石化建设工程项目监理工作考核实施细则.doc

1 目的为了强化安庆石化建设工程项目的安全管理和质量、进度、投资“三大”控制，规范工程监理行为，加大对工程监理工作的检查与考核，提高安庆石化建设工程项目的管理水平，依据建设工程质量管理条例、建设工程安全生产管理条例、建设工程监理规范（GB503192000）等有关要求，并结合安庆石化建设工程项目监理工作实施的特点，特制定本实施细则。2 适用范围本实施细则适用于承接安庆石化集中管理工程项目建设监理任务的监理单位。3 工作职责3.1安庆石化的相关管理部门、业务中心、工程项目所在的作业部按照本实施细则规定的考核内容，按月提出考核意见，于每月5日前以电子邮件的形式发送到zhangld，到期未发送视为无意见。考核意见的填写格式见表-1×××公司监理工作考核表。3.2工程管理部负责收集各单位（部门）的考核意见，核实后依据相关的法律、法规、标准规范以及监理合同，按照本实施细则规定对监理单位进行考核。3.3 工程管理部将考核结果在7天内反馈到相关工程监理机构及其所属单位。并在办理工程监理费用清算时一并提交给安庆石化财务部门，由财务部门从工程监理费中扣除。3.4 工程预决算审核中心在工程预决算审核过程中按照本实施细则规定的考核内容，按月对监理单位提出考核意见，并将考核结果直接提交给安庆石化财务部门，由财务部门从工程监理费中扣除。4 考核内容4.1 监理业务的承接4.1.1 监理单位不得超越本单位资质等级许可的范围或者以其他监理单位的名义承担监理业务；不得允许其他单位或者个人以本单位的名义承担工程监理业务。如有违反，按照建设工程质量管理条例的规定，酌情处以合同约定监理酬金的1倍以上2倍以下的罚款。4.1.2监理单位不得转让工程监理业务。如因监理工作需要，采取合作监理方式，需事先征得工程管理部审查同意，报审材料的填写格式见表-2×××工程合作监理审批表。如有违反，按照建设工程质量管理条例的规定，酌情处以合同约定监理酬金的25%以上50%以下的罚款。4.2 监理机构配置监理单位应于接到监理任务委托后3个工作日内成立项目监理组织机构并将相关材料提交工程管理部总监理工程师（总监代表）、专业监理工程师、监理员名单，监理机构应配置安全监理员。如达不到上述要求，除按要求整改外，每次、每项处以200元的罚款。在工程项目建设监理工作实施过程中，项目总监理工程师的更换需事先征得工程管理部同意。若监理单位擅自更换项目总监理工程师，除按要求整改外，每次处以1000元的罚款。4.3 编报监理规划、监理实施细则项目监理机构应在接到监理任务委托及收到设计文件后开始编制项目监理规划，并应在召开第一次工地会议前报送工程管理部。对总投资在1000万以上（含）或专业性较强的工程项目，项目监理机构应编制监理实施细则，并接受安庆石化有关单位（部门）的检查。监理规划和监理实施细则要在范围、内容、目标、依据等方面规范、全面，具有可操作性。在监理过程中，应据实填写监理日志，按月（月底前）提交监理月报。如违反上述规定，除按要求整改外，每项酌情处以200以上500元以下的罚款。4.4 会审设计文件及审核施工组织设计、施工技术方案在设计文件会审或交底前，该项目总监理工程师应组织监理人员熟悉设计文件，并对设计文件中存在的问题提出书面意见和建议。当施工组织设计（施工方案）编制条件具备时，监理人员应督促施工承包商在施工合同规定的时间内编报施工组织设计（施工方案），并在收到施工组织设计（施工方案）后3天内审查完毕。如发现未对设计文件进行内部会审、施工组织设计（施工方案）没有审核手续或经审核的施工组织设计（施工方案）的合理性未达到合同和规范要求，每发生一次处以500元的罚款。4.5 施工准备工作检查施工准备期间，监理单位应对承包商进场设备性能和技术状况以及相关的资质、证件进行审查。未审核承包商进场设备性能和技术状况、未审核承包商管理人员和特种作业人员资格证和上岗证以及未审核分包商资质、特殊行业施工资质和许可证，每发现一次处以500元的罚款。