中科电气：半报告.ppt

股票简称：中科电气,股票代码：300035,湖南中科电气股份有限公司2012 年半年度报告二一二年八月,湖南中科电气股份有限公司 2012 年半年度报告全文一、重要提示本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次半年报的董事会会议,未亲自出席董事姓名陈辉鳌,未亲自出席董事职务董事,未亲自出席会议原因工作原因,邹益南,被委托人姓名,公司 2012 年半年度财务报告未经会计师事务所审计。公司负责人余新、主管会计工作负责人张作良及会计机构负责人(会计主管人员)毛雄姿声明：保证半年度报告中财务报告的真实、完整。二、公司基本情况简介（一）公司基本情况1、公司信息,A 股代码A 股简称,300035中科电气,B 股代码B 股简称,上市证券交易所公司的法定中文名称公司的法定中文名称缩写公司的法定英文名称公司的法定英文名称缩写公司法定代表人注册地址注册地址的邮政编码办公地址办公地址的邮政编码公司国际互联网网址电子信箱2、联系人和联系方式,深圳证券交易所湖南中科电气股份有限公司中科电气Hunan Zhongke Electric Co.,Ltd.HNZK Electric.余新湖南省岳阳市经济技术开发区八字门营盘岭414000湖南省岳阳市岳阳大道中科工业园414000http:/,董事会秘书,证券事务代表,姓名联系地址电话,黄雄军湖南省岳阳市岳阳大道中科工业园0730-8688891,刘新谷湖南省岳阳市岳阳大道中科工业园0730-8688891,2,湖南中科电气股份有限公司 2012 年半年度报告全文,传真电子信箱3、信息披露及备置地点,0730-,0730-,公司选定的信息披露报纸名称登载半年度报告的中国证监会指定网站网址公司半年度报告备置地点4、持续督导机构平安证券有限责任公司（二）会计数据和业务数据摘要1、主要会计数据和财务指标以前报告期财务报表是否发生了追溯调整 是 否 不适用主要会计数据,证券时报巨潮资讯网（http:/）湖南省岳阳市岳阳大道中科工业园湖南中科电气股份有限公司证券部,主要会计数据,报告期（1-6 月）,调整前,上年同期,调整后,本报告期比上年同期增减(%)调整后,营业总收入（元）营业利润（元）利润总额（元）归属于上市公司股东的净利润（元）归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）经营活动产生的现金流量净额（元）,107,095,038.7716,067,726.7119,412,377.3217,382,089.8716,976,374.3129,416,599.85,95,941,017.7520,985,576.1822,196,869.6017,612,877.6517,023,963.33-15,473,249.51,95,941,017.7520,985,576.1822,196,869.6017,726,519.5517,089,530.50-15,473,249.51,11.63%-23.43%-12.54%-1.94%-0.66%290.11%,本报告期末,调整前,上年度期末,调整后,本报告期末比上年度期末增减(%)调整后,总资产（元）归属于上市公司股东的所有者权益（元）股本（股）,914,224,078.70743,810,464.28119,925,000.00,950,949,252.47750,451,715.20119,925,000,950,652,201.74750,413,374.40119,925,000.00,-3.83%-0.88%0%,主要财务指标,主要财务指标,报告期（1-6 月）,调整前,上年同期,调整后,本报告期比上年同期增减(%)调整后,基本每股收益（元/股）稀释每股收益（元/股）扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）,0.140.140.14,0.150.150.14,0.150.150.14,-6.67%-6.67%0%,3,湖南中科电气股份有限公司 2012 