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文 件 处 理 签收文日期2010-3-31来文单位发文编号深圳市期货同业协会收文编号收10字第54号缓急程度平件 急件 特急 限时文 题关于开展期货从业人员执业行为准则等自律规则执行情况检查工作的通知内容简述中期协将于近日开展期货从业人员执行行为准则情况的检查工作，要求期货公司在每个阶段至少报送一期工作简报：4月2日前将具体检查工作方案以电子邮件方式报协会，并抄报期货公司注册地所在地方证监局；4月23日前以电子邮件方式向协会报送自查情况报告和自查表，并抄送期货公司注册地所在地方证监局和地方协会；5月14日前，期货公司将整改报告以电子邮件方式报送协会，并抄报期货公司注册地所在地方证监局；5月25日前，期货公司将检查工作总结报告报送协会。拟办意见拟由综合部、人力资源部、客服中心、合规部等部门分工完成，4月20日前各相关部门形成相应的自查报告报综合部整理、汇总。 综合管理部 2010年3月31日领导批示请胡总负责处理。 卢赣平 3.31需阅者签 字办理情况关于开展期货从业人员执业行为准则等自律规则执行情况检查工作的通知各会员公司: 为进一步加强对期货从业人员执业行为准则（以下简称行为准则）执行情况的监督检查和宣传报道，我会根据中央纪委和中国证监会有关通知的要求及行业实际，将于近日开展期货从业人员执行行为准则情况的检查工作。 同时，结合2010年工作安排，依据期货经纪合同备案审查办法、中国期货业协会会员单位反洗钱工作指引、中国期货业协会行业信息数据库系统管理规则等自律规则，我会还将对期货公司期货经纪合同备案情况、反洗钱工作及信息报送工作进行检查。 为保证检查工作的顺利进行，我会制定了关于期货从业人员执业行为准则等自律规则执行情况检查的工作方案（以下简称方案），现印发给你们。望各公司按照方案要求，认真开展行为准则等自律规则执行情况的自查工作，查找公司和从业人员在执行相关自律规则中存在的突出问题、制度漏洞和薄弱环节，针对出现的新情况新问题，建立健全内控制度，强化职业道德教育，促进行为准则等自律规则的贯彻落实，维护期货行业的健康发展。 联系人：董文旭（010-88087210） 运永恒（010-88087219） 附件：关于开展期货从业人员执业行为准则等自律规则执行情况检查的工作方案 附件关于开展期货从业人员执业行为准则等自律规则执行情况检查的工作方案根据中央纪委二室和中央纪委宣传教育室关于进一步做好金融从业人员行为准则贯彻落实工作的通知和中国证监会关于组织开展证券期货行业监管人员和从业人员行为准则执行情况检查的工作方案（证监发201019号）的要求，按照中国证监会检查工作领导小组的统一部署，中国期货业协会（以下简称协会）负责组织行业内期货从业人员执业行为准则（修订）（以下简称行为准则）等自律规则执行情况的监督检查工作。为更好地完成监督检查工作，协会结合2010年工作安排，制定本工作方案。一、总体目标通过对行为准则等自律规则执行情况的监督检查，全面掌握自律规则的执行效果，促进自律规则的贯彻落实；督促期货公司及时纠正工作中存在的突出问题，查找制度漏洞和薄弱环节，针对出现的新情况新问题，健全企业内控机制，不断充实完善职业道德规范和行为准则；进一步倡导期货公司和从业人员守法、自律、规范、公平、诚信、服务的行业风气，提升广大投资者对行风建设的满意度。二、主要任务1、切实抓好行为准则等自律规则贯彻实施的学习宣传工作，深化从业人员对于践行行为准则重要性的认识，按照行为准则等自律规则提出的各项要求和标准，通过建立切实可行、行之有效的检查工作机制，逐条逐项开展对照检查，确保检查工作取行实效。2、结合惩防体系建设，以检查工作为“抓手”，督促期货公司梳理各个工作环节的业务规则和配套业务指引，查找工作中的薄弱环节和存在的突出问题，研究提出解决方案，从源头上堵塞制度漏洞，不断充实完善行为准则。