浙江省公路工程质量`安全与造价执法大检查操作办法.doc

浙江省公路工程质量、安全与造价执法大检查操作办法 第一章 总 则第一条 为规范公路工程质量、安全与造价执法大检查行为，提高大检查工作的科学性和有效性，根据交通部公路工程质量督查办法、省交通厅浙江省公路水运工程质量监督实施细则和其他相关法律、法规的要求，制定本办法。第二条 本办法适用于省、市质监局（站）对高速公路和干线公路等公路项目的质量、安全与造价执法大检查，其他公路项目监督检查可参照执行。第三条 公路工程质量、安全与造价执法大检查是指质量监督、造价管理、安全监督机构在公路建设项目施工过程中对有关从业单位的质量管理行为、施工工艺、实体质量、合同及造价管理、施工安全管理等进行的综合性执法检查（以下简称大检查）。第四条 大检查的目的是掌握建设、设计、施工、监理等从业单位在工程建设中的质量、安全工作状况，发现并督促整改工程建设过程中的质量、造价、安全管理中的不规范行为与工程缺陷或隐患。第五条 大检查的依据（一）公路建设的有关法规、规章、规定及行业强制性技术标准等；（二）公路建设的规范、规程和技术标准等；（三）项目批复文件、设计文件、合同文件等。第二章 大检查准备工作第六条年初省、市质监局（站）根据公路建设规模和工程进度，制订年度大检查计划，大检查一般每年不少于1次。第七条 各建设项目根据大检查计划，应组织建设各方分别进行自查，并在大检查前上报下列资料。（一）施工单位对各单位工程的进度、质量、安全及合同段合同造价情况进行自查，自查后填报附件11、附件6。（二）监理单位对各单位工程的质量、安全及各合同段合同造价情况进行检查，检查后填报附件12、附件6。（三）建设单位对施工、监理单位自查情况进行核查确认，参照附件28要求对合同段进行评价、排名。第三章 大检查内容和方式第八条 检查内容主要包括：在建设各方自查的基础上，对工程质量管理行为、施工工艺、实体质量、造价管理、安全管理等进行检查，具体检查内容可结合工程进度确定。第九条 大检查可采取现场查看、询问核实、查阅资料、对工程实体及原材料抽检等方式进行。第十条 大检查一般可分为路基路面组（检查内容包括外观情况、试验检测等，由质监、检测等相关处（科）室人员组成）、结构组（检查内容包括外观情况、试验检测等，由质监检测等相关处（科）室人员组成）、施工安全组（重点检查建设单位安全生产监管体系建立和运行情况，对施工现场安全生产情况进行抽查，由安全处（科）室人员组成）、施工管理组（检查内容包括质保资料、合同管理、造价管理、试验资料、工地试验室管理、安全管理资料等，由质监、造价、检测、安全等相关处（科）室人员组成）和监理管理组（检查内容包括监理合同管理、监理资料、工地试验室管理等，由资质、造价、检测等相关处（科）室人员组成）等五个组开展工作，每组检查人员不少于2人，各组间应作好相互配合工作。第十一条 检查频率：路基、路面工程外观检查每合同段抽查不少于2处，小桥、涵洞工程抽查不少于总量的10；路基、路面检测项目（见附件25）每合同段抽查不少于2处，路面原材料每合同段抽查12个拌和场。特大桥梁、特长隧道工程每座均应进行外观检查，其余桥梁、隧道工程每合同段抽查不少于2座，隧道、桥梁工程检测试验项目（见附件25）每合同应抽查不少于2处。各检查组可结合平时监督抽查情况，调整检查频率和检查项目。第十二条 大检查完成后检查组应根据检查情况分别对工程实体质量、合同造价管理、质量管理行为进行评价，具体的检查内容和计分方法见附件28。第十三条 在大检查过程中发现的问题或隐患，小组各成员应同时掌握了解，较大的问题应由小组负责人及时向检查组负责人汇报。