建设、组织机构设置及企业社会责任相关工作的资料收集与提供，并负责在企业文化建设中对员工进行公司战略、愿景及目标的宣贯。第 2 页（共 21 页）,第十条,发展战略和规划管理制度,第三章,制订程序,XDDQ-QZXX-XXX-（第二版）-2011,公司发展规划部负责编制发展战略和规划纲要，经委员会审议，董事会批准后，下发子公司和公司职能部门。第十一条 前期调查工作由公司和子公司共同负责组织实施。（一）公司负责调查：政策环境、政策趋势、市场格局、主要竞争对手、产业方向，企业运行质量、结构调整思路等。（二）子公司负责调查：市场格局及产品市场预测、主要竞争对手比较、企业现状及运行质量、发展需求等方面内容。第十二条 子公司应按照规划纲要要求，起草编制本公司的发展战略和规划。并按规定程序审批后，报公司发展规划部备案。第十三条 公司各职能部门负责编制专项规划，并经公司主管领导审批后，送公司发展规划部归口管理。第十四条 公司发展规划部负责起草编制公司发展战略和规划，组织专家、职能部门和专业机构进行研讨和论证，形成修订稿，提交总经理办公会讨论。第十五条 总经理办公会讨论公司发展战略和规划，讨论通过后上报委员会审议。第十六条 委员会组织评审会议或扩大会议（主要企业领导和专家），论证公司发展战略和规划，形成送审稿，报公司董事会审批。第十七条 公司发展战略和规划经公司董事会审批同意后，由公司经营管理层组织实施。,第四章,制订内容,第十八条 公司发展战略和规划主要包括三年滚动规划和中长期发展战略和规划。编制重点为三年滚动规划，并根据公司外部环境和内部情况的变化和发展适时滚动调整。第 3 页（共 21 页）,发展战略和规划管理制度,XDDQ-QZXX-XXX-（第二版）-2011,第十九条 公司发展战略和规划应当包括下列主要内容：（一）现状与发展环境。包括企业基本情况、发展环境分析和竞争力分析等；（二）发展战略与指导思想；（三）发展目标；（四）三年发展、调整重点与实施计划；（五）规划实施的保障措施；（六）需要包括的其他内容。,第五章,发展战略和规划大纲,第二十条 现状与发展环境（一）基本情况1.概况：包括公司发展的历史沿革、现状综合描述，重点包括资产规模、产权结构、业务范围等。2.组织机构：包括文字叙述和组织结构图。3.法人治理结构：文字叙述或图表。说明目前股东大会、董事会、监事会、经营管理机构的状况，包括重大问题决策的层级和权责关系等。4.对具有投资关系企业的分布与分析：包括投资企业产权分布、地域分布情况等，含文字叙述和图表（见附件 1）。5.主要经济指标：应包括本规划期之前三年的主要财务数据（见附件 2）。6.公司主要业务构成情况（见附件 3）。7.其他情况：包括文字叙述和表格。（二）公司发展环境分析1.宏观环境分析：政策与法律环境、经济环境、技术环境分析。包第 4 页（共 21 页）,发展战略和规划管理制度,XDDQ-QZXX-XXX-（第二版）-2011,括与公司相关的国际国内环境及对公司发展的基本要求和发展机遇。2.公司所在领域的国内外现状和发展趋势分析：包括产业结构调整、重组、技术发展趋势与企业竞争环境的分析等。3.公司主导产品国内外市场分析：包括主要产品（含服务）的国际国内市场需求预测、市场份额、市场占有率等（见附件 4）。（三）竞争力分析采用现代分析方法，分析公司的发展条件及与竞争对手在主业方面的优劣势、面临的发展机遇和挑战等。1.公司基本发展条件分析：提出公司与国际国内对标企业在体制、机制、地域、资源控制能力、管理、人才、技术、营销网络等方面的差距。2.公司主要经济技术指标对比分析（见附件 5、6、7、）。3.核心竞争力分析：包括公司的自主知识产权（包括专利和专有技术）、生产成本、资源获得能力、营销网络、企业文化、社会责任履行和可持续发展能力等。4.存在的主要问题：文字叙述公司在体制、机制、组织结构、企业管理、产品结构、市场营销、生产技术水平、人力资源等方面存在的主要问题。