探路者：规章制度管理办法（2011年10月） .ppt

,2.1,2.2,1,北京探路者户外用品股份有限公司,规章制度管理办法,北京探路者户外用品股份有限公司探路者（内控）字【ZD11001】号规章制度管理办法第一章 总则第一条 目的为使北京探路者户外用品股份有限公司（以下简称公司）制定、修订、颁布规章制度更加科学化、规范化、体系化，确保公司建立健全并有效执行各项规章制度，根据中华人民共和国公司法及公司章程，特制定本办法。第二条 适用范围本办法适用于公司规章制度的起草、审订、修改、颁布、备案、废止等各项管理，各子公司的制度管理需参照本办法执行。本办法所指规章制度，是公司为规范各项管理工作的范围、职责、权限、工作程序和奖惩而制定的规定、标准、办法等的总称。第三条 管理组织机构3.1 董事会是公司制度管理的最高领导机构，审议公司各项基本管理制度。3.2 总裁办公会在董事会授权下，负责公司制度管理的具体领导及审批工作，主要职责如下：（1）审核公司的各类管理制度；（2）审批制度的立项、修订、发布和废止。3.3 内控风险部是制度管理工作的组织部门，在制度管理方面履行下列职责：（1）督促、检查相关部门制度的起草和修订工作；（2）审核各部门起草的制度草案的严谨性、规范性、系统性；（3）审核是否与公司现行规章制度相冲突、相矛盾；（4）组织制度草案的评审；内控风险部,5.1,（1）,（2）,2,北京探路者户外用品股份有限公司,规章制度管理办法,（5）协调安排制度的公布与备案；（6）定期整理公司各类制度并更新制度汇编；（7）监督、检查制度的执行情况。3.4 行政部法务主管对规章制度的合法合规性进行审查，主要包括：（1）审核规章制度是否违反国家宪法、法律、法规之相关规定；（2）是否符合国家或国际强制性标准；（3）是否存在法律风险。3.5 各部门负责本部门所涉及主要业务循环规章制度的具体管理工作，主要包括：（1）本部门涉及主要业务循环所需的规章制度的系统策划；（2）对现行规章制度的适宜性、符合性和有效性进行检测和评估；（3）及时起草或修订本部门职能业务所需规章制度；（4）审核、会签与本部门或本专业有关的其他制度；（5）贯彻执行公司各项制度，并适时提出修改建议。第二章 规章制度的分类及编写原则第四条 规章制度的分类4.1 公司规章制度共分为二类：（1）公司基本管理制度，主要指规范公司治理、稽核审计、人力资源管理、科研生产管理、财务管理、营销管理、品牌管理、企业文化、资产管理、风险管理、信息管理、综合行政管理等基本业务的制度；（2）具体规章制度，主要指在公司基本管理制度框架下为规范各项具体业务管理工作由各部门制定的工作标准、实施细则、操作规范、作业指导手册等。第五条 规章制度制定的原则制定规章制度应遵循以下原则：合法合规：符合国家法律、法规、规章规定和相关强制性标准；责任明确：责任主体和责任分工明确，便于检查和评价管理结果；内控风险部,（3）,（4）,5.3,6.1,（1）,（4）,（5）,（6）,6.2,6.3,3,北京探路者户外用品股份有限公司,规章制度管理办法,统筹兼顾：注意制度的系统性和协调性，与管理流程协调和匹配，避免重复制定和各项制度之间冲突、交叉和遗漏；兼顾稳定与时效性：与公司整体发展战略、功能定位、管控模式及管理重点相适应，在确保相关制度相对稳定运行的同时，要随着内外部环境的变化和经营管理的需要,不断评价和更新。5.2 以“暂行规定”、“试行办法”等结尾命名的制度需满足以下条件：（1）在新业务、新管理领域或新管理方向等方面制定的管理规定；（2）运作效果无法预测或判断；（3）制度执行可能会产生风险。对于以“暂行规定”、“试行办法”等结尾命名的制度，原则上运行期限不能超过一年。如有特殊情况，基本管理制度经公司总裁批准、具体规章制度经分管副总裁批准后顺延一年。