审核专业分包商资质需在收到相关资料后2个工作日内审核完毕并转交工程管理部。未按规定的时间办理，每发现一次处以200元的罚款。4.6 施工现场安全监理4.6.1总监理工程师及相关监理人员应参加第一次工地会议。总监理工程师或总监代表定期主持召开工地例会，并形成会议纪要，会后3天内在安庆石化企业网上发布（本单位在企业网上有主页的在本单位主页上发布，无主页的在工程管理部主页上发布）。4.6.2督促承包商编制工程施工安全技术措施方案以及生产与施工同时进行的工程或危险性较大的工程的专项安全措施方案，并进行审批。4.6.3 监理人员应对工程施工期间的施工安全措施、各类安全作业票证、施工机械、安全防护用品、消防器材、危险物资使用保管、施工用电、特种作业人员持证上岗等进行日常安全监督检查，并做好相关记录。4.6.4 按有关法律法规、标准规范以及监理合同规定的范围、部位对施工工艺、施工过程进行旁站，发现与施工方案不符、安全技术措施不落实或存在安全隐患的，要求承包商立即整改并做好记录。4.6.5及时发现重大施工质量、安全隐患并提出处理意见，督促承包商落实整改。4.6.6 因工程变更造成施工安全措施方案需要调整时，项目总监理工程师或总监代表要督促承包商及时调整和落实施工安全措施方案。4.6.7 监理单位必须定期组织安全检查，每月不得少于1次；项目总监理工程师或总监代表要不定期组织对施工现场安全检查；安全监理员每天对施工现场进行巡查并将巡查情况如实记录在施工监理日志中。4.6.8 对有关部门及监督机构提出的安全整改意见，专业监理工程师、安全监理员要监督承包商及时整改，并跟踪复查和反馈整改结果。4.6.9 如发现上述情况之一达不到要求，或提供不出相关记录依据，每次、每项酌情处以200元以上5000元以下的罚款。4.7 施工现场质量监理4.7.1对承包商报送的拟进场工程材料、构配件和设备的报审表及其质量证明资料进行审核。未进行检查和审核，并提供不出相关依据和记录，每次酌情处以200元以上500元以下的罚款。4.7.2 隐蔽工程、重点部位（构件）、重要工序实行旁站和交验签认。如发现已签认合格的工程不合格、应签认的未签认或资料不全、签认资料不及时、未旁站或没有旁站记录，每次酌情处以200元以上500元以下的罚款。4.7.3 对承包商的试验、检测工作进行审核。如发现未审核签认承包商检测资料、无监理抽检（平行检验）记录，每发现一次处以200元的罚款。4.7.4 及时处理工程质量问题和事故。如发生质量事故不报告、对承包商违规施工未发出监理通知单、发现质量问题未及时指令承包商进行处理、无处理结果或分析报告，每次、每项酌情处以200元以上5000元以下的罚款。4.8 工程进度检查和监督审查施工进度计划，组织对施工进度协调和控制。总监理工程师或总监代表审核承包商提交的施工进度计划，在施工过程中，督促承包商按批准的施工进度计划实施。除客观原因或业主原因之外，发现施工进度偏差，督促承包商进行纠偏、调整，并报告工程管理部。若因监理工作组织、协调不力造成现场进度严重滞后，对施工进度计划出现偏差而又无分析调整建议，每次、每项酌情处以200元以上1000元以下的罚款。4.9 施工单位自购材料审批、核查4.9.1 监理单位负责组织施工单位进行自购材料品种、规格、型号、质量和供货商资质的报审并进行审核，明确是否满足工程的需要。未经核实即签字认可的，每次处以200元的罚款。4.9.2 施工单位供应到现场的自购材料必须是其报批的厂家之一，监理单位应对其进行核实，不符合要求的不得同意其使用。如未对其进行控制，每次处以500元的罚款。4.10 工程技术经济签证的审核、签署4.10.1 工程技术经济签证的签认程序    工程技术经济签证由工程专业监理工程师和总监理工程签认，注明签认时间，加盖项目监理机构公章。未按规定办理的，每次处以200元的罚款。