第二十一条 发展战略与指导思想（一）公司战略定位与战略描述（二）公司发展指导思想第二十二条 公司发展规划目标（一）远景规划目标：公司发展战略概述。（二）五年发展目标：公司未来五年发展阶段目标简述。（三）三年滚动发展规划目标及年度目标分解，包含但不仅限于以第 5 页（共 21 页）,发展战略和规划管理制度,XDDQ-QZXX-XXX-（第二版）-2011,下内容：1.总体目标：用文字叙述。2.主业结构调整目标：包括文字叙述和表格（主业构成见附件 8）。3.主要经济指标：用表格说明（见附件 9、10）。4.产权结构调整目标：说明公司及子公司产权结构（在三年滚动规划期末）调整目标。5.产品结构调整目标：包括简要文字叙述和报表（见附件 11）。6.公司组织结构调整目标：包括文字叙述和表格，说明组织结构调整方向、目标。7.公司技术进步指标：包括文字叙述和表格，说明技术进步方向、目标。8.人力资源目标：用简要文字叙述。9.投资风险控制目标，主要指资产负债率控制目标：文字简要叙述和图表，要求公司在对其自身资产负债率进行分析的基础上，提出本企业在规划期内的资产负债率控制区间目标(见附件 12)。第二十三条 三年滚动发展规划期内调整重点与实施计划（一）发展调整重点。除列明主营业务发展重点外，还应包括企业改革、改组、改造与加强管理的内容。（二）实施计划。1.体制、机制创新计划：用文字叙述主要内容。2.组织结构调整和资源优化计划：包括文字叙述主要内容和表格，包含兼并重组内容。3.产业和产品结构调整计划：包括文字叙述主要内容和表格。4.投融资计划：文字叙述主要内容和表格（分年度投资计划见附件第 6 页（共 21 页）,发展战略和规划管理制度,XDDQ-QZXX-XXX-（第二版）-2011,13、14 和 15）。5.自主创新与科技计划：文字叙述公司开展自主创新与科技工作方面的主要内容，包括科技创新的领域与方向、科技投入、研究与试验发展（R&D）经费支出、研发机构建设、知识产权保护等方面的内容。6.国际化经营计划：文字叙述公司“走出去”，利用两种资源、开拓两个市场的计划。7.公司企业文化建设、社会责任履行及其他计划：用文字简要叙述。第二十四条 实施战略规划的保障措施及建议。,第六章,子公司发展发展战略和规划管理,第二十五条 公司对子公司发展战略和规划进行管理应坚持的原则：（一）依法履行出资人职责；（二）尊重企业的合法权益；（三）推动公司产业布局和结构的战略性调整,指导子公司进行结构调整；（四）客观、公正、科学、统筹；（五）提高工作效率，遵守职业道德，严守国家机密和商业秘密。第二十六条 子公司报送的企业发展战略和规划内容应符合以下原则：（一）符合国家发展规划和产业政策；（二）符合公司产业布局和结构的战略性调整方向；（三）突出主业，提升企业核心竞争力；（四）坚持效益优先和可持续发展原则。第二十七条 公司参股子公司按照内部决策程序对发展战略和规划修订后，将本公司发展战略和规划正式文本送公司发展规划部备案，便于公司依法履行出资人职责。第 7 页（共 21 页）,发展战略和规划管理制度,XDDQ-QZXX-XXX-（第二版）-2011,第二十八条 公司控股、参股子公司中公司委派出的股东代表、董事，应当在其股东会或董事会上充分表述公司对该公司发展战略和规划的意见，切实维护出资人权益。,第七章,发展战略和规划的宣贯、实施、调整与评价,第二十九条 公司发展战略和规划审批通过后，由发展规划部负责在公司内部发布，并向各职能部门有关人员和子公司经营管理层就公司发展战略和规划的内涵、目标和实施要求进行宣贯。宣传归口管理部门负责在企业文化建设中对全体员工进行公司战略、愿景及目标的宣贯。第三十条 公司发展战略和规划实施应具备有效性，规划中的发展重点、实施计划和保障措施的具体落实需转换到企业年度计划予以实施，通过年度预算、季度/月度经营分析、绩效管理和业绩考核等环节进行分解和落实。第三十一条 当公司内外部发展环境发生重要变化时，各职能部门和子公司应及时提出对公司发展战略和规划的调整建议，经发展规划部审核报总经理办公会审议通过进行调整。