第十四条 检查结束后，检查组应及时召开检查情况汇总会，由各小组向检查组全面、系统汇报检查情况及处理意见，行政处罚和返工处理必须由检查组集体讨论决定。第十五条 各施工、监理单位检查责任人和管理人员应对自查结果负责，并承担相应责任。在大检查过程中发现质量和安全管理行为存在严重违规（含资料虚假）、工程质量和安全存在严重缺陷或较大隐患、自查资料严重失真等情况，应对相关单位和责任人进行行政处罚；同时在施工、监理单位与建设项目的排名中应予以反映；在大检查后对相关单位统一汇总，纳入省厅从业单位信用评价体系。第十六条 检查组在检查结束后，应召开项目业主、建设指挥部、施工、监理、设计等部门负责人及相关单位参加的情况通报会，将检查的主要情况进行大会通报；在检查结束后及时发出监督抽查意见书或行政处罚单。第四章 附 则第十七条 本办法由省交通厅质监局负责解释。2002年3月17日印发的浙江省公路工程质量与造价执法大检查操作办法（试行）（浙交监定200260号）同时废止。附件11：施工单位自查情况汇总表建设项目 合同段 施工单位 监理单位 部位（结构物、路基施工桩号、拌和场）规 模进度情况质量问题及处理情况安全问题情况及处理情况检查责任人项目经理： 总工：附件：12监理单位自查情况汇总表建设项目 合同段 监理单位 施工单位 部位（结构物、路基施工桩号、拌和场）质量问题情况及处理情况安全问题情况及处理情况检查责任人驻地监理工程师： 专业监理工程师：附件：13参与项目试验检测工作的机构一览表项目名称：序号检测机构名称检测范围备注附件14项目核查情况总结 一、工程概况；二、大检查自查情况，存在的问题，对各合同段自查结果是否属实进行确认；三、对按附件28对各合同段进行评价、排名。附件21： 路基组实体检查评分表合同段： 施工单位： 单位工程分部工程检查指标项评 价差较差中较好好路基工程路基土石方填料质量填筑质量（厚度、碾压）临时排水台背回填上边坡其他砌体砌筑材料和工艺沉降缝和泄水孔其他软基处理沉降观测处理范围、间距及深度其他小型结构物钢筋绑扎模板质量砼浇筑砼养护构件安装外观情况其他注：1.检查后，检查人员根据外观检查情况先评出等级，然后根据差为70分以下、较差为75分、中为85分、较好为90分，好为95分，进行加权平均，得出分数,如存在返工或行政处罚的该检查项目只能评为差。2.检查人员可根据工程进度和特点增加督查内容。附件22路面组实体检查及评分表合同段： 施工单位： 单位工程分部工程检查指标项评 价差较差中较好好路面工程沥青面层原材料情况拌和场和拌和控制摊铺和碾压情况接缝处理层间处理外观情况自然条件其他砼面层原材料情况拌和场和拌和控制接缝、传(拉)力杆设置养生外观情况其他基（底基）层原材料情况拌和场和拌和控制摊铺碾压接缝处理保湿养生外观情况其他合同段得分注：1.检查后，检查人员根据外观检查情况先评出等级，然后根据差为70分以下、较差为75分、中为85分、较好为90分，好为95分，进行加权平均，得出分数,如存在返工或行政处罚的该检查项目只能评为差。2.检查人员可根据工程进度和特点增加督查内容。附件23结构组实体检查及评分表（一）合同段： 施工单位： 单位工程分部工程检查指标项评 价差较差中较好好桥梁工程砼工程原材料及拌和场情况砼浇筑梁板安装支架、模板强度与刚度砼养生外观情况其他钢筋加工钢筋骨架钢筋连接保护层厚度其他预应力预应力筋张拉孔道压浆其他桩基施工钻孔灌注桩头处理其他桥面系泄水孔设置伸缩缝施工桥面铺装其他梁板安装支座梁间高差其他附件24结构组实体检查及评分表（二）合同段： 施工单位： 单位工程分部工程检查指标项评 价差较差中较好好隧道工程洞身开挖通风、照明、防尘开挖质量超挖回填其他初期支护钢筋网锚杆及垫板安装 钢拱架与隔栅定位喷射砼支护其他二衬砼砼外观模板强度与刚度防水层其他明洞及洞门墙明洞回填洞门墙其他仰拱钢筋绑扎模板和砼浇筑其他路面模板砼浇筑其他合同段得分注：1.