水电工程建设原材料供应风险评价.doc

水电工程建设原材料供应风险评价 华中科技大学 硕士学位论文 水电工程建设原材料供应风险评价 姓名肖文珍 申请学位级别硕士 专业系统工程 指导教师沈轶 2011-01-20 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 摘 要 水电开发工程建设项目对原材料供应保障有很高的要求目前阶段性出现的原 材料供应紧张问题已经引起了水电工程建设单位和研究学界的高度重视我国是目 前世界上水电开发工程在建规模最大发展速度最快的国家如何有效的估计和评 价原材料供应中存在的风险进而减少风险事件的发生已经成为我国水电工程建 设中急需解决的问题 本文以二滩公司雅砻江流域梯级水电开发工程建设项目为研究对象对水电工程 建设原材料供应风险进行了较为全面的分析系统的探讨了水电工程建设原材料供 应风险的识别估计和评价方法首先本文详细的阐述了水电工程建设原材料供 应风险的机理及风险识别的一般方法并采用德尔菲法和安全检查表法相结合的手 段建立了两级的风险因素体系在此基础上以问卷调查的方式请熟悉原材料供应 流程的专家和研究学者根据历史数据经验和主观判断对各二级风险因素分别就风 险发生概率和风险影响等级进行定性的估计最后本文采用了两级模糊综合评价 法通过把定性化的风险估计结果定量化得到了整个原材料供应的风险水平同 时为了消除专家主观作用的影响本文通过对参与评价专家权威性熟悉度公 正性的衡量得到了各专家的权重并使用在模糊矩阵建立的过程中保证了评价 结果的公正性科学性 通过本文对水电工程建设原材料供应风险的研究一方面有利于加强水电工程建 设原材料供应的风险因素的识别评价减少风险事故的发生降低财产损失另 一方面为整个工程建设决策提供了信息支持保证了决策的科学性进而保障整个 工程建设的顺利施工因此本论文的研究具有重要的工程实际意义 关键词水电开发工程原材料供应风险风险识别风险估计模糊综合评价法 专家权重 I 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 Abstract Hydropower development project has high expectations on the supply of raw materials but the inadequate supply of raw materials which occurs sometimes has attracted attention of constrution units and research scholars The scale of hydropower development project under construction in China is the largest in the world and its pace is also the fastest Therefore how to estimate and evaluate raw material supply efficiently in hydropower development project has become an urgent issue in our country This thesis takes the yalong river hydropower development project of Ertan Company as the research object Through comprehensive analysis of raw material supply risk methods of risk identification estimation and evaluation were discussed First this thesis describes details of construction raw material supply and general methods of risk identification And through the combination of Delphi method and security check table a two level risk index system of risk factors was established Then experts and researchers who are familiar with raw material supply were pleased to estimate the level of risk probability and grade through questionnaire based on historical data experiences and subjective judgments and results of qualitative estimation were received At last two- level fuzzy comprehensive evaluation method was used to receive the risk level of entire raw material supply which could