对于可能导致战略方向趋势性变化的重大调整，需经董事会审批后方可进行调整。第三十二条 公司发展战略和规划的评价是指对规划的制定、实施及进展情况以及预期目标完成情况进行的评价。公司的评价体系包括事前评价、事中评价和事后评价三个阶段。（一）事前评价：公司发展战略和规划编制完成后，发展规划部应至少组织一次评审，对发展战略和规划文本进行全面评价，得出综合评价结论。发展规划部应按照评审意见对发展战略和规划进行修改完善。（二）事中评价：公司发展战略和规划在执行过程中，应每年进行年度战略评价，通过公司年度经营绩效与年度分解目标对比进行。根据公司和子公司领导人年度业绩考核情况，加上其他没有考核的指标，综第 8 页（共 21 页）,发展战略和规划管理制度,XDDQ-QZXX-XXX-（第二版）-2011,合评价公司年度战略目标完成情况，评价结果作为下一年度规划滚动调整的依据。评价结论包括总体结论、修改意见和风险防范等内容。（三）事后评价：公司在发展战略和规划到期结束后应进行公司发展战略和规划的后评价。根据公司战略目标实际完成情况和预期目标的对比情况，综合评价公司发展战略和规划的完成情况。评价结果作为下一规划期发展战略和规划制定和调整战略方向的依据。评价结论包括总体结论、修改意见和风险防范等内容。,第八章,附则,第三十三条 本制度自董事会审议通过，董事长签发之日起生效。第三十四条 本制度委托公司发展规划部负责解释。第三十五条 各子公司可根据本制度制定相应的管理办法。第 9 页（共 21 页）,发展战略和规划管理制度,XDDQ-QZXX-XXX-（第二版）-2011,附件 1XXXX 年（本规划期之前一年）投资企业（公司）基本情况,企业（公司）名称,产权状况属性 比重（）,是否上市公司,资产总额（万元）,净资产（万元）,在职职工人数（人）,所在国家或地区（省、市）,12总计第 10 页（共 21 页）,发展战略和规划管理制度,XDDQ-QZXX-XXX-（第二版）-2011,附件 2（本规划期之前三年）主要财务数据,年,度,XXXX 年,XXXX 年,XXXX 年,主营业务收入（万元）利润总额（万元）净利润（万元）资产总额（万元）负债总额（万元）净资产（万元）所有者权益（万元）成本费用总额（万元）人工成本（万元）在岗职工（人）净资产收益率（）总资产报酬率（）年度科技支出总额（万元）（其中 R&D 支出总额）技术投入比率（）（其中研发投入强度%）第 11 页（共 21 页）,发展战略和规划管理制度,XDDQ-QZXX-XXX-（第二版）-2011,附件 3XXXX 年（本规划期之前一年）公司业务构成表,资产,主营业务收入,利润总额,业务分类名称,数 量(万元),比重（）,数 量(万元),比重（）,数 量(万元),比重（）,在职职工(人),板块 1（名称）板块 2（名称）附件 4产品市场占有率,基准日：,年,月,日,产品名称,电压等级,国内用户总订货量,进口量,产品销售量,产品市场占有率,第 12 页（共 21 页）,发展战略和规划管理制度,XDDQ-QZXX-XXX-（第二版）-2011,附件 5本企业与国内外对标企业同期主要指标对标,年度,企业名称,对标企业 1XXXX 年,对标企业 2XXXX 年,本企业XXXX 年,国际权威机构排名情况资产总额（亿美元）销售收入（亿美元）利润总额（亿美元）所有者权益（亿美元）雇员（职工）（人）净资产收益率（）全员劳动生产率（美元/人）技术投入比率（）主要专业技术经济指标 1主要专业技术经济指标 2主要专业技术经济指标 3注：若对标企业同期指标难以收集，所选用指标应注明时间（年份）第 13 页（共 21 页）,发展战略和规划管理制度附件 6,典型产品技术水平,XDDQ-QZXX-XXX-（第二版）-2011,产品名称,主要性能指标,企业技术水平,国际先进产品水平,国外先进产品制造企业名称,附件 7主要产品现有制造能力表,产品名称、品种、规格,现有制造能力,基准日：,年备注,月,日,注：备注栏填企业名称。