霞客环保：独立董事述职报告.ppt

,6,江苏霞客环保色纺股份有限公司独立董事2011年度述职报告各位股东及代表：大家好！作为江苏霞客环保色纺股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2011年，本人严格按照公司法、上市公司治理准则、关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见、关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定、深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引等法律法规和公司章程、独立董事工作制度等的规定，勤勉、忠实、尽责的履行职责，充分发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2011年度履职情况报告如下：一、出席会议情况2011年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会和股东大会会议，认真仔细审阅会议及相关材料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。2011年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。本人出席会议的情况如下：,董事会召开次数,12,股东大会召开次数,亲自出席次数12,委托出席次数0,缺席次数0,是否连续两次未亲自出席会议否,亲自出席次数3,1、对董事会各项议案及公司其他事项没有提出异议；2、对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。1,、,、,二、发表独立意见情况,2011年度，作为独立董事，本人根据关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引独立董事制度中国证监会证监发200356号关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知和证监发2005120号关于规范上市公司对外担保行为的通知及公司章程等相关规章制度的规定对公司相关事项发表独立意见如下：1、2011年3月11日，在公司四届九次董事会上，对关于聘任公司高管人员的,事项发表了独立意见。,2、2011年3月29日，在公司四届十次董事会上，对关于公司累计和当期对外,担保和公司2010 年度内部控制自我评价报告发表了独立意见。,3、2011年4月12日，在公司四届十一次董事会上，对关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案、公司董事、监事、高级管理人员薪酬及绩效考核管理制度发表了独立意见。,4、2011年4月21日，在公司四届十二次董事会上，对关于董事长陈建忠先生辞去兼职的总经理职务的议案关于聘任张心东先生为公司总经理的议案和关于变更募集资金投资项目实施地点的议案发表了独立意见。,5、2011年6月7日，在公司四届十三次董事会上，对关于为控股子公司提供担,保的议案发表了独立意见。,6、2011年8月24日，在公司四届十五次董事会上，对公司关联方资金占用和,对外担保情况发表了独立意见。,7、2011年9月15日，在公司四届十六次董事会上，对关于为控股子公司提供,担保的议案发表了独立意见。,8、2011年11月14日，在公司四届十八次董事会上，对关于聘用立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2011年度审计机构的议案发表了独立意见。,三、对公司进行现场调查的情况,2011年度，本人对公司进行了多次实地现场考察，了解公司的生产经营情况和财务状况；并通过电话和邮件，与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密,2,切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。,四、保护投资者权益方面所做的其他工作1、对2010年年报编制的履职,本人在公司2010年年报的编制和披露过程中，认真听取公司管理层对全年生产经营情况和重大事项进展情况的汇报，了解、掌握2010年年报审计工作安排及审计工作进展情况，到公司实地考察，仔细审阅相关资料，并与年审会计师见面，就审计过程中发现的问题进行有效沟通，以确保审计报告全面反映公司真实情况。,2、对公司治理工作的监督,2011年度，本人持续对公司治理工作进行有效监督，关注公司治理工作情况和,问题整改，保证各项工作落到实处。,五、任职董事会各委员会工作情况,本人作为公司董事会提名委员会的主任委员和审计、薪酬与考核、战略委员,会的成员，在2011年主要履行以下职责：,1、提名委员会工作情况,2011年度，本人主持召开了二次提名委员会会议，对公司聘任董事会秘书和总,经理人选进行任职资格审查，发表了审查意见。,2、审计委员会工作情况,2011年度，本人出席了六次审计委员会会议，讨论审议公司审计部关于公司与下属子公司内部管理和财务状况，公司对外担保、对外投资、募集资金使用、内控制度执行等方面的内部审计报告，对公司审计部工作进行指导。,在2010年年报审计工作中，与审计机构协商确定年度财务报告审计工作时间安排，对公司财务报表进行审阅并形成书面意见；督促审计工作进展，保持与审计会计师的联系和沟通，就审计过程中发现的问题及时交换意见，确保审计的独立性和审计工作的如期完成。