检查后，检查人员根据外观检查情况先评出等级，然后根据差为70分以下、较差为75分、中为85分、较好为90分，好为95分，进行加权平均，得出分数,如存在返工或行政处罚的该检查项目只能评为差。2.检查人员可根据工程进度和特点增加检查内容。附件25试验检测汇总表合同段： 施工单位： 单位工程分部工程实测指标项实测点数合格率路基工程土石方压实度路面工程面 层沥青层压实度砼面层强度厚度原材料基（底基）层厚度原材料强度整体性桥梁工程上、下部结构砼强度钢筋保护层厚度钢筋间距构件几何尺寸隧道工程衬砌支护二衬砼强度初期支护厚度锚杆间距锚杆抗拔力注：1.表中所列实测指标均为一般检查项目，检查中也可根据工程实际情况增补。2.各受检合同段每项实测指标的实测点（组）数应不少于3点（组）且满足评价需要。3.各实测项目以其实测合格率乘以100为该项评分。检测组检测得分以实测项目评分的平均值计。附件3：施工质保资料检查及评分表合同段： 施工单位： 分类主要检查内容及要求评价差较差中较好好质量保证资料完整性原材料、成品、半成品检验资料齐全配合比、拌和加工控制和试验试验数据齐全施工原始记录齐全现场质量检验报告单等检验数据齐全规范化资料及时，与工程同步资料述原性好，真实资料填写规范，签认及时，无代签现象资料归档规范，有专人负责其他资料省、市质监局（站）检查反馈及时，资料齐全监理、指挥部指令闭合，资料齐全工程过程中遇到的非正常情况记录及其对过程影响分析齐全、完整对质量事故、安全事故处理资料齐全质保体系质保体系建立、完善质保体系及检查程序运行良好得分注：1.检查后，检查人员根据检查情况先评出等级，然后根据差为70分以下、较差为75分、中为85分、较好为90分，好为95分，进行加权平均，得出分数,如存在返工或行政处罚的该检查项目只能评为差。2.检查人员可根据工程进度和特点增加检查内容。附件41：工地试验室检查表检查时间： 年 月 日名 称负 责 人母体机构机构等级试验检测机构情况人员情况申报人数持证人数到位人数实际操作人数仪器设备总台数未标定台数台帐管理存在问题检测数据抽查情况抽查参数抽查份数可疑数据份数虚假数据份数备 注附件42：试验检测人员现场考核表检查时间： 年 月 日机构名称操作人身份证号证件号现场操作考核情况编号现场考核项目熟练程度操作是否规范判定依据是否准确备 注考核人：附件5：监理工作检查及评分表（一）工程项目名称： 第 监理办 监理单位名称：序号指标分值检查内容扣分原因得分一工程实体质量40以各外业检查组的评分为依据，监理办得分为该监理办所包含的所有施工合同得分的平均值乘以40。二监理办履约信誉601人员到位与管理情况151、监理人员调换与进退场未按合同规定程序办理报批手续的，总监、专业监理工程师、监理员每发生1人次，分别扣2、1、0.5分；2、替换人资格条件（包括职称、资质、经历、年龄等）有低于投标文件承诺但仍能满足招标文件规定最低要求的，每发生一项次，在第1款基础上分别再扣1、0.8、0.5分；3、替换人资格条件有低于投标文件承诺且低于招标文件规定最低要求的，每发生一项次，在第1款基础上分别再扣2、1.5、1分；4、监理人员不到位的，按1、3款之和的二倍扣分。