东信和平：2011年半年度报告.ppt

公司简称：东信和平,股票代码：002017,东信和平智能卡股份有限公司Eastcompeace Smart Card Co.,LTD.2011 年半年度报告2011 年 7 月1,1,2,3,4,5,6,7,8,目,录,重要提示 2公司基本情况 3股本变动及股东情况 4董事、监事、高级管理人员情况 6董事会报告 7重要事项 14财务报告 18备查文件 792,东信和平智能卡股份有限公司2011半年度报告全文,1,重要提示,1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。1.2 公司 8 名董事亲自出席本次董事会会议，独立董事杨雄先生委托独立董事陈静先生代为出席并表决。1.3 本 2011 年半年度财务报告未经会计师事务所审计。1.4 公司负责人周忠国先生、主管会计工作负责人及会计机构负责人任勃先生声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、完整。2,东信和平智能卡股份有限公司 2011 年半年度报告全文,2,公司基本情况,2.1 基本情况一、中文名称：东信和平智能卡股份有限公司英文名称：Eastcompeace Smart Card CO.,LTD.中文简称：东信和平英文简称：EASTCOMPEACE二、法定代表人：周忠国三、董事会秘书、证券事务代表及投资者关系管理负责人：,董事会秘书/投资者关系管理负责人,证券事务代表,姓,名,张晓川,郭丽,联系地址,广东省珠海市南屏科技工业园屏工中路 8 号,电传,话真,0756-86828930756-8682166,电子邮箱,四、注册地址：广东省珠海市南屏科技工业园屏工中路 8 号办公地址：同上邮政编码：519060国际互联网网址：http:/电子信箱：五、选定的信息披露报纸：中国证券报、证券时报登载半年度报告的互联网网址：http:/,半年度报告置备地点：深圳证券交易所,公司董事会秘书处,六、公司股票上市证券交易所：深圳证券交易所股票简称：东信和平股票代码：002017七、首次注册登记日期：2001 年 12 月 4 日最近一次变更登记日期：2011 年 2 月 15 日注册登记地点：广东省珠海市工商行政管理局企业法人营业执照注册号：440000000038082税务登记证号码：4404027079867313,3.1,东信和平智能卡股份有限公司 2011 年半年度报告全文2.2 主要会计数据和指标,2.2.1 主要会计数据和财务指标,(单位：元),本报告期末,上年度期末,本报告期末比上年度期末增减（）,总资产（元）,1,153,771,457.02 1,030,649,251.03,11.95%,归属于上市公司股东的所有者权益（元）股本（股）归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）营业总收入（元）营业利润（元）利润总额（元）归属于上市公司股东的净利润（元）归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润（元）基本每股收益（元/股）稀释每股收益（元/股）加权平均净资产收益率（%）扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）经营活动产生的现金流量净额（元）每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）,633,734,324.87218,418,754.002.90报告期（16 月）434,072,640.2721,741,093.7027,146,255.2720,527,941.9715,939,921.070.0940.0943.06%2.37%-61,369,700.58-0.2810,671,076,899.16198,562,504.003.38上年同期409,298,355.8730,665,555.7231,454,477.2522,732,881.3922,120,507.180.10410.10413.24%3.15%-47,765,953.90-0.2406,-5.56%10.00%-14.20%本报告期比上年同期增减（）6.05%-29.10%-13.70%-9.70%-27.94%-9.70%-9.70%下降 0.18 个百分点下降 0.78 个百分点-28.48%-16.79%,注：上表中涉及股东权益的数据及指标，均采用归属于公司普通股股东的股东权益。