巨龙管业：独立董事述职报告.ppt

,、,、,浙江巨龙管业股份有限公司,独立董事 2011 年度述职报告,浙江巨龙管业股份有限公司独立董事2011年度述职报告本人作为浙江巨龙管业股份有限公司（以下称“公司”）的独立董事，在2011年，根据公司法关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引公司章程和公司独立董事工作制度等有关法律法规的规定和要求，勤勉、尽责、忠实地履行了独立董事的职责，不受公司大股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响，维护中小股东的合法权益不受损害，积极出席公司的相关会议，对董事会审议的相关事项发表了独立意见，充分发挥了独立董事的作用，维护了公司和股东利益。现将2011年度本人履行独立董事职责情况向各位股东汇报如下：一、出席公司会议情况2011年，本人积极参加公司召开的董事会和股东大会，履行了独立董事勤勉、尽责的义务。公司2011年各次董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项均履行了相关程序，合法有效，未损害全体股东，特别是中小股东的利益。因此，2011年度本人对公司董事会各项议案及公司其他事项没有提出异议。2011年，本人参加了公司全部的董事会会议和股东大会，具体情况如下：（1）董事会会议,姓,名,本年参加董事会次数,亲自出席次 数,委托出席次 数,缺 席次 数,蒋政村,7,7,0,0,（2）2011年，本人列席了公司2011年2月14日召开的2010年度股东大会及2011年8月8日召开的2011年第一次临时股东大会。,浙江巨龙管业股份有限公司,独立董事 2011 年度述职报告,二、发表独立意见情况2011 年度，本人就公司相关事项发表独立意见情况如下：1、2011 年 1 月 18 日，在公司第一届董事会第五次会议上对公司 2010 年年度相关事项发表了独立意见；2、2011年9月30日，对公司第一届董事会第八次会议审议的关于使用超募资金归还银行贷款和永久性补充流动资金的议案发表了独立意见；3、2011 年 10 月 21 日，对公司第一届董事会第九次会议审议的关于使用募集资金置换公司自筹资金先行投入的议案发表了独立意见；4、2011 年 11 月 14 日，对公司第一届董事会第十次会议审议的关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案发表了独立意见。公司股票于 2011 年 9 月 29 日在深圳证券交易所挂牌上市，上市后公司已按要求将以上第一届董事会第八次会议、第一届董事会第九次会议、第一届董事会第十次会议独立董事发表的相关独立意见刊登于巨潮资讯网。三、对公司进行调查的情况2011年度，本人在公司现场工作超过10个工作日，并通过电话、邮件等方式与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，主动了解公司生产经营情况、内部控制制度建立及执行情况、董事会决议和股东大会决议的执行情况、财务运行情况等情况，并关注传媒、网络对公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运作动态。四、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作1、勤勉尽责，认真履行职责作为公司独立董事，本人认真履行职责，按时出席董事会和列席股东大会，由董事会决策的重大事项，我都事先对公司提供的待决策事项的背景资料进行审查；对公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况，在听取公司有关人员汇报的同时，进行现场调查。在日常的董事会会议事务中，本人主动了解、获取做出决策所需要的情况和资料，公司董事会也能认真听取和重视我提,、,浙江巨龙管业股份有限公司,独立董事 2011 年度述职报告,出的意见，切实维护了公司和中小股东的合法权益。2、对公司的经营管理和治理结构进行监督报告期内，本人积极与公司管理层及相关工作人员保持密切联系，积极了解公司的生产经营、内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议和股东大会决议的落实情况、财务管理和业务发展等相关事项，关注公司日常经营状况并监督公司治理，在董事会会议上充分发表意见，积极有效地履行了独立董事的职责。3、对公司信息披露工作进行监督作为公司独立董事，本人积极协助和检查监督公司严格按照上市公司信息披露管理办法深圳证券交易所股票上市规则深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引、深圳交易所上市公司信息披露工作指引等相关规定，对公司2011年度信息披露工作的真实、准确、及时、完整进行监督。五、培训和学习本人已参加了深交所于 2009 年 10 月在杭州举办的独立董事培训班，并取得独立董事资格证书。平时，本人能自觉学习掌握中国证监会及深圳证券交易所最新的法律法规和各项规章制度，积极参加公司、保荐机构以各种方式组织的相关培训，不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，切实履行保护公司及投资者权益的职责。六、其他事项2011 年度本人没有提议召开董事会会议、没有提议解雇会计师事务所、没有独立聘请外部审计机构或咨询机构，以上是我在 2011 年度履行职责情况的汇报。2012 年，我将继续本着诚信、勤勉的精神，按照法律、法规、公司章程等的规定和要求，履行独立董事的义务，维护公司及股东尤其是社会公众股股东的权益，本人将利用自己的专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的建议，为董事会的决策提供参考意见，从而提高公司决策水平和经营绩效，希望公司在 2012 年里以更加优异的业绩向股东做出满意的回报。