莱美药业：关于2011年度募集资金存放与使用情况的专项报告.ppt

,重庆莱美药业股份有限公司,2011 年度募集资金存放与使用情况的专项报告,证券代码：300006,证券简称：莱美药业,公告编号：2012-011,重庆莱美药业股份有限公司关于 2011 年度募集资金存放与使用情况的专项报告根据深圳证券交易所深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法及相关格式指引和深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引的规定，本公司将 2011 年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：一、募集资金基本情况（一）募集资金到位情况经中国证监会证监许可2009 956号文件批准，重庆莱美药业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2009年9月25日向社会公众公开发行普通股（A股）股票 2300万股，每股面值1元，每股发行价人民币16.50元。公司本次发行募集资金总额为人民币379,500,000.00元，由国金证券股份有限公司扣除承销费和保荐费21,077,500.00元后,实际转入公司募集资金人民币358,422,500.00元。扣除各项发行费用共计29,937,500.00元（其中：国金证券股份有限公司承销费和保荐费21,077,500.00元；其他各项发行费用8,860,000.00元）后，实际募集资金净额为人民币349,562,500.00元。以上募集资金到位情况经四川华信（集团）会计师事务所有限责任公司验证，并出具川华信验200937号验资报告。本公司按照深圳证券交易所深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法及相关格式指引和深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引的规定，对募集资金实施专户存储，已在兴业银行股份有限公司重庆江北支行、中信银行股份有限公司重庆观音桥支行分别开设了募集资金存储专户。（二）募集资金使用及存放情况1截止 2011 年 12 月 31 日止，本公司募集资金使用情况如下：(金额单位人民币元）,项目实际转入公司募集资金注 1减：置换预先投入募集项目资金注 2直接投入募集项目资金,-1-,金额358,422,500.0010,198,126.1594,902,319.11,重庆莱美药业股份有限公司超募资金用于“补充日常经营所需流动资金”,2011 年度募集资金存放与使用情况的专项报告35,997,877.04,超募资金用于“技术中心硬件建设和科研项目研发费用”超募资金用于“收购湖南康源制药有限公司 100%股权”支付的其他发行费用注 3加：利息收入扣除手续费净额募集资金专用账户年末余额,20,000,000.00149,339,342.938,210,000.006,400,531.1846,175,365.95,注 1：实际转入公司的募集资金 358,422,500.00 元包含应支付的其他各项发行费用8,860,000.00 元，实际募集资金净额为 349,562,500.00 元。注 2：2009 年 9 月 30 日募集资金到账前，公司以自有资金预先投入募集资金项目的金额为 10,198,126.15 元，业经四川华信（集团）会计师事务所川华信专（2009）206 号关于重庆莱美药业股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告鉴证。注 3：截止报告期末，直接从募集资金账户支付其他各项发行费用 8,210,000.00 元，原预计的发行费用中有 650,000.00 元经确认不再支付。2募集资金专户截止 2011 年 12 月 31 日存放情况如下表：(金额单位：人民币元）,开户行兴业银行股份有限公司重庆江北支行中信银行股份有限公司重庆观音桥支行合 计,账号3460601001000969227422210182600016397,账户类别募集资金专户募集资金专户,年末余额2,390,141.8143,785,224.1446,175,365.95,二、募集资金管理情况公司根据公司法、证券法、深圳证券交易所创业板股票上市规则、深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引以及中国证监监督管理委员会相关法律法规的规定和要求，结合公司实际情况，制定了重庆莱美药业股份有限公司募集资金管理制度（以下简称“募集资金管理制度”）。根据募集资金管理制度规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。