年半年度报告全文,全面摊薄净资产收益率（%）加权平均净资产收益率（%）扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率（%）扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）,2.34%2.29%2.28%2.24%0.25,2.35%2.39%2.27%2.31%-0.13,2.36%2.39%2.28%2.31%-0.13,-0.02%-0.1%0%-0.07%292.31%,本报告期末,调整前,上年度期末,调整后,本报告期末比上年度同期末增减(%)调整后,归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）资产负债率（%）,6.217.23%,6.2619.66%,6.2619.66%,-0.96%-2.43%,报告期末公司前主要会计数据和财务指标的说明（如有追溯调整，请填写调整说明）本公司的子公司湖南岳磁高新科技有限公司申请高新技术企业认定公示在2011年已完成，但年报审计时尚未取得高新技术企业证书，2011年年报仍按企业所得税税率25%计算。2012年4月公司取得高新技术企业认定证书，其编号为GR201143000015，发证时间2011年9月30日，有效期三年。企业在2011年度企业所得税汇算清缴时获得税务局认定，当年开始享受高新企业技术15%优惠税率，据此，我们调整了合并报表的相关科目。2、境内外会计准则下会计数据差异不适用。3、扣除非经常性损益项目和金额 适用 不适用,项目非流动资产处置损益越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）,金额（元）713,462.68,说明,计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益4,湖南中科电气股份有限公司 2012 年半年度报告全文除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入,除上述各项之外的其他营业外收入和支出其他符合非经常性损益定义的损益项目少数股东权益影响额所得税影响额,-107,463.88-109,667.62-90,615.62,合计,405,715.56,-,公司对“其他符合非经常性损益定义的损益项目”以及根据自身正常经营业务的性质和特点将非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的说明,项目,涉及金额（元）,说明,无三、董事会报告（一）管理层讨论与分析2012年上半年，在全球经济持续疲软的大环境下，钢铁需求增速放缓。而钢铁行业的整体利润率大幅度下降，对公司产生一定的影响，公司利润有所下降。但在钢铁工业在“十二五”规划的指导下，节能减排、淘汰落后产能和提升钢材产品质量等方面得到了逐步推进，这导致特种钢、高强度钢的需求和产能逐渐加大，公司营业收入继续保持增长，行业地位更加巩固，综合竞争力水平在同行业中保持领先水平。报告期内，公司合并财务报表实现营业收入107,095,038.77元，较上年同期增长11.63%，实现营业利润16,067,726.71元，较上年同期减少23.43%，归属于上市公司股东的净利润17,382,089.87元，较上年同期减少1.94%，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润16,976,374.31元，较上年同期减少0.66%。报告期内，由于受宏观经济影响，公司为拓展业务，扩大销量，销售费用增加较多；加上子公司为推广新产品，抢占新市场，先期投入较大，这些原因导致公司出现了营业收入较上年同期增长而利润却同比下滑的情况。报告期内，公司进一步加大研发投入，积极开发新产品，以期增加收入，提高利润。本期公司研发投入892.3万元，比去年同期增长58.4%，占营业收入的8.33%。公司实际经营业绩较曾公开披露过的本报告期盈利预测或经营计划是否低 20%以上或高 20%以上：,是 否,不适用,公司主要子公司、参股公司的经营情况及业绩分析截至2012年6月30日止，公司共有两家控股子公司（湖南岳磁高新科技有限公司、广东中科天中工业物联网有限公司）和一家全资子公司（岳阳宸中创业置业有限公司)。报告期内，湖南岳磁高新科技有限公司实现营业收入1765.58万元、净利润18.53万元，报告期末的总资产为5504万元、净资产为2122万元；报告期内，广东中科天中工业物联网有限公司实现营业收入541万元、净利润-102万元，报告期末的总资产为1657万元、净资产为645万元；报告期内，岳阳宸中创业置业有限公司实现营业收入0万元、净利润-14万元，报告期末的总资产为万元986万元、净资产为986。