5、无职责分工或分工不明确的，未经批准兼职的，每人次扣1分；6、因监理人员替换造成工作脱节、资料缺失的，每次扣2分；7、有持假证的，每人次扣2分；8、在人员到位、出勤等问题上有冒名顶替、虚假或欺骗行为的，每次扣5分；9、属监理企业违约的监理人员调换率按年度分摊后超过合同规定的，每超过10扣2分；2设施设备到位情况31、汽车、汽艇等主要交通工具每缺1辆（艘）,主要试验检测仪器设备每缺1件扣1分，未标定的每有1件扣0.5分；2、办公生活用房和其它设施不到位的，每件（项）扣0.2分。监理工作检查及评分表（二）序号指标分值检查内容扣分原因得分3监理办管理与制度31、监理办无合同文件或合同文件不全的，扣12分；2、监理办组建情况未按规定报备的，扣1分；3、岗位职责、质量监理责任、安全监理责任、环保监理责任、廉政管理等制度未建立的，每项扣1分；制度不执行的，每项次扣1分。4一般工作情况51、单位、分部和分项工程（单元）划分不符合规范要求或不合理的，工地会议不按时召开或无会议记录的，监理月报不按时编发或主要内容不全的，监理日记记录内容不真实或重要内容未记录的，监理计划和监理细则缺乏针对性、可操作性或编制不及时、程序不规范的，每项次扣0.51分。2、签字不全或未经授权代签的，资料、原始记录或旁站、巡视记录填写不规范的，资料分类不清晰、归档不及时的，台帐不全的，每项次扣0.51分；3、假数据、假资料每次扣23分。5审批保证体系与开工报告41、未审批承包人质量（含工地试验室）、安全和环保等保证体系，或审批了的保证体系不符合规范、合同要求的，每项次扣1分；2、未检查项目经理、技术负责人及质量、安全、环保、检测负责人的资格，或签认了的上述主要人员不符合合同要求的，每人次扣1分；3、对保证体系和主要人员未进行动态管理或管理不到位，再出现不符合合同要求情况的，每项次、人次扣1分。4、签认了的开工报告无质量、安全、环保措施，或措施不符合规范要求或不可行的，每次扣1分；5、签认了的开工报告其它资料不全的，每次扣0.5分；6、由于监理办原因，有开工报告未经审批先施工的，每次扣12分。监理工作检查及评分表（三）序号指标分值检查内容扣分原因得分6材料、工序（含工程实体）抽检情况51、验证试验和抽样试验频率未达到规定频率低限的，每次扣12分；2、对标准试验未按规定独立进行平行复核（对比）试验的每次扣2分；3、工艺试验未按规定审批，但已开始规模施工的，每次扣23分；4、工序抽检覆盖率、抽检频率不符合规范要求或不满足质量评定要求的，每次扣0.51分；5、将不合格的工程、材料、构件和设备按合格予以签认的每次扣5分。7旁站、巡视到位情况41、旁站人员不到位，每次扣2分；2、旁站工作不到位，对存在的明显问题未发现或未作相应处理的每次扣2分；3、监理工程师巡视不到位，每次扣2分；巡视不到位，施工现场出现质量问题的，每次扣3分。8合同其他事项管理41、未按规范和合同规定办理合同其它事项的，每次扣0.5分；2、基础资料不完整或签字不全，且无法弥补的，每次扣1分；3、未经授权代签的，监理员、专监、总监每次分别扣0.5分、1分、2分；4、签字造假的，每次扣2分；5、签认超过规定时限的，第一次扣0.5分，第二次扣1分，以后每递增一次扣分值递增1分；6、未按规定程序和要求对分包进行审批的，每次扣2分；对承包人违反合同规定转包、分包未及时作相应处理的，每次扣2分。