601788_2011光大证券第三季度季报.ppt

,光大证券股份有限公司 2011 年第三季度报告,光大证券股份有限公司,2011 年 第三季度报告,第 1 页 共 7 页,光大证券股份有限公司 2011 年第三季度报告,目,录,1 重要提示.32 公司基本情况.33 重要事项.44 附录 财务报表.7第 2 页 共 7 页,N/A,光大证券股份有限公司 2011 年第三季度报告1 重要提示1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。1.2 本报告经公司三届二次董事会、三届二次监事会审议通过。公司全体董事、监事出席会议。未有董事、监事对本报告提出异议。1.3 公司第三季度财务报告未经审计。1.4 公司总裁徐浩明、主管会计工作的公司负责人刘剑及会计机构负责人沈诗光声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。2 公司基本情况2.1 主要会计数据和财务指标单位:元,2011 年 9 月 30 日,2010 年 12 月 31 日,比上年末增减（）,总资产归属于上市公司股东的净资产归属于上市公司股东的每股净资产（元）,49,469,568,050.2821,662,916,103.606.3379,59,578,852,712.0722,716,006,525.606.6460,-16.97-4.64-4.64,2011 年 1-9 月,比上年同期（1-9 月）增减（）,经营活动产生的现金流量净额,-15,537,512,595.75,每股经营活动产生的现金流量净额（元）,2011 年 7-9 月,-4.55,2011 年 1-9 月,比上年同期（79 月）增减（）,N/A,营业利润利润总额归属于上市公司股东的净利润,278,699,328.91327,223,610.76244,674,724.56,1,727,373,357.161,814,507,598.871,374,935,301.04,-63.92-57.62-56.42,归属于上市公司股东的扣除非经常性损益,的净利润基本每股收益(元)扣除非经常性损益后的基本每股收益(元)稀释每股收益(元)加权平均净资产收益率(%),208,189,762.020.070.060.071.17,1,309,313,582.860.400.380.406.07,-62.93-56.42-61.93-56.42减少 1.36 个百分点,扣除非经常性损益的加权平均净资产收益,率(%),1.01,5.78,减少 1.52 个百分点,第 3 页 共 7 页,光大证券股份有限公司 2011 年第三季度报告注：净资产收益率和每股收益按照公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号净资产收益率和每股收益的计算及披露（2010年修订）的规定计算。2.2 非经常性损益项目和金额单位：元,非经常性损益项目非流动资产处置损益计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外除上述各项之外的其他营业外收入和支出所得税影响额少数股东权益影响额（税后）合计2.3 报告期末股东总数及前十名无限售条件流通股股东持股情况表,金额,-125,555.1787,663,494.00-403,697.12-21,727,421.66214,898.1365,621,718.18,报告期末股东总数（户）,128979前十名无限售条件流通股股东持股情况,股东名称（全称）嘉峪关宏丰实业有限责任公司厦门新世基集团有限公司大众汽车租赁有限公司洪城大厦(集团)股份有限公司亿阳集团股份有限公司东莞市联景实业投资有限公司华夏董氏兄弟商贸（集团）有限责任公司南京鑫鼎投资发展有限公司上海兖矿投资有限公司中国银行嘉实沪深 300 指数证券投资基金,持股数量（股）128000000700000006000000047884847400000003550000020000000793500078226037423863,股份种类人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股,3 重要事项3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因适用 不适用第 4 页 共 7 页,-,-,-,N/A,N/A,光大证券股份有限公司 2011 年第三季度报告单位:元,资产负债表项目结算备付金买入返售金融资产应收利息融出资金融出证券应收股利可供出售金融资产长期股权投资商誉递延所得税资产其他资产卖出回购金融资产款代理买卖证券款应付职工薪酬应交税费应付股利递延所得税负债其他负债利润表项目证券承销业务净收入投资收益公允价值变动收益汇兑收益营业外收入营业外支出经营活动产生的现金流量净额,2011 年 9 月 30 日1,264,879,502.7972,793,531.512,458,297,980.9822,273,211.1944,138,049.589,266,692,687.84812,806,000.00293,316,413.85573,046,745.301,841,975,976.024,512,161,292.1320,755,643,632.28331,029,046.48223,709,117.73510,097,160.86210,893.40804,816,309.622011 年 1-9 月594,945,016.66410,659,038.77-265,042,569.63-19,727,029.4889,501,385.902,367,144.19-15,537,512,595.75,2010 年 12 月 31 日10,692,940,601.43896,004,808.2234,006,163.071,314,547,331.412,596,886.97945,804.834,246,334,417.25561,065,000.009,379,958.29151,535,985.18719,128,970.6135,170,530,129.25640,574,161.04526,955,397.8910,127,619.98325,049,809.152010 