5,湖南中科电气股份有限公司 2012 年半年度报告全文可能对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的所有风险因素1、钢铁行业持续不景气状况的风险；2、应收账款金额较大风险；3、竞争进一步加剧，产品价格及毛利率下降的风险。1、公司主营业务及其经营状况（1）主营业务分行业、分产品情况表单位：元,分行业或分产品,营业收入,营业成本,毛利率(%),营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同同期增减（%）同期增减（%）期增减（%）,分产品,连铸 EMS其中：板坯方/圆坯起重磁力设备,71,891,691.6521,898,664.3149,993,027.3429,092,457.34,40,196,072.668,910,692.5931,285,380.0721,611,519.66,44.09%59.31%37.42%25.71%,13.75%-37.43%77.25%-5.15%,25.14%-38.4%77.2%-6.87%,-5.09%0.64%0.02%1.57%,主营业务分行业和分产品情况的说明报告期内，公司主营业务及主要产品未发生重大变化，连铸EMS设备及起重磁力设备分别占公司营业收入的67.13%和27.17%，连铸EMS设备为公司主导产品。（2）主营业务分地区情况单位：元,华北区华东区华南区西南区西北区东北区海外区,地区,营业收入,43,071,459.8526,737,009.2524,879,580.761,516,051.833,057,606.867,041,384.61716,706.20,营业收入比上年同期增减（）20.37%12.84%16.29%-201.88%-116.53%21.06%-1.92%,2、主营业务及其结构发生重大变化的原因说明 适用 不适用3、主营业务盈利能力（毛利率）与上年相比发生重大变化的原因说明 适用 不适用4、利润构成与上年相比发生重大变化的原因分析 适用 不适用6,湖南中科电气股份有限公司 2012 年半年度报告全文,5、对报告期利润产生重大影响的其他经营业务活动,适用 不适用,6、参股子公司业务性质、主要产品或服务和净利润等情况,适用 不适用,7、报告期内公司无形资产（商标、专利、非专利技术、土地使用权、水面养殖权、探矿权、采矿权等）发生重大变化的主要影响因素及公司应对不利变化的具体措施,适用 不适用,8、报告期内发生因设备或技术升级换代、核心技术人员辞职、特许经营权丧失等导致公司核心竞争能力受到严重影响的具体情况及公司拟采取的措施,适用 不适用,9、公司业务相关的宏观经济层面或外部经营环境的发展现状和变化趋势及公司行业地位或区域市场地位的变动趋势,1、经营环境及行业状况分析,根据国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要和工业转型升级规划（20112015年）编制的钢铁工业“十二五”发展规划，阐明了钢铁行业发展战略和目标，明确发展重点，引导市场优化配置资源，对钢铁工业转型升级进行部署，是“十二五”期间我国钢铁工业发展的指导性文件。“十二五”期间，钢铁工业将步入转变发展方式的关键阶段，在加快产品升级中的“全面推进钢材品种、质量和标准的提升”中明确指出为适应国家产业转型升级需要，钢铁企业要将产品升级放在首位，将提高量大面广的钢材产品质量、档次和稳定性作为产品结构调整的重中之重，全面提高钢铁产品性能和实物质量，加快标准升级，有效降低生产成本；“加大高强钢筋的推广应用”、“发展关键钢材品种”、“促进特钢品质全面升级”，随着钢铁工业,“十二五”发展规划的实施，客观上对连铸过程中电磁技术和设备的运用产生了迫切需求，钢铁企业对电磁搅拌设备的投资也会不断增长。,起重磁力设备主要用于钢铁、交通运输、造船、机械等行业。随着交通运输、造船、机械、汽车行业的发展，加上技,术进步、节能要求带来的对更新换代的需求，起重磁力设备的未来市场容量仍有望稳步增长。,公司所处行业内部的竞争加剧，方/圆坯连铸EMS产品价格同比出现一定幅度的下降，对公司营业收入和利润的增长产,生一定影响。,2、公司的主要竞争对手及优劣势,连铸EMS设备和起重磁力设备合计占公司主营业务收入90%以上，其中，全球连铸EMS设备行业是一个集中度相对较高的行业，目前在国内外市场公司主要的竞争对手包括：瑞士ABB、意大利DANIELI-ROTELEC、国内科美达等三家；在起重磁力设备和磁力除铁器领域，公司的主要竞争对手包括沈阳隆基、山东华特、鸿升科技、大力神、科美达等企业。