合同索赔案例课件.ppt

2023/2/11,合同索赔案例1,合同索赔案例,合同索赔案例1,索赔案例一,合同索赔案例1,索赔案例二,索赔案例二,合同索赔案例1,背景:某汽车制造厂建设施工土方工程中，承包商在合同标明有松软石的地方没有遇到松软石，因此工期提前1个月。但在合同中另一未标明有坚硬岩石的地方遇到更多的坚硬岩石，开挖工作变得更加困难，由此造成了实际生产率比原计划低得多，经测算影响工期3个月。由于施工速度减慢，使得部分施工任务拖到雨季进行,按一般公认标准推算，又影响工期2个月。为此承包商准备提出索赔。问题：1该项施工索赔能否成立？为什么？2在该索赔事件中，应提出的索赔内容包括哪两方面？3在工程施工中，通常可以提供的索赔证据有哪些？4承包商应提供的索赔文件有哪些？请协助承包商拟定一份索赔通知。,索赔案例三,合同索赔案例1,【分析】问题1：答：该项施工索赔能成立。施工中在合同未标明有坚硬岩石的地方遇到更多的坚硬岩石，属于施工现场的施工条件与原来的勘察有很大差异，属于甲方的责任范围。问题2：答：本事件使承包商由于意外地质条件造成施工困难，导致工期延长，相应产生额外工程费用，因此，应包括费用索赔和工期索赔。问题3：答：可以提供的索赔证据有：（1）招标文件、工程合同及附件、业主认可的施工组织设计、工程图纸、技术规范等；（2）工程各项有关设计交底记录，变更图纸，变更施工指令等；（3）工程各项经业主或监理工程师签认的签证；（4）工程各项往来信件、指令、信函、通知、答复等；（5）工程各项会议纪要；（6）施工计划及现场实施情况记录；（7）施工日报及工长工作日志、备忘录；,合同索赔案例1,（8）工程送电、送水、道路开通、封闭的日期及数量记录；（9）工程停水、停电和干扰事件影响的日期及恢复施工的日期；（10）工程预付款、进度款拨付的数额及日期记录；（11）工程图纸、图纸变更、交底记录的送达份数及日期记录；（12）工程有关施工部位的照片及录象等；（13）工程现场气候记录，有关天气的温度、风力、降雨雪量等；（14）工程验收报告及各项技术鉴定报告等；（15）工程材料采购、订货、运输、进场、验收、使用等方面的凭据；（16）工程会计核算资料；（17）国家、省、市有关影响工程造价、工期的文件、规定等。问题4：答：承包商应提供的索赔文件有：()索赔信；()索赔报告；()索赔证据与详细计算书等附件。,合同索赔案例1,【案例四】背景：某施工单位(乙方)与某建设单位(甲方)签订了某项工业建筑的地基处理与基础工程施工合同。由于工程量无法准确确定，根据施工合同专用条款的规定，按施工图预算方式计价，乙方必须严格按照施工图及施工合同规定的内容及技术要求施工。乙方的分项工程首先向监理工程师申请质量认证，取得质量认证后，向造价工程师提出计量申请和支付工程款。工程开工前，乙方提交了施工组织设计并得到批准。问题:在工程施工过程中，当进行到施工图所规定的处理范围边缘时，乙方在取得在场的监理工程师认可的情况下，为了使夯击质量得到保证，将夯击范围适当扩大。施工完成后，乙方将扩大范围内的施工工程量向造价工程师提出计量付款的要求，但遭到拒绝。试问造价工程师拒绝承包商的要求合理否？为什么？,合同索赔案例1,2.在工程施工过程中，乙方根据监理工程师指示就部分工程进行了变更施工。试问工程变更部分合同价款应根据什么原则确定？3.在开挖土方过程中，有两项重大事件使工期发生较大的拖延：一是土方开挖时遇到了一些工程地质勘探没有探明的孤石，排除孤石拖延了一定的时间；二是施工过程中遇到数天季节性大雨后又转为特大暴雨引起山洪暴发，造成现场临时道路、管网和施工用房等设施以及已施工的部分基础被冲坏，施工设备损坏，运进现场的部分材料被冲走，乙方数名施工人员受伤，雨后乙方用了很多工时清理现场和恢复施工条件。为此乙方按照索赔程序提出了延长工期和费用补偿要求。试问造价工程师应如何审理？,合同索赔案例1,答案：问题1：答：造价工程师的拒绝合理。其原因：该部分的工程量超出了施工图的要求，一般地讲，也就超出了工程合同约定的工程范围。对该部分的工程量监理工程师可以认为是承包商的保证施工质量的技术措施，一般在业主没有批准追加相应费用的情况下，技术措施费用应由乙方自己承担。问题2：答：工程变更价款的确定原则：(1)合同中已有适用于变更工程的价格，按合同已有的价格计算、变更合同价款；(2)合同中只有类似于变更工程的价格，可以参照类似价格变更合同价款；(3)合同中没有适用或类似于变更工程的价格，由承包商提出适当的变更价格，工程师批准执行，这一批准的变更价格，应与承包商达成一致，否则按合同争议的处理方法解决。