4.10.2 工程技术经济签证的时间    监理人员应督促施工单位在需签证的工作完成后5个工作日内编报工程技术经济签证。监理单位在收到签证后3个工作日内签署完毕。如无特殊原因未按时签署的，每次处以200元的罚款。4.10.3 工程技术经济签证的编号    工程技术经济签证应按工程项目分专业统一编号。监理单位要求施工单位统一编号并负责对编号情况进行审查。如未按规定审查到位，每次处以200元的罚款。4.10.4 工程经济签证的基本内容    工程技术经济签证由监理单位对签证内容的时间、地点、原因、事由、实施过程和工程量进行确认，上述内容均应清楚明确。如达不到要求，除按要求整改外，每次处以200元的罚款。4.10.5 工程经济签证的符实性 监理单位在签认工程技术经济签证前必须认真核实签证内容，现场测量工程量，保证签证内容的符实性、准确性。对于因监理工作失职或失误造成计量数据不准确的，按相应误差金额的10%进行处罚(罚款金额不足200元的按200元计)。对于造成计量数据存在较大差异，差异额在10万元以上的，除相应误差金额的10%进行处罚外，由工程管理部、工程预决算审核中心向监理单位发出书面通知，要求其限期整改。整改不到位或再次发生类似情况的，监理单位应更换项目总监理工程师，原项目总监理工程师一年内不得担任安庆石化建设工程项目总监理工程师，同时对监理单位按相应误差金额的20%进行处罚。发现监理人员与承包商串通、弄虚作假，造成已签署的技术经济签证与实际情况存在重大差异的，除按上述规定予以处罚外，另处以合同约定监理酬金的10%以上100%以下的罚款。4.11 工程交工资料的审核监理单位应督促、协助施工承包商做好交工文件编制、汇总工作，及时签署相关记录和竣工图，同时应对交工文件的真实性、完整性、系统性进行审查。若因监理工作延误导致交工资料移交延误，每次处以200元的罚款。由于交工文件内容不真实而造成损失或恶劣影响的，监理单位及其有关人员应承担相应的管理责任。监理方有相应责任的，按施工承包商罚款金额的20%对监理单位进行处罚。4.12 监理资料的提交施工、交工验收阶段监理工作结束后3个月内，监理人按有关规范和监理合同要求整理监理资料并提交工程管理部。未按时提交、提交的资料不全或提交的资料不符合规范要求的，每次处以200元的罚款。5 相关记录5.1 表-1：×××公司监理工作考核表5.2 表-2：×××工程合作监理审批表6 附加说明6.1 本实施细则由工程管理部和工程预决算审核中心负责解释。6.2本实施细则自下发之日起执行。二七年九月二十一日表-1 ×××公司监理工作考核表年 月考核单位（部门）： 单位（部门）领导： 日期：序号考核内容考核情况存在问题考核意见1监理业务的承接1、监理单位不得超越本单位资质等级许可的范围或者以其他监理单位的名义承担监理业务；不得允许其他单位或者个人以本单位的名义承担工程监理业务。2、监理单位不得转让工程监理业务。采取合作监理方式需事先征得工程管理部审查同意。2监理机构配置监理单位应在接到监理任务委托后3个工作日内成立项目监理组织机构并将相关材料提交工程管理部。在监理工作实施过程中，更换项目总监需事先征得工程管理部同意。3编报监理规划、监理实施细则项目监理机构应在接到监理任务委托及收到设计文件后开始编制项目监理规划，并在召开第一次工地会议前报送工程管理部。对总投资1000万以上（含）或专业性较强的工程项目，项目监理机构应编制监理实施细则，并接受安庆石化有关单位（部门）的检查。监理规划和监理实施细则要做到范围、内容、目标、依据规范全面，具有可操作性。在监理过程中，应据实填写监理日志，按月（月底前）提交监理月报。4会审设计文件及审核施工组织设计、施工技术方案在设计文件会审或交底前，项目总监应组织监理人员熟悉设计文件，并对图纸中存在的问题提出书面意见和建议。当施工组织设计（施工方案）编制条件具备时，监理人员应督促施工承包商在施工合同规定的时间内编报施工组织设计（施工方案），并在收到施工组织设计（施工方案）后3天内审查完毕。