quantitative the qualitative results Meanwhile in order to eliminate the subjectivity of experts through measuring authority familiarity and fairness of experts involved the weight of each expert was obtained which was used in the process of fuzzy matrix establishment Through the research of raw material supply risk in hydropower development project in the thesis the le vel of raw material supply risk identification estimation and evaluation was raised thus reduced risk and loss of money On the other hand the results provide information for decision-making of entire construction Therefore this thesis has important engineering significance Keywords hydropower development project raw materials supply risk risk identification risk estimation fuzzy comprehensive evaluation method expert weight II 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果尽我所知除文中已经标明引用的内容外本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写过的研究成果对本文的研究做出贡献的个人和集体均已在 文中以明确方式标明本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担 学位论文作者签名 日期 年 月 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留使用学位论文的规定即学校有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版允许论文被查阅和借 阅本人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进 行检索可以采用影印缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文 保密在_年解密后适用本授权书 本论文属于 不保密 请在以上方框内打v 学位论文作者签名 指导教师签名 日期 年 月 日 日期 年 月 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 1 绪 论 11 选题来源与背景 本课题来源于雅砻江流域梯级水电开发工程供应链集成控制系统这个项目 同时本课题得到了国家自然科学基金工程供应链多级生产计划与支付进度集成 优化和湖北省自然科学基金大型水电开发工程供应链多级计划协同优化问题研 究的资助 随着我国建设小康社会的不断深入能源和电力需求仍然会保持较快的增长速 度从而支撑经济和社会的可持续发展水能是一种清洁廉价且可再生的能源资 源在现有可再生能源中是开发技术最成熟经济性最好最具有大规模可商业 1 化开发价值的能源 我国水能资源丰富优先积极开发水能资源顺应我国能源发 展的规律更是全面建设小康社会建设节约型人与自然和谐社会的客观需要和 必然选择 目前我国的水电建设已经取得了巨大的成就为我国的经济和社会发展贡献 了巨大的力量特别是进入21 世纪我国的水电开发建设更是进入了一个高速发展 的时期2004 年公伯峡一号机组投产我国的水电装机总容量超过 1 亿千瓦超过 美国成为世界第一的水电大国2010 年以小湾四号机组投产为标志我国水电装 机容量已超过 2 亿千瓦溪洛渡向家坝小湾拉西瓦等一大批的巨型水电站也 在相继的开工建设我国目前已经是世界上水电装机容量第一大国同时也是世界 2 上在建规模最大发展速度最快的国家正在成为世界水电创新的中心 未来的十 几甚至几十年时间内我国必将不断开创水电开发事业发展的新局面 虽然水能的利用有诸多优点但是水利水电开发建设项目的环境却十分恶劣 给水电开发工作带来了很多的困难首先水利水电项目的开发地点多在偏远的山 区地理环境十分恶劣属于野外作业受气候水文地域地质等的影响比较 严重且施工的工期比较长其次水利水电开发是一个复杂的系统工程不确定 因素比较多第三水利水电开发投资很大质量要求高耗用的工程建设原材料 1 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 数量巨大且品种复杂最后施工的不均衡性使得原材料的需求和供应不均衡 原材料必须在多个项目中协调平衡水利水电开发的这些先天劣势给原材料供应带 来了很大的困难对原材料供应保障提出了很高的要求按时保质保量经济 