涉及利润的数据及指标均采用归属于普通股股东的净利润。去年同期数按2011年6月30日新股本218,418,754股计算。,2.2.2 非经常性损益项目非经常性损益项目非流动资产处置损益计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外除上述各项之外的其他营业外收支净额所得税影响数少数股东所占份额,(单位：元)金额-4,267.665,737,048.76-327,619.53-811,027.42-6,113.25,合,计,4,588,020.90,3,股本变动及股东情况报告期内实施分红派息及资本公积金转增股本情况4,3.3,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,东信和平智能卡股份有限公司 2011 年半年度报告全文2011年4月12日，公司2010年度股东大会审议通过了2010年度利润分配及资本公积金转增预案，根据决议，公司以2010年12月31日总股本198,562,504股为基数，每10股派红利3元（含税，扣税后，个人股东、投资基金、合格境外机构投资者实际每10 股派现金红利2.7元）。以资本公积金按每10股转增1股的比例转增股本。转增后，公司总股本增加至218,418,754股。,3.2,股份变动情况表,(单位：股),本次变动前,本次变动增减（+，-）,本次变动后,数量,比例,公积金转股,小计,数量,比例,一、有限售条件股份,1,360,002,0.68%,136,000,136,000,1,496,002,0.68%,1、国家持股2、国有法人持股3、其他内资持股其中：境内非国有法人持股境内自然人持股4、外资持股其中：境外法人持股境外自然人持股,5、高管股份二、无限售条件股份1、人民币普通股,1,360,002197,202,502197,202,502,0.68%99.32%99.32%,136,00019,720,25019,720,250,136,00019,720,25019,720,250,1,496,002216,922,752216,922,752,0.68%99.32%99.32%,2、境内上市的外资股3、境外上市的外资股4、其他,三、股份总数,198,562,504,100.00%,19,856,250,19,856,250,218,418,754,100.00%,注：公司半年度报告中股本变化的原因是由于2011年5月,公司根据2010年度股东大会决议实施了以2010年末资本公积金向全体股东每10股转增1股所致。截止 2011 年 6 月 30 日，公司股东总数、前 10 名股东持股情况,股东总数,前 10 名股东持股情况,27,727 户,股东名称普天东方通信集团有限公司珠海普天和平电信工业有限公司中国工商银行华安中小盘成长股票型证券投资基金中国工商银行银河银泰理财分红证券投资基金中国平安人寿保险股份有限公司-传统-普通保险产品中国银行-海富通股票证券投,股东性质国有法人国有法人境内非国有法人境内非国有法人境内非国有法人境外法人,持股比例（%）持股总数29.6221.213.661.561.190.92,64,703,67546,334,8718,000,0003,417,5472,593,5272,003,143,持有有限售条件股份数量,质押或冻结的股份数量,5,0,0,0,0,0,0,4,0,0,0,0,0,东信和平智能卡股份有限公司 2011 年半年度报告全文,中国平安财产保险股份有限公司-传统普通保险产品,境内非国有法人,0.70,1,521,798,郑韬中国建设银行-中小企业板交易型开放式指数基金中国建设银行-海富通领先成长股票型证券投资基金,境内非国有法人境内非国有法人境内非国有法人,0.510.500.36,1,109,1101,081,561780,874,0,0,1.报告期末持有公司 5%以上股份的股东为公司第一大股东普天东方通信集团有限公司和第二大股东珠海普天和平电信工业有限公司，同时普天东方通,上述股东关联关系或一致行动的说明,信集团有限公司持有珠海普天和平电信工业有限公司 50%的股份,是公司控股股东。,2.未知公司其它股东之间是否存在关联关系，也未知其是否属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人。3.4 报告期内，公司控股股东和实际控制人未发生变化。