年 1-9 月243,306,394.0034,853,968.1737,606,088.352,685,348.51138,479,516.677,025,959.48-7,508,178,681.18,增减（）-88.17-100.00114.0687.01757.694566.72118.2344.873027.05278.16156.14N/A-40.99-48.32-57.55N/A-97.92147.60增减（）144.531078.23N/A-35.37-66.31,变动原因上年末数中包含新股申购资金期末无买入返售金融资产融资融券应收利息增加融资规模增加融券规模增加应收取的股利增加可供出售金融资产规模增加子公司光大资本增加对外投资收购光证国际产生商誉持有的金融资产期末公允价值变动持有的其他理财产品等增加卖出回购金额资产增加代理买卖证券款减少支付职工薪酬完成 2010 年度所得税汇算清缴期末尚未支付的股利持有的金融工具期末价值减少应付款项增加变动原因IPO 承销收入增加实现的投资收益情况较上年同期增加交易性金融资产公允价值波动下降汇率变动影响财政扶持资金减少案件损失减少报告期客户交易结算资金减少,3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明适用 不适用,3.2.1,公司第三届董事会、监事会换届选举,9 月 16 日，公司 2011 年第二次临时股东大会选举唐双宁、罗哲夫、袁长清、徐浩明、陈爽、杨国平、马忠智、郭荣丽、倪小庭、韩平、胡祖六为公司第三届董事会董事，其中郭荣丽、倪小庭、韩平、胡祖六为公司第三届董事会独立董事。胡祖六先生尚未取得证券公司独立董事任职资格，其任职需自取得证券公司独立董事任职资格之日起生效；选举刘第 5 页 共 7 页,光大证券股份有限公司 2011 年第三季度报告济平、姚仲友、陈明坚、赵金、赵霄洛、易仁萍为公司第三届监事会监事，与公司职工代表大会选举产生的职工代表监事李海松、范振彤、王文艺共同组成公司第三届监事会。其中赵金、王文艺尚未取得证券公司监事任职资格，其任职需自取得证券公司监事任职资格之日起生效。9 月 16 日，公司三届一次董事会和三届一次监事会分别选举袁长清先生担任公司第三届董事会董事长、罗哲夫先生担任公司第三届董事会副董事长、刘济平先生担任公司第三届监事会监事长。,3.2.2,分公司、营业网点建设情况,截至目前，公司现有分公司 3 家，另有 5 家分公司获准设立正在筹建中；证券营业部112 家，另有 5 家证券营业部获准设立正在筹建中。分公司、证券营业部获准设立情况如下：2011 年 7 月 20 日，根据中国证券监督管理委员会关于核准光大证券股份有限公司在北京等地设立 5 家分公司的批复（证监许可20111049 号），公司获准设立北京分公司、上海分公司、重庆分公司、南京分公司、沈阳分公司分别管理辖区内证券营业部，5 家分公司筹备工作尚在进行中。2011 年 8 月 3 日，根据中国证券监督管理委员会关于核准光大证券股份有限公司在北京等地设立五家证券营业部的批复（沪证监机构字2011367 号），公司获准在北京市昌平区、广东省广州市海珠区、深圳市宝安区、江苏省扬州市邗江区、安徽省合肥市包河区各设立 1 家证券营业部，5 家证券营业部筹备工作尚在进行中。3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况适用 不适用公司持股 5%以上股东股份限售承诺的情况：本公司股东中国光大（集团）总公司和中国光大控股有限公司承诺：自本公司股票在上海证券交易所上市交易之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理其已直接或间接持有的本公司股份，也不由本公司收购该等股份。报告期内，上述股东未对公司股份进行出售或转让。3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明第 6 页 共 7 页,光大证券股份有限公司 2011 年第三季度报告,适用不适用,3.5 报告期内现金分红政策的执行情况适用不适用,光大证券股份有限公司,法定代表人:徐浩明2011 年 10 月 25 日4 附录 财务报表,本期财务报表未经审计。,第 7 页 共 7 页,资 产 负 债 表2011年9月30日,编制单位：光大证券股份有限公司,单位：元,资产,期末数,年初数,负债和所有者权益,期末数,年初数,资产：,负债：,货币资金,19,705,681,970.79,29,117,586,341.23 短期借款,其中：客户资金存款,16,777,295,415.05,21,999,001,938.79,其中：质押借款,结算备付金其中：客户备付金拆出资金,1,423,105,270.341,116,993,641.81,10,738,572,540.96 拆入资金10,346,799,998.81 交易性金融负债衍生金融负债,交易性金融资产,6,240,558,170.12,5,551,223,661.77 卖出回购金融资产款,4,512,161,292.13,衍生金融资产买入返售金融资产,代理买卖证券款896,004,808.22 代理承销证券款,18,150,032,641.50,32,821,441,706.88,应收利息融出资金融出证券应收股利存出保证金可供出售金融资产,44,310,713.702,458,297,980.9822,273,211.1944,138,049.58449,303,830.719,125,409,615.98,22,540,806.73 应付职工薪酬1,314,547,331.41 应交税费2,596,886.97 应付利息945,804.83 应付股利582,461,017.20 预计负债4,013,771,998.83 长期借款,304,724,467.60189,506,143.643,336,079.61510,097,160.86,591,042,974.95471,518,110.994,497,536.30,持有至到期投资,应付债券,长期股权投资投资性房地产,3,602,150,212.96,2,524,651,533.23 