2009 年 10 月 31 日，公司及保荐机构国金证券股份有限公司与兴业银行股份有限公司重庆江北支行签订重庆莱美药业股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市募集资金三方监管协议。报告期，各方严格按照三方监管协议执行，无违约情形。2011 年 2 月 18 日，公司与中信银行股份有限公司重庆观音桥支行及保荐机构国金证-2-,、,重庆莱美药业股份有限公司,2011 年度募集资金存放与使用情况的专项报告,券股份有限公司签订募集资金三方监管协议，对募投项目之制剂项目 4525.48 万元募集资金开设募集资金专项账户并实行专户管理。报告期，各方严格按照三方监管协议执行，无违约情形。三、本年度募集资金的实际使用情况（一）募集资金使用情况对照表详见本报告附件。（二）超募资金使用情况1.2009 年 11 月 11 日，公司第一届董事会第 16 次会议审议通过了关于超募资金使用计划的议案，决定将超募资金中的 20,000,000.00 元用于 2010 年公司技术中心硬件建设及科研项目研发费用，将超募资金中的 36,000,000.00 元用于补充公司日常经营所需流动资金，并自公告披露之日起开始实施。截止 2011 年 12 月 31 日，公司实际使用超募资金投入技术中心建设及科研项目的金额为 20,000,000.00 元，实际用超募资金补充日常经营所需流动资金为 35,997,877.04 元。2.2010 年 10 月 22 日公司第一届董事会第二十二次会议审议通过了关于超募资金使用计划的议案，决定将超募资金中的 14,933.95 万元用于收购湖南康源制药有限公司100%股权，截止 2011 年 12 月 31 日公司实际使用超募资金 149,339,342.93 元用于收购湖南康源制药有限公司股权。四、变更募集资金投资项目的资金使用情况公司无变更募集资金投资项目的情况。五、募集资金使用及披露中存在的问题公司严格按照公司法证券法深圳证券交易所创业板股票上市规则深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引以及中国证监会相关法律法规的规定和要求、募集资金管理制度等规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。附件：募集资金使用情况对照表重庆莱美药业股份有限公司-3-,重庆莱美药业股份有限公司,-4-,2011 年度募集资金存放与使用情况的专项报告董事会2012 年 3 月 28 日,-,-,-,重庆莱美药业股份有限公司编制单位：重庆莱美药业股份有限公司,2011 年度募集资金存放与使用情况的专项报告募集资金使用情况对照表金额单位：人民币万元,募集资金总额变更用途的募集资金总额变更用途的募集资金总额比例,34,956.250.000.00%,本年度投入募集资金总额已累计投入募集资金总额,8,312.0631,043.76,承诺投资项目和超募资金投向,是否已变更项目（含部分变更）,募集资金承诺投资总额,调整后投资总额(1),截至期末承诺投入金额(2),本年度投入金额,截至期末累计投入金额(3),截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(4)(3)-(2),截至期末投入进度(4)(3)/(1),项目达到预定可使用状态日期,本年度实现的效益,是否达到预计效益,项目可行性是否发生重大变化,承诺投项目抗感染及特,色专科用药产业化生产基地-长寿,否,9,896.82,9,896.82,未承诺,6,065.79,10,312.40,(注 1),2012 年 9 月30 日,不适用,否,原料药项目抗感染及特,色专科用药产业化生产基地-茶园,否,4,525.48,22,500.00注 2,未承诺,112.34,197.64,0.88%,2013 年 12月 31 日,不适用,否,制剂项目,承诺投资项目小计,14,422.30,32,396.82,未承诺,6,178.13,10,510.04,超募资金投向,技术中心硬件建设和科研项目研发,否,2,000.00,2,000.00,未承诺,2,000.00,100.00%,2010 年 9 月30 日,不适用,否,-5-,-,无,费用,重庆莱美药业股份有限公司,2011 年度募集资金存放与使用情况的专项报告,补充流动资金,否,3,600.00,3,600.00,未承诺,3,599.79,100.00%,不适用,不适用,否,收购湖南康,源制药有限,否,14,933.95,14,933.95,未承诺,2,133.93,14,933.93,100.00%,不适用,1,835.81,不适用,否,公司,超募资金投向小计,20,533.95,20,533.95,未承诺,2,133.93,20,533.72,1,835.81,合计,34,956.25,52,930.77,8,312.06,31,043.76,1,835.81,2011 年 2 月国家食品药品监督管理局正式公布了新的药品生产质量管理规范（GMP），并于 2011,未达到计划进度或预计收益的情况和原因项目可行性发生重大变化的情况说明超募资金的金额、用途及使用进展情况募集资金投资项目实施地点变更情况,年 3 月 1 日开始实行。