监理工作检查及评分表（四）序号指标分值检查内容扣分原因得分9监理指令51、对施工中存在的明显问题未能及时发现，或发现了但未及时发出书面指令的，每次扣2分；2、对逾期未按指令要求整改或整改不彻底，而未采取进一步有效措施的，每次扣1分；3、对整改结果未作现场检查就签认的，每次扣1分；监理指令不闭合的，每次扣1分；4、监理指令签发不规范的，每次扣0.5分。8廉政合同执行 情况2监理人员有吃拿卡要、行贿受贿行为的，每次扣2分；11质量监理3因监理工作失职发生工程质量问题，或造成工程返工的，每次扣3分。12施工安全监理41、安全台帐未建立的，或对危险性较大的分项工程专项方案未审查的，每有一次扣2分。2、因监理工作失职发生安全事故，造成人员死亡2人及以下的，每起扣2分；死亡3人及以上的，每起扣4分。13施工环保监理2因监理工作失职发生环境污染事件的，每起扣2分。14费用监理2因监理工作失职，签认了的工程数量或工程费用存在明显错误的，每次扣2分；15进度监理11、由于监理办原因，导致受监工程进度滞后，实际工程进度在计划进度控制曲线下限内的，扣0.5分；在计划进度控制曲线下限以外的，扣1分;监理办得分检查人： 总监理工程师： 年 月 日附件6：合同与造价工作检查及评分表（一）项目名称： 承包单位： 合同号：序号指标分值检查内容及扣分标准扣分原因得分一合同检查501主要管理人员151、主要管理人员调换未按规定办理报批手续的，项目经理、总工每发生1人次，分别扣2分、1分，其他主要人员每发生1人次扣0.5分；2、替换人资格条件（包括职称、资质等）有低于投标文件承诺的，每发生一项次，在第1款基础上分别再扣2、1、0.5分；3、主要管理人员身份存在与承包人关系不符的，每发生1人次扣2分。2主要机械设备151、主要机械设备未能满足招标文件规定或施工要求的，每一项扣1分；2、主要机械设备调换未按规定办理报批手续的，每一项扣1分。3分包与劳务151、将主体或重要单位工程分包的，每一项扣3分；2、分包合同未向业主（指挥部）办理报批手续的，每一项扣2分；3、劳务合同协议未向监理办理备案手续的，每一项扣2分；4、分包不具备相应资质的，每一项扣2分。4合同台帐51、 未建立项目部主要管理人员台帐的扣1分，台帐不齐全扣0.5分2、未建立主要机械设备台帐的扣1分，台帐不齐全扣0.5分3、未建立分包与劳务台帐的扣1分，台帐不齐全扣0.5分5其它存在其它不规范、不合理的合同行为的，每一项次扣0.5分。注：上述合同要素的检查要求按表16进行。检查人： 年 月 日合同与造价工作检查及评分表（二）项目名称： 承包单位： 合同号：序号指标分值检查内容及扣分标准扣分原因得分二造价检查501计量支付151、 计量申报资料存在欠齐全或计量表、中间检验单等填写、签认不全或内容不准确，以及无计量草图和计算式等情况的，每一项扣0.5分；2、 计量过程中存在未按工程量清单及合同、规范计量的，或存在重复计量或多计冒计的，或计量工程量未作计算或计算随意的，每一项扣0.5分；3、 各类预付款、价格调整款，存在手续、资料和签认不全，或计算不正确等情况的，每一项扣0.5分。2变更151、为增加造价而存在不合理的强行变更、擅自变更、有意变更等情况的，每一项扣2分；2、变更程序不完备，未下达变更令就实施变更项目的，每一项扣2分；3、变更申报资料存在所附材料欠齐全、内容欠完整、签认不全等情况的，每一项扣0.5分；4、变更单价存在未按合同条款规定确定，组价和分析材料欠缺或不合理，报价明显不合理等情况的，每一项扣1分；5、变更工程量的计算有错误的，每一项扣1分。