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    基金销售合规培训课件.ppt

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    基金销售合规培训课件.ppt

    营销合规培训,营销合规培训,银行渠道客户开发风险提示,合规理念新解,一、合规理念新解,视角决定理念、理念影响行动 从今天起,学习合规新的视角 合规是一座天平,保护客户的同时,也在保护从业人员。,一、老鹰的故事,对我们有什么启示?,老鹰,最长寿的鸟类,在它的生命中是否就是一帆风顺呢?在它40岁时又面临怎样的选择与挑战?,讨论:怎样实现自我的蜕变?,蜕(下)+变(化)+发展(升华)首先、从现在的山顶走下来空杯心态蜕其次、不断学习提高自己流水变最后、在新的阶段反思、沉淀结晶质变,二、相关合规制度解读,证券业从业人员执业行为准则第十一条:从业人员一般性禁止行为:(一)从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动;(二)编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息;(三)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;(四)从事与其履行职责有利益冲突的业务;(五)贬损同行或以其它不正当竞争手段争揽业务;(六)接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂;(七)买卖法律明文禁止买卖的证券;(八)违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺;(九)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;(十)泄露客户资料;(十一)中国证监会、协会禁止的其他行为。,二、相关合规制度解读,证券业从业人员执业行为准则第十二条 证券公司的从业人员特定禁止行为:(一)代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券;(二)违规向客户提供资金或有价证券;(三)侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围;(四)在经纪业务中接受客户的全权委托;(五)对外透露自营买卖信息,将自营买卖的证券推荐给客户,或诱导客户买卖该种证券;(六)中国证监会、协会禁止的其他行为。,营销合规培训,银行渠道开发客户风险提示,合规理念新解,二、基金销售案例分析,案例分析:一、违规代替客户操作引发的纠纷 二、不能说的秘密,营销合规培训,银行渠道开发客户风险提示,合规理念新解,了解银行客户资源,客户资源,了解银行组织结构及业务,了解银行中间业务,理财帐户,了解银行:三方存管帐户的价值,新增有效理财帐户,锁定帐户,提高忠诚度,银行渠道的开发与维护,银行渠道的开发与维护,优 势,卖 点,银行驻点的注意事项,1、找准对象,理清思路,懂得做人,行长、副行长、行长助理、大堂经理、理财经理手中握有大量优质客户资源;巧妙地了解银行员工的个人信息,并且加以利用要先付出才能换取别人的帮助;要了解和掌握银行的业务需求;诚信做人,及时兑现承诺;,银行驻点的注意事项,2、树立形象,推销自己,公司形象:1、驻点物料的摆放位置、维护和保管;2、熟知“广发证券”简介且传达给银行员工;个人形象:1、衣着打扮、仪容仪表;2、必要的客套恭维,不悲不亢;3、良好的精神面貌,积极向上的心态;,银行驻点的注意事项,3、遵守银行上下班作息时间,按照营业部规定,严格执行公司考勤制度进行上下班打卡,体现广发人纪律严谨性和专业的服务水平;遇事离开,须向团队长和银行大堂经理(银行相关人员)请假说明;,三银行驻点的注意事项,4、遭排斥,不悲不燥,切莫显现表情,遭遇各方排挤,不要悲观,要自我检查,不能体现在面部表情上;做事不毛燥,视情况合理的请求同事、领导和银行员工帮助;不能把个人情绪(感情、家庭等)带到工作当中去,从而影响到自身的精神面貌和工作态度;,三银行驻点的注意事项,5、讲文明礼貌,尊重银行上下员工,注意文明举止,处处体现素养;礼貌用语(早上好、谢谢、您好、麻烦您等)不可少;帮助银行员工维护银行形象,做些力所能及的事;无论职位高低、关系好坏都要一如既往的诚心待人,有礼尊重;,三银行驻点的注意事项,6、说话、处事注意的禁忌,忌:谈论、卷入银行员工内部是非;忌:向客户、银行职员诋毁其它券商;禁:在银行向客户推荐与银行业务相冲突的相关业务;禁:上QQ聊天、玩游戏、无聊查阅新闻、打电话聊天、大声喧哗等;禁:与银行员工产生矛盾,发生争执;注意:灵活躲避银行员工内部之间业务归属的争抢;,三银行驻点的注意事项,7、机会到来,有条不紊,得体大方,为随时接待客户做好充分准备(名片、相关资料等),说话自信、大方;简介 优势 服务 佣金(产品),推介步骤要有条理;事先和银行人员沟通好,默契配合,随机应变;,三银行驻点的注意事项,8、竞争对手的打压及迂回,驻点物料的摆放,寸尺不让,步步为营;要善于运用公司资源提前截获目标客户,转移客户注意力,尽量防止其与其它券商会面交谈;学习其它券商值得借鉴的,避免正面冲突;,讨论:,在银行驻点过程中,你印象中最多的情况是什么情况?你发展的客户中有无银行工作人员帮助?比例是多少?你印象中最顺利的一次发展客户的事是怎样的?,结束语:,Thank you!,给别人以惊喜,给自己新天地!,

    注意事项

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