递延所得税负债其他负债,229,384.11137,983,606.60,7,157,264.54178,335,012.34,固定资产,1,014,197,767.31,1,040,234,393.02,负债合计,23,808,070,776.05,34,073,992,606.00,无形资产,6,110,990.94,7,654,471.86 所有者权益：,其中：交易席位费递延所得税资产其他资产,6,110,990.94572,413,803.73405,221,316.50,7,654,471.86 股本150,875,789.75 资本公积减：库存股454,578,273.86盈余公积一般风险准备未分配利润,所有者权益合计,3,418,000,000.009,788,346,177.541,180,749,074.442,240,531,608.504,677,475,268.3021,305,102,128.78,3,418,000,000.0010,868,745,122.361,180,749,074.442,240,531,608.504,636,227,248.5722,344,253,053.87,资产总计,45,113,172,904.83,56,418,245,659.87,负债和所有者权益总计,45,113,172,904.83,56,418,245,659.87,企业法定代表人：徐浩明,主管会计工作的负责人：刘剑报表 第1页,会计机构负责人：沈诗光,合并资产负债表2011年9月30日,编制单位：光大证券股份有限公司,单位：元,资产,期末数,年初数,负债和所有者权益,期末数,年初数,资产：,负债：,货币资金,23,491,299,878.32,31,806,489,112.30 短期借款,其中：客户资金存款,18,086,175,801.30,23,067,019,364.84,其中：质押借款,结算备付金其中：客户备付金拆出资金,1,264,879,502.791,116,993,641.81,10,692,940,601.43 拆入资金10,346,054,972.77 交易性金融负债衍生金融负债,交易性金融资产,6,241,807,950.12,6,118,944,081.77 卖出回购金融资产款,4,512,161,292.13,衍生金融资产买入返售金融资产,代理买卖证券款896,004,808.22 代理承销证券款,20,755,643,632.28,35,170,530,129.25,应收利息融出资金融出证券应收股利存出保证金可供出售金融资产,72,793,531.512,458,297,980.9822,273,211.1944,138,049.582,034,954,306.919,266,692,687.84,34,006,163.07 应付职工薪酬1,314,547,331.41 应交税费2,596,886.97 应付利息945,804.83 应付股利1,962,056,397.16 预计负债4,246,334,417.25 长期借款,331,029,046.48223,709,117.733,336,079.61510,097,160.86,640,574,161.04526,955,397.894,497,536.30,持有至到期投资,应付债券,长期股权投资投资性房地产,812,806,000.00,561,065,000.00 递延所得税负债其他负债,210,893.40804,816,309.62,10,127,619.98325,049,809.15,固定资产,1,042,755,584.96,1,053,822,721.72,负债合计,27,141,003,532.11,36,677,734,653.61,无形资产,8,530,230.91,9,054,471.86 所有者权益：,其中：交易席位费商誉递延所得税资产其他资产,6,110,990.94293,316,413.85573,046,745.301,841,975,976.02,7,654,471.86 股本9,379,958.29 资本公积减：库存股151,535,985.18719,128,970.61 盈余公积一般风险准备未分配利润,3,418,000,000.009,981,055,183.651,180,749,074.442,240,531,608.504,838,568,143.53,3,418,000,000.0010,874,993,000.171,180,749,074.442,240,531,608.505,001,732,842.49,外币报表折算差额,4,012,093.48,归属于母公司的所有者权益合计少数股东权益所有者权益合计,21,662,916,103.60665,648,414.5722,328,564,518.17,22,716,006,525.60185,111,532.8622,901,118,058.46,资产总计,49,469,568,050.28,59,578,852,712.07,负债和所有者权益总计,49,469,568,050.28,59,578,852,712.07,企业法定代表人：徐浩明,主管会计工作的负责人：刘剑报表 第2页,会计机构负责人：沈诗光,利 润 表2011年1-9月编制单位：光大证券股份有限公司,项目一、营业收入手续费及佣金净收入其中：代理买卖证券业务净收入 证券承销业务净收入 