,浙江巨龙管业股份有限公司,独立董事 2011 年度述职报告独立董事：蒋政村2012 年 4 月 19 日,、,、,浙江巨龙管业股份有限公司,独立董事 2011 年度述职报告,浙江巨龙管业股份有限公司独立董事2011年度述职报告本人作为浙江巨龙管业股份有限公司（以下称“公司”）的独立董事，在2011年，根据公司法关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引公司章程和公司独立董事工作制度等有关法律法规的规定和要求，勤勉、尽责、忠实地履行了独立董事的职责，不受公司大股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响，维护中小股东的合法权益不受损害，积极出席公司的相关会议，对董事会审议的相关事项发表了独立意见，充分发挥了独立董事的作用，维护了公司和股东利益。现将2011年度本人履行独立董事职责情况向各位股东汇报如下：二、出席公司会议情况2011年，本人积极参加公司召开的董事会和股东大会，履行了独立董事勤勉、尽责的义务。公司2011年各次董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项均履行了相关程序，合法有效，未损害全体股东，特别是中小股东的利益。因此，2011年度本人对公司董事会各项议案及公司其他事项没有提出异议。2011年，本人参加了公司全部的董事会会议和股东大会，具体情况如下：（1）董事会会议,姓,名,本年参加董事会次数,亲自出席次 数,委托出席次 数,缺 席次 数,李建华,7,7,0,0,（2）2011年，本人列席了公司2011年2月14日召开的2010年度股东大会及2011年8月8日召开的2011年第一次临时股东大会。,浙江巨龙管业股份有限公司,独立董事 2011 年度述职报告,二、发表独立意见情况2011 年度，本人就公司相关事项发表独立意见情况如下：1、2011 年 1 月 18 日，在公司第一届董事会第五次会议上对公司 2010 年年度相关事项发表了独立意见；2、2011年9月30日，对公司第一届董事会第八次会议审议的关于使用超募资金归还银行贷款和永久性补充流动资金的议案发表了独立意见；3、2011 年 10 月 21 日，对公司第一届董事会第九次会议审议的关于使用募集资金置换公司自筹资金先行投入的议案发表了独立意见；4、2011 年 11 月 14 日，对公司第一届董事会第十次会议审议的关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案发表了独立意见。公司股票于 2011 年 9 月 29 日在深圳证券交易所挂牌上市，上市后公司已按要求将以上第一届董事会第八次会议、第一届董事会第九次会议、第一届董事会第十次会议独立董事发表的相关独立意见刊登于巨潮资讯网。三、对公司进行调查的情况2011年度，本人在公司现场工作超过10个工作日，并通过电话、邮件等方式与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，主动了解公司生产经营情况、内部控制制度建立及执行情况、董事会决议和股东大会决议的执行情况、财务运行情况等情况，并关注传媒、网络对公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运作动态。四、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作1、勤勉尽责，认真履行职责作为公司独立董事，本人认真履行职责，按时出席董事会和列席股东大会，由董事会决策的重大事项，我都事先对公司提供的待决策事项的背景资料进行审查；对公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况，在听取公司有关人员汇报的同时，进行现场调查。在日常的董事会会议事务中，本人主动了解、获取做出决策所需要的情况和资料，公司董事会也能认真听取和重视我提,、,浙江巨龙管业股份有限公司,独立董事 2011 年度述职报告,出的意见，切实维护了公司和中小股东的合法权益。2、对公司的经营管理和治理结构进行监督报告期内，本人积极与公司管理层及相关工作人员保持密切联系，积极了解公司的生产经营、内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议和股东大会决议的落实情况、财务管理和业务发展等相关事项，关注公司日常经营状况并监督公司治理，在董事会会议上充分发表意见，积极有效地履行了独立董事的职责。3、对公司信息披露工作进行监督作为公司独立董事，本人积极协助和检查监督公司严格按照上市公司信息披露管理办法深圳证券交易所股票上市规则深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引、深圳交易所上市公司信息披露工作指引等相关规定，对公司2011年度信息披露工作的真实、准确、及时、完整进行监督。五、培训和学习本人已参加 2010 年 7 月在上海国家会计学院举办的独立董事培训班，并取得独立董事资格证书。平时，本人能自觉学习掌握中国证监会及深圳证券交易所最新的法律法规和各项规章制度，积极参加公司、保荐机构以各种方式组织的相关培训，不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，切实履行保护公司及投资者权益的职责。六、其他事项2011 年度本人没有提议召开董事会会议、没有提议解雇会计师事务所、没有独立聘请外部审计机构或咨询机构，以上是我在 2011 年度履行职责情况的汇报。2012 年，我将继续本着诚信、勤勉的精神，按照法律、法规、公司章程等的规定和要求，履行独立董事的义务，维护公司及股东尤其是社会公众股股东的权益，本人将利用自己的专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的建议，为董事会的决策提供参考意见，从而提高公司决策水平和经营绩效，希望公司在 2012 年里以更加优异的业绩向股东做出满意的回报。