新世纪：独立董事2011年度述职报告.ppt
8,2,杭州新世纪信息技术股份有限公司独立董事2011 年度述职报告各位股东及股东代表：本人作为杭州新世纪信息技术股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，在任职期间严格按照公司法、证券法、关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见和中小企业板块上市公司董事行为指引等法律、法规，以及公司章程、独立董事工作制度等规定，认真行权，依法履职，积极出席公司2011 年度的相关会议，认真审议董事会各项议案，并对公司相关事项发表独立意见，认真履行独立董事应尽的义务和职责，充分地发挥了独立董事的作用，维护了公司的规范化运作及全体股东尤其是公众股东的利益。现就本人2011年度履职情况述职如下：一、出席会议情况2011 年度，本人本着勤勉尽责的态度，积极参加公司召开的董事会和股东大会，并严格审查会议召开的程序，认真仔细审阅会议相关材料，积极参与议题讨论，对董事会规范运作并正确、科学的决策发挥了积极作用。独立董事2011 年度出席会议的情况如下：,亲自出席,委托出席,是否连续两次未亲自,姓名,职务,缺席次数,2011年度董事会召开次数,次数,次数,出席会议,魏光耀蔡家楣陆国华,独立董事独立董事独立董事,888,000,000,否否否,2011年度股东大会召开次数,魏光耀蔡家楣陆国华,独立董事独立董事独立董事,111,000,000,否否否,。,1、对董事会各项议案及公司其他事项没有提出异议；2、对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票；3、无缺席和委托其他董事出席董事会的情况。,二、对公司董事会会议发表独立意见的情况,1、在2011年3月16日公司召开的第二届董事会第七次会议上，发表了独立董事对相关事项的独立意见。对“关于公司2010年度募集资金存放与使用情况”、“关于公司2010年度关联交易”、“关于公司2010年度内部控制自我评价报告”、“关于公司续聘2011年度审计机构”及“关于公司对外担保情况及关联方占用资金情况”发表了独立意见。,2、在2011年4月8日公司召开的第二届董事会第八次会议上，发表了杭州新世纪信息技术股份有限公司独立董事关于公司为控股子公司提供担保的独立意见。,3、在2011年5月19日公司召开的第二届董事会第九次会议上，发表了杭州新世纪信息技术股份有限公司独立董事对用闲置募集资金暂时补充流动资金的独立意见。,4、在2011年7月28日公司召开的第二届董事会第十次会议上，发表了杭州新世纪信息技术股份有限公司独立董事对相关事项的独立意见，对“关于公司对外担保情况”、“关于控股股东及其他关联方资金占用情况”发表独立意见。5、在2011年10月11日公司召开的第二届董事会第十二次会议上，发表了杭州新世纪信息技术股份有限公司独立董事关于公司解聘高级管理人员的独立意见,6、在2011年10月27日公司召开的第二届董事会第十三次会议上，发表了杭州新世纪信息技术股份有限公司独立董事对继续运用部分闲置募集资金补充流动资金的独立意见。,7、在2011年11月14日公司召开的第二届董事会第十四次会议上，发表了杭州新世纪信息技术股份有限公司独立董事关于变更部分募集资金投向暨收购杭州德创电子有限公司25%股权并认购其增资的独立意见。,三、对公司进行现场调查的情况,2011年度，本人对公司进行了多次现场考察，了解公司的生产经营情况、内部控制和财务状况；与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，积极对公司经营管理提出建议。,四、在保护投资者权益方面所做的其他工作,1、持续关注公司的信息披露工作，使公司能严格按照深圳证券交易所股票上市规则、中小企业板上市公司特别规定等法律、法规和公司信息披露管理办法的有关规定，真实、准确、及时、完整的完成信息披露工作。2、对公司治理及经营管理进行监督检查。经核查，公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效的执行。公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。公司内部控制是有效的。3、本人作为董事会薪酬与考核委员会委员，董事会提名委员会主任委员，2011年积极参加薪酬与考核委员会召开的相关会议，召集并主持提名委员会会议，切实履行董事职责，规范公司运作，健全内控。,五、培训和学习情况,自担任独立董事以来，一直注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，积极参加公司以各种方式组织的相关培训，更全面的了解上市公司管理的各项制度，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司进一步规范运作。,六、本人联系方式,Email：,七、其他工作,1、无提议召开董事会的情况；,2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。,2012年，本人将进一步加强学习，紧密关注证券市场的发展变化和公司的经营状况，不断学习有关法律法规和相关知识，不断提高履行职责的能力，继续本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，忠实履行独立董事应尽的职责，切实发挥独立董事的职能作用，更好地维护社会公众股股东的合法权益，规范公司运作，树立公司诚信、规范、自律的良好形象。