合理的保证工程所需原材料的供应直接影响到了工程的建设工期质量和造价 我国的水电开发企业已经正在逐步的建立完善水利水电原材料供应体系通过 建立最优订货策略信息管理库存管理并结合专业化的物流公司来进行运作正 在逐步的达到提高效率降低成本保证质量从而达到工程建设的最佳整体效益 的目的目前供应链管理的研究重心大部分放在了如何去实现供应链管理的目标 即从正面去管理工程建设供应链而在研究如何去减少各种未知的风险事故发生上 面投入的精力相对要少一些水电工程建设原材料供应作为水电工程建设供应链的 重要组成部分目前仍然会有各种未知的风险事故发生这就要求我们加强对水电工 程建设原材料供应的风险管理从供应链风险评价的角度去研究水电工程建设过程 中原材料供应的风险类型和风险水平采取方法减少风险事件的发生从而促进原 3 材料供应体系管理的水平 12 研究的目的和意义 本研究立足于预防和控制在大型水电工程建设过程中易出现的原材料供应风险 事件以水电开发建设为研究对象识别原材料供应的风险并评价其风险水平通 过风险评价结果增强对水电工程建设过程中灾害性事件的预测和防控能力避免因 原材料供应风险事件导致的重大损失 在大型水电工程建设中原材料供应占据着至关重要的地位首先原材料的 及时供应以及原材料的质量影响着整个工程建设的进度和工程质量其次原材料 供应所需的投资也是工程建设总投资的重要组成部分原材料供应一旦有风险事件 发生就会对整个工程建设造成极为恶劣的影响可见本文的研究工作有很强的 工程实际意义 1经过对水电工程建设原材料供应风险的分析识别本文得到了原材料供应过 程中所有可能存在的风险因素根据建立的风险因素体系风险管理人员可以制定 2 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 相应的风险管理措施合理的规避风险 2 在风险估计和评价过程中风险管理人员可以根据风险因素模糊关系矩阵得 到各个风险因素指标的风险大小从而可以有针对性的对风险进行管理合理的分 配资源 3 经过风险评价本文得到了整个原材料供应的风险水平工程建设原材料供 应是工程供应链的重要组成部分原材料供应风险综合评价集可以应用到工程供应 链的风险评价过程中 4 水电工程建设决策者可以根据原材料供应风险水平合理的分配资金人力等 各种资源达到资源的合理优化配置提高整个工程建设的进度和经济效益 13 国内外相关研究概况 com 工程供应链及风险评价相关文献综述 工程供应链管理的研究起源于 Koskela 在斯坦福做访问学者期间提出将制造业 的新的管理哲学应用到建筑业中的思想而正式提出进行工程供应链的研究工作则 要归功于1993 年的BertelsenWilliam J OBrien 和Fischer M A 等此后工程供 应链管理吸引了世界上众多的学者公司参与进来工程供应链管理研究逐渐的蓬 48 勃发展起来 近几年一些典型的案例如 1999 年我国台湾大地震2002 年的911 事件 2002 年的美国西海岸码头工人罢工2003 年发生的SARS 等对全球供应链造成了重 911 大的影响这使得研究学界加强了对供应链风险管理的重视 特别是对于大型工 程建设拥有相对来说更长的供应链具有更多的不确定型相关的供应链风险评 估和规避研究更为重要 工程建设风险管理的研究已经得到了长足的发展对工程建设的很多特点作了 分析为工程供应链管理提供了良好的基础Chris Chapman 提出对工程建设进行风 险分析和管理的过程中应该充分了解工程建设的实际情况按照其规律来进行管理 12 Akintola Akintoye 提出工程建设所在地的风俗习惯对工程建设的重要性工程供 3 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 13 应链物流环境复杂更是应该注意当地的风俗习惯 VCarr comTah 根据工程 建设难以定量化描述的特点提出了采用模糊数学的方法来对工程建设进行风险分 14 析和评价在工程供应链风险管理过程中该方法同样适用 2002 年William J OBrien 通过对制造业供应链管理和SCOR 模型的研究倡导 在工程供应链研究领域建立具有一般意义的参考模型但是并没有提出具体的参考 模型在工程供应链管理中充分了解工程建设的实际情况工程管理者需要在供应 链管理的概念的基础上采用更加适应工程建设的方法Peter E D Love 等采用图形 15 化建模方式针对工程项目建设的返工问题提出了减少返工模型 VCarr 和 comTah 根据现有工程风险管理的缺陷提出了工程供应链的项目风险知识管理框 16 架 郝生跃等分析了我国工程总承包项目中存在的问题提出了基于工程总承包项 目的供应链管理理念他们认为工程总承包项目供应链管理中需要建立以工程总 17 承包商为核心的各方长期战略合作伙伴关系从而提高供应链的核心竞争力 以 工程总承包商为核心的战略伙伴关系也普遍存在于我国的水利水电开发工程建设过 程中 段圣贤采用了定性分析和定量评价的方式对供应链风险评价体系进行了探讨 18 和分析 很多学者提出了基于SCOR 模型的供应链风险管理方法通过建立供应 链运作参考模型SCOR进行供应链风险的识别评估19 20 21 相对定性分析供 应链风险的定量化评价相对定性化的评价来说要困难的耿雪菲闫素芳等采用模 糊综合评价的方法对供应链风险进行评价并给出了相应的分析22 23 张存禄等采 