同时，对审计机构的年报审计工作进行总结和评价，形成决议提交董事会。对公司聘用2011年度的审计机构提出建议。,3,3、薪酬与考核委员会工作情况,2011年度，本人出席了三次薪酬与考核委员会会议。讨论审议了公司薪酬管理制度和 绩效百分考核的实施意见，提出了进一步完善意见。讨论审议了董事、监事、高级管理人员薪酬及绩效考核管理制度、公司高级管理人员2010年度薪酬发放方案，根据薪酬考核制度对公司高管2010年度薪酬进行审查并发表了审核意见。,六、公司存在问题及建议,随着公司的规模不断扩大，公司应持续深入开展公司治理活动，不断完善法人治理结构和内部控制体系，有效提高公司质量。公司应该充分利用现有优势，不断提高技术研发和创新能力，加强产品结构调整和差异化市场经营，提高综合竞争能力，继续做大做优做强。同时，公司应加强人力资源建设，大力引进和培养专业的高级管理人才，为公司快速扩张做好充足的人才储备。,七、培训和学习情况,本人积极参加公司组织的各种培训，认真学习中国证监会、江苏证监局及深圳证券交易所最新的有关法律法规及其它相关文件，加强对公司法人治理结构和保护社会公众投资者的合法权益的理解和认识，提高维护公司利益和股东合法权益的能力。,八、其它,1、未有独立董事提议召开董事会情况发生；,2、未有独立董事提议聘用或解聘会计师事务所情况发生；3、未有独立董事独立聘请外部审计机构的情况发生；,九、联系方式,E-mail：,4,证券市场发展快，变化大，作为独立董事，应时刻关注、自觉学习有关法律法规和相关知识，以增强履行独立董事职责的意识和能力。2012年，本人将加强学习，继续本着忠实勤勉、独立公正的原则，认真履行职责，深入了解公司的经营情况，充分发挥独立董事的作用，维护公司整体利益，关注中小股东的合法权益不受损害，促进公司规范运作，树立公司诚实、守信的良好市场形象。,独立董事：金炎,二一二年四月十三日,5,6,江苏霞客环保色纺股份有限公司独立董事2011年度述职报告各位股东及代表：大家好！作为江苏霞客环保色纺股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2011年，本人严格按照公司法、上市公司治理准则、关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见、关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定、深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引等法律法规和公司章程、独立董事工作制度等的规定，勤勉、忠实、尽责的履行职责，充分发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2011年度履职情况报告如下：一、出席会议情况2011年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会和股东大会会议，认真仔细审阅会议及相关材料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。2011年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。本人出席会议的情况如下：,董事会召开次数,12,股东大会召开次数,亲自出席次数12,委托出席次数0,缺席次数0,是否连续两次未亲自出席会议否,亲自出席次数6,1、对董事会各项议案及公司其他事项没有提出异议；2、对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。6,、,、,二、发表独立意见情况,2011年度，作为独立董事，本人根据关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引独立董事制度中国证监会证监发200356号关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知和证监发2005120号关于规范上市公司对外担保行为的通知及公司章程等相关规章制度的规定对公司相关事项发表独立意见如下：1、2011年3月11日，在公司四届九次董事会上，对关于聘任公司高管人员的,事项发表了独立意见。,2、2011年3月29日，在公司四届十次董事会上，对关于公司累计和当期对外,担保和公司2010 年度内部控制自我评价报告发表了独立意见。,3、2011年4月12日，在公司四届十一次董事会上，对关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案、公司董事、监事、高级管理人员薪酬及绩效考核管理制度发表了独立意见。,4、2011年4月21日，在公司四届十二次董事会上，对关于董事长陈建忠先生辞去兼职的总经理职务的议案关于聘任张心东先生为公司总经理的议案和关于变更募集资金投资项目实施地点的议案发表了独立意见。,5、2011年6月7日，在公司四届十三次董事会上，对关于为控股子公司提供担,保的议案发表了独立意见。,6、2011年8月24日，在公司四届十五次董事会上，对公司关联方资金占用和,对外担保情况发表了独立意见。,7、2011年9月15日，在公司四届十六次董事会上，对关于为控股子公司提供,担保的议案发表了独立意见。,8、2011年11月14日，在公司四届十八次董事会上，对关于聘用立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2011年度审计机构的议案发表了独立意见。