董事、监事、高级管理人员情况4.1 董事、监事、高级管理人员持有公司股票的变动情况,姓名周忠国杨有为张泽熙倪首萍金伟民王 欣杨义先陈 静杨 雄施文忠许立英钟 惠王建波周涌建张晓川黄宁宅任 勃黄小鹏胡 丹,职务董事长/总裁副董事长董 事董 事董 事董 事独立董事独立董事独立董事监事会主席监 事监 事职工代表监事职工代表监事副总裁/董事会秘书副总裁财务总监副总裁副总裁,期初持股572,391344,695000000000000202,256460,72016,47800,本期增加57,23934,47000000000000020,22646,0721,64800,本期减持00000000000000,期末持股629,630379,165000000000000222,482506,79218,12600,注：报告期内，公司董事、高级管理人员所持股票变动是由于实施了以 2010 年末资本公积金向全体股东每 10 股转增 1 股所致。4.2 报告期内聘任或解聘公司董事、监事、高级管理人员的情况6,东信和平智能卡股份有限公司 2011 年半年度报告全文报告期内，2011 年 1 月 7 日，洪乐平先生因个人原因辞去本公司第四届董事会独立董事职务，同时辞去担任的第四届董事会审计委员会召集人、董事会战略委员会委员、董事会薪酬与考核委员会委员的职务。2011 年 4 月 12 日，公司 2010 年度股东大会选举杨雄先生任公司第四届董事会独立董事。,5,董事会报告,5.1 报告期内总体经营情况报告期内，公司紧紧围绕“向国际化的智能卡系统方案和服务提供商的战略转型”目标，大力推进主业发展，加大国内外业务推广力度，加快国际化战略转型实施步伐，加大新产品新技术研发投入力度。上半年公司营业收入继续保持增长，达到 4.34 亿元，同比增长 6.05%。由于受到国内通货膨胀、人工成本和原材料成本上升，以及加大研发投入等因素的影响，使得产品总体毛利率水平和利润总额出现一定幅度的下降。上半年累计实现利润总额 2,715 万元，同比减少 13.70%；累计实现归属于母公司的净利润 2,053万元，同比减少 9.70%。公司上半年在移动通信 SIM 卡出货量继续保持增长，同比增长 15%，同时，在金融、身份识别、社保等业务领域取得了较好的突破。公司加大向移动支付、银行、社保、一卡通等行业应用领域拓展的资源配置，紧跟市场变化趋势，积极切入新的业务领域。瞄准银行卡市场的发展契机，除了积极参与银行领域的卡产品入围之外，继续加大与中国银联的合作，在银联 N3 平台上率先开发出符合银联标准移动支付 SWP-SD 卡产品，有望实现批量供货。公司在国内整体业务平稳发展，移动支付卡、社保卡、社会公用事业卡等新业务呈现出良好的发展势头，国内市场实现主营业务收入 1.83 亿元，同比增长 2.67%。公司不断加大海外市场布局和业务推广力度，各区域市场和子公司业务推进顺利，海外市场的业务收入继续保持增长，达到了 2.49 亿元人民币，同比增长 8.25%，占上半年的业务收入比重的 57%。公司继续深化实施向智能卡相关的系统集成、整体解决方案领域拓展的发展路线，加大研发投入和技术储备，努力探寻和培育新的利润增长点，在激烈竞争的市场环境中，行业地位和技术水平得到巩固。在保持主营业务稳定发展的同时，坚实向国际化的智能7,5.2.4,东信和平智能卡股份有限公司 2011 年半年度报告全文卡系统方案和服务提供商的战略转型目标迈进。下半年，公司将全力开展以下几方面的工作：1、准确选择，加快全球市场新业务推广，加大高端市场培育和开拓能力。2、精心布局，抓住央行推进银行卡换卡历史机遇。积极做好产品准备、市场推广、重点目标银行客户跟进，继续做好各银行的磁条卡、芯片卡和创新产品的招标入围工作。3、持续创新，加大研发投入，强化研发成果转化能力，加快系统集成、物联网相关新产业新技术研发。4、精强化管理方面，继续健全成本管理体系，切实降低单位成本，提升盈利能力。5.2.1 主营业务范围报告期内，本公司的主营业务为：通信、银行、公共事业等各领域磁条卡、智能卡产品及相关读写机具、终端设备（含移动电话 SIM 卡、银行卡）、微电子智能标签产品的研发、生产、销售。IC 模块封装、提供系统集成、技术开发、技术服务。