围海股份：2011年度独立董事述职报告.ppt

5,浙江省围海建设集团股份有限公司2011年度独立董事述职报告姜彦福各位股东及代表：大家好！2011年度，本人作为浙江省围海建设集团股份有限公司的独立董事，根据公司法、上市公司治理准则、关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见、关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定、深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引等法律法规及公司章程、独立董事工作细则的规定，认真履行了独立董事的职责，恪尽职守，勤勉尽责，维护公司利益，维护全体股东尤其是中小股东的利益。现将2011年度本人履行独立董事职责的情况述职如下：一、出席会议情况和投票情况2011年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会和股东大会会议，认真审阅会议及相关材料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。2011年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。本人出席董事会会议的情况如下：,年内召开董事会会议次数,10,年内召开股东大会次数,应出席次数10,现场出席次数2,以通讯方式参加会议次数8,委托出席次数0,缺席次数0,是否连续两次未亲自出席会议否,列席股东大会次数2,1、对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。2、无缺席和委托其他董事出席董事会的情况。二、发表独立意见情况,日期2011 年 2 月 16 日,事项对公司聘任高管事项的独立意见,意见类型同意,2011 年 8 月 8 日2011 年 8 月 24 日2011 年 11 月 22 日,对公司关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的独立意见对关于公司关联方资金占用和对外担保的专项说明及独立意见对关于公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金的独立意见,同意同意同意,三、保护中小股东合法权益方面所做的工作1、公司信息披露情况自公司上市以来，本人严格按照深圳证券交易所股票上市规则、深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引等法律、法规及公司章程、信息披露事务管理规定等制度的规定，及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，对公司信息披露情况等进行监督和核查，积极履行了独立董事的职责，保证2011度公司信息披露的真实、准确、及时、完整、公正、公平。2、落实保护社会公众股股东合法权益方面2011年，本人按照有关法律法规和公司章程、独立董事工作细则的规定勤勉尽责，充分利用会议讨论、现场调研、电话沟通等方式，积极了解公司的生产经营情况，按时亲自参加公司董事会会议及本人担任委员的董事会专门委员会会议，认真审议各项议案，对公司聘任高管、以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金、关联方资金占用和对外担保的专项说明、使用闲置募集资金暂时补充流动资金等事项发表了独立意见，切实保护中小股东的利益。四、日常工作情况1、现场办公情况报告期内，多次到公司现场深入了解情况，密切关注公司的经营状况，并通过电话和邮件，与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系，及时掌握公司的经营动态。同时，利用自己的专业优势，为公司未来经营和发展提出合理化的意见和建议。2、年报编制沟通情况在公司2011 年度审计过程中，认真履行了相关责任和义务，与公司财务负责人、年审注册会计师进行了充分、有效沟通，关注本次年报审计工作的安排及进展情况，,重视解决在审计过程中发现的有关问题，充分发挥了独立董事在年报中的监督作用。,3、专门委员会任职情况,担任公司董事会提名委员会主任委员、董事会战略委员会委员。报告期内，本人牵头或参与了专门委员会相关会议，考察了公司高级管理人员的任职资格，并对公司发展战略、聘任管理人员及改善考核方法方面提出了一些可行性建议。,4、无提议召开董事会的情况；,5、无提议或解聘会计师事务所的情况；,6、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。,五、不断加强学习，提高履行职责的能力,在日常工作中，本人认真学习相关专业知识及证监会、交易所的相关制度与规范性文件，积极参加相关培训，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股股东权益等相关法规的认识和理解，以增强履行职责和保护广大投资者利益的意识，切实加强对公司和投资者利益的保护能力。,六、联系方式,电子邮件：,2012年，本人将继续忠实、勤勉地履行独立董事职责，加强同公司董事会、监事会、经营管理层之间的沟通与协作，深入对公司生产经营各项情况的了解，以便更好地起到监督公司生产经营管理的作用，使公司持续、稳健、快速发展，以优异的业绩回报社会公众股股东，保护中小股东的合法权益。,最后，对公司董事会、经营班子和相关人员，在我履行职责的过程中给予的积,极有效配合和支持表示衷心的感谢。