3、针对自查自纠中暴露出的苗头性和倾向性问题，结合纠风工作及时提醒、妥善解决，对抽查中发现的违规行为，按照协会自律规则进行处理，切实增强行为准则等自律规则的执行力，确保检查工作取得实效。三、组织机构协会成立检查工作领导小组，由党委书记、会长刘志超同志任组长，党委委员、副会长彭刚同志，党委委员、副会长兼秘书长李强同志，党委委员、副秘书长李晓燕同志任副组长；成员为办公室、会员部、研究部、合规部、资格考试与认证部等有关部门的负责同志。检查工作领导小组下设办公室，承担组织协调和具体实施工作，办公室设在合规部。彭刚同志任办公室主任。检查工作领导小组及其下设办公室负责结合行业实际研究制定检查工作方案，采取多种形式开展检查工作，督促期货公司和从业人员及时整改检查中发现的问题，宣传期货行业贯彻执行行为准则等自律规则过程中的好做法、好经验和好典型。四、检查内容期货公司应围绕中国期货业协会反商业贿赂诚信公约、行为准则等自律规则开展自查，认真检查从业人员在执业过程中是否遵守有关法律、法规、规章和自律规则；是否坚持期货市场的公开、公平、公正原则，自觉抵制不正当交易和商业贿赂；是否对期货交易各方高度负责，诚实守信、恪尽职守；是否以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。期货公司应当将以下8个方面作为自查重点：1从事期货业务的人员是否具有期货从业资格；2期货公司是否及时更新从业人员信息；3从业人员是否存在以本人或他人名义参与期货交易的行为；4从业人员是否存在代理客户交易的行为；5从业人员是否存在虚假宣传，诱骗客户参与期货交易的行为；6从业人员是否存在从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等行为；7从业人员是否能够做到热情服务，尽快答复投资者疑问，满足投资者的合理要求；8从业人员是否遵循公平竞争原则，不在投资者不知情的情况下给其代理人返还佣金。同时，协会将结合2010年工作安排，依据期货经纪合同备案审查办法、中国期货业协会会员单位反洗钱工作指引、中国期货业协会行业信息数据库系统管理规则等自律规则，对期货公司期货经纪合同备案情况、反洗钱工作及信息报送工作进行检查。通过对行业自律规范的检查，强化职业道德教育，增强风险防控意识，不断净化市场环境，倡导诚实守信、遵纪守法的行业文化，维护期货行业的健康发展。五、工作安排根据中央纪委和证监会的要求，行为准则执行情况的检查工作需在五月底前完成。为适时、动态掌握检查进展情况，在整个活动过程中，期货公司应在每个阶段至少报送一期工作简报。现制定以下进度安排：1、宣传发动阶段。（2010年3月25日-2010年4月5日）期货公司按照本方案要求成立自查工作专门机构，制定具体检查工作方案，明确时间步骤和要求，对检查工作进行动员部署。期货公司应在4月2日前将具体检查工作方案以电子邮件方式（协会信箱：membercfachina.org）报协会，并抄报期货公司注册地所在地方证监局。2、自查自纠阶段。（2010年4月6日-2010年4月26日）期货公司应严格按照本方案规定的检查内容全面开展自查，并于4月23日前以电子邮件方式向协会报送自查情况报告和自查表（见附表），并抄送期货公司注册地所在地方证监局和地方协会，遇重要情况直接报送中国证监会证券期货行业监管人员和从业人员行为准则执行情况检查领导小组办公室。期货公司发现从业人员在贯彻执行行为准则过程中的好做法、好经验和好典型，也一并上报协会。3、检查整改阶段。（2010年4月27日-2010年5月17日）在自查的基础上，协会将对部分期货公司从业人员执行行为准则等自律规则的情况，以及期货公司执行自律规则的情况进行抽查。在此期间，协会将以召开座谈会的方式，了解行业自律规则的执行情况及行业建议和意见。