,三、对公司进行现场调查的情况,2011年度，本人对公司进行了多次实地现场考察，了解公司的生产经营情况和,7,财务状况；并通过电话和邮件，与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。,四、保护投资者权益方面所做的其他工作1、对2010年年报编制的履职,本人在公司2010年年报的编制和披露过程中，认真听取公司管理层对全年生产经营情况和重大事项进展情况的汇报，了解、掌握2010年年报审计工作安排及审计工作进展情况，到公司实地考察，仔细审阅相关资料，并与年审会计师见面，就审计过程中发现的问题进行有效沟通，以确保审计报告全面反映公司真实情况。,2、对公司治理工作的监督,2011年度，本人持续对公司治理工作进行有效监督，关注公司治理工作情况和,问题整改，保证各项工作落到实处。,五、任职董事会各委员会工作情况,本人作为公司董事会审计委员会的主任委员和提名、薪酬与考核、战略委员,会的成员，在2011年主要履行以下职责：,1、审计委员会工作情况,2011年度，本人主持召开了六次审计委员会会议，讨论审议公司审计部关于公司与下属子公司内部管理和财务状况，公司对外担保、对外投资、募集资金使用、内控制度执行等方面的内部审计报告，对公司审计部工作进行指导。,在2010年年报审计工作中，与审计机构协商确定年度财务报告审计工作时间安排，对公司财务报表进行审阅并形成书面意见；督促审计工作进展，保持与审计会计师的联系和沟通，就审计过程中发现的问题及时交换意见，确保审计的独立性和审计工作的如期完成。同时，对审计机构的年报审计工作进行总结和评价，形成决议提交董事会。对公司聘用2011年度的审计机构提出建议。,2、提名委员会工作情况,2011年度，本人出席了二次提名委员会会议，对公司聘任董事会秘书和总经理,8,人选进行任职资格审查，发表了审查意见。,3、薪酬与考核委员会工作情况,2011年度，本人出席了三次薪酬与考核委员会会议。讨论审议了公司薪酬管理制度和 绩效百分考核的实施意见，提出了进一步完善意见。讨论审议了董事、监事、高级管理人员薪酬及绩效考核管理制度、公司高级管理人员2010年度薪酬发放方案，根据薪酬考核制度对公司高管2010年度薪酬进行审查并发表了审核意见。,六、公司存在问题及建议,随着公司的规模不断扩大，公司应持续深入开展公司治理活动，不断完善法人治理结构和内部控制体系，有效提高公司质量。公司应该充分利用现有优势，不断提高技术研发和创新能力，加强产品结构调整和差异化市场经营，提高综合竞争能力，继续做大做优做强。同时，公司应加强人力资源建设，大力引进和培养专业的高级管理人才，为公司快速扩张做好充足的人才储备。,七、培训和学习情况,本人积极参加公司组织的各种培训，认真学习中国证监会、江苏证监局及深圳证券交易所最新的有关法律法规及其它相关文件，加强对公司法人治理结构和保护社会公众投资者的合法权益的理解和认识，提高维护公司利益和股东合法权益的能力。,八、其它,1、未有独立董事提议召开董事会情况发生；,2、未有独立董事提议聘用或解聘会计师事务所情况发生；3、未有独立董事独立聘请外部审计机构的情况发生；,九、联系方式,E-mail：,9,证券市场发展快，变化大，作为独立董事，应时刻关注、自觉学习有关法律法规和相关知识，以增强履行独立董事职责的意识和能力。2012年，本人将加强学习，继续本着忠实勤勉、独立公正的原则，认真履行职责，深入了解公司的经营情况，充分发挥独立董事的作用，维护公司整体利益，关注中小股东的合法权益不受损害，促进公司规范运作，树立公司诚实、守信的良好市场形象。,独立董事：刘斌,二一二年四月十三日,10,6,江苏霞客环保色纺股份有限公司独立董事2011年度述职报告各位股东及代表：大家好！作为江苏霞客环保色纺股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2011年，本人严格按照公司法、上市公司治理准则、关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见、关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定、深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引等法律法规和公司章程、独立董事工作制度等的规定，勤勉、忠实、尽责的履行职责，充分发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2011年度履职情况报告如下：一、出席会议情况2011年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会和股东大会会议，认真仔细审阅会议及相关材料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。2011年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。本人出席会议的情况如下：,董事会召开次数,12,股东大会召开次数,亲自出席次数11,委托出席次数1,缺席次数0,是否连续两次未亲自出席会议否,亲自出席次数3,1、对董事会各项议案及公司其他事项没有提出异议；2、对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。