第 14 页（共 21 页）,发展战略和规划管理制度,XDDQ-QZXX-XXX-（第二版）-2011,附件 8XXXX 年（三年滚动规划期末）主业构成表,资产,主营业务收入,利润总额,业务分类名称,数 量(万元),比重（）,数 量(万元),比重（）,数 量(万元),比重（）,在职职工(人),板块 1（名称）板块 2（名称）附件 9（三年滚动规划期）主要产品（业务）量,序号,产品（业务）名称,单位,XXXX 年,数 量XXXX 年,XXXX 年,123第 15 页（共 21 页）,发展战略和规划管理制度,XDDQ-QZXX-XXX-（第二版）-2011,附件 10（三年滚动规划期）主要经济指标,年,度,XXXX 年,XXXX 年,XXXX 年,主营业务收入（万元）利润总额（万元）净利润（万元）资产总额（万元）净资产（万元）所有者权益（万元）成本费用总额（万元）人工成本（万元）在岗职工（人）总资产报酬率（）净资产收益率（）资产负债率（）固定资产投资总额（万元）年度科技支出总额（万元）（其中 R&D 支出总额）技术投入比率（）（其中研发投入强度%）年度经营业绩考核指标 1年度经营业绩考核指标 2年度经营业绩考核指标 3第 16 页（共 21 页）,发展战略和规划管理制度,XDDQ-QZXX-XXX-（第二版）-2011,附件 11（三年滚动规划期）主要产品（业务）的市场目标,国内市场,出口（海外业务）,主要产品（业务）名称,XXXX 年 XXXX 年（规划期第一年）（规划期第三年）市场 市场数 金 排 数 金 排占有 占有量 额 名 量 额 名率 率,XXXX 年 XXXX 年（规划期第一年）（规划期第三年）数 金 比重 数 金 比重量 额（%）量 额（%）,产品（业务）1产品（业务）2注：比重为出口产品（业务）占企业该项产品（业务）总量的比重。第 17 页（共 21 页）,3,2,1,发展战略和规划管理制度,XDDQ-QZXX-XXX-（第二版）-2011,附件 12本企业规划期内资产负债率控制区间图企业规划期内资产负债率控制区间图所在行业或中央企业相应业务板块平均水平企业规划期前一年度情况,绿灯区,黄灯区,红灯区,0,10,20,30,40,50,60,70,80,90,100,资产负债率（%）注：绿灯区为企业正常投资区。黄灯区为企业投资的预警区，在此区间内应慎重投资。即企业资产负债率在此区间内时，对投资来源中增加负债部分进行分析，企业应慎重考虑负债率提高问题。红灯区为企业投资的严格控制区，原则上在投资时不应形成新的负债。第 18 页（共 21 页）,发展战略和规划管理制度,XDDQ-QZXX-XXX-（第二版）-2011,附件 13（三年滚动规划期内）年度投资计划情况表金额单位：万元,年度,计划总投资,按投资方向,按项目阶段分新开工 续建,按资金来源分自有资金 贷款 其他,备注,XXXX 年XXXX 年XXXX 年合计附件 14（三年滚动规划期内）年度重大投资项目计划表年度：（XXXX 年）,编号,项目名称,项目主要内容,总投资（万元）,其中：自有资金（万元）,起始时间,完成时间,投资收益率（%）,123合计第 19 页（共 21 页）,发展战略和规划管理制度,XDDQ-QZXX-XXX-（第二版）-2011,附件 15（三年滚动规划期内）年度境外投资项目计划表年度：（XXXX 年）,编号,项目名称,项目主要内容,总投资（万元）,其中：自有资金（万元）,起始时间,完成时间,投资收益率（%）,123合计第 20 页（共 21 页）,发展战略和规划管理制度附录：编写及修改情况记录单,XDDQ-QZXX-XXX-（第二版）-2011,编,号,XDDQ-QZXX-XXX-（第二版）-2011,操作规范,文件名,发展战略和规划管理制度编写及修改情况记录单,生效日期：,年 月 日,版号第一版第二版,条款,日期2009 年 5 月2011 年 11 月,编写及修改说明编写修订,编写及修改人史建农史建农,备注,第 21 页（共 21 页）,