通源石油：半报告摘要.ppt

,西安通源石油科技股份有限公司 2012 年半年度报告摘要,证券代码：300164,证券简称：通源石油,公告编号：2012-038,西安通源石油科技股份有限公司 2012 年半年度报告摘要一、重要提示本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本公司全体董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性未有无法保证或存在异议的情形。本公司全体董事均已出席审议本报告的董事会会议。本公司 2012 年半年度财务报告未经会计师事务所审计。本公司负责人张国桉先生、主管会计工作负责人车万辉先生及会计机构负责人舒丹先生声明：保证 2012 年半年度报告中财务报告的真实、完整。二、公司基本情况简介（一）基本情况简介,A 股简称A 股代码法定代表人上市证券交易所（二）联系人和联系方式项目姓名联系地址电话传真电子信箱,通源石油300164张国桉深圳证券交易所董事会秘书王磊西安市高新区科技二路 70 号软件园唐乐阁 D301 室029-87607465029-,1,西安通源石油科技股份有限公司 2012 年半年度报告摘要（三）主要财务数据和指标1、主要会计数据以前报告期财务报表是否发生了追溯调整 是 否主要会计数据,项目营业总收入（元）营业利润（元）利润总额（元）归属于上市公司股东的净利润（元）归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）经营活动产生的现金流量净额（元）项目总资产（元）归属于上市公司股东的所有者权益（元）股本（股）,报告期117,189,816.4911,497,508.7317,386,332.4214,400,896.779,395,396.63-74,145,497.60报告期末1,325,347,073.891,130,956,804.70158,400,000,上年同期100,461,847.687,715,207.8110,631,207.818,821,022.166,342,422.16-53,724,437.77上年度期末1,371,257,906.661,140,362,457.9379,200,000,本报告期比上年同期增减(%)16.65%49.02%63.54%63.26%48.14%-38.01%本报告期末比上年度期末增减(%)-3.35%-0.82%100%,主要财务指标,项目基本每股收益（元/股）稀释每股收益（元/股）扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）加权平均净资产收益率（%）扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）资产负债率（%）,报告期报告期末,0.090.090.061.26%0.82%-0.477.1414.67%,上年同期上年度期末,0.060.060.040.91%0.66%-0.6814.416.84%,本报告期比上年同期增减(%)50%50%50%0.35%0.16%30.88%本报告期末比上年度同期末增减(%)-50.42%-2.17%,2012年5月，公司以2011年末总股本7,920万股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增10股，合计转增股本7,920万股，总股本由7,920万股增加至15,840万股。为使数据具有可比性，公司按照资本公积转增股本后的股数重新计算比较期间的每股收益，2011年1-6月每股收益按调整后的股本重新计算。2、非经常性损益项目 适用 不适用,非经常性损益项目非流动资产处置损益,年初至报告期末金额（元）-40,676.31,附注（如适用）,2,西安通源石油科技股份有限公司 2012 年半年度报告摘要越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免,计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出其他符合非经常性损益定义的损益项目少数股东权益影响额所得税影响额合计,5,929,500.00-883,323.555,005,500.14-,三、董事会报告（一）主营业务分行业、产品情况表单位：元,分行业或分产品,营业收入,营业成本,毛利率(%),营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同同期增减（%）同期增减（%）期增减（%）,分行业3,西安通源石油科技股份有限公司 2012 年半年度报告摘要分产品,复合射孔器销售项目复合射孔作业服务项目,43,949,776.6341,777,907.89,25,813,014.9510,871,368.95,41.27%73.98%,-37.2%140.55%,-31.27%96.02%,-5.07%5.91%,复合射孔专项技术服务项目,1,549,050,100%,-7.09%,爆燃压裂增产服务项目钻井服务项目油田其他服务项目,3,517,00019,886,591.746,473,420.23,577,348.2514,136,838.12933,356.68,83.58%28.91%85.58%,-26.48%414.72%135.44%,-29.96%274.35%1,682.51%,0.82%26.66%-12.51%,报告期公司主营业务综合毛利率为55.33%，同比上升了2.89%，公司盈利能力继续保持在较高的水平。