用了描述式的数据挖掘方法该方法用于识别违约供应商的特征并以此为依据来 24 选择供应商达到控制工程供应链中供应商风险的目的 com 风险评价方法综述 风险评价是应用各种风险分析的技术用定性定量的方法或是两者相结合来 处理不确定性风险的过程目前常用的风险评价方法主要有以下几种 1模糊综合评价法 模糊综合评价法应用于概念的内涵是明确的但外延是模糊的风险评价通过 4 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 采取该方法可以把定性的问题转化为定量描述对于大型工程建设的描述就存在着 很大的模糊性很难给出具体的风险发生概率和风险影响等级比较适用模糊综合 评价法模糊综合评价法的缺点主要在于评价要素及其权重的确定具有主观性本 文通过确定专家权重和熵权法减少了上述缺点将该方法应用于水利水电工程建设 项目原材料供应风险评价中 2 层析分析法 层次分析法是一种多方案多评价因素的评价方法是一种定性和定量相结合的 方法适用于评价因素难以量化且结构复杂的评价问题其主要缺陷在于评价结果 强烈的依赖于使用者的知识经验和判断力主观性过强同时该方法受计算规则 的限制不适合复杂问题的解决总的来说层次分析法是一种很好的评价方法 并且得到了广泛的应用 3 蒙特卡罗法 蒙特卡罗法是利用计算机运用一系列随机数模拟项目风险概率分布的一种方 法该方法可以随机模拟各种变量间的动态关系解决某些具有不确定性的复杂问 题被公认为是一种经济且有效的方法其难点在于数学模型的建立十分困难尤 其当变量本身涉及到不确定性问题时随着计算机技术的发展模特卡罗法将会不 断的得到发展和使用 4 因子分析法 因子分析法的形成和发展经历了很长的时间近些年电子计算机的发展极大地 促进了因子分析的理论研究发展该方法是将具有错综复杂关系的变量综合为数量 较少的几个因子以再现原始变量与因子之间的相互关系同时根据不同因子对变 量进行分类因子分析法建立在大量统计数据基础之上避免了由于人的主观因素 导致的模型偏差但对于特殊性的风险和没有历史数据的风险不适用该方法 5 SWOT 方法 SWOT 方法指风险主体环境的机会威胁资源优势与劣势的分析提醒风险 决策者制定相应的策略该方法可以把外界条件和组织自身的优缺点结合起来随 环境变化动态分析项目或企业所处的位置减少决策风险可操作性强 5 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 在风险评价过程中可以通过灵活运用上述方法从而为后阶段的风险规避制 定科学可行的对策为风险管理决策提供信息支持25 26 14 本文的主要内容 本文以二滩公司雅砻江流域梯级水电开发工程建设原材料供应为背景对原材 料供应风险分析和评价做了较为深入的探讨主要包括以下六个部分 第一部分为绪论这一部分介绍了本文选题的来源背景以及研究的目的和意 义同时还对相关文献进行了综述另外还给出了本文的组织结构 第二部分对水电工程建设原材料供应风险的特点进行了分析介绍了对原材料 供应风险实施风险评价的必要性同时简单介绍了本文中原材料供应风险评价的步 骤及相应方法 第三部分以二滩公司雅砻江流域梯级水电开发建设项目为研究对象对水电工 程建设原材料供应风险进行建模分析提出风险分类的方法并根据风险分类建 立了两级的风险因素体系 第四部分介绍了风险估计的过程即采用问卷调查的方式请相应的专家根据历 史数据经验等估计风险发生概率风险影响等级以及各风险因素指标的权重对 于风险因素指标权重采用了熵权法进行修正同时根据风险评价结果和专家个人情 况确定了参与估计专家的专家权重系数 第五部分介绍了采用模糊综合评价法进行风险评价的过程首先简单的对模 糊综合评价法进行了介绍接下来以二滩公司水电开发工程建设原材料供应为例进 行了实证分析 第六部分对本文进行了概述和总结提出本文研究的不足之处并对未来水电工 程建设项目原材料供应风险评价管理工作进行了展望 6 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 2 水电工程建设原材料供应风险 21 水电工程建设原材料供应风险的特点 水利水电工程建设项目需要大量的原材料如水泥粉煤灰钢筋等原材料 的保质保量供应对工程建设的顺利进行起着至关重要的作用一旦工程建设原材 料供应发生风险事故就会导致工程施工的停滞甚至造成更大的损失因此必须采取 科学的方法去规避原材料供应风险减少风险事故的发生 为了科学的管理原材料供应风险首先必须要了解原材料供应风险的特点水 电工程建设原材料供应风险同制造业供应链风险既有相似之处同时又有着自己所 独具的一些特点 1水电工程建设原材料供应所处的地理环境更加复杂大型水利水电工程建设 现场多在交通条件极为恶劣的地区发生物流事故的可能性较大因此水电工程 建设原材料供应风险管理对物流的关注度更高 2 水电工程建设原材料供应的流程跟制造业供应链不尽相同工水电程建设原 材料供应以工程建设所需原材料的品种和数量为驱动力由业主总承包商统一 协调供应商承包商工程建设管理局监理等的工作实现工程建设的安全按 时完工业主企业在水电工程建设原材料供应风险管理中处于核心的地位承担着 27 工程建设原材料风险管理的责任 3 水电工程建设原材料供应的目标跟制造业供应链也有不同之处水电工程建 设过程中一旦出现停工将很大的影响工程的进度造成无法估量的财产等损失 这就要求工程建设原材料供应必须以原材料的及时保质供应为第一要务一旦发 