3资金使用151、 未按投标文件承诺全额到位流动资金的，视到位额度情况扣13分；2、 动员预付款和材料设备预付款存在不规范、不合理使用情况的，每一次扣1分；3、 大额资金汇出未向业主（指挥部）办理报批手续的，每一次扣1分；4、 未按规定提交详细的资金使用计划、月度现金流表和合同用款计划的，每一次扣1分。4造价台帐51、未建立计量支付台帐的扣1分，台帐不齐全扣0.5分；2、未建立变更台帐的扣1分，台帐不齐全扣0.5分；3、未建立资金使用台帐的扣1分，台帐不齐全扣0.5分。5其它存在其它不规范、不合理的造价行为的，每一项次扣0.5分。检查人： 年 月 日表1：项目部主要人员到位确认表项目名称 承包单位 合同号 项目部主要人员合同要求到位人员实际到位人员与承包人劳动人事关系情况资格符合情况姓名职称/从业资格姓名职称/从业资格项目经理项目副经理总工程师路基工程师路面工程师桥梁工程师隧道工程师测量工程师试验工程师安全工程师质检工程师财 务.自查汇总人员到位率 %；身份符合率 %；替换率 %，资格符合率 %监理核查意见业主核查确认意见注：附有效身份、与承包人关系、资质资格、业绩简历等凭证。表2：项目部试验和质量检验人员到位确认表项目名称 承包单位 合同号 项目部关键岗位人员合同要求到位人员实际到位人员与承包人劳动人事关系情况资格符合情况姓名职称/从业资格姓名职称/从业资格质检人员.试验检测人员自查汇总人员到位率 %；身份符合率 %；替换率 %，资格符合率 %监理核查意见业主核查确认意见注：附有效身份、与承包人关系、资质资格、业绩简历等凭证。表3：主要机械设备到位确认表项目名称 承包单位 合同号 机械设备名称合同要求到位机械实际到位机械机械设备来源（自有/租赁/分包）符合合同和施工要求情况型号到位时间数量型号到位时间数量自查汇总到位率 %；替换率 %；自有率 %；租赁率 %；分包率 %；符合要求率 %监理核查意见业主核查确认意见注：附有效凭证表4：资金流向情况确认表项目名称 承包单位 合同号 资金流向单位金额（汇入）金额（汇出）凭证日期资金使用违规情况自查汇总资金到位总金额： ；自有资金率： %；银行贷款率： %；违规使用情况：监理核查意见业主核查确认意见注：1、汇入是指公司自有资金和银行贷款的汇入项目部帐户情况；汇出是指项目部资金汇出至公司帐户及非工程支付款项情况；如实填写计提管理费的比例、次数和金额；如实填写转移与挪用工程款情况。2、附银行对帐单。表5：专业工程分包情况确认表项目名称 承包单位 合同号 分包单位分包合同号分包工程内容分包实施时间分包合同价格分包合同审批情况分包人资质符合情况自查汇总合同总额 分包总额 ；分包总额占合同总额比率 %；违规分包情况：监理核查意见业主核查确认意见注:附专业分包合同表6：劳务分包情况确认表项目名称 承包单位 合同号 劳务队伍名称劳务合同号负责人人数劳务工作内容劳务实施时间劳务合同金额劳务合同审批情况分包人资质符合情况自查汇总分包总额 ；分包总额占合同总价比率 %；违规分包情况：监理核查意见业主核查确认意见注:附劳务分包合同附件7:浙江省公路水运建设工程项目安全生产自查表项目名称建设单位 建设单位联系人联系电话施工单位监理单位检查类别序号检查类别检查项目序号检 查 项 目 检查情况一安全生产保证体系1建立健全安全生产责任制。2建立符合项目工程特点的安全生产管理制度、操作规程。3有健全的项目安全管理组织机构，配备符合需要的专职安全管理人员。二人员考核与持证情况4项目负责人、专职安全员、特种作业人员做到持证上岗。三安全管理活动5制定安全管理目标、工作计划，并层层分解。6有健全的施工安全日志、台帐、会议记录，安全管理资料完整。7按照国家法规和现场制定的各种安全管理制度开展日常安全