,浙江巨龙管业股份有限公司,独立董事 2011 年度述职报告独立董事：李建华2012 年 4 月 19 日,、,、,浙江巨龙管业股份有限公司,独立董事 2011 年度述职报告,浙江巨龙管业股份有限公司独立董事2011年度述职报告本人作为浙江巨龙管业股份有限公司（以下称“公司”）的独立董事，在2011年，根据公司法关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引公司章程和公司独立董事工作制度等有关法律法规的规定和要求，勤勉、尽责、忠实地履行了独立董事的职责，不受公司大股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响，维护中小股东的合法权益不受损害，积极出席公司的相关会议，对董事会审议的相关事项发表了独立意见，充分发挥了独立董事的作用，维护了公司和股东利益。现将2011年度本人履行独立董事职责情况向各位股东汇报如下：三、出席公司会议情况2011年，本人积极参加公司召开的董事会和股东大会，履行了独立董事勤勉、尽责的义务。公司2011年各次董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项均履行了相关程序，合法有效，未损害全体股东，特别是中小股东的利益。因此，2011年度本人对公司董事会各项议案及公司其他事项没有提出异议。2011年，本人参加了公司全部的董事会会议和股东大会，具体情况如下：（1）董事会会议,姓,名,本年参加董事会次数,亲自出席次 数,委托出席次 数,缺 席次 数,沈建林,7,7,0,0,（2）2011年，本人列席了公司2011年2月14日召开的2010年度股东大会及2011年8月8日召开的2011年第一次临时股东大会。,浙江巨龙管业股份有限公司,独立董事 2011 年度述职报告,二、发表独立意见情况2011 年度，本人就公司相关事项发表独立意见情况如下：1、2011 年 1 月 18 日，在公司第一届董事会第五次会议上对公司 2010 年年度相关事项发表了独立意见；2、2011年9月30日，对公司第一届董事会第八次会议审议的关于使用超募资金归还银行贷款和永久性补充流动资金的议案发表了独立意见；3、2011 年 10 月 21 日，对公司第一届董事会第九次会议审议的关于使用募集资金置换公司自筹资金先行投入的议案发表了独立意见；4、2011 年 11 月 14 日，对公司第一届董事会第十次会议审议的关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案发表了独立意见。公司股票于 2011 年 9 月 29 日在深圳证券交易所挂牌上市，上市后公司已按要求将以上第一届董事会第八次会议、第一届董事会第九次会议、第一届董事会第十次会议独立董事发表的相关独立意见刊登于巨潮资讯网。三、对公司进行调查的情况2011年度，本人在公司现场工作超过10个工作日，并通过电话、邮件等方式与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，主动了解公司生产经营情况、内部控制制度建立及执行情况、董事会决议和股东大会决议的执行情况、财务运行情况等情况，并关注传媒、网络对公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运作动态。四、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作1、勤勉尽责，认真履行职责作为公司独立董事，本人认真履行职责，按时出席董事会和列席股东大会，由董事会决策的重大事项，我都事先对公司提供的待决策事项的背景资料进行审查；对公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况，在听取公司有关人员汇报的同时，进行现场调查。在日常的董事会会议事务中，本人主动了解、获取做出决策所需要的情况和资料，公司董事会也能认真听取和重视我提,、,浙江巨龙管业股份有限公司,独立董事 2011 年度述职报告,出的意见，切实维护了公司和中小股东的合法权益。2、对公司的经营管理和治理结构进行监督报告期内，本人积极与公司管理层及相关工作人员保持密切联系，积极了解公司的生产经营、内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议和股东大会决议的落实情况、财务管理和业务发展等相关事项，关注公司日常经营状况并监督公司治理，在董事会会议上充分发表意见，积极有效地履行了独立董事的职责。3、对公司信息披露工作进行监督作为公司独立董事，本人积极协助和检查监督公司严格按照上市公司信息披露管理办法深圳证券交易所股票上市规则深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引、深圳交易所上市公司信息披露工作指引等相关规定，对公司2011年度信息披露工作的真实、准确、及时、完整进行监督。五、培训和学习本人已参加 2006 年 5 月在上海国家会计学院举办的 2006 年度第二期上市公司独立董事培训班，并取得独立董事资格证书。平时，本人能自觉学习掌握中国证监会及深圳证券交易所最新的法律法规和各项规章制度，积极参加公司、保荐机构以各种方式组织的相关培训，不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，切实履行保护公司及投资者权益的职责。六、其他事项2011 年度本人没有提议召开董事会会议、没有提议解雇会计师事务所、没有独立聘请外部审计机构或咨询机构，以上是我在 2011 年度履行职责情况的汇报。2012 年，我将继续本着诚信、勤勉的精神，按照法律、法规、公司章程等的规定和要求，履行独立董事的义务，维护公司及股东尤其是社会公众股股东的权益，本人将利用自己的专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的建议，为董事会的决策提供参考意见，从而提高公司决策水平和经营绩效，希望公司在 2012 年里以更加优异的业绩向股东做出满意的回报。,浙江巨龙管业股份有限公司,独立董事 2011 年度述职报告独立董事：沈建林2012 年 4 月 19 日,