与国外竞争对手相比，公司主要优势体现在独特的技术和低廉的价格，在国内市场的售后服务也更为及时和完善；主,要劣势体现在品牌认同程度以及国际市场占有率不及竞争对手。,与国内竞争对手相比，公司在产品线的完整程度、产品技术领先程度、产品质量稳定性方面均有明显优势。根据公司对钢铁企业连铸EMS市场招投标情况的统计，截止到2012年上半年，公司方圆坯连铸EMS市场占有率60%左右，板坯连铸,EMS方面的市场占有率90%以上，仍然处于国内行业龙头的地位。,10、对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的风险因素及公司采取的措施,1、钢铁行业持续不景气状况的风险,公司90%以上的产品销售集中在钢铁行业，钢铁行业的景气状况发生波动对公司的经营业绩有很大的影响。目前，全球经济不景气，国内固定资产投资增速减缓以及持续的房地产紧缩政策，而钢铁行业的整体利润率大幅度下降，对公司经营业绩产生了一定影响；,为应对这一风险，公司主要采取了以下措施：,（1）加快产品的更新换代，使公司产品对钢铁企业生产过程中的节能降耗和提高产品附加值的作用更加明显，提高,公司产品为钢铁企业节能增效的能力，刺激钢铁企业的需求；,7,0,0,0,。,湖南中科电气股份有限公司 2012 年半年度报告全文（2）加大应用于钢铁行业以外的工业磁力应用产品开发及市场推广力度，降低公司对钢铁行业的依赖度。2、应收账款金额较大风险截止2012年6月30日止，公司应收账款余额达到20,189.5万元。过高的应收账款余额导致公司流动资金产生了一定程度的短缺，也影响了公司的经营业绩。为了解决应收账款余额过高的问题，公司加大了业务人员对应收账款催收的责任，将应收账款回收情况纳入业绩考核，与其收入直接挂钩；另外，加强对业务单位应收帐款的风险评估，对少数近年来拖欠货款、业务量少的单位，加大催收货款力度，必要时将采取法律手段。3、竞争进一步加剧，产品价格及毛利率下降的风险报告期内，由于国内同行业竞争加剧，导致产品价格下降，致使公司主营业务产品方/圆坯连铸EMS毛利率下降，在短期内这一趋势很难逆转，公司的盈利能力因此受到影响。为了应对这一风险，公司将推出中间罐电磁精炼与加热装置等应用于新领域的产品，以弥补连铸EMS产品毛利率下降带来的影响。（二）公司投资情况1、募集资金总体使用情况单位：万元,募集资金总额报告期投入募集资金总额已累计投入募集资金总额,51,187.168,996.3723,525.39,报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例募集资金总体使用情况说明湖南中科电气股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证券监督管理委员会证监许可20091312 号文核准，首次公开发行人民币普通股（A 股）1,550 万股，发行价格每股 36.00 元，募集资金总额 55,800 万元，扣除各项发行费用 4,612.84万元后，募集资金净额为 51,187.16 万元。以上募集资金已由中准会计师事务所有限公司于 2009 年 12 月 21 日出具的中准验字2009第 1019 号验资报告验证确认。截至 2012 年 6 月 30 日，公司已累计投入募集资金总额为 23,525.39 万元，报告期内投入募集资金总额为 8,996.37万元，募集资金账户余额为 29,855.66 万元（含利息收入 2,193.89 万元）8,-,-,-,-,0,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,-,湖南中科电气股份有限公司 2012 年半年度报告全文2、募集资金承诺项目情况单位：万元,承诺投资项目和超募资金投向,是否已变更项目(含部分变更),募集资金承诺 调整后投资总 本报告期投入 截至期末累计投资总额 额(1)金额 投入金额(2),截至期末投资 项目达到预定进度(%)(3)可使用状态日(2)/(1)期,本报告期实现 是否达到预计的效益 效益,项目可行性是否发生重大变化,承诺投资项目,冶金电磁设备升级项目电磁工程技术研究中心,否否,12,8602,420,12,8602,420,3,194.7801.67,10,217.182,635.41,85%85%,2012 年 06 月30 日2012 年 06 月30 