第六条 规章制度内容的要求规章制度的内容编写方面具有以下要求：贯彻执行国家有关的法律、法规和政策，执行强制性标准，积极采用推荐性标准并与有关标准相协调；,（2）（3）,符合公司的具体情况，具有可操作性和可检查性；文字表达应力求准确、严谨、简明、易懂；,工作流程应以流程图的形式表示，工作流程尽可能清晰、具体；规章制度的执行要有合理的工作报告和记录，在填写的内容、格式、传递路线、签发、保存等方面的要求，在规章制度中都应予以明确；规章制度要本着公司内部信息资源共享的原则，减少部门之间的重复劳动。规章制度应当对制定目的、适用范围、责任部门、具体规范或标准、生效条件、施行日期等做出明确规定。如有以新的规定取代原规定的，应当写明予以废止的原规定名称、文号及废止时间。规章制度的内容用条文表达，条文较多的，可分章，章可分节。内控风险部,7.1,7.2,8.1,8.2,8.3,9.1,4,北京探路者户外用品股份有限公司,规章制度管理办法,第三章 规章制度的制定程序第七条 规章制度的立项公司各类规章制度的制定与实施必须统一立项、审批，各部门不得随意制定。通常发生下列情况时需进行规章制度的立项：（1）各职能部门根据业务发展需要修订或编制的；（2）内控风险或审计部门通过日常稽核审查，认为需要补充完善的；（3）公司管理层从公司整体战略及发展角度综合分析认为需制定的。各类规章制度的立项需求统一报内控风险部，内控风险部提请公司领导审批后转发相关职能部门组织制度的起草，根据本制度 4.1 条款之规定：（1）基本管理制度需提请公司总裁审批后方可立项；（2）具体规章制度提请分管副总裁审批后立项。第八条 规章制度的起草涉及主要业务循环的职能部门应当主导该业务循环制度的编写工作。各部门根据业务需要，指派相关业务主管撰写制度草案，经本部门负责人审核确认后报送至内控风险部。各部门负责人或关键岗位是制度编写的首要责任人，应当对其工作结果负责。内控风险部对制度的严谨性与规范性进行初审，并通过 OA 平台转发业务循环相关部门及法务主管对制度草案进行会签、征集意见。相关业务部门在会签制度草案时，应认真组织研究，结合各自职能职责，提出对制度草案修改的意见和建议。制度起草部门参考相关部门会签意见，进行充分讨论论证后对制度草案进行修订，部门负责人应当对制度进行全面细致的审查，主要侧重于该制度是否达到制度立项策划阶段的设想、主要业务循环是否涉及、重要的风险是否已经化解等。形成制度送审稿报送至内控风险部。第九条 规章制度的审批内控风险部根据规章制度等级，组织制度的评审工作。基本管理制度：内控风险部将提请高管层召开制度评审会，对送审制度进内控风险部,9.2,9.3,9.4,9.5,5,北京探路者户外用品股份有限公司,规章制度管理办法,行详细评审。评审会审议未通过的制度，起草部门应在规定时限内据评审意见进行修订并通过 OA 系统提交制度评审会成员复审。制度评审通过后提请公司董事会审议，董事会审议通过后，由公司总裁签发。具体规章制度：送审稿提请分管副总裁审核通过后签发。内控风险部负责制度评审会的统筹安排，根据需要决定参与会议的人员范围，相关人员不得拒绝参加。制度评审会常设高管人员包括公司总裁、常务副总裁、财务副总裁，根据制度内容，内控风险部应通知制度起草部门分管副总裁及相关业务部门负责人参会。负责制度起草工作的部门负责人及制度撰写人应在制度评审时到会作起草说明，并回答审议过程中提出的问题。所有规章制度经评审通过后，由机要秘书根据质量、环境、职业健康安全管理手册及程序文件之相关编码规则统一分类并分配文号。内控风险部将打印纸质会签版本提交评审高管签批，各会签高管应当于收到纸质版本制度 2 个工作日内完成签批。第十条 发布与备案10.1 经签发的规章制度，应注明生效时间，以“自发布之日起执行”或明确注明具体的生效时间。10.2 内控风险部根据制度所属类别，将经公司领导签批的制度纸质版转交相关部门归档备查，其中，公司基本规章制度应交机要秘书处备查，具体规章办法、业务指引及操作规范类由各业务部门自行归档保管。同时，内控风险部将制度电子版发送至公司行政部备案。10.3 信息部在 OA 系统及时发布规章制度发布及变更信息。