,5.2.2 主营业务分行业、产品情况表主营业务分行业情况,（单位：万元）,分行业或分产品 营业收入,营业成本,毛利率（%）,营业收入比上年同期增减（%）,营业成本比上年同期增减（%）,毛利率比上年同期增减（%）,制造业商品流通业,42,915.77286.10,31,715.86127.38,26.10%55.48%,5.94%-9.97%,11.68%-18.40%,减少 3.52 个百分点增加 4.6 个百分点,主营业务分产品情况,SIM 卡,32,175.11,25,383.55,21.11%,-3.86%,2.13%,减少 4.63 个百分点,储值卡,561.63,439.48,21.75%,-32.21%,-44.35%增加 17.07 个百分点,充值卡,1,581.09,1,177.77,25.51%,4.85%,3.07%,增加 1.29 个百分点,其他,8,884.03,4,842.44,45.49%,76.89%,157.30%减少 17.04 个百分点,5.2.3 主营业务分地区情况,（单位：万元）,地境境合,区内外计,营业收入18,28224,92043,202,主营业务收入比上年同期增减（）2.67%8.25%5.82%,主营业务及其结构发生重大变化的原因说明报告期内，公司主营业务及其结构未发生重大变化。收入方面，SIM 卡/储值卡产品销售收入基本与去年持平，充值卡产品的海外销售增加，且绝大多数为附加值高的8,5.2.5,东信和平智能卡股份有限公司 2011 年半年度报告全文PVC 卡，销量和毛利均好于去年同期。市场方面，公司继续保持国内智能卡行业的领先位置，稳步加快国际市场布局和业务拓展，上半年来自海外市场的收入占公司总收入的57.68%，呈现出较好的发展态势。主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明报告期内，主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比未发生重大变化。,5.2.6,利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析,报告期内，公司的利润构成与上年度相比未发生重大变化。5.2.7 主要费用情况,指标销售费用管理费用财务费用合计,2011 年 1-6 月3,1525,4793328,963,2010 年 1-6 月3,1924,6841948,070,同比增减幅度-1.25%16.97%71.13%11.07%,占上半年营业收入比例7.27%12.62%0.76%20.65%,报告期内，公司累计发生三项费用 8,963 万元，同比上年增加 11.07%。1、管理费用 5,479 万元，同比增加 795 万元，主要原因是公司为加固战略转型基础，加大了研发投入力度，上半年累计投入 2,961 万元，同比增加 531 万元；其次，伴随物价上涨，人工成本也相应增加，同比增加 155 万元。2、财务费用 332 万元，同比增加 138 万元，主要原因是随着海外销售的进一步加大，企业短期借款增加，加上中央银行多次提高存款准备金率，银行贷款利率不断上升，增加了企业的融资成本。5.2.8 资产构成情况,资产构成,2011 年 6 月末金额 占总资产比重%,金额,2010年6月末占总资产比重%,同比增减%,应收帐款存货投资性房地产,21,664.4342,253.00,18.78%36.62%,22,234.1823,308.86178.62,23.42%24.55%0.19%,-2.56%81.27%-100.00%,长期股权投资,固定资产在建工程资产总计,19,611.022,246.39115,377.15,17.00%1.95%100.00%,20,076.26972.8894,956.03,21.14%1.02%100.00%,-2.32%130.90%21.51%,9,东信和平智能卡股份有限公司 2011 年半年度报告全文报告期内，存货增加的主要原因是本期产销量的扩大，库存商品及原材料增加所致。投资性房地产减少是根据企业会计准则第 3 号将出租的房屋建筑物转为自用房产时调入固定资产所致。在建工程增加的原因主要系公司在建物流中心 2011 年增加投入所致。资产总额增长是存货增长所致。