,独立董事：_,姜彦福,2012年3月30日,5,浙江省围海建设集团股份有限公司2011年度独立董事述职报告童本立各位股东及代表：大家好！2011年度，本人作为浙江省围海建设集团股份有限公司的独立董事，根据公司法、上市公司治理准则、关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见、关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定、深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引等法律法规及公司章程、独立董事工作细则的规定，认真履行了独立董事的职责，恪尽职守，勤勉尽责，维护公司利益，维护全体股东尤其是中小股东的利益。现将2011年度本人履行独立董事职责的情况述职如下：一、出席会议情况和投票情况2011年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会和股东大会会议，认真审阅会议及相关材料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。2011年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。本人出席董事会会议的情况如下：,年内召开董事会会议次数,10,年内召开股东大会次数,应出席次数10,现场出席次数2,以通讯方式参加会议次数8,委托出席次数0,缺席次数0,是否连续两次未亲自出席会议否,列席股东大会次数2,1、对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。2、无缺席和委托其他董事出席董事会的情况。二、发表独立意见情况,日期2011 年 2 月 16 日,事项对公司聘任高管事项的独立意见,意见类型同意,2011 年 8 月 8 日2011 年 8 月 24 日2011 年 11 月 22 日,对公司关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的独立意见对关于公司关联方资金占用和对外担保的专项说明及独立意见对关于公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金的独立意见,同意同意同意,三、保护中小股东合法权益方面所做的工作1、公司信息披露情况自公司上市以来，本人严格按照深圳证券交易所股票上市规则、深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引等法律、法规及公司章程、信息披露事务管理规定等制度的规定，及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，对公司信息披露情况等进行监督和核查，积极履行了独立董事的职责，保证2011度公司信息披露的真实、准确、及时、完整、公正、公平。2、落实保护社会公众股股东合法权益方面2011年，本人按照有关法律法规和公司章程、独立董事工作细则的规定勤勉尽责，充分利用会议讨论、现场调研、电话沟通等方式，积极了解公司的生产经营情况，按时亲自参加公司董事会会议及本人担任委员的董事会专门委员会会议，认真审议各项议案，对公司聘任高管、以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金、关联方资金占用和对外担保的专项说明、使用闲置募集资金暂时补充流动资金等事项发表了独立意见，切实保护中小股东的利益。四、日常工作情况1、现场办公情况报告期内，多次到公司现场深入了解情况，密切关注公司的经营状况，并通过电话和邮件，与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系，及时掌握公司的经营动态。同时，利用自己的专业优势，为公司未来经营和发展提出合理化的意见和建议。2、年报编制沟通情况在公司2011 年度审计过程中，认真履行了相关责任和义务，与公司财务负责人、年审注册会计师进行了充分、有效沟通，关注本次年报审计工作的安排及进展情况，,重视解决在审计过程中发现的有关问题，充分发挥了独立董事在年报中的监督作用。,3、专门委员会任职情况,担任公司董事会审计委员会主任委员、董事会提名委员会委员、董事会薪酬与考核委员会委员。报告期内，本人牵头或参与了专门委员会相关会议，考察评价了公司董监高任职资格及工作表现，分析了公司相关财务报告，对公司募集资金的使用情况及使用计划进行了核查。4、无提议召开董事会的情况；,5、无提议或解聘会计师事务所的情况；,6、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。,五、不断加强学习，提高履行职责的能力,在日常工作中，本人认真学习相关专业知识及证监会、交易所的相关制度与规范性文件，积极参加相关培训，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股股东权益等相关法规的认识和理解，以增强履行职责和保护广大投资者利益的意识，切实加强对公司和投资者利益的保护能力。,六、联系方式,电子邮件：,2012年，本人将继续忠实、勤勉地履行独立董事职责，加强同公司董事会、监事会、经营管理层之间的沟通与协作，深入对公司生产经营各项情况的了解，以便更好地起到监督公司生产经营管理的作用，使公司持续、稳健、快速发展，以优异的业绩回报社会公众股股东，保护中小股东的合法权益。,最后，对公司董事会、经营班子和相关人员，在我履行职责的过程中给予的积,极有效配合和支持表示衷心的感谢。