11,、,、,二、发表独立意见情况,2011年度，作为独立董事，本人根据关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引独立董事制度中国证监会证监发200356号关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知和证监发2005120号关于规范上市公司对外担保行为的通知及公司章程等相关规章制度的规定对公司相关事项发表独立意见如下：1、2011年3月11日，在公司四届九次董事会上，对关于聘任公司高管人员的,事项发表了独立意见。,2、2011年3月29日，在公司四届十次董事会上，对关于公司累计和当期对外,担保和公司2010 年度内部控制自我评价报告发表了独立意见。,3、2011年4月12日，在公司四届十一次董事会上，对关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案、公司董事、监事、高级管理人员薪酬及绩效考核管理制度发表了独立意见。,4、2011年4月21日，在公司四届十二次董事会上，对关于董事长陈建忠先生辞去兼职的总经理职务的议案关于聘任张心东先生为公司总经理的议案和关于变更募集资金投资项目实施地点的议案发表了独立意见。,5、2011年6月7日，在公司四届十三次董事会上，对关于为控股子公司提供担,保的议案发表了独立意见。,6、2011年8月24日，在公司四届十五次董事会上，对公司关联方资金占用和,对外担保情况发表了独立意见。,7、2011年9月15日，在公司四届十六次董事会上，对关于为控股子公司提供,担保的议案发表了独立意见。,8、2011年11月14日，在公司四届十八次董事会上，对关于聘用立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2011年度审计机构的议案发表了独立意见。,三、对公司进行现场调查的情况,2011年度，本人对公司进行了多次实地现场考察，了解公司的生产经营情况和财务状况；并通过电话和邮件，与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密,12,切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。,四、保护投资者权益方面所做的其他工作1、对2010年年报编制的履职,本人在公司2010年年报的编制和披露过程中，认真听取公司管理层对全年生产经营情况和重大事项进展情况的汇报，了解、掌握2010年年报审计工作安排及审计工作进展情况，到公司实地考察，仔细审阅相关资料，并与年审会计师见面，就审计过程中发现的问题进行有效沟通，以确保审计报告全面反映公司真实情况。,2、对公司治理工作的监督,2011年度，本人持续对公司治理工作进行有效监督，关注公司治理工作情况和,问题整改，保证各项工作落到实处。,五、任职董事会各委员会工作情况,本人作为公司董事会薪酬与考核委员会的主任委员和提名、审计委员会、战略,委员会的委员，在2011年主要履行以下职责：,1、薪酬与考核委员会工作情况,2011年度，本人主持召开了三次薪酬与考核委员会会议。讨论审议了公司薪酬管理制度和 绩效百分考核的实施意见，提出了进一步完善意见。讨论审议了董事、监事、高级管理人员薪酬及绩效考核管理制度、公司高级管理人员,2010年度薪酬发放方案，根据薪酬考核制度对公司高管2010年度薪酬进行审查并发表了审核意见。,2、审计委员会工作情况,2011年度，本人出席了六次审计委员会会议，讨论审议公司审计部关于公司与下属子公司内部管理和财务状况，公司对外担保、对外投资、募集资金使用、内控制度执行等方面的内部审计报告，对公司审计部工作进行指导。,在2010年年报审计工作中，与审计机构协商确定年度财务报告审计工作时间安排，对公司财务报表进行审阅并形成书面意见；督促审计工作进展，保持与审计会,13,计师的联系和沟通，就审计过程中发现的问题及时交换意见，确保审计的独立性和审计工作的如期完成。同时，对审计机构的年报审计工作进行总结和评价，形成决议提交董事会。对公司聘用2011年度的审计机构提出建议。,3、提名委员会工作情况,2011年度，本人出席了二次提名委员会会议，对公司聘任董事会秘书和总经理,人选进行任职资格审查，发表了审查意见。,六、公司存在问题及建议,随着公司的规模不断扩大，公司应持续深入开展公司治理活动，不断完善法人治理结构和内部控制体系，有效提高公司质量。公司应该充分利用现有优势，不断提高技术研发和创新能力，加强产品结构调整和差异化市场经营，提高综合竞争能力，继续做大做优做强。公司应加强人力资源建设，大力引进和培养专业的高级管理人才，为公司快速扩张做好充足的人才储备。同时，公司还应加强企业文化建设，高度重视并积极履行企业和企业领导人的社会责任。,七、培训和学习情况,本人积极参加公司组织的各种培训，认真学习中国证监会、江苏证监局及深圳证券交易所最新的有关法律法规及其它相关文件，加强对公司法人治理结构和保护社会公众投资者的合法权益的理解和认识，提高维护公司利益和股东合法权益的能力。,八、其它,1、未有独立董事提议召开董事会情况发生；,2、未有独立董事提议聘用或解聘会计师事务所情况发生；3、未有独立董事独立聘请外部审计机构的情况发生；,九、联系方式,E-mail：,14,证券市场发展快，变化大，作为独立董事，应时刻关注、自觉学习有关法律法规和相关知识，以增强履行独立董事职责的意识和能力。2012年，本人将加强学习，继续本着忠实勤勉、独立公正的原则，认真履行职责，深入了解公司的经营情况，充分发挥独立董事的作用，维护公司整体利益，关注中小股东的合法权益不受损害，促进公司规范运作，树立公司诚实、守信的良好市场形象。,独立董事：孙银龙,二一二年四月十三日,15,