5.2.9 公司经营活动、投资活动和筹资活动产生的现金流量的构成情况单位：(人民币)万元,指标1、经营活动产生的现金流量净额经营活动现金流入量经营活动现金流出量2、投资活动产生的现金流量情况投资活动现金流入量投资活动现金流出量3、筹资活动产生的现金流量净额筹资活动现金流入量筹资活动现金流出量4、现金及现金等价物增加额现金流入总计现金流出总计,2011 年上半年-6,136.9750,801.1456,938.11-2,029.412,330.314,359.736,558.9219,548.6612,989.74-1,470.6372,680.1174,287.58,2010 年上半年-4,776.6042,282.2547,058.84-1,718.651,718.65-5,965.445,965.44-12,544.1342,282.2554,742.93,同比增减幅度(%)-28.48%20.15%20.99%-18.08%153.67%209.95%117.75%88.28%71.89%35.70%,报告期内，公司经营活动产生的现金净流量为-6,136.97 万元，同比上年减少28.48%，其主要原因是是本期销售订单的增加,公司相应的加大了原材料的付现采购量，其次是人工成本上升导致支付给职工的支出增加。公司投资活动产生的现金净流量为-2,029.41 万元，同比上年减少 18.08%，主要原因是募投项目投资增加。公司筹资活动产生的现金净流量为 6,558.92 万元，主要是海外销售和占款的进一步加大，企业短期借款增加。5.2.8 子公司经营情况目前公司拥有两家全资子公司、四家控股子公司：Eastcompeace Smart Card(Singapore)Pte.Ltd-东信和平智能卡（新加坡）有限公司、Eastcompeace SmartCard(Bangladesh)Co.Ltd-东信和平智能卡（孟加拉国）有限公司、Eastcompeace IndiaPvt Ltd-东信和平(印度)有限公司、杭州东信百丰科技有限公司、Eastcompeace(Rus)10,(,),广,州,东,信,和,平,科,技,有,限,公,司,东信和平智能卡股份有限公司 2011 年半年度报告全文Co.,Ltd.东信和平（俄罗斯）有限公司和广州东信和平科技有限公司。上述控股子公司中，东信和平（俄罗斯）有限公司于 2010 年 5 月进行初始投资，2010 年纳入公司合并财务报表范围；广州东信和平科技有限公司于 2010 年 9 月成立，2010 年纳入公司合并财务报表范围。公司权益性投资结构如下表：东信和平智能卡股份有限公司,80%东信和平智能卡（新加坡）有限公司,100%东信和平智能卡（孟加拉国）有限公司,74%东信和平印度有限公司,70%杭州东信百丰科技有限公司,60%东信和平（俄罗斯）有限公司,100%,公司全资子公司、控股子公司基本情况表：,公司名称Eastcompeace Smart Card(Singapore)Pte.Ltd.Eastcompeace Smart Card(Bangladesh)Co.Ltd.Eastcompeace India Pvt Ltd,注册时间2003 年 11 月2008 年 8 月2009 年 6 月,注册地新加坡达卡市新德里市,经营范围智能卡的销售业务；提供智能卡方案的咨询服务。智能卡及相关产品的生产和销售、技术服务。智能卡及相关产品的销售、技术服务。,技术开发、技术服务、批发、零售；通信产,杭州东信百丰科技有限公司,2006 年 2 月,杭州市,品，电子产品；其它无须经审批的一切合法,项目。研制、生产、销售磁条卡、智能卡产品及相,Eastcompeace(Rus)Co.,Ltd.,2004 年 8 月,莫斯科市,关设备（含移动电话 SIM 卡），系统集成、计,算机软件开发、经营本企业自产产品及相关,11,技,装 装,其他,-,-,-,-,东信和平智能卡股份有限公司 2011 年半年度报告全文,广州东信和平技术有限公司,2010 年 9 月,广州市,公共事业领域智能卡产品的开发、销售；及相关技术咨询、技术服务,公司全资子公司、控股子公司 2011 年半年度主要财务数据：（单位：人民币万元）,公司名称东信和平智能卡（新加坡）有限公司东信和平智能卡（孟加拉国）有限公司东信和平(印度)有限公司东信和平(俄罗斯)有限公司杭州东信百丰科技有限公司广州东信和平科技有限公司,注册资本200 万新元2.5 亿塔卡800 万卢比4275 万卢布2500 万元100 万元,资产总额4,8183,95214,4741,8511,22474,净资产3893,0356561,12599971,主营业务收入4,9712,2087,7062,096286-,主营业务利润784514780351159-,净利润-69191291905-23,截至报告期末，公司无参股公司。