各期货公司针对检查中发现的问题和工作薄弱环节制定具体的整改措施，提出充实和完善行为准则的建议。5月14日前，期货公司将整改报告以电子邮件方式报送协会，并抄报期货公司注册地所在地方证监局。4、总结阶段。（2010年5月18日2010年5月31日）对检查工作进行全面总结,重点总结行为准则等自律规则贯彻执行过程中存在的问题、采取的整改措施和取得的主要成效。5月25日前，期货公司将检查工作总结报告报送协会。附：1.协会期货从业人员执业行为准则检查工作领导小组成员名单2.期货公司自查表附1协会期货从业人员执业行为准则检查工作领导小组成员名单一、领导小组组 长：刘志超（党委书记、会长）副组长：彭 刚（副会长）李 强（副会长兼秘书长）李晓燕（副秘书长） 成 员：孙明福（办公室主任）余晓丽（会员部主任）刘 涛（研究部主任）红 妹（合规部主任）王春卿（资格考试与认证部主任）二、领导小组办公室主 任：彭 刚（副会长） 成 员：孙明福（办公室主任）余晓丽（会员部主任）刘 涛（研究部主任）红 妹（合规部主任）王春卿（资格考试与认证部主任）附2表一期货公司从业人员检查自查表我公司指定 为资格管理员，授权其按照中国期货业协会资格管理有关规定履行资格管理员的职责，负责本机构从业人员资格管理工作。管理员联系方式 。序号自查内容是否违规情况说明1从事期货业务的人员是否具有期货从业资格2填报数据库是否完整、准确、及时3申请从业资格备案材料是否齐全4从业人员是否存在以本人或他人名义参与期货交易的行为5从业人员是否存在代理客户交易的行为6从业人员是否存在虚假宣传，诱骗客户参与期货交易的行为7从业人员是否存在从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等行为8从业人员是否能够做到热情服务，尽快答复投资者疑问，满足投资者的合理要求9从业人员是否遵循公平竞争原则，不在投资者不知情的情况下给其代理人返还佣金10是否存在其他违规行为填表人： 填报日期： 年 月 日 表二期货公司合同备案情况自查表期货公司名称： 会员号： 合同备案号： 项目序号自查内容自查结果情况说明合同备案1目前使用的合同是否已在协会备案合同内容2期货交易风险说明书3股指期货交易特别风险揭示（针对股指期货投资者）4客户须知5开户申请表6期货交易风险说明书和股指期货交易特别风险揭示是否以三号黑体字印刷合同签署7投资者是否按要求抄写期货交易风险说明书、股指期货交易特别风险揭示和客户须知的有关内容8期货公司和投资者在期货交易风险说明书、股指期货交易特别风险揭示、客户须知和合同文本的签章是否规范合同保存9合同保存是否符合规定填表人： 填报日期： 年 月 日 表三期货公司反洗钱工作情况自查表期货公司名称： 会员号： 序号自查内容自查结果情况说明1是否按规定设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作2是否按规定制定反洗钱内控制度3是否按规定制定客户风险等级划分标准4客户风险等级划分标准是否报协会备案5对职工进行反洗钱培训次数6是否按规定履行客户身份识别义务7是否按规定保存客户身份资料和交易记录8是否按规定报送可疑交易报告9报送可疑交易报告次数10是否与身份不明客户进行交易或为客户开立匿名帐户填表人： 填报日期： 年 月 日 填表说明一、会员单位应本着认真负责的态度，保证所填内容真实、准确和完整。二、关于表一期货公司应将关于本公司从业资格管理制度的说明一并报告协会。三、关于表二1自查结果一栏只需填写“是”或“否”；2“合同内容”一项主要反映合同组成部分是否完整，请根据期货经纪合同是否具备第2-6项据实填写；3第9项请填写合同保存是否符合期货公司管理办法第67条规定；4若自查结果一栏填写“否”，请在情况说明一栏说明情况。四、关于表三1第5项和第9项填写2009年全年数据；2若自查结果一栏填写“否”，请在情况说明一栏说明情况