日,否否,否否,承诺投资项目小计,15,280,15,280,3,996.37,12,852.59-,超募资金投向,收购湖南岳磁高新科技有限公司51%股权,否,1,672.8,1,672.8,1,672.8,100%,2010 年 11 月15 日,18.53 是,否,归还银行贷款（如有）,-,-,-,-,-,补充流动资金（如有）超募资金投向小计合计,9,00010,672.825,952.8,9,00010,672.825,952.8,5,0005,0008,996.37,9,00010,672.8-23,525.39-,100%-,18.53-,未达到计划进度或预计收益的情 公司原计划两个募投项目到 2012 年 6 月 30 日全部竣工投产，受上半年雨水天气多的影响，募投项目建设有一些延后，但两个募投项目的主体工程已经,况和原因（分具体项目）项目可行性发生重大变化的情况说明,进入竣工验收阶段，公司自 6 月底开始陆陆续续搬迁，到 8 月上旬已基本完成搬迁工作，目前正在进行公司新工业园区的绿化和工程扫尾工作。不适用,超募资金的金额、用途及使用进展 适用 不适用9,情况,情况,换情况,额及原因,）,湖南中科电气股份有限公司 2012 年半年度报告全文1、公司 2010 年 6 月 19 日召开了第一届董事会第十六次会议，审议通过了关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案，同意公司使用超募资金中的 4000 万元永久补充流动资金。2、2010 年 11 月 9 日，公司第一届董事会第十九次会议审议通过了关于使用超募资金收购湖南岳磁高新科技有限公司 51%股权的议案，使用超募集资金中的 1,672.8 万元收购湖南岳磁高新科技有限公司 51%股权，于 2010 年 11 月 15 日办理了变更登记手续。3、公司 2012 年 3 月 13 日召开了第二届董事会第三次会议，审议通过了关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案，同意公司使用超募资金中的 5000 万元永久补充流动资金。适用 不适用,募集资金投资项目实施地点变更募集资金投资项目实施方式调整情况募集资金投资项目先期投入及置,报告期内发生 以前年度发生2010 年 4 月 23 日，经公司第一届董事会第十五次会议批准，募投项目实施地点由岳阳经济开发区木里港工业园 YTP2009K02#地块变更为岳阳经济开发区机械建材工业园区南抵岳阳大道至京珠高速公路连接线、北抵监申桥路、西抵康王路、东抵监申桥村李家组的宗地。公司独立董事对公司募投项目实施地点变更发表了表示同意的独立意见。监事会同意公司变更募投项目实施地点。保荐机构出具了保荐意见，同意变更募投项目实施地点。适用 不适用 报告期内发生 以前年度发生 适用 不适用,经中准会计师事务所有限公司 2010 年 6 月 2 日出具的中准专审字20101143 号“关于募集资金置换情况的专项鉴证报告”，公司用募投资金置换预先投入冶金电磁设备产业升级项目款 300 万元。用闲置募集资金暂时补充流动资 适用 不适用金情况 适用 不适用截止 2012 年 6 月 30 日，公司累计使用募集资金总额 235,253,930.65 元，较募集资金净额 511,871,600.00 元，应剩余募集资金 276，617，669.35 元，项目实施出现募集资金结余的金 实际剩余募集资金 298,556,552.17 元（其中：中国工商银行股份有限公司岳阳分行东茅岭支行五里牌分理处开立超募资金专户（账号19076028290208888881）余额为 32,746,129.66 元；中国交通银行股份有限公司岳阳花板桥支行开立超募资金专户（账号 436600732018010012747）余额为 160,480,649.13 元，上海浦东发展银行长沙东塘支行开立超募资金专户(账号为 66050154500000537)余额为 105,329,773.38 元。，应剩余募集资金与实际剩余募集资金差额为 21,938,882.82 元，原因为募集资金存放在专户银行产生的利息收入。10,无,湖南中科电气股份有限公司 2012 年半年度报告全文,1、中国工商银行股份有限公司岳阳分行东茅岭支行五里牌分理处，账号为 19076028290208888881。该专户仅用于公司“冶金电磁设备产业升级”和“电磁工程技术研究中心项目”募集资金的存储和使用。,尚未使用的募集资金用途及去向,2、中国交通银行股份有限公司岳阳花板桥支行，账号为 436600732018010012747。