,报告人：,魏光耀,2012 年 2 月 14 日,8,2,杭州新世纪信息技术股份有限公司独立董事2011 年度述职报告各位股东及代表：本人作为杭州新世纪信息技术股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，在任职期间严格按照公司法、证券法、关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见和中小企业板块上市公司董事行为指引等法律、法规，以及公司章程、独立董事工作制度等规定，认真行权，依法履职，积极出席公司2011 年度的相关会议，认真审议董事会各项议案，并对公司相关事项发表独立意见，认真履行独立董事应尽的义务和职责，充分地发挥了独立董事的作用，维护了公司的规范化运作及全体股东尤其是公众股东的利益。现就本人2011年度履职情况述职如下：一、出席会议情况2011 年度，本人本着勤勉尽责的态度，积极参加公司召开的董事会和股东大会，并严格审查会议召开的程序，认真仔细审阅会议相关材料，积极参与议题讨论，对董事会规范运作并正确、科学的决策发挥了积极作用。独立董事2011 年度出席会议的情况如下：,亲自出席,委托出席,是否连续两次未亲自,姓名,职务,缺席次数,2011年度董事会召开次数,次数,次数,出席会议,魏光耀蔡家楣陆国华,独立董事独立董事独立董事,888,000,000,否否否,2011年度股东大会召开次数,魏光耀蔡家楣陆国华,独立董事独立董事独立董事,111,000,000,否否否,1、对董事会各项议案及公司其他事项没有提出异议；2、对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票；3、无缺席和委托其他董事出席董事会的情况。,二、对公司董事会会议发表独立意见的情况,1、在2011年3月16日公司召开的第二届董事会第七次会议上，发表了独立董事对相关事项的独立意见。对“关于公司2010年度募集资金存放与使用情况”、“关于公司2010年度关联交易”、“关于公司2010年度内部控制自我评价报告”、“关于公司续聘2011年度审计机构”及“关于公司对外担保情况及关联方占用资金情况”发表了独立意见。,2、在2011年4月8日公司召开的第二届董事会第八次会议上，发表了杭州新世纪信息技术股份有限公司独立董事关于公司为控股子公司提供担保的独立意见。,3、在2011年5月19日公司召开的第二届董事会第九次会议上，发表了杭州新世纪信息技术股份有限公司独立董事对用闲置募集资金暂时补充流动资金的独立意见。,4、在2011年7月28日公司召开的第二届董事会第十次会议上，发表了杭州新世纪信息技术股份有限公司独立董事对相关事项的独立意见，对“关于公司对外担保情况”、“关于控股股东及其他关联方资金占用情况”发表独立意见。5、在2011年10月11日公司召开的第二届董事会第十二次会议上，发表了杭州新世纪信息技术股份有限公司独立董事关于公司解聘高级管理人员的独立意见。,6、在2011年10月27日公司召开的第二届董事会第十三次会议上，发表了杭州新世纪信息技术股份有限公司独立董事对继续运用部分闲置募集资金补充流动资金的独立意见。,7、在2011年11月14日公司召开的第二届董事会第十四次会议上，发表了杭州新世纪信息技术股份有限公司独立董事关于变更部分募集资金投向暨收购杭州德创电子有限公司25%股权并认购其增资的独立意见。,三、对公司进行现场调查的情况,2011年度，本人对公司进行了多次现场考察，了解公司的生产经营情况、内部控制和财务状况；与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，积极对公司经营管理提出建议。,四、在保护投资者权益方面所做的其他工作,1、持续关注公司的信息披露工作，使公司能严格按照深圳证券交易所股票上市规则、中小企业板上市公司特别规定等法律、法规和公司信息披露管理办法的有关规定，真实、准确、及时、完整的完成信息披露工作。2、对公司治理及经营管理进行监督检查。经核查，公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效的执行。公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。公司内部控制是有效的。3、本人作为董事会审计委员会委员，董事会薪酬与考核委员会主任委员，2011年积极参加审计委员会召开的相关会议，召集并主持薪酬与考核委员会会议，切实履行董事职责，规范公司运作，健全内控。,五、培训和学习情况,自担任独立董事以来，一直注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，积极参加公司以各种方式组织的相关培训，更全面的了解上市公司管理的各项制度，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司进一步规范运作。,六、本人联系方式,Email：,七、其他工作,1、无提议召开董事会的情况；,2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。,2012 年，本人将进一步加强学习，紧密关注证券市场的发展变化和公司的经营状况，不断学习有关法律法规和相关知识，不断提高履行职责的能力，继续本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，忠实履行独立董事应尽的职责，切实发挥独立董事的职能作用，更好地维护社会公众股股东的合法权益，规范公司运作，树立公司诚信、规范、自律的良好形象。