报告期内，公司稳步推进既定战略的实施，继续加强在三大石油集团下属小油田市场的拓展，取得显著效果；同时高效能、高附加值新产品、新技术的进一步推广应用，也为公司收益带来较大贡献。报告期公司的多级复合射孔、水平井复合射孔等技术产品带来的收入大幅增长，使产品毛利率上升；同时公司复合射孔相关作业服务项目收入也大幅增长，较上年同期增长了140.55%。报告期，公司布局钻完井领域业务的战略呈现良好效果，公司钻井业务取得显著进展，实现收入1,988.66万元，同比大幅增长了414.72%。（二）主营业务分地区情况单位：元,东部油田中部油田西部油田其他地区印尼油田哈萨克斯坦油田,地区,营业收入,29,117,429.5631,976,910.3248,841,717.581,336,733.935,601,545.1315,480,营业收入比上年同期增减（）-52.08%32.23%313.71%29.32%137.41%-2.5%,报告期，公司在东部油田收入同比下降52.08%，主要原因是2012年东部油田市场整体施工启动较晚，影响报告期内收入实现。同时在大庆油田市场，应甲方油田客户要求，自本年6月份开始采用了新的器材供应模式，所有射孔器均以不含射孔弹方式进行销售，导致产品销售结算单价下降，收入总额也相应下降。上述虽然对公司报告期内东部油田收入形成一定影响，但不会对利润情况产生较大影响。同时，东部油田市场整体施工虽然启动较晚，但全年工作量稳中有升。报告期内，西部油田市场实现营业收入4,884.17万元，同比大幅增长313.71%，主要是由于公司在往年收入较少油田市场的良好开拓，以及高效能、高附加值新产品、新技术的推广应用，实现水平井复合射孔等收入大幅增加。在海外油田市场，公司在印尼作业开展顺利，印尼油田收入较上年同期相比有较大幅度增长。（三）主营业务及其结构发生重大变化的原因说明 适用 不适用4,-,-,-,-,西安通源石油科技股份有限公司 2012 年半年度报告摘要（四）主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明 适用 不适用（五）利润构成与上年相比发生重大变化的原因分析 适用 不适用（六）无形资产（商标、专利、非专利技术、土地使用权、水面养殖权、探矿权、采矿权等）发生重大变化的影响因素及重大不利变化的应对措施 适用 不适用（七）因设备或技术升级换代、核心技术人员辞职、特许经营权丧失等导致公司核心竞争能力受到严重影响的具体情况及公司拟采取的措施 适用 不适用（八）募集资金使用情况1、募集资金使用情况对照表 适用 不适用单位：万元,募集资金总额,86,870 本报告期,报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例,投入募集3,000 资金总额3,000 已累计投入募集资3.45%金总额,8,270.1121,794.46,是否已变承诺投资项目和超募 更项目资金投向(含部分变更),募集资金 调整后投承诺投资 资总额总额(1),本报告期投入金额,截至期末累计投入金额(2),截至期末 项目达到投资进度 预定可使(%)(3)用状态日(2)/(1)期,本报告期实现的效益,项目可行是否达到 性是否发预计效益 生重大变化,承诺投资项目,油气井复合射孔技术产业化升级建设项目油气井爆燃压裂增产技术产业化建设项目,是否,18,0004,800,15,0004,800,575.38 5,585.5118.61 1,105.54,2013 年37.24%01 月 13日2013 年23.03%01 月 13日,0 否0 否,否否,2014 年,研发中心建设项目,是,4,000,7,000,187.1 2,324.77,33.21%05 月 31,0 否,否,日,营销管理体系建设项目,否,3,000,3,000,75.94,365.85,2013 年12.2%01 月 13日,0 否,否,承诺投资项目小计,29,800,29,800,857.03 9,381.67-,超募资金投向5,-,-,-,-,-,-,-,，,，,、,，,期投入及置换情况,、,、,西安通源石油科技股份有限公司 2012 年半年度报告摘要,在美国设立境外全资子公司,否,4,933.7,637.15,637.15,7.55%,0 否,增资境内全资子公司 否,3,500,0 否,归还银行贷款（如有）-补充流动资金（如有）-,18,000 6,775.93 11,775.64,-65.42%-,-,-,-,超募资金投向小计,26,433.7 7,413.08 12,412.79-,合计,-,29,800 56,233.7 8,270.11 21,794.46-,-,-,-,未达到计划进度或预 油气井复合射孔技术产业化升级建设项目、油气井爆燃压裂增产技术产业化建设项目为在公司原有计收益的情况和原因 业务能力基础上的升级，随投入进度，上述已直接体现为公司整体业绩的增长。