受托客户资产管理业务净收入利息净收入投资收益（损失以“-”号填列）其中：对联营企业和合营企业的投资收益公允价值变动收益（损失以“-”号填列）汇兑收益（损失以“-”号填列）其他业务收入二、营业支出营业税金及附加业务及管理费资产减值损失其他业务成本三、营业利润（亏损以“-”号填列）加：营业外收入减：营业外支出四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）减：所得税费用五、净利润（净亏损以“-”号填列）六、每股收益（一）基本每股收益（二）稀释每股收益七、其他综合收益八、综合收益总额,本期数3,349,143,293.502,216,094,538.331,432,993,823.21564,449,138.92218,651,576.20623,794,026.21780,282,971.9270,250,000.00-265,572,128.29-20,331,533.7614,875,419.091,435,153,300.85147,495,491.911,274,424,739.407,759,522.885,473,546.661,913,989,992.6585,086,379.531,686,695.191,997,389,676.99418,041,657.261,579,348,019.730.460.46-1,080,398,944.82498,949,074.91,上年同期数2,814,694,768.272,116,295,960.151,755,574,679.81243,306,394.00117,414,886.34505,590,551.14133,594,519.0772,000,000.0038,062,788.352,689,308.2318,461,641.331,210,795,485.09122,708,662.631,075,717,993.098,058,725.954,310,103.421,603,899,283.18126,009,746.665,430,975.631,724,478,054.21378,012,476.891,346,465,577.320.390.39-75,114,701.061,271,350,876.26,企业法定代表人：徐浩明,主管会计工作的负责人：刘剑报表 第3页,会计机构负责人：沈诗光,合 并 利 润 表2011年1-9月编制单位：光大证券股份有限公司,一、营业收入手续费及佣金净收入其中：代理买卖证券业务净收入,项目,本期数3,519,945,982.572,661,056,937.621,535,048,484.44,上年同期数3,224,165,576.482,557,307,214.341,841,022,075.77,证券承销业务净收入受托客户资产管理业务净收入,594,945,016.66531,063,436.52,243,306,394.00472,978,744.57,利息净收入投资收益（损失以“-”号填列）其中：对联营企业和合营企业的投资收益公允价值变动收益（损失以“-”号填列）汇兑收益（损失以“-”号填列）其他业务收入二、营业支出营业税金及附加业务及管理费资产减值损失其他业务成本三、营业利润（亏损以“-”号填列）加：营业外收入减：营业外支出四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）减：所得税费用五、净利润（净亏损以“-”号填列）归属于母公司所有者的净利润少数股东损益六、每股收益：（一）基本每股收益（二）稀释每股收益七、其他综合收益八、综合收益总额归属于母公司所有者的综合收益总额归属于少数股东的综合收益总额,712,798,230.82410,659,038.7772,699,999.70-265,042,569.63-19,727,029.4820,201,374.471,792,572,625.41170,253,963.841,609,021,738.627,823,376.295,473,546.661,727,373,357.1689,501,385.902,367,144.191,814,507,598.87393,819,278.251,420,688,320.621,374,935,301.0445,753,019.580.400.40-1,089,338,728.61331,349,592.01289,033,217.1642,316,374.85,572,088,416.6834,853,968.1774,000,000.0037,606,088.352,685,348.5119,624,540.431,472,683,024.76145,899,845.521,311,161,216.968,101,469.967,520,492.321,751,482,551.72138,479,516.677,025,959.481,882,936,108.91440,233,130.241,442,702,978.671,390,695,337.4952,007,641.180.410.41-78,987,627.831,363,715,350.841,313,185,644.9250,529,705.92,企业法定代表人：徐浩明,主管会计工作的负责人：刘剑报表 第4页,会计机构负责人：沈诗光,现 金 流 量 表2011年1-9月,编制单位：光大证券股份有限公司,单位：元,项目一、经营活动产生的现金流量：购买及处置交易性金融资产净增加额购买、处置或发行其他金融工具净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额客户交易结算资金增加直接投资经营资金增加收到其他与经营活动有关的现金经营活动现金流入小计扣除客户交易资金增加额的经营活动现金流入支付利息、手续费及佣金的现金支付给职工以及为职工支付的现金支付的各项税费购买及处置交易性金融资产净减少额购买、处置或发行其他金融工具净减少额客户交易结算资金减少直接投资经营资金减少支付其他与经营活动有关的现金经营活动现金流出小计扣除客户交易资金减少额的经营活动现金流出经营活动产生的现金流量净额扣除客户交易资金变动后的现金流量净额二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计投资支付的现金购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计投资活动产生的现金流量净额三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的现金支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计筹资活动产生的现金流量净额四、汇率变动对现金及现金等价物的影响五、现金及现金等价物净增加额加：期初现金及现金等价物余额六、期末现金及现金等价物余额,本期数3,502,572,990.695,408,166,100