该专户仅用于超募资金的存储。,3、上海浦东发展银行长沙东塘支行,账号为 66050154500000537,该专户仅用于超募资金的存储。,募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况,11,。,湖南中科电气股份有限公司 2012 年半年度报告全文,3、募集资金变更项目情况,适用 不适用,4、重大非募集资金投资项目情况,适用 不适用,（三）报告期实际经营成果与招股上市文件或定期报告披露的盈利预测、有关计划或展望进行比较，说明完成预测或计划的进度情况,适用 不适用,（四）董事会下半年的经营计划修改计划,适用 不适用,（五）预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及说明,适用 不适用,（六）董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明,适用 不适用,（七）公司董事会对会计师事务所上年度“非标准审计报告”涉及事项的变化及处理情况的说明,适用 不适用,（八）公司现金分红政策的制定及执行情况,1、根据中国证监会关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知及湖南证监局的有关文件精神，结合公司实际情况，公司对原公司章程中有关利润分配政策的条款进行了修订，对利润分配形式、现金分红的具体条件和比例等具体政策予以明确。关于修订公司章程的议案已经 2012 年 8 月 3 日召开的第二届董事会第五次会议审议通过，并经 2012 年 8月 21 日召开的 2012 年第一次临时股东大会审议通过。具体内容可见于 2012 年 8 月 3 日刊登在中国证监会指定信息披露网站上的公司章程修正案之二、修改湖南中科电气股份有限公司章程第一百五十八条。,2、2012 年 4 月 25 日召开的 2011 年度股东大会审议通过了2011 年度利润分配预案：公司以 2011 年 12 月 31 日的总股本 119,925,000 股为基数向全体股东每 10 股派发现金股利人民币 2 元（含税），合计派发现金 23,985,000.00 元，其余未分配利润结转下年。,上述预案中涉及的现金分红已于 2012 年 6 月 13 日执行完毕，合计派发现金红利 23,985,000.00 元（含税）,12,湖南中科电气股份有限公司 2012 年半年度报告全文,（九）利润分配或资本公积金转增预案,适用 不适用,（十）公司 2011 年度期末累计未分配利润为正但未提出现金分红预案的情况,适用 不适用,（十一）以前期间拟定、在报告期实施的利润分配方案、公积金转增股本方案或发行新股方案的执行情况，以及现金分红政策的执行情况,2012年4月25日召开的2011年度股东大会审议通过了2011年度利润分配预案：公司以2011年12月31日的总股本119,925,000股为基数向全体股东每10股派发现金股利人民币2元（含税），合计派发现金23,985,000.00元，其余未分配利润结转下年。,上述预案中涉及的现金分红已于2012年6月13日执行完毕，合计派发现金红利23,985,000.00 元（含税）。,四、重要事项,（一）重大诉讼仲裁事项,适用 不适用,本期公司无重大诉讼、仲裁事项。,（二）资产交易事项,1、收购资产情况,适用 不适用,2、出售资产情况,适用 不适用,3、资产置换情况,适用 不适用,4、企业合并情况,适用 不适用,13,湖南中科电气股份有限公司 2012 年半年度报告全文,5、自资产重组报告书或收购出售资产公告刊登后，该事项的进展情况及对报告期经营成果与财务状况的影响,适用 不适用,（三）公司大股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的说明,适用 不适用,（四）公司股权激励的实施情况及其影响,适用 不适用,（五）重大关联交易,1、与日常经营相关的关联交易,适用 不适用,2、资产收购、出售发生的关联交易,适用 不适用,3、关联债权债务往来,适用 不适用,报告期内资金被占用情况及清欠进展情况,适用 不适用,截止报告期末，上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的，董事会提出的责任追究方案,适用 不适用,4、其他重大关联交易,报告期内，公司无其他重大关联交易。