公司将审慎把握市,（分具体项目）项目可行性发生重大变化的情况说明超募资金的金额、用途及使用进展情况募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况,场变化情况，及时论证，并依照相关规定对募投项目进行推进，保证募集资金的高效运用。不适用 适用 不适用公司超募资金为 50,167.75 万元。2011 年 3 月 25 日，公司召开第四届董事会第七次会议，审议通过了关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案，同意公司使用超募资金 10,000 万元永久性补充流动资金；2011 年 12 月 6 日，公司召开第四届董事会第十三次会议，审议通过了关于以部分超募资金设立境外全资子公司的议案同意公司以部分超募资金 4,933.70 万元在美国德克萨斯州休斯顿投资设立全资子公司；2012 年 4 月 25 日，公司召开第四届董事会第十六次会议，审议通过了关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案，同意公司使用超募资金 8,000 万元永久性补充流动资金；2012 年 6 月 14 日，公司召开第四届董事会第十七次会议，审议通过了关于使用部分超募对全资子公司北京大德广源石油技术服务有限公司增资的议案同意公司使用超募资金3,500 万元对全资子公司北京大德广源石油技术服务有限公司增资。对于超募资金余额，公司将严格按照深圳证券交易所创业板股票上市规则深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引创业板信息披露业务备忘录 1 号超募资金使用等相关法律法规，根据公司的发展规划及实际生产经营需求，妥善安排使用计划，履行相关审议程序后及时披露。适用 不适用 报告期内发生 以前年度发生 适用 不适用 报告期内发生 以前年度发生,适用 不适用2011 年 3 月 25 日，公司召开第四届董事会第七次会议，审议通过了关于使用募集资金置换预先募集资金投资项目先 投入募集资金投资项目的自筹资金的议案同意以募集资金 5,673.64 万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。信永中和会计师事务所有限责任公司对公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的事项进行了专项审核，并出具了关于西安通源石油科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的专项鉴证报告，截至 2010 年 12 月 31 日，公司已以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为 5,673.64 万元。用闲置募集资金暂时 适用 不适用补充流动资金情况项目实施出现募集资 适用 不适用金结余的金额及原因对于尚未使用的募集资金，公司将严格按照深圳证券交易所创业板股票上市规则深圳证券交尚未使用的募集资金 易所创业板上市公司规范运作指引创业板信息披露业务备忘录 1 号超募资金使用等相关,用途及去向,法律法规，根据公司的发展规划及实际生产经营需求，妥善安排使用计划，履行相关审议程序后及,时披露。募集资金使用及披露中存在的问题或其他 不适用情况6,西安通源石油科技股份有限公司 2012 年半年度报告摘要,2、变更募集资金投资项目情况表,适用 不适用,3、重大非募集资金项目情况,适用 不适用,（九）董事会下半年的经营计划修改计划,适用 不适用,（十）报告内现金分红政策的执行情况,适用 不适用,报告期内，公司2012年2月29日召开第四届董事会第十五次会议，会议审议通过了2011年度利润分配及资本公积金转增股本预案；2012年3月28日，公司2011年年度股东大会审议通过2011年度利润分配及资本公积金转增股本预案，具体分配方案为：公司以2011年末总股本7,920万股为基数，向全体股东每10股派发现金红利3.00元（含税），合计派发现金红利,2,376万元（含税）；以2011年末总股本7,920万股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增10股，合计转增股本7,920万股。,2012年5月17日，公司2011年度权益分派方案实施完毕。方案实施后，公司总股本由7,920万股增至15,840万股。