金 融 街：独立董事述职报告.ppt

,、,2011 年度独立董事述职报告（杜润平）各位董事：本人作为金融街控股股份有限公司的独立董事，根据公司法证券法、关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见等法律法规及公司章程的规定，在 2011 年的工作中，能够认真履行职责，充分发挥独立董事作用，维护全体股东尤其是广大中小股东的广泛合法利益，现将本人在 2011 年履行职责情况述职如下：一、2011 年参加公司董事会会议情况本人认真参加了公司的董事会及其专业委员会和股东大会，履行了独立董事的忠实义务和勤勉义务。2011 年本人出席董事会会议的情况如下：,报告期内应出席董事会次数18,亲自出席18,委托出席0,缺席0,2011 年度本人对公司董事会审议的各项议案均投了赞成票。此外，在 2011 年里，本人还列席了公司召开的 2010 年年度股东大会。二、2011 年发表独立意见情况1、2011 年 4 月 6 日五届四十六次董事会，本人就公司 2010 年年度报告发表了独立意见。2、2011 年 4 月 6 日五届四十六次董事会，本人就公司与北京金融街物业管理有限责任公司及其子公司日常性关联交易事项发表了独立意见。3、2011 年 4 月 6 日五届四十六次董事会，本人就公司与北京华融综合投资公司关联交易事项发表了独立意见。4、2011 年 4 月 27 日五届四十八次董事会，本人就公司 2011 年第一季度报告发表了独立意见。5、2011 年 4 月 27 日五届四十八次董事会，本人就公司 2010 年内部控制的自我评价报告发表了独立意见。6、2011 年 4 月 27 日五届四十八次董事会，本人就公司 2011 年度为子公司银行借款提供担保事项发表了独立意见。,7、2011 年 4 月 27 日五届四十八次董事会，本人就公司全资子公司北京德胜投资有限责任公司与北京市天桥盛世文化发展有限公司签署关联交易合同发表了独立意见。,8、2011 年 6 月 3 日五届五十次董事会，本人就北京金融街投资（集团）有,限公司推荐的公司第六届董事会董事候选人发表了独立意见。,9、2011 年 6 月 3 日五届五十次董事会，本人就公司第六届董事会董事薪酬,发表的独立意见。,10、2011 年 6 月 23 日五届五十一次董事会，本人就公司向北京华融基础设施投资有限责任公司支付收购北京中信城 B、C、D 地块部分土地使用权相关利息费用的关联交易事项发表了独立意见。,11、2011 年 6 月 23 日五届五十一次董事会，本人就公司将北京天叶信恒房地产开发有限公司 100%股权转让给北京华融基础设施投资有限责任公司的关联交易事项发表了独立意见。,12、2011 年 7 月 1 日六届一次董事会，本人就公司聘任高级管理人员（聘任吕洪为公司总经理；聘任张晓鹏为公司董事会秘书；聘任于蓉、栗谦、王志刚为公司副总经理；聘任毛学俊为公司总工程师；聘任傅英杰为公司总建筑师；聘任杨轩为公司人力资源总监；聘任张梅华为公司财务总监）事宜发表了独立意见。13、2011 年 8 月 18 日六届三次董事会，本人就公司 2011 年半年度报告发,表了独立意见。,14、2011 年 10 月 27 日六届五次董事会，本人就公司 2011 年第三季度报告,发表了独立意见。,15、2011 年 12 月 30 日六届八次董事会，本人就公司第聘任高级管理人员（聘任郭齐放为人力资源总监；聘任杨轩为风险总监；聘任郑周刚为总经济师；聘任王文珂、张萍、杨朝晖、任星、祝艳辉为总经理助理。）事宜发表了独立意见。,作为公司第五届董事会审计委员会的召集人以及战略与投资决策委员会、提名委员会的成员，公司第六届董事会审计委员会、薪酬与考核委员会的召集人，本人就参与公司的战略投资决策、财务信息披露、关联交易、高管聘任等一系列重大事项进行了有效的审查和监督，并按照有关规定针对重大事项发表了独立意,见，签署了相关董事会专业委员会决议。