,5.3,报告期内募集资金项目投资情况,(单位：万元),募集资金总额,19,838.00,报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例,0.000.000.00%,本报告期投入募集资金总额已累计投入募集资金总额,3,636.0010,308.00,是否已变承诺投资项目和超 更项募资金投向 目(含部分变更),募集资金承诺投资总额,截至期末调整后投 本报告期 累计资总额(1)投入金额 投入金额(2),截至期末投资 项目达到预 本报告进度 定可使用状 期实现(%)(3)态日期 的效益(2)/(1),是否达到预计效益,项目可行性是否发生重大变化,承诺投资项目,智能卡生产线（II期）技改项目,否,7,909.00,7,909.00 2,286.00,4,843.00,61.23%,2012 年 12月 31 日,884.54,不 适用,否,东信和平智能卡（孟加拉国）有限 否公司项目,2,450.00,2,392.00,0.00,2,392.00,100.00%,2010 年 07月 31 日,191.00 是,否,IC 模块封装技术引进及产业化项目,否,9,913.00,9,537.00 1,350.00,3,073.00,32.22%,2012 年 12月 31 日,0.00,不 适用,否,承诺投资项目小计-,20,272.00,19,838.00 3,636.00,10,308.00,1,075.54,超募资金投向12,-,-,-,-,-,东信和平智能卡股份有限公司 2011 年半年度报告全文,归还银行贷款（如有）补充流动资金（如有）,-,-,-,-,-,超募资金投向小计,-,0.00,0.00,0.00,0.00,-,-,0.00,-,-,合计,20,272.00,19,838.00,3,636.00,10,308.00,1,075.54,未达到计划进度或,预计收益的情况和原因（分具体项目）项目可行性发生重大变化的情况说明超募资金的金额、用途及使用进展情况募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况募集资金投资项目先期投入及置换情,无无不适用不适用不适用不适用,况适用2010 年 11 月 2 日,本公司 2010 年第二次临时股东大会审议通过了关于运用部分闲,用闲置募集资金暂时补充流动资金情况,置募集资金暂时补充流动资金的提案，同意本公司于 2010 年 11 月 3 日至 2011 年 5 月2 日期间，使用部分闲置募集资金用于补充流动资金，募集资金暂时补充流动资金金额不超过 6,000 万元。实际使用金额 6,000 万元，已如期归还。2011 年 5 月 10 日,本公司2011 年第一次临时股东大会审议通过了关于运用部分闲置募集资金暂时补充流动资金,的提案,同意公司于 2011 年 5 月 11 日至 2011 年 11 月 10 日期间，使用部分闲置募集资金用于补充流动资金，募集资金暂时补充流动资金金额不超过 5,000 万元。项目实施出现募集,资金结余的金额及,不适用,原因公司 2010 年 12 月 10 日在深交所发布了关于签订募集资金三方补充协议及将部分募集资金暂时转为定期存款的公告为避免募集资金闲置，本公司与信达证券、募集资金存放银行交通银行股份有限公司珠海分行、广东发展银行珠海分行吉大支行分别签订了,尚未使用的募集资金用途及去向,募集资金三方监管协议补充协议，补充协议中三方一致同意公司在不影响募集资金使用的情况下可以以定期存款或通知存款等方式存放募集资金，金额和期限由本公司视募集资金使用情况确定，本公司承诺定期存款或通知存款到期后将及时转入募集资金专,户进行管理或以存单方式续存，并通知信达证券。至报告期末：公司在交通银行分别存入 600 万 6 个月定期和 600 万 3 个月定期，在广东发展银行吉大支行存入 500 万 3 个月定期。募集资金使用及披,露中存在的问题或,无,其他情况5.4 报告期内非募集资金投资的重大项目经 2010 年 8 月 19 日召开的第三届董事会第二十二次会议决议，同意公司关于科技创新海岸厂区建设项目的提案，同意公司以自有流动资金 5,740.90 万元投入科技创13,、,：,东信和平智能卡股份有限公司 2011 年半年度报告全文新海岸厂区厂房及配套土建安装工程项目，项目总建设面积 35,232.52 平方米。详细情况见 2010 年 8 月 21 日证券时报中国证券报以及巨潮资讯网站（）上刊登的公司公告。截止报告期末，该项目投入共 90 万元，主要用于项目规划设计、报建等。