第四章 规章制度的执行、修订与整理第十一条 规章制度的执行与检查11.1 规章制度一经制定，应严格执行。公司各部门及子公司应确保公司各项规章制度准确、有效的落实，制度相关各部门负责人应在新制度发布后及时组织本部门员工认真学习解读。内控风险部,13.1,13.2,6,北京探路者户外用品股份有限公司,规章制度管理办法,11.2 内控风险部及审计部不定期对各部门制度的传达及执行情况进行检查，检查结果将纳入部门及部门负责人绩效考评。第十二条 规章制度的修订与废止12.1 各部门应对本部门起草制定的规章制度进行实时的监控与管理，并在出现下列情况 1 个月内发起对规章制度进行修订或废止：（1）国家法律、法规有变化或废止，原制度与国家法律、法规和强制性标准不一致，公司规章制度失去法律依据时；（2）公司进行发展战略调整、组织结构调整、管理模式调整、经营范围调整和业务流程调整等情况发生时；（3）实施过程中暴露出制度本身不合理、不完善的，规章制度规定事项已经不存在、执行完毕或无继续施行必要的；（4）“试行”和“暂行”超过一年的。12.2 规章制度的修订程序按照制定时的步骤办理。12.3 规章制度部分条款被修订或废止的，必须公布新的制度。,第十三条,整理与汇编,每年年度末，应进行一次制度的整理工作，公司各部门对该年度内本部门新制定、修订、废止制度情况进行汇总，并将汇总结果报内控风险部，由内控风险部对公司该年度内制度的立、改、废情况进行汇总、核对及整理。内控风险部在年度制度整理工作基础上，定期对公司制度汇编进行更新，并发布制度汇编新版。第五章 奖惩第十四条 奖惩为了保证规章制度管理工作的效率和效果，调动参与人员积极性，对规章制度管理工作不积极履行职责者以警示，专做如下规定：（1）各部门未能在规定期限内或在承诺期内完成制度的编写、修订等工作的，部门负责人及主管副总裁在提交后一周的周一例会上罚做俯卧撑，以延迟内控风险部,7,北京探路者户外用品股份有限公司,规章制度管理办法,1天10个俯卧撑统计；（2）经审核发现，制度编写者工作漫不经心、敷衍了事的，由内控风险部对其进行监管谈话，并予以记录，有两次行为以上者，并向公司人力资源部提交相关人员及部门负责人季度绩效扣10分的处理；（3）高管层在制度评审时，对各制度进行“优秀，一般、不合格”的分级考评。经高管层评级为“优秀”时，由内控风险部向公司人力资源部提交相关人员季度绩效加5分奖励；评级为“不合格”、并经修订后重新提交评审仍不合格时，由内控风险部向公司人力资源部提交相关人员季度绩效扣10分的处理；连续三次评级为“不合格”的，对制度编写相关人员及部门负责人进行降级处分；（4）各部门未能在本制度13.1条规定时限及情况下及时进行制度修订及废止工作的，一经发现，提交人力资源部对相关业务主管及部门负责人季度绩效扣10分处理；（5）人力资源部配合进行相关绩效考评处理。第六章 附则第十五条 本制度由财务管理中心内控风险部负责解释。第十六条 本制度经公司董事会审议通过起生效。北京探路者户外用品股份有限公司董事会二一一年十月十四日编 制：内控风险部内控风险部,阶段,否,否,否,8,北京探路者户外用品股份有限公司附录 1：规章制度管理办法工作流程规章制度管理办法流程图,规章制度管理办法,制度起草部门,业务相关部门法务部门,内控风险部,中心分管副总裁,总裁,高管评审会董事会,开始,提出立项申请,汇总立项申请提交审核,是否三级制度汇总审核结果、,是,审批立项申请,审批立项申请,起草规章制度,转发责任部门起草,规章制度制度制度草稿制度初审征求意见/会签,制度论证及修改制度送审稿,审阅制度反馈会签意见制度会签单,收集制度送审稿组织制度评审工作制度送审稿,修订制度重新提交评审,是否三级制度,是,否,制度审核是否通过审核是,召开高管评审会组织制度评审是否通过评审是,内控风险部,组织纸质会签、编码、存档、发布检查制度执行情况修订制度汇编结束,签发制度,签发制度,提请董事会审议,