本人 2011 年赴北京各区、重庆、珠海横碧岛等地进行了项目踏勘，实地了解公司参与项目的基本情况及土地拓展情况；此外，本人还通过公司周工作简报随时了解公司的生产经营情况，以增强决策依据。本人 2011 年度参加董事会专业委员会情况统计,会议类型审计委员会战略与投资决策委员会提名委员会,应参加会议次数671,亲自出席671,委托出席000,缺席000,三、保护投资者权益方面所做的工作1、公司信息披露情况。督促公司严格按照深圳证券交易所股票上市规则等法律、法规和公司信息披露管理制度的有关规定，履行信息披露义务，保证了公司信息披露的真实、准确、及时、完整。2、在落实保护社会公众股股东合法权益方面。督促公司严格执行信息披露制度、募集资金管理制度、投资者关系管理制度等相关规定，切实保护公众股股东的利益。针对公司 2011 年度公司生产经营、财务管理、对外担保、关联交易及其他重大事项等情况，多次进行主动查询，并在相关董事会会议上发表了专项意见。四、在上市公司治理及内控完善方面所做的主要工作2011年，本人按照中国证监会和北京证监局的要求，在公司制定和修改、完善法人治理结构和内控制度，制定公司组织管控过程中，积极参与并提出了相关意见建议，得到了公司的认可和采纳。在进一步加强公司的规范化运作，进一步完善公司的内部控制制度，提高公司抗风险管理能力，改善公司财务管理制度等方面，做出了贡献。五、自身学习及参加培训情况本人能够积极学习相关法律法规和规章制度，对相关法规进行深入的学习，,包括公司法、证券法、新会计准则等法律法规。,在新的一年里，本人将勤勉、尽责地利用自己的专业知识和经验为公司发展,提供有建设性的建议，维护中小股东的合法权益不受侵害，为董事会的决策提供,参考意见，提高公司决策水平和经营绩效，也希望公司在 2012 年给广大投资者,带来满意的回报。,汇报人：杜润平,2012 年 4 月 5 日,、,2011 年度独立董事述职报告（汤欣）各位董事：本人作为金融街控股股份有限公司的独立董事，根据公司法证券法、关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见等法律法规及公司章程的规定，在 2011 年的工作中，能够认真履行职责，充分发挥独立董事作用，维护全体股东尤其是广大中小股东的广泛合法利益，现将本人在 2011 年履行职责情况述职如下：一、2011 年参加公司董事会会议情况本人认真参加了公司的董事会及其专业委员会和股东大会，履行了独立董事的忠实义务和勤勉义务。2011 年本人出席董事会会议的情况如下：,报告期内应出席董事会次数18,亲自出席18,委托出席0,缺席0,2011 年度本人对公司董事会审议的各项议案均投了赞成票。此外，在 2011 年里，本人还列席了公司召开的 2010 年年度股东大会。二、2011 年发表独立意见情况1、2011 年 4 月 6 日五届四十六次董事会，本人就公司 2010 年年度报告发表了独立意见。2、2011 年 4 月 6 日五届四十六次董事会，本人就公司与北京金融街物业管理有限责任公司及其子公司日常性关联交易事项发表了独立意见。3、2011 年 4 月 6 日五届四十六次董事会，本人就公司与北京华融综合投资公司关联交易事项发表了独立意见。4、2011 年 4 月 27 日五届四十八次董事会，本人就公司 2011 年第一季度报告发表了独立意见。5、2011 年 4 月 27 日五届四十八次董事会，本人就公司 2010 年内部控制的自我评价报告发表了独立意见。6、2011 年 4 月 27 日五届四十八次董事会，本人就公司 2011 年度为子公司银行借款提供担保事项发表了独立意见。