5施工准备工作检查施工准备期间，监理单位应对承包商进场设备性能和技术状况以及相关的资质、证件进行审查。审核专业分包商资质，并在收到相关资料后2个工作日内审核完毕并转交工程管理部。6施工现场安全监理1、总监及相关监理人员应参加第一次工地会议。总监或总监代表定期主持召开工地例会，并形成会议纪要，会后3天内在安庆石化企业网上发布。2、督促承包商编制工程施工安全措施方案以及生产与施工同时进行的工程或危险性较大的工程的专项安全措施方案，并进行审批。3、监理人员应对工程施工期间的施工安全措施、各类安全作业票证、施工机械、安全防护用品、消防器材、危险物资使用保管、施工用电、特种作业人员持证上岗等进行日常安全监督检查，并做好相关记录。4、按有关法律法规、标准规范规定的范围、部位对施工工艺、施工过程进行旁站，发现与施工方案不符、安全技术措施不落实或存在安全隐患的，要求承包商立即整改并做好记录。5、及时发现重大施工质量、安全隐患并提出处理意见，督促承包商落实整改。6、因工程变更造成施工安全措施方案需要调整时，总监或总监代表要督促承包商及时调整和落实施工安全措施方案。7、监理单位必须定期组织安全检查，每月不得少于1次；总监或总监代表要不定期组织对施工现场安全检查；安全监理员每天对施工现场进行巡查并如实记录于施工监理日志中。8、对有关部门及监督机构提出的安全整改意见，专业监理工程师、安全监理员要监督承包商及时整改，并跟踪复查和反馈整改结果。7施工现场质量监理1、对承包商报送的拟进场工程材料、构配件和设备的报审表及其质量证明资料进行审核。2、隐蔽工程、重点部位（构件）、重要工序实行旁站和交验签认。3、对承包商的试验、检测工作进行审核。4、及时处理工程质量问题和事故。8工程进度检查和监督审查施工进度计划，组织对施工进度协调和控制。总监或总监代表审核承包商提交的施工进度计划，在施工过程中，督促承包商按批准的施工进度计划实施。除客观原因或业主原因之外，发现施工进度偏差，督促承包商进行纠偏、调整，并报告工程管理部。9施工单位自购材料审批、核查1、监理单位负责组织对施工单位报审的自购材料品种、规格、型号、质量和供货商资质进行审核，明确是否满足工程的需要。2、施工单位供应到现场的自购材料必须是其报批的厂家之一，监理单位应对其进行核实，不符合要求的不得同意其使用。10工程技术经济签证的审核、签署1、工程技术经济签证由工程专业监理工程师和总监理工程签认，注明签认时间，加盖项目监理机构公章。2、监理人员应督促施工单位在需签证工作完成后5个工作日内编报完成工程技术经济签证。监理单位在收到签证后3个工作日内签署完毕。3、工程技术经济签证应按工程项目分专业统一编号。监理单位要求施工单位统一编号并负责对编号情况进行审查。4、工程技术经济签证由监理单位对签证内容的时间、地点、原因、事由、实施过程和工程量进行确认，上述内容均应清楚明确。5、监理单位在签认工程技术经济签证前必须认真核实签证内容，现场测量工程量，保证签证内容的符实性、准确性。11工程交工资料的审核监理单位应督促、协助施工承包商做好交工文件编制、汇总工作，及时签署相关记录和竣工图，同时应对交工文件的真实性、完整性、系统性进行审查。12监理资料的提交施工、交工验收阶段监理工作结束后3个月内，监理人按有关规范和监理合同要求整理监理资料并提交工程管理部。说明：相关单位和部门对相关考核内容提出考核意见，并以电子邮件方式于每月5日前发送到zhangld，到期未发送视为无意见。 表-2 ×××工程合作监理审批表监理单位（公章）： 合作监理原因合作监理单位情况介绍（包括合作监理单位经营范围、资质等级、技术力量；拟派监理人员素质状况等） 监理单位负责人（签字）： 年 月 日工程部综合计划科审查意见 综合计划科科长（签字）： 年 月 日工程部部长审批意见 工程部部长（签字）： 年 月 日附 件1、  营业执照复印件2、  资质证书复印件3、  拟派监理人员资格证复印件4、（其它附件）