,（十一）预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及说明,适用 不适用,（十二）董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明,适用 不适用,（十三）公司董事会对会计师事务所上年度“非标准审计报告”涉及事项的变化及处理情况的说明,适用 不适用,四、重要事项,（一）重大诉讼仲裁事项,适用 不适用,（二）收购、出售资产及资产重组,1、收购资产,适用 不适用,7,西安通源石油科技股份有限公司 2012 年半年度报告摘要收购资产情况说明2、出售资产 适用 不适用出售资产情况说明3、自资产重组报告书或收购出售资产公告刊登后，该事项的进展情况及对报告期经营成果与财务状况的影响 适用 不适用（三）公司报告期内股权激励方案的执行情况，以及对公司报告期及未来财务状况和经营成果影响的说明（四）重大关联交易1、与日常经营相关的关联交易 适用 不适用2、关联债权债务往来 适用 不适用（五）担保事项 适用 不适用（六）证券投资情况 适用 不适用证券投资情况的说明无（七）承诺事项履行情况 适用 不适用,承诺事项,承诺人,承诺内容,履行情况,股改承诺收购报告书或权益变动报告书中所作承诺资产置换时所作承诺,发行时所作承诺,实际控制人张国桉、首次公开发行前股东,一、避免同业竞争的承诺（2010 年 5 月 24 日）为了避免损害公司及其他股东利益，实际控制人张国桉向公司及全体股东出具了避免同业竞争承诺函。承诺内容如下：1、本人、以及本人控制的企业及其下属企业目,恪守承诺,8,西安通源石油科技股份有限公司 2012 年半年度报告摘要,前没有以任何形式从事与发行人及其下属企业的主营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务或活动。2、若发行人之股票在境内证券交易所上市，则本人作为发行人之实际控制人和/或控股股东，将采取有效措施，并促使受本人控制的任何企业采取有效措施，不会在中国境内/外：（1）以任何形式直接或间接从事任何与发行人或其下属企业主营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务或活动，或于该等业务中持有权益或利益；（2）以任何形式支持发行人及其下属企业以外的他人从事与发行人及其下属企业目前或今后进行的主营业务构成竞争或者可能构成竞争的业务或活动。3、凡本人、以及本人控制的企业及其下属企业有任何商业机会可从事、参与或入股任何可能会与发行人及其下属企业的主营业务构成竞争关系的业务或活动，本人、以及本人控制的企业及其下属企业会将该等商业机会让予发行人或其下属企业。本人同意承担并赔偿因违反上述承诺而给发行人及其下属企业造成的一切损失、损害和开支。,二、发行前股东所持股份的流通限制及自愿锁定的承诺（2010 年 1 月 30 日）1、公司控股股东、实际控制人、董事长、总裁张国桉、董事张晓龙、高级管理人员张志坚、刘荫忠、田毅和车万辉承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。除前述锁定期外，在其任职期内每年转让的股份不超过其所持有发行人股份总数的百分之二十五；在离职后半年内，不转让其所持有的发行人股份。2、公司副董事长吴墀衍、董事黄建庆和监事周志华、陈琰承诺：自发行人股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。除前述锁定期外，在其任职期内每年转让的股份不超过其所持有发行人股份总数的百分之二十五；在离职后半年内，不转让其所持有的发行人股份。3、公司法人股东上海联新投资中心（有限合伙）承诺：自其对发行人增资 200 万股事项工商变更完成之日（2009 年 9 月 30日）起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。除前述锁定期外，上海联新投资中心（有限合伙）还承诺：其持有的发行人公开发行股票前已发行的 555.2402 万股股份，自发行人股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。4、公司法人股东无锡 TCL 创动投资有限公司承诺：自其对公司增资 250 万股事项工商变更完成之日（2009 年 9 月 30 日）起三十六个月内，不转让或者委托他人管理此部分股份，也不由公司回购此部分股份。5、公司自然人股东陈立北承诺：自其对发行人增资 150 万股事项工商变更完成之日（2009 年 9月 30 日）起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。除前述锁定期外，自然人股东陈立北还承诺：其持有的公司公开发行股票前已发行的 60 万股股份，自发行人股票上市之日起十二个月,9,公司,。,西安通源石油科技股份有限公司 2012 年半年度报告摘要内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。公司其他法人股东上海浩耳实业发展有限公司、天津多采石油天然气技术开发有限公司和其他自然人股东陈进华、刘忠伟、姚江、王涛承诺：自发行人股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。