保险公司审计部经理述职报告.ppt
,愿景,回顾,反洗钱专项审计,1.23,关联交易审计,4.8,筹建效能监察,6.6,青岛常规审计,8.6,10.19,江苏常规审计,12.1,内部控制审计,内蒙古常规审计,1.10,2.26,内蒙古跟踪审计,4.19,河北常规审计,7.1,浙江常规审计,内蒙古专项调查,宁波常规审计,11.21,12.8,我们一直在行走,山东常规审计,9.9,出差天数,审计报告,153天,15份,收回资金,嫌疑赔案,4.7万元,29万元,二次分配,账外资金,186万元,316万元,劳务公司,1762万元,审计建议,已经整改,224条,206条,92%,17场次,857人次,不足,三省吾身,谓予无愆,存在的不足,分析,老好人?,分析,踢皮球?,不担当,就是失去踢球的机会!,分析,学鸵鸟?,眼不见为净,欺骗的自己!,分析,做南郭?,闻名载庄子,吹竽滥齐廷!,不算计不世故,计划,项目管理,审计目标,【审计纵深】加大抽样率:重大问题80加大现场力度:7*12审计人员问责机制:过错推定,【审计复发率】关注整改,确保审计复发率0外部检查,同类问题漏检率0,【省内机构】常规审计13个,筹建审计3个覆盖率100,【专项审计】监管要求项目:100领导指定项目:100任中审计:50,2014,2013,发现问题救火队(疲于奔命)指挥员专注部门利益迷信审计技术成本中心,解决问题(转变定位)消防局(预警体系)指战员(知行合一)关注全局(系统应对风险)三个一致(公司、监管、愿景)利润中心(审计创造价值),1全员参与,2全程监控,3自我修复,全面质量管理TQM,愿景,规则,1)制度:开放的且可操作的制度体系2)运用:对规则的熟练掌握和灵活运用3)胜任:只接受能力范围内的审计项目4)学习:自学、内训和终身教育5)自我问责:建立审计人员责任追究机制6)自我修复:三级复核及审计项目复盘7)自我复制:用案例传承经验和基因,一切从简,资源向一线倾斜,发挥服务职能合理计划,鼓励灵活性以及对新思想和方法的开放性,帮助机构解决问题任务分解,审计现场闭环管理经常反思,实行项目复盘,提炼案例强化规则,降低自由度,提升责任感,有效的审计团队是技能和经验的均衡组合,和木桶效应说NO某个人的优势就是审计组的优势物尽其用,人尽其才引导、约束和纵容指引方向,召唤激情为审计组成员所担当,想,法,感觉有很多不错的想法,这些想法实现了一定很惊艳,只要花上一些时间就能完成,有了想法要赶紧实施,不是最好的,而是最现实的,需要全心投入才可能取得成果,让泰山保险因为拥有我们这个审计团队而骄傲,我有一个梦想,本文观看结束!,谢 谢欣 赏!,祝各位身体健康!万事如意!,