,独立董事：_,童本立,2012年3月30日,5,浙江省围海建设集团股份有限公司2011年度独立董事述职报告苏德文各位股东及代表：大家好！2011年度，本人作为浙江省围海建设集团股份有限公司的独立董事，根据公司法、上市公司治理准则、关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见、关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定、深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引等法律法规及公司章程、独立董事工作细则的规定，认真履行了独立董事的职责，恪尽职守，勤勉尽责，维护公司利益，维护全体股东尤其是中小股东的利益。现将2011年度本人履行独立董事职责的情况述职如下：一、出席会议情况和投票情况2011年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会和股东大会会议，认真审阅会议及相关材料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。2011年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。本人出席董事会会议的情况如下：,年内召开董事会会议次数,10,年内召开股东大会次数,应出席次数10,现场出席次数2,以通讯方式参加会议次数8,委托出席次数0,缺席次数0,是否连续两次未亲自出席会议否,列席股东大会次数3,1、对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。2、无缺席和委托其他董事出席董事会的情况。二、发表独立意见情况,日期2011 年 2 月 16 日,事项对公司聘任高管事项的独立意见,意见类型同意,2011 年 8 月 8 日2011 年 8 月 24 日2011 年 11 月 22 日,对公司关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的独立意见对关于公司关联方资金占用和对外担保的专项说明及独立意见对关于公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金的独立意见,同意同意同意,三、保护中小股东合法权益方面所做的工作1、公司信息披露情况自公司上市以来，本人严格按照深圳证券交易所股票上市规则、深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引等法律、法规及公司章程、信息披露事务管理规定等制度的规定，及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，对公司信息披露情况等进行监督和核查，积极履行了独立董事的职责，保证2011度公司信息披露的真实、准确、及时、完整、公正、公平。2、落实保护社会公众股股东合法权益方面2011年，本人按照有关法律法规和公司章程、独立董事工作细则的规定勤勉尽责，充分利用会议讨论、现场调研、电话沟通等方式，积极了解公司的生产经营情况，按时亲自参加公司董事会会议及本人担任委员的董事会专门委员会会议，认真审议各项议案，对公司聘任高管、以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金、关联方资金占用和对外担保的专项说明、使用闲置募集资金暂时补充流动资金等事项发表了独立意见，切实保护中小股东的利益。四、日常工作情况1、现场办公情况报告期内，多次到公司现场深入了解情况，密切关注公司的经营状况，并通过电话和邮件，与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系，及时掌握公司的经营动态。同时，利用自己的专业优势，为公司未来经营和发展提出合理化的意见和建议。2、年报编制沟通情况在公司2011 年度审计过程中，认真履行了相关责任和义务，与公司财务负责人、年审注册会计师进行了充分、有效沟通，关注本次年报审计工作的安排及进展情况，,重视解决在审计过程中发现的有关问题，充分发挥了独立董事在年报中的监督作用。,3、专门委员会任职情况,担任公司董事会薪酬与考核委员会主任委员、董事会审计委员会委员。报告期内，本人牵头或参与了专门委员会相关会议，对公司董监高工作表现、对公司募集资金的使用情况及使用计划进行了评价核查，对公司的定期财务报告进行分析，并根据分析结果及时提醒公司关注有关经营事项。,4、无提议召开董事会的情况；,5、无提议或解聘会计师事务所的情况；,6、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。,五、不断加强学习，提高履行职责的能力,在日常工作中，本人认真学习相关专业知识及证监会、交易所的相关制度与规范性文件，积极参加相关培训，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股股东权益等相关法规的认识和理解，以增强履行职责和保护广大投资者利益的意识，切实加强对公司和投资者利益的保护能力。,六、联系方式,电子邮件：,2012年，本人将继续忠实、勤勉地履行独立董事职责，加强同公司董事会、监事会、经营管理层之间的沟通与协作，深入对公司生产经营各项情况的了解，以便更好地起到监督公司生产经营管理的作用，使公司持续、稳健、快速发展，以优异的业绩回报社会公众股股东，保护中小股东的合法权益。,最后，对公司董事会、经营班子和相关人员，在我履行职责的过程中给予的积,极有效配合和支持表示衷心的感谢。,独立董事：_,苏德文,2012年3月30日,