一、公司高级管理人员任延忠就所持有股份的限售期追加承诺（2011 年 8 月 30 日）：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由首次公开发行 发行人回购其直接或间接持有的发行人公开发行股票,其他对公司中小股东所作承诺,前股东任延忠、前已发行的股份。除前述锁定期外，在其任职期内每年 恪守承诺,转让的股份不超过其所持有发行人股份总数的百分之二十五；在离职后半年内，不转让其所持有的发行人股份。二、公司承诺永久性补充流动资金后 12 个月内不进行证券投资等高风险投资（2012 年 4 月 25 日）五、股本变动及股东情况（一）股本变动情况表 适用 不适用,本次变动前,本次变动增减（，）,本次变动后,数量,比例(%)发行新股,送股,公积金转股,其他,小计,数量,比例(%),一、有限售条件股份,58,800,000,74.24%,58,800,000,-36,927,362,21,872,638,80,672,638,50.93%,1、国家持股,2、国有法人持股,9,062,882,11.44%,9,062,882,-13,325,764,-4,262,882 4,800,000,3.03%,3、其他内资持股,49,737,118,62.8%,49,737,118,-39,074,274,10,662,844,60,399,962,38.13%,其中：境内法人持股,8,275,042,10.45%,8,275,042,-10,550,084,-2,275,042 6,000,000,3.79%,境内自然人持股,41,462,076,52.35%,41,462,076,-28,524,190,12,937,886,54,399,962,34.34%,4、外资持股其中：境外法人持股境外自然人持股,5.高管股份,15,472,676 15,472,676,15,472,676,9.77%,二、无限售条件股份1、人民币普通股,20,400,00020,400,000,25.76%25.76%,20,400,000 36,927,362 57,327,36220,400,000 36,927,362 57,327,362,77,727,36277,727,362,49.07%49.07%,10,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,-,-,西安通源石油科技股份有限公司 2012 年半年度报告摘要2、境内上市的外资股3、境外上市的外资股4、其他,三、股份总数,79,200,000,100%,79,200,000,79,200,000,158,400,000,100%,限售股份变动情况 适用 不适用,股东名称,期初限售股数,本期解除限售股 本期增加限售股数 数,期末限售股数,限售原因,解除限售日期,张国桉上海联新投资中心(有限合伙),18,456,4641,020,7566,662,882,6,662,882,18,456,4641,020,756,36,912,928 首发承诺2,041,512 首发承诺0 首发承诺,2014 年 1 月 13 日2012 年 9 月 30 日2012 年 1 月 13 日,吴墀衍,7,832,461,1,958,115,5,874,346,11,748,692 高管锁定,每年按持股总数的 75%锁定,上海浩耳实业发展有限公司张晓龙无锡 TCL 创动投资有限公司,3,960,0003,068,2073,000,000,3,960,000,3,068,2073,000,000,0 首发承诺6,136,414 首发承诺6,000,000 首发承诺,2012 年 1 月 13 日2014 年 1 月 13 日2012 年 9 月 30 日,陈立北黄建庆,720,0001,800,0002,051,016,720,0000512,754,01,800,0001,538,262,0 首发承诺3,600,000 首发承诺3,076,524 高管锁定,2012 年 1 月 13 日2012 年 9 月 30 日每年按持股总数的 75%锁定,陈进华张志坚,1,753,3911,527,013,1,753,391,1,527,013,0 首发承诺3,054,026 首发承诺,2012 年 1 月 13 日2014 年 1 月 13 日,天津多采石油天,然气技术开发有,1,315,042,1,315,042,0 首发承诺,2012 年 1 月 13 日,限公司,任延忠王涛刘荫忠刘忠伟,1,233,017969,240629,640438,347,969,240438,347,1,233,017629,640,2,466,034 追加承诺0 首发承诺1,259,280 首发承诺0 首发承诺,2014 年 1 月 13 日2012 年 1 月 13 日2014 年 1 月 13 日2012 年 1 月 13 日,周志华,365,640,91,410,274,230,548,460 