,（六）重大合同及其履行情况,1、为公司带来的利润达到公司本期利润总额 10以上（含 10）的托管、承包、租赁事项,（1）托管情况,适用 不适用,14,新、李爱武、,湖南中科电气股份有限公司 2012 年半年度报告全文（2）承包情况 适用 不适用（3）租赁情况 适用 不适用2、担保情况 适用 不适用3、委托理财情况 适用 不适用（七）发行公司债的说明 适用 不适用（八）证券投资情况 适用 不适用（九）承诺事项履行情况1、公司或持股 5%以上股东及作为股东的董事、监事、高级管理人员在报告期内或持续到报告期内的承诺事项,承诺事项股改承诺收购报告书或权益变动报告书中所作承诺,无无,承诺人,无无,承诺内容,承诺时间,无无,承诺期限,履行情况无无,资产置换时所作承诺 无,无1、公司控股股东、实际控制人余新、李爱武，控股股东、实际控制人的关联股东余强、李小浪及股东邹益南、禹玉存、陈辉鳌、陶冶、蒋海波承诺：自公司股,无1、公司股票上市之日起三十六个月；,无,发行时所作承诺,公司股东余,票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。2、前述人员中担任本公司董事、监事、高级管理人员,IPO上市前,2、董监高任职 报告期内，,的余新、邹益南、禹玉存、李爱武、陶冶、陈辉鳌、,期间及离职后 前述股东,15,诺。,湖南中科电气股份有限公司 2012 年半年度报告全文,邹益南、禹玉 蒋海波、禹集良、黄雄军还承诺：前述承诺期满后，存、陶冶、陈 在其任职期间每年转让的股份不超过其所持公司股份辉鳌、蒋海 总数的百分之二十五，离职后半年内不转让其持有的波、余强、李 公司股份。小浪、禹集 3、为了避免损害本公司及其他股东利益，余新、李爱良、黄雄军 武夫妇及本公司其他主要股东禹玉存、邹益南、陈辉鳌、陶冶、蒋海波、余强、李小浪承诺：“本人及本人控股或参股的子公司目前并没有直接或间接地从事任何与股份公司营业执照上所列明经营范围内的业务存在竞争的任何业务活动。本人及附属公司在今后的任何时间不会直接或间接地以任何方式（包括但不限于自营、合资或联营）参与或进行与股份公司营业执照上所列明经营范围内的业务存在直接或间接竞争的任何业务活动。凡本人及附属公司有任何商业机会可从事、参与或入股任何可能会与股份公司生产经营构成竞争的业务，本人会安排将上述商业机会让予股份公司。如果本人违反上述声明、保证与承诺，本人同意给予股份公司赔偿。”其他对公司中小股东无所作承诺 是 否 不适用承诺是否及时履行未完成履行的具体原不适用因及下一步计划是否就导致的同业竞争和关联交易问题作 是 否 不适用出承诺承诺的解决期限不适用解决方式不适用承诺的履行情况报告期内，前述股东均遵守了所作的承诺。,半年内；3、避免同业竞争承诺签订后的任何时间。,均遵守了所作的承,（十）聘任、解聘会计师事务所情况半年报是否经过审计 是 否 不适用是否改聘会计师事务所 是 否 不适用（十一）其他重大事项的说明 适用 不适用16,证券时报,湖南中科电气股份有限公司 2012 年半年度报告全文（十二）信息披露索引,事项,刊载的报刊名称及版面,刊载日期,刊载的互联网网站及检索路径,备注,2011 年年度业绩预告关于更换持续督导保荐代表人的公告2011 年度业绩快报2012 年第一季度业绩预告关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告2011 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告湖南中科电气股份有限公司 2011 年年度报告摘要平安证券有限责任公司关于湖南中科电气股份有限公司使用部分超募资金用于永久补充流动资金的核查意见平安证券有限责任公司关于湖南中科电气股份有限公司内部控制自我评价报告的核查意见关于召开 2011 年年度股东大会的通知平安证券有限责任公司关于湖南中科电气股份有限公司 2011 年度募集资金使用与存放情况专项核查报告独立董事关于公司 2011 年度有关事项及第二届董事会第三次会议相关议案的独立意见独立董事 2011 年度述职报告(朱清滨)独立董事 2011 年度述职报告(苏天森)独立董事 2011 年度述职报告(张泽云)募集资金年度存放与使用情况鉴证报告关于计提资产减值准备的公告内部控制鉴证报告关于公司 2011 年度内部控制的自我评价报告关于对湖南中科电气股份有限公司 2011 年度控股股东及其他关联方资金占用情况的,2012 年 01 月 31 日 巨潮资讯网（）2012 年 02 月 28 日 