,报告人：,蔡家楣,2012 年 2 月 14 日,8,2,杭州新世纪信息技术股份有限公司独立董事2011年度述职报告各位股东及代表：本人作为杭州新世纪信息技术股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，在任职期间严格按照公司法、证券法、关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见和中小企业板块上市公司董事行为指引等法律、法规，以及公司章程、独立董事工作制度等规定，认真行权，依法履职，积极出席公司2011 年度的相关会议，认真审议董事会各项议案，并对公司相关事项发表独立意见，认真履行独立董事应尽的义务和职责，充分地发挥了独立董事的作用，维护了公司的规范化运作及全体股东尤其是公众股东的利益。现就本人2011年度履职情况述职如下：一、出席会议情况2011年度，本人本着勤勉尽责的态度，积极参加公司召开的董事会和股东大会，并严格审查会议召开的程序，认真仔细审阅会议相关材料，积极参与议题讨论，对董事会规范运作并正确、科学的决策发挥了积极作用。独立董事2011 年度出席会议的情况如下：,亲自出席,委托出席,是否连续两次未亲自,姓名,职务,缺席次数,2011年度董事会召开次数,次数,次数,出席会议,魏光耀蔡家楣陆国华,独立董事独立董事独立董事,888,000,000,否否否,2011年度股东大会召开次数,魏光耀蔡家楣陆国华,独立董事独立董事独立董事,111,000,000,否否否,1、对董事会各项议案及公司其他事项没有提出异议；2、对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票；3、无缺席和委托其他董事出席董事会的情况。,二、对公司董事会会议发表独立意见的情况,1、在2011年3月16日公司召开的第二届董事会第七次会议上，发表了独立董事对相关事项的独立意见。对“关于公司2010年度募集资金存放与使用情况”、“关于公司2010年度关联交易”、“关于公司2010年度内部控制自我评价报告”、“关于公司续聘2011年度审计机构”及“关于公司对外担保情况及关联方占用资金情况”发表了独立意见。,2、在2011年4月8日公司召开的第二届董事会第八次会议上，发表了杭州新世纪信息技术股份有限公司独立董事关于公司为控股子公司提供担保的独立意见。,3、在2011年5月19日公司召开的第二届董事会第九次会议上，发表了杭州新世纪信息技术股份有限公司独立董事对用闲置募集资金暂时补充流动资金的独立意见。,4、在2011年7月28日公司召开的第二届董事会第十次会议上，发表了杭州新世纪信息技术股份有限公司独立董事对相关事项的独立意见，对“关于公司对外担保情况”、“关于控股股东及其他关联方资金占用情况”发表独立意见。5、在2011年10月11日公司召开的第二届董事会第十二次会议上，发表了杭州新世纪信息技术股份有限公司独立董事关于公司解聘高级管理人员的独立意见。,6、在2011年10月27日公司召开的第二届董事会第十三次会议上，发表了杭州新世纪信息技术股份有限公司独立董事对继续运用部分闲置募集资金补充流动资金的独立意见。,7、在2011年11月14日公司召开的第二届董事会第十四次会议上，发表了杭州新世纪信息技术股份有限公司独立董事关于变更部分募集资金投向暨收购杭州德创电子有限公司25%股权并认购其增资的独立意见。,三、对公司进行现场调查的情况,2011年度，本人对公司进行了多次现场考察，了解公司的生产经营情况、内部控制和财务状况；与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，积极对公司经营管理提出建议。,四、在保护投资者权益方面所做的其他工作,1、持续关注公司的信息披露工作，使公司能严格按照深圳证券交易所股票上市规则、中小企业板上市公司特别规定等法律、法规和公司信息披露管理办法的有关规定，真实、准确、及时、完整的完成信息披露工作。2、对公司治理及经营管理进行监督检查。经核查，公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效的执行。公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。公司内部控制是有效的。3、本人作为董事会提名委员会委员，董事会审计委员会主任委员，2011年积极参加提名委员会召开的相关会议，召集并主持审计委员会会议，切实履行董事职责，规范公司运作，健全内控。,五、培训和学习情况,自担任独立董事以来，一直注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，积极参加公司以各种方式组织的相关培训，更全面的了解上市公司管理的各项制度，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司进一步规范运作。,六、本人联系方式,Email：LGH,七、其他工作,1、无提议召开董事会的情况；,2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。,2012 年，本人将进一步加强学习，紧密关注证券市场的发展变化和公司的经营状况，不断学习有关法律法规和相关知识，不断提高履行职责的能力，继续本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，忠实履行独立董事应尽的职责，切实发挥独立董事的职能作用，更好地维护社会公众股股东的合法权益，规范公司运作，树立公司诚信、规范、自律的良好形象。,报告人：,陆国华,2012 年 2 月 14 日,