高管离职,离职后半年不得转让,田毅车万辉姚江,365,640120,00066,000,66,000,365,640120,000,731,280 首发承诺240,000 首发承诺0 首发承诺,2014 年 1 月 13 日2014 年 1 月 13 日2012 年 1 月 13 日,陈琰,66,000,16,500,49,500,99,000 高管锁定,每年按持股总数的 75%锁定,全国社会保障基,金理事会转持三,1,379,244,1,379,244,2,758,488 首发承诺,2012 年 9 月 30 日,户,合计,58,800,000,18,463,681,40,336,319,80,672,638,11,0,0,西安通源石油科技股份有限公司 2012 年半年度报告摘要（二）前 10 名股东、前 10 名无限售条件股东持股情况表,股东总数前十名股东持股情况,7,127,股东名称（全称）张国桉吴墀衍上海联新投资中心(有限合伙)上海浩耳实业发展有限公司张晓龙无锡 TCL 创动投资有限公司中国银行银华优质增长股票型证券投资基金黄建庆陈立北,股东性质其他其他国有股社会法人股其他社会法人股其他其他其他,持股比例(%)23.3%8.25%7.81%5%3.87%3.79%2.96%2.59%2.27%,持股总数36,912,92813,064,92212,366,2697,920,0006,136,4146,000,0004,681,5604,102,0323,600,000,持有有限售条件股份数量36,912,92811,748,6922,041,5126,136,4146,000,0003,076,5243,600,000,质押或冻结情况股份状态 数量,陈进华,其他,2.21%,3,506,782,0 质押,3,506,782,前十名无限售条件股东持股情况,股东名称上海联新投资中心(有限合伙)上海浩耳实业发展有限公司中国银行银华优质增长股票型证券投资基金陈进华交通银行农银汇理行业成长股票型证券投资基金长江证券股份有限公司天津多采石油天然气技术开发有限公司全国社保基金四一七组合王涛吴墀衍,持有无限售条件股份数量10,324,757 A 股7,920,000 A 股4,681,560 A 股3,506,782 A 股3,015,304 A 股2,917,696 A 股2,408,700 A 股2,000,032 A 股1,322,636 A 股1,316,230 A 股,种类,股份种类及数量数量,10,324,7577,920,0004,681,5603,506,7823,015,3042,917,6962,408,7002,000,0321,322,6361,316,230,张国桉与张晓龙为兄弟关系。张国桉、张晓龙、张志坚及股东刘荫忠、,上述股东关联关系或（及）一致行动人的说明,田毅、车万辉签署有一致行动协议，为一致行动关系。公司未知前十名无限售股股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于,一致行动人。（三）控股股东及实际控制人变更情况 适用 不适用12,西安通源石油科技股份有限公司 2012 年半年度报告摘要六、董事、监事和高级管理人员情况（一）董事、监事和高级管理人员持股变动报告期内 是否在股,姓名,职务,性别,年龄,任期起始 任期终止 期初持股 期末持股日期 日期 数（股）数（股）,从公司领 东单位或变动原因 取的报酬 其他关联总额(万 单位领取,元)（税前）薪酬,张国桉,董事长、总裁,男,41,2010 年 07 2013 年 07月 15 日 月 14 日,18,456,464 36,912,928,资本公积金转增股本,18 否,吴墀衍,董事,男,47,2010 年 07 2013 年 07月 15 日 月 14 日,资本公积金7,832,461 13,064,922 转增股本、减持,4.5 否,张晓龙徐海黄建庆张志坚刘万赋张秋生袁吉诚,董事董事董事董事、常务副总裁独立董事独立董事独立董事,男男男男男男男,48414947734368,2010 年 07 2013 年 07月 15 日 月 14 日2010 年 07 2013 年 07月 15 日 月 14 日2010 年 07 2013 年 07月 15 日 月 14 日2010 年 07 2013 年 07月 15 日 月 14 日2010 年 07 2013 年 07月 15 日 月 14 日2010 年 07 2013 年 07月 15 日 月 14 日2010 年 07 2013 年 07月 15 日 月 14 日,3,068,207 6,136,4142,051,016 4,102,0321,527,013 3,054,026,资本公积金转增股本资本公积金转增股本资本公积金转增股本,3 否0 否3 否9 否3 否3 否3 否,周志华袁冰,监事监事,男男,5242,2010 年 07 2012 年 03月 15 日 月 20 日2010 年 07 2012 年 04月 15 日 月 18 日,365,640,资本公积金548,460 转增股本、减持,4.2 否0 否,陈琰,监事,女,41,2010 年 