生原材料供应风险事件就会造成巨大的损失因此水电工程建设原材料供应风险 管理应尽量的去规避风险并可为之付出相当的代价 可见水电工程建设原材料供应风险有其不同于制造业供应链风险的特殊性因 此在风险管理的过程中应该根据原材料供应的实际采取相应的理论方法在减少风 7 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 险事故发生的同时达到工程建设经济效益的最大化 22 实施原材料供应风险评价的必要性 为达到水利水电工程建设项目的投资进度质量三个控制的预定目标必须 构建和完善现代水利水电工程建设项目管理体系最终实现工程建设项目的整体最 2 8 佳效益 水电工程建设原材料供应管理作为水电工程建设项目管理中非常重要的 一环原材料供应风险评价对保证工程建设的成功和业主单位的发展都是十分必要 的其必要性主要体现在以下的几个方面 1通过水电工程建设原材料供应风险的分析评价和良好控制可以为水电工 程建设提供良好安全的物资保障环境消除工程建设的后顾之忧从而促进水电 工程建设项目的保质保量按时完工 2 水电工程建设原材料供应风险的分析和评价为水电工程建设项目整体决策提 供了大量的信息支持决策者可以更好的把握工程建设的全局情况从而提高了整 体决策的科学性降低决策的风险水平 3 水电工程建设原材料供应风险管理使得因原材料供应风险事件带来的经济损 失降到最低资金可以更好被利用来实现其他水电工程建设目标的实现提高工程 建设各参与单位的经济效益 4 原材料供应风险评价可以促进原材料供应过程中资源分配的水平使得资源 分配达到最佳组合提高原材料供应的效率 23 水电工程建设原材料供应风险评价的方法 制造业供应链风险评价的流程在水电工程建设原材料供应风险评价中同样适 用所不同的是需要根据水电工程建设原材料供应的实际采取相应的理论方法从 而得到科学合理的风险评价结果保证风险管理人员和各级决策者可以根据风险 评价的结果进行科学管理综合考虑水电工程建设原材料供应的特点及各种方法的 优缺点本文采用了模糊综合评价法来对原材料供应风险进行评价 8 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 在进行水电工程建设原材料供应风险评价时首先要在大量详实可靠的数 据基础上通过风险分析识别建立系统化的原材料供应风险因素体系其次定 性化估计单个风险因素的风险大小第三根据单个风险因素大小采取模糊综合 评价法评价整个原材料供应流程的风险大小 搜集原材料供应风险相关数据资料 风险分析识别建立风险因素体系 风险估计得到单个风险因素的风险 水平 风险评价并对风险评价的结果进行 分析 图2 1 原材料供应风险评价流程 我国在几十年的水电开发过程中积累了大量的风险资料和操作经验但目前对 水利水电建设项目的特殊风险仍然缺乏深入细致的研究和系统管理还有很多工作 29 需要做 因此原材料供应相关资料的搜集工作仍然很艰巨需要投入大量的时 间和精力 风险识别是指供应链风险管理人员分析供应链的各个运作环节供应链所处环 境等找出尽可能多的可能影响供应链的风险因素并充分掌握每个风险因素的特 点风险识别的方法很多如德尔菲法头脑风暴法等各种方法分别有其优缺点 和适用范围在本文中采用的是德尔菲法和安全检查表法相结合的手段根据原材 料供应流程清晰的特点得到了两级的风险因素体系 风险估计是指风险管理人员根据掌握的信息在结合自身经验和主观判断的基 础上估计单个风险的概率及其后果的大小根据原材料供应风险难以定量化衡量的 9 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 特点本文采用的是模糊评价的方法因此在风险估计过程中参与估计专家需 要根据历史数据经验等对原材料供应风险的风险发生概率和风险影响等级进行定 性化的判断 风险评价是指供应链风险管理人员在风险估计的结果基础上分析对供应链各 个环节的风险之间的相互作用确定其对整个供应链的影响利用风险估计的结果 通过两级模糊综合评价在把定性化的风险估计结果定量化的同时得到了整个水 电工程建设原材料供应的风险水平根据原材料供应风险水平原材料供应管理者 和水电工程建设管理者可相应的调整管理策略实现科学管理 24 本章小结 目前学界普遍研究的供应链是制造业供应链工程供应链同样属于供应链的一 种具有很多不同于制造业供应链的特点水电工程建设原材料供应作为水电工程 供应链的重要组成部分对其进行风险评价是十分必要且意义重大的但是水电工 程建设原材料供应独有的特点及当前研究的不够成熟都给其风险评价工作带来了很 大的挑战 原材料供应风险评价通过对原材料供应中风险因素的分析识别估计评价 不仅得到了原材料供应风险因素体系而且得到了原材料供应各流程及整个原材料 供应的风险水平给原材料供应管理者和水电工程建设管理者的决策提供了信息支 持从而达到保障水电工程建设目标顺利实现的目的 10 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 3 水电工程建设原材料供应风险识别 31 水电工程建设原材料供应风险分析 水电工程建设原材料供应面临着很多的风险这些风险是由多种因素引起的 既有来自原材料供应内部的风险因素同时也有来自原材料供应外部的风险因素 其中原材料供应内部的风险因素又可以分为原材料供应参与主体的复杂性导致的 风险以及原材料供应参与主体自身的风险 1原材料供应参与主体的复杂性