.35226,654,544.189,137,393,635.229,137,393,635.22645,030,346.85768,610,682.331,726,281,310.42659,489,262.706,531,245,748.0614,671,409,065.381,097,402,845.7426,099,469,261.4811,428,060,196.10-16,962,075,626.26-2,290,666,560.88325,417,836.50115,370,437.351,256,279.16442,044,553.011,077,498,679.7380,303,624.901,157,802,304.63-715,757,751.621,028,002,839.001,028,002,839.00-1,028,002,839.00-21,535,424.18-18,727,371,641.0639,856,158,882.1921,128,787,241.13,上年同期数2,890,313,642.263,274,740,501.73-800,166,346.9581,612,169.885,446,499,966.925,446,499,966.92617,707,470.10590,753,998.231,019,022,014.731,648,066,001.348,907,295,701.53791,264,078.7513,574,109,264.684,666,813,563.15-8,127,609,297.76779,686,403.77178,425,449.867,034,109.71185,459,559.57200,000,000.00141,792,916.81341,792,916.81-156,333,357.242,369,765,000.002,369,765,000.00-2,369,765,000.00-8,226,133.10-10,661,933,788.1047,825,718,475.3037,163,784,687.20,公司负责人：徐浩明,主管会计工作的公司负责人：刘剑,公司会计机构负责人：沈诗光,合 并 现 金 流 量 表2011年1-9月,编制单位：光大证券股份有限公司,单位：元,项目一、经营活动产生的现金流量：购买及处置交易性金融资产净增加额购买、处置或发行其他金融工具净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额客户交易结算资金增加直接投资经营资金增加收到其他与经营活动有关的现金经营活动现金流入小计扣除客户交易资金增加额的经营活动现金流入支付利息、手续费及佣金的现金支付给职工以及为职工支付的现金支付的各项税费购买及处置交易性金融资产净减少额购买、处置或发行其他金融工具净减少额客户交易结算资金减少直接投资经营资金减少支付其他与经营活动有关的现金经营活动现金流出小计扣除客户交易资金减少额的经营活动现金流出经营活动产生的现金流量净额扣除客户交易资金变动后的现金流量净额二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计投资支付的现金购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计投资活动产生的现金流量净额三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的现金支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计筹资活动产生的现金流量净额四、汇率变动对现金及现金等价物的影响五、现金及现金等价物净增加额加：期初现金及现金等价物余额六、期末现金及现金等价物余额,本期数3,984,881,139.475,408,166,100.351,267,804,658.4010,660,851,898.2210,660,851,898.22659,543,717.38900,509,052.331,838,325,061.9788,741,688.886,430,201,943.9114,414,886,496.97251,741,000.001,614,415,532.5326,198,364,493.9711,783,477,997.00-15,537,512,595.75-1,122,626,098.78325,417,836.5030,549,999.701,271,420.41357,239,256.61307,050,216.3295,379,976.20402,430,192.52-45,190,935.911,068,025,780.771,070,986,785.762,139,012,566.53-2,139,012,566.53-21,534,234.43-17,743,250,332.6242,499,429,713.7324,756,179,381.11,上年同期数2,891,368,626.543,415,395,977.34-800,166,346.95656,660,351.206,163,258,608.136,163,258,608.13624,479,443.94690,190,340.431,105,906,575.101,658,061,028.468,060,799,256.09290,043,000.001,241,957,645.2913,671,437,289.315,610,638,033.22-7,508,178,681.18552,620,574.9174,000,000.007,039,367.7181,039,367.7150,000,000.00148,471,160.61198,471,160.61-117,431,792.902,422,183,505.162,422,183,505.16-2,422,183,505.16-8,230,283.03-10,056,024,262.2749,285,333,131.5039,229,308,869.23,公司负责人：徐浩明,主管会计工作的公司负责人：刘剑,公司会计机构负责人：沈诗光,