,7、2011 年 4 月 27 日五届四十八次董事会，本人就公司全资子公司北京德胜投资有限责任公司与北京市天桥盛世文化发展有限公司签署关联交易合同发表了独立意见。,8、2011 年 6 月 3 日五届五十次董事会，本人就北京金融街投资（集团）有,限公司推荐的公司第六届董事会董事候选人发表了独立意见。,9、2011 年 6 月 3 日五届五十次董事会，本人就公司第六届董事会董事薪酬,发表的独立意见。,10、2011 年 6 月 23 日五届五十一次董事会，本人就公司向北京华融基础设施投资有限责任公司支付收购北京中信城 B、C、D 地块部分土地使用权相关利息费用的关联交易事项发表了独立意见。,11、2011 年 6 月 23 日五届五十一次董事会，本人就公司将北京天叶信恒房地产开发有限公司 100%股权转让给北京华融基础设施投资有限责任公司的关联交易事项发表了独立意见。,12、2011 年 7 月 1 日六届一次董事会，本人就公司聘任高级管理人员（聘任吕洪为公司总经理；聘任张晓鹏为公司董事会秘书；聘任于蓉、栗谦、王志刚为公司副总经理；聘任毛学俊为公司总工程师；聘任傅英杰为公司总建筑师；聘任杨轩为公司人力资源总监；聘任张梅华为公司财务总监）事宜发表了独立意见。13、2011 年 8 月 18 日六届三次董事会，本人就公司 2011 年半年度报告发,表了独立意见。,14、2011 年 10 月 27 日六届五次董事会，本人就公司 2011 年第三季度报告,发表了独立意见。,15、2011 年 12 月 30 日六届八次董事会，本人就公司第聘任高级管理人员（聘任郭齐放为人力资源总监；聘任杨轩为风险总监；聘任郑周刚为总经济师；聘任王文珂、张萍、杨朝晖、任星、祝艳辉为总经理助理。）事宜发表了独立意见。,作为公司董事会提名委员会召集人以及薪酬与考核委员会的成员，本人就参与审议和决策公司的重大事项，对一系列重大事项进行了有效的审查和监督，并按照有关规定针对重大事项发表了独立意见，签署了相关董事会专业委员会决议。,本人 2011 在北京各区、天津进行了踏勘，了解公司项目的基本情况及土地拓展情况；此外，本人还通过公司周工作简报随时了解公司的生产经营情况，以增强决策依据。本人 2011 年度参加董事会专业委员会情况统计,会议类型提名委员会薪酬与考核委员会,应参加会议次数11,亲自出席11,委托出席00,缺席00,三、保护投资者权益方面所做的工作1、公司信息披露情况。督促公司严格按照深圳证券交易所股票上市规则等法律、法规和公司信息披露管理制度的有关规定，履行信息披露义务，保证了公司信息披露的真实、准确、及时、完整。2、在落实保护社会公众股股东合法权益方面。督促公司严格执行信息披露制度、募集资金管理制度、投资者关系管理制度等相关规定，切实保护公众股股东的利益。针对公司 2011 年度公司生产经营、财务管理、对外担保、关联交易及其他重大事项等情况，多次进行主动查询，并在相关董事会会议上发表了专项意见。四、在上市公司治理及内控完善方面所做的主要工作2011年，本人按照中国证监会和北京证监局的要求，在公司制定和修改、完善法人治理结构和内控制度，制定公司组织管控过程中，积极参与并提出了相关意见建议，得到了公司的认可和采纳。在进一步加强公司的规范化运作，进一步完善公司的内部控制制度，提高公司抗风险管理能力，改善公司财务管理制度等方面，做出了贡献。五、自身学习及参加培训情况本人能够积极学习相关法律法规和规章制度，对相关法规进行深入的学习，包括公司法、证券法、新会计准则等法律法规。在新的一年里，本人将勤勉、尽责地利用自己的专业知识和经验为公司发展提供有建设性的建议，维护中小股东的合法权益不受侵害，为董事会的决策提供,参考意见，提高公司决策水平和经营绩效，也希望公司在 2012 年给广大投资者,带来满意的回报。