公司及时组织相关人员学习新版 GMP，并针对新版 GMP 的相关规定，公司进一步对安装工程进行相应调整，以确保安装质量满足工艺及法规要求。由此，公司募投项目建设项目工期有所延长，公司预计募投项目（原料药）竣工时间为 2012 年 9 月 30 日。不适用公司 2009 年度公开发行股票超募资金总额为 20,533.95 万元。（1）2009 年 11 月 11 日，公司第一届董事会第 16 次会议审议通过了关于超募资金使用计划的议案，决定将超募资金中的 2000 万 元用于 2010 年公司技术中心硬件建设及科研项目研发费用，将超募资金中的 3,600.00 万元用于补充公司日常经营所需流动资金。截止 2011 年 12 月 31 日公司实际使用超募资金 2,000.00 万元投入技术中心硬件建设及科研项目研发费用，实际使用超募资金 3,599.79 万元用于补充日常经营所需流动资金。（2）2010 年 10 月 22 日公司第一届董事会第二十二次会议审议通过了关于超募资金使用计划的议案，决定将超募资金中的 14,933.95 万元用于收购湖南康源制药有限公司 100%股权，截止 2011 年 12 月 31日公司实际使用超募资金 14,933.93 万元用于收购湖南康源制药有限公司股权。2010 年 9 月 29 日公司第一届董事会第二十一次会议审议通过了关于部分募投项目（制剂）建设地址变更的议案，抗感染及特色专科用药产业化生产基地项目原制剂部分项目重新单独选址建设，即,由原建设地点重庆市长寿化工园区迁至重庆市南岸区茶园工业园区。募集资金投资项目实施方式调整情况截至 2009 年 9 月 30 日止，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目 1,019.81 万元，其中项目用土,募集资金投资项目先期投入及置换情况,地投入 814.78 万元，项目固定资产建设投入 205.03 万元。2009 年 11 月 11 日，公司第一届董事会第十六次会议审核通过了关于用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案，同意公司用募集资金 1,019.81 万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。该项置换已于 2009 年-6-,无,无,重庆莱美药业股份有限公司用闲置募集资金暂时补充流动资金情况,内实施完毕。,2011 年度募集资金存放与使用情况的专项报告,项目实施出现募集资金结余的金额及原因尚未使用的募集资金用途及去向,不适用尚未使用的募集资金（包括超募资金）均存放在公司的募集资金专户，用于未实施完的募集资金项目和超募资金计划投入项目。,募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况注1 2011年2月国家食品药品监督管理局正式公布了新的药品生产质量管理规范（GMP），并于2011年3月1日开始实行。公司按照新版GMP的相关规定对安装工程进行相应调整，为了确保安装质量满足工艺及法规要求，部分设备由原定的国产设备更换进口设备，抗感染及特色专科用药产业化生产基地建设项目局部按照欧盟标准建设，质量标准进一步提升。此外，该项目建成后实际产能比最初设计产能有大幅度提升。因此，截止2011年12月31日该募投项目已超过募集资金承诺投资总额。注22010年9月29日公司第一届董事会第二十一次会议审议通过了关于部分募投项目（制剂）建设地址变更的议案,该议案于2010年11月23日获公司2010年度第二次临时股东大会通过,公司本着符合新版 GMP各项要求的原则，拟对原募投项目“抗感染及特色专科用药产业化生产基地建设项目”中的制剂部分建设地址由重庆市长寿化工园区迁至重庆市南岸区茶园工业园区，并加大投入，即由原来的四条生产线六个产品，增加到六条生产线八个产品及未来新增产品，原有制剂项目的建筑面积由5000平方米增加为37400平方米。新的制剂建设项目为：抗感染及特色专科用药制剂产业化生产基地（茶园）一期建设项目。该项目总投资为：22,500.00万元(项目建设及土地购置17,400.00万元,配套流动资金5,100.00万元)，其中:公司自筹17,974.52万元，原募投项目制剂建设部分4,525.48万元。截止2011年12月31日，该项目累计实际累计投入3,902.18万元，其中：使用募集资金投入前期费用197.64万元，使用自筹资金3,704.54万元购置土地。-7-,