巨潮资讯网（）2012 年 02 月 29 日 巨潮资讯网（）2012 年 02 月 29 日 巨潮资讯网（）2012 年 03 月 15 日 巨潮资讯网（）2012 年 03 月 15 日 巨潮资讯网（）2012 年 03 月 15 日 巨潮资讯网（）2012 年 03 月 15 日 巨潮资讯网（）2012 年 03 月 15 日 巨潮资讯网（）2012 年 03 月 15 日 巨潮资讯网（）2012 年 03 月 15 日 巨潮资讯网（）2012 年 03 月 15 日 巨潮资讯网（）2012 年 03 月 15 日 巨潮资讯网（）2012 年 03 月 15 日 巨潮资讯网（）2012 年 03 月 15 日 巨潮资讯网（）2012 年 03 月 15 日 巨潮资讯网（）2012 年 03 月 15 日 巨潮资讯网（）2012 年 03 月 15 日 巨潮资讯网（）2012 年 03 月 15 日 巨潮资讯网（）2012 年 03 月 15 日 巨潮资讯网（）,专项说明17,湖南中科电气股份有限公司 2012 年半年度报告全文,2011 年年度报告关于第二届监事会第二次会议决议的公告关于第二届董事会第三次会议决议的公告2011 年年度审计报告平安证券有限责任公司关于湖南中科电气股份有限公司持续督导期间（2011 年）跟踪报告关于举行 2011 年度业绩网上说明会的公告,2012 年 03 月 15 日 巨潮资讯网（）2012 年 03 月 15 日 巨潮资讯网（）2012 年 03 月 15 日 巨潮资讯网（）2012 年 03 月 15 日 巨潮资讯网（）2012 年 03 月 21 日 巨潮资讯网（）2012 年 04 月 10 日 巨潮资讯网（）,2012 年第一季度季度报告正文2012 年第一季度季度报告全文2011 年年度股东大会的法律意见书2011 年度股东大会决议公告关于媒体有关报道的澄清公告2011 年年度权益分派实施公告,证券时报,2012 年 04 月 25 日 巨潮资讯网（）2012 年 04 月 25 日 巨潮资讯网（）2012 年 07 月 25 日 巨潮资讯网（）2012 年 04 月 25 日 巨潮资讯网（）2012 年 05 月 24 日 巨潮资讯网（）2012 年 06 月 06 日 巨潮资讯网（）,五、股本变动及股东情况（一）股本变动情况1、股份变动情况表,本次变动前,本次变动增减（，）,本次变动后,数量,比例(%)发行新股,送股,公积金转股 其他 小计,数量,比例(%),一、有限售条件股份,61,717,155,51.46%,61,717,155 51.46%,1、国家持股2、国有法人持股,3、其他内资持股,60,207,225,50.2%,60,207,225,50.2%,其中：境内法人持股,境内自然人持股,60,207,225,50.2%,60,207,225,50.2%,4、外资持股其中：境外法人持股境外自然人持股,5.高管股份,1,509,930,1.26%,1,509,930,1.26%,二、无限售条件股份,58,207,845,48.54%,58,207,845 48.54%,18,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,湖南中科电气股份有限公司 2012 年半年度报告全文,1、人民币普通股,58,207,845,48.54%,58,207,845 48.54%,2、境内上市的外资股3、境外上市的外资股4、其他,三、股份总数,119,925,000.00,100%,119,925,000.00,100%,2、限售股份变动情况,股东名称,期初限售股数,本期解除限售股数 本期增加限售股数 期末限售股数,限售原因,解除限售日期,禹集良黄雄军谢建国,797,550708,7503,630,797,550 高管锁定股708,750 高管锁定股3,630 高管锁定股,2012-12-312012-12-312012-12-31,陈辉鳌邹益南,5,850,0005,850,000,5,850,000 IPO 前发行限售 2012-12-255,850,000 IPO 前发行限售 2012-12-25,陶冶禹玉存蒋海波余强禹玉培李小浪余新李爱武,5,489,2508,775,0001,950,0002,730,00067,2752,000,70020,670,0006,825,000,000,000,5,489,250 IPO 前发行限售 2012-12-258,775,