,5.5 对 2011 年前三季度经营业绩的预计,（单位：元）,2011 年 1-9 月预计的经营业绩,归属于上市公司股东的净利润比上年同期增减变动幅度小于 30%,2011 年 1-9 月净利润同比 归属于上市公司股东的净利润比上年同期增变动幅度的预计范围 减变动幅度为：2010 年 1-9 月经营业绩归属于上市公司股东的净利润（元）,-15.00%,15.00%25,843,362.46,公司努力开拓国内外智能卡市场,持续加大内部精细化管理力度，积极应对外部环,业绩变动的原因说明,境变化对公司造成的不利影响，预计 2011 年 1-3 季度公司归属于母公司所有者的净利润比上年同期的增减变动幅度小于 30%。,6,重要事项,6.1 报告期内，公司无收购、出售资产及资产重组事项。6.2 报告期内，公司无对外担保事项。6.3 报告期内，公司未发生非经营性关联债权债务往来的情形。独立董事关于累计和当期对外担保情况及关联方占用资金情况的独立意见根据中国证监会关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知(证监发200356 号)的规定，我们本着对公司、全体股东及投资者负责的态度，按照实事求是的原则对公司控股股东及其它关联方占用资金的情况和对外担保情况进行了认真的检查和落实，对公司进行了必要的核查和问询后，发表独立意见如下：经认真核查，我们认为：东信和平智能卡股份有限公司认真贯彻执行关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知(证监发200356 号)的规定，2011 年上半年度没有发生对外担保、违规对外担保等情况，也不存在以前年度发生并累计至 2011 年 6 月 30 日的对外担保、违规对外担保等情况；与关联方的资金往来均属正常经营性资金往来，不存在关联方违规占用公司资金的情况。独立董事：杨义先、陈静、杨雄14,关联方,-,-,-,-,-,-,-,-,东信和平智能卡股份有限公司 2011 年半年度报告全文二一一年七月二十五日6.4 公司未发生在报告期内以及以前期间发生但持续到报告期的重大诉讼、仲裁事项。6.5 报告期内，公司未持有其他上市公司股权、参股商业银行、证券公司、保险公司、信托公司和期货公司等金融企业股权，未持有及参股拟上市公司股份。6.6 报告期内，公司无重大关联交易6.6.1 与日常经营相关的关联交易报告期内，公司与关联方日常关联交易均为销售产品、商品，租入或租出资产。向,关联方销售商品金额及占同类交易金额比例：向关联方销售产品和提供劳务,（单位：元）向关联方采购产品和接受劳务,北京巨龙东方国际信息技术有限公司普天银通信息科技有限公司东方通信股份有限公司东方通信股份有限公司杭州东信灵通电子实业公司,交易金额1,371,794.873,324.79150,307.69135,170.00,占同类交易金额比例0.32%0.00%0.03%0.03%,交易金额145,916.24,占同类交易金额比例0.05%,小计,1,660,597.35,0.38%,145,916.24,0.05%,关联交易说明：公司与关联企业之间的关联交易，均以市场价格为基础的公允原则定价。公司关联方为移动通信行业企业，其在研发、生产、销售等多个经营环节对我公司产品有需求。以上关联交易均属本公司的正常业务范围，预计在今后的生产经营中，这种关联交易具有存在的必要性，并将继续存在。公司关联交易遵循了“公开、公平、公正”的市场交易原则，定价公允合理，不损害公司利益。公司相对于关联方在业务、人员、财务、资产、机构等方面独立，关联交易不会对公司的独立性构成影响。上述关联交易在同类交易中所占比重很小，不会造成公司对关联方的依赖。6.6.2 报告期内，公司没有与关联方发因股权转让发生的关联交易6.6.3 报告期内，公司没有与关联方共同对外投资发生的关联交易事项6.6.4 报告期内，公司无与关联方债权债务往来、担保事项6.6.5 报告期内，公司未发生控股股东及其他关联方占用公司资金的情况，也未有15,6.10,人,东信和平智能卡股份有限公司 2011 年半年度报告全文对外担保事项。6.7 公司及持股5%以上股东，董事、监事、高级管理人员履行承诺情况,承诺事项发行时所作承诺,承诺内容公司全体发起人股东出具了关于不从事同业竞争的承诺函，公司最终实际控制人中国普天信息产业集团公司出具了关于中国普天信息产业集团公司避免与珠海东信和平智能,履行情况履行,卡股份有限公司同业竞争的承诺函。报告期内没有出现同业竞争的情况。6.8 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案公司 2011 年半年度拟不进行利润分配和用资本公积转增股本。