07 2013 年 07月 15 日 月 14 日,66,000,132,000,资本公积金转增股本,4.8 否,孟虎徐波,监事监事,男男,4940,2010 年 07 2013 年 07月 15 日 月 14 日2010 年 07 2013 年 07月 15 日 月 14 日,4.5 否3 否,刘荫忠,副总裁,男,50,2010 年 07 2013 年 07月 15 日 月 14 日,629,640 1,259,280,资本公积金转增股本,7.8 否,田毅,副总裁,男,42,2010 年 07 2013 年 07月 15 日 月 14 日,365,640,731,280,资本公积金转增股本,7.8 否,任延忠成建龙,副总裁副总裁,男男,4850,2011 年 04 2013 年 07月 20 日 月 14 日2011 年 04 2013 年 07月 20 日 月 14 日,1,233,017 2,466,034,资本公积金转增股本,7.8 否5.4 否,13,西安通源石油科技股份有限公司 2012 年半年度报告摘要,冯晋,副总裁,女,41,2011 年 04 2013 年 07月 20 日 月 14 日,6 否,车万辉,主管财务工作副总裁,男,40,2010 年 07 2013 年 07月 15 日 月 14 日,120,000,240,000,资本公积金转增股本,7.8 否,王磊,董事会秘书 男,33,2012 年 02 2013 年 07月 29 日 月 14 日,5.4 否,合计,-,-,-,-,-,35,715,098 68,647,376,-,111,-,董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 适用 不适用七、财务会计报告（一）审计报告半年报是否经过审计 是 否（二）财务报表是否需要合并报表：是 否1、合并资产负债表编制单位：西安通源石油科技股份有限公司单位：元,项目,附注,期末余额,期初余额,流动资产：,货币资金结算备付金拆出资金交易性金融资产应收票据应收账款预付款项应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利其他应收款买入返售金融资产存货,640,376,944.888,432,958313,474,360.6884,340,032.6320,783,194.055,164,922.8278,530,994.08,761,138,328.096,150,000308,679,106.9932,057,274.6613,280,445.662,414,950.9174,215,910.5214,西安通源石油科技股份有限公司 2012 年半年度报告摘要一年内到期的非流动资产其他流动资产,流动资产合计非流动资产：发放委托贷款及垫款可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资投资性房地产固定资产在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产非流动资产合计资产总计流动负债：短期借款向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金交易性金融负债应付票据应付账款预收款项卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬应交税费应付利息应付股利其他应付款,1,151,103,407.14129,621,109.7123,639,439.7319,386,448.53438,2801,158,388.78174,243,666.751,325,347,073.8921,628,934.49118,594,429.516,2752,346,585.5711,554,967.541,113,700246,989.68,1,197,936,016.83112,137,107.838,712,042.7620,398,224.49541,6001,532,914.78173,321,889.831,371,257,906.6673,595,84998,566,567.216,2752,238,361.3914,611,312.15331,100401,184.78,应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款15,：,西安通源石油科技股份有限公司 2012 年半年度报告摘要代理承销证券款一年内到期的非流动负债,其他流动负债流动负债合计非流动负债：长期借款应付债券长期应付款专项应付款预计负债递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计负债合计所有者权益（或股东权益）实收资本（或股本）资本公积减：库存股专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润外币报表折算差额归属于母公司所有者权益合计少数股东权益所有者权益（或股东权益）合