,汇报人：汤欣,2012 年 4 月 5 日,、,2011 年度独立董事述职报告（祁怀锦）各位董事：本人作为金融街控股股份有限公司的独立董事，根据公司法证券法、关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见等法律法规及公司章程的规定，在 2011 年的工作中，能够认真履行职责，充分发挥独立董事作用，维护全体股东尤其是广大中小股东的广泛合法利益，现将本人在 2011 年履行职责情况述职如下：一、2011 年参加公司董事会会议情况本人认真参加了公司的董事会及其专业委员会和股东大会，履行了独立董事的忠实义务和勤勉义务。2011 年本人出席董事会会议的情况如下：,报告期内应出席董事会次数8,亲自出席8,委托出席0,缺席0,2011 年度本人对公司董事会审议的各项议案均投了赞成票。二、2011 年发表独立意见情况1、2011 年 7 月 1 日六届一次董事会，本人就公司聘任高级管理人员（聘任吕洪为公司总经理；聘任张晓鹏为公司董事会秘书；聘任于蓉、栗谦、王志刚为公司副总经理；聘任毛学俊为公司总工程师；聘任傅英杰为公司总建筑师；聘任杨轩为公司人力资源总监；聘任张梅华为公司财务总监）事宜发表了独立意见。2、2011 年 8 月 18 日六届三次董事会，本人就公司 2011 年半年度报告发表了独立意见。3、2011 年 10 月 27 日六届五次董事会，本人就公司 2011 年第三季度报告发表了独立意见。4、2011 年 12 月 30 日六届八次董事会，本人就公司第聘任高级管理人员（聘任郭齐放为人力资源总监；聘任杨轩为风险总监；聘任郑周刚为总经济师；聘任王文珂、张萍、杨朝晖、任星、祝艳辉为总经理助理。）事宜发表了独立意见。,作为公司第六届董事会审计委员会及提名委员会委员，本人就参与公司的财务信息披露、关联交易等一系列重大事项进行了有效的审查和监督，并按照有关规定针对重大事项发表了独立意见，签署了相关董事会专业委员会决议。本人 2011 年积极了解公司参与项目的基本情况及土地拓展情况；此外，本人还通过公司周工作简报随时了解公司的生产经营情况，以增强决策依据。本人 2011 年度参加董事会专业委员会情况统计,会议类型审计委员会提名委员会,应参加会议次数21,亲自出席21,委托出席00,缺席00,三、保护投资者权益方面所做的工作1、公司信息披露情况。督促公司严格按照深圳证券交易所股票上市规则等法律、法规和公司信息披露管理制度的有关规定，履行信息披露义务，保证了公司信息披露的真实、准确、及时、完整。2、在落实保护社会公众股股东合法权益方面。督促公司严格执行信息披露制度、募集资金管理制度、投资者关系管理制度等相关规定，切实保护公众股股东的利益。针对公司 2011 年度公司生产经营、财务管理、对外担保、关联交易及其他重大事项等情况，多次进行主动查询，并在相关董事会会议上发表了专项意见。四、在上市公司治理及内控完善方面所做的主要工作2011年，本人按照中国证监会和北京证监局的要求，在公司制定和修改、完善法人治理结构和内控制度，制定公司组织管控过程中，积极参与并提出了相关意见建议，得到了公司的认可和采纳。在进一步加强公司的规范化运作，进一步完善公司的内部控制制度，提高公司抗风险管理能力，改善公司财务管理制度等方面，做出了贡献。五、自身学习及参加培训情况本人能够积极学习相关法律法规和规章制度，对相关法规进行深入的学习，包括公司法、证券法、新会计准则等法律法规。,在新的一年里，本人将勤勉、尽责地利用自己的专业知识和经验为公司发展,提供有建设性的建议，维护中小股东的合法权益不受侵害，为董事会的决策提供,参考意见，提高公司决策水平和经营绩效，也希望公司在 2012 年给广大投资者,带来满意的回报。,汇报人：祁怀锦,2012 年 4 月 5 日,