6.9 报告期内，公司、公司董事会及董事和高级管理人员没有受到中国证监会稽查、行政处罚、通报批评、证券交易所公开谴责的情形。公司董事、高级管理人员没有被采取司法强制措施的情况，报告期内，公司未发生中小企业板投资者权益保护指引第 44 条所规定的损害投资者权益的情形。,6.11,报告期接待调研、沟通、采访等活动情况,接待时间2011/03/23,接待地点董秘办,接待方式现场调研,接待对象中银国际 李鹏等 3 人,谈论主要内容银行 IC 卡业务进展、移动,支付业务、模块封装项目进展,2011/4/7,董秘办,现场调研,西部证券 范轶敏等 4 人,海外子公司经营、文化差异,影响，各类主营卡产品业务发展情况，人工成本上升影响,2011/4/14,董秘办,现场调研,华龙证券 许红/东吴证,银行 IC 卡业务、银联 N3 平,券 王俊,台、海外市场开拓,2011/4/27,董秘办,集体调研,华泰联合证券 李欣等 13,公司综合简介、NFC 移动支,付解决方案、银行 IC 卡业务进展、其他主要卡业务情况,2011/5/12,董秘办,现场调研,招商证券 刘雪峰等 6 人,EMV 迁移、银行 IC 卡业务、,模块封装生产线、公司战略,2011/5/18,董秘办,现场调研,申银万国 王晶等 4 人,NFC 移动支付、银行 IC 卡,16,1,2,3,4,5,6,7,8,9,10,11,12,13,14,15,16,17,18,19,20,21,22,23,东信和平智能卡股份有限公司 2011 年半年度报告全文业务、模块封装生产线6.11 报告期内，公司公告索引,序号,日期2011-01-112011-01-112011-02-232011-02-262011-02-262011-03-192011-03-192011-03-192011-03-192011-03-192011-03-192011-03-192011-03-192011-04-132011-04-232011-04-232011-04-232011-04-232011-04-232011-04-232011-04-292011-05-112011-05-16,公告内容关于被认定为国家火炬计划重点高新技术企业的公告关于独立董事辞职的公告关于中标入围中国银行金融卡供应商的公告关于被认定为 2010 年度国家规划布局内重点软件企业的公告2010 年度业绩快报2010 年度报告及其摘要2010 年度募集资金存放与使用情况专项报告关于召开 2010 年度股东大会的通知第四届董事会第五次会议决议公告第四届监事会第四次会议决议公告关于举行 2010 年度报告网上说明会的通知关于 2011 年开展远期结售汇业务的公告2011 年度日常关联交易事项公告2010 年度股东大会决议公告2011 年第一季度报告第四届董事会第六次会议决议公告第四届监事会第五次会议决议公告关于运用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告关于出资设立全资子公司暨对外投资的公告关于召开 2011 年第一次临时股东大会决议的通知关于流动资金归还募集资金的公告2011 年第一次临时股东大会决议公告2010 年度权益分派实施公告,披露媒体中国证券报、证券时报中国证券报、证券时报中国证券报、证券时报中国证券报、证券时报中国证券报、证券时报中国证券报、证券时报中国证券报、证券时报中国证券报、证券时报中国证券报、证券时报中国证券报、证券时报中国证券报、证券时报中国证券报、证券时报中国证券报、证券时报中国证券报、证券时报中国证券报、证券时报中国证券报、证券时报中国证券报、证券时报中国证券报、证券时报中国证券报、证券时报中国证券报、证券时报中国证券报、证券时报中国证券报、证券时报中国证券报、证券时报,17,东信和平智能卡股份有限公司 2011 年半年度报告全文,7,财务报告7.1 本半年度财务报告未经审计7.2 财务报表,编制单位：东信和平智能卡股份有限公司,2011 年 06 月 30 日,单位：元,项目,合并,期末余额,母公司,合并,年初余额,母公司,流动资产：,货币资金,186,671,750.63,125,459,728.12,218,668,091.68,166,977,550.08,结算备付金拆出资金交易性金融资产应收票据,应收账款预付款项,216,644,296.9940,554,872.18,206,217,377.3332,823,979.95,165,243,181.5623,408,074.06,178,537,629.5321,948,879.