,合同索赔案例1,问题3：答：造价工程师应对两项索赔事件作出处理如下：1对处理孤石引起的的索赔，这是预先无法估计的地质条件变化，属于甲方应承担的风险，应给予乙方工期顺延和费用补偿。对于天气条件变化引起的索赔应分两种情况处理：（1）对于前期的季节性大雨这是一个有经验的承包商预先能够合理估计的因素，应在合同工期内考虑，由此造成的时间和费用损失不能给予补偿。（2）对于后期特大暴雨引起的山洪暴发不能视为一个有经验的承包商预先能够合理估计的因素，应按不可抗力处理由此引起的索赔问题。被冲坏的现场临时道路、管网和施工用房等设施以及已施工的部分基础，被冲走的部分材料，清理现场和恢复施工条件等经济损失应由甲方承担；损坏的施工设备，受伤的施工人员以及由此造成的人员窝工和设备闲置等经济损失应由乙方承担；工期顺延。,合同索赔案例1,【案例五】背景：某厂（甲方）与某建筑公司（乙方）订立了某工程项目施工合同，同时与某降水公司订立了工程降水合同。甲乙双方合同规定：采用单价合同，每一分项工程的实际工程量增加(或减少)超过招标文件中工程量的10%以上时调整单价；工作B、E、G作业使用的主导施工机械一台（乙方自备），台班费为400元/台班，其中台班折旧费为240元/台班。施工网络计划如图51 所示（单位：天）。图51 施工网络计划图（箭线上方为工作名称，箭线下方为持续时间，双箭线为关键线路）,合同索赔案例1,甲乙双方合同约定8月15日开工。工程施工中发生如下事件：1.降水方案错误，致使工作D推迟2天，乙方人员配合用工5个工日，窝工6个工日；2.8月21日至8月22日，因供电中断停工2天，造成人员窝工16个工日；3.因设计变更，工作E工程量由招标文件中的300m3增至350m3，超过了10%；合同中该工作的全费用单价为110元/m3,经协商调整后全费用单价为100元/m3;4.为保证施工质量，乙方在施工中将工作B原设计尺寸扩大，增加工程量15m3,该工作全费用单价为128元/m3；5.在工作D、E均完成后，甲方指令增加一项临时工作K，经核准，完成该工作需要1天时间，机械1台班，人工10个工日。,合同索赔案例1,问题：1.上述哪些事件乙方可以提出索赔要求？哪些事件不能提出索赔要求？说明其原因。2.每项事件工期索赔各是多少？总工期索赔多少天？3.工作E结算价应为多少？4假设人工工日单价为50元/工日，合同规定窝工人工费补偿标准为25元/工日，因增加用工所需管理费为增加人工费的20%，工作K的综合取费为人工费的80%。试计算除事件3外合理的费用索赔总额。,合同索赔案例1,【案例六】,某施工单位6月20日与建设单位签订了施工合同，修建一复杂地基上的教学楼。由于该工程复杂，工期难以确定，合同双方约定，采用成本加酬金方式合同。建设方按实际发生的成本，付给施工单位15的管理费和利润。合同同时规定，在保证质量和进度前提下，施工单位每降低1万元成本，建设方给予额外的3000元奖金。施工方在施工过程中，遭遇季节性大雨又转为特大暴雨，由于未能及时采取措施，造成原材料及部分已建工程受损，直接经济损失3万元。施工单位就此向建设单位进行了索赔。问题：（1）工程建设承包按承包合同计价方法分类，除案例中提到的成本加酬金方式外还有哪几种？（2）试述什么是成本加酬金合同？（3）按索赔目的，施工索赔可分为哪几类，本例中施工方可以进行哪类索赔？（4）在工程实际过程中，可产生索赔的原因有哪些，本例中产生索赔的主要原因是什么？,合同索赔案例1,题解：（1）答：固定总价合同、计量估价合同、单价合同。附计量估价合同:计量估价合同承包是指以工程量清单和单价表为计算承包价依据的承包方式。一般是由建设单位委托设计单位提出工程量清单，由承包商填报单价，再算出总造价，据以承包工程。（2）答：由业主向承包单位支付工程项目的实际成本，并按事先约定的某一种方式支付酬金的合同类型。本案例中可结合工程实际发生的成本，按商定的总管理费和利润来确定工程总造价的承包方式，称为成本加酬金合同。（3）答：按索赔目的，施工索赔可分为工期索赔和费用索赔两类。本例中施工方可同时提出工期索赔和费用索赔。（4）答：由于业主（包括业主的项目管理者）没能正确的履行合同义务，应当给予补偿；由于业主（包括业主的代理人）因行使合同规定的权力，而增加了承包商的费用和延长了工期，按合同应给予补偿；由于某一个承包商完不成合同中的责任，而造成的连锁反应损失，也应当给予补偿；由于环境的巨大变化，如战争、地震、洪涝灾害等也会发生施工赔偿。本例中产生索赔的主要原因是环境的巨大变化，即由于遭遇到季节性特大暴雨而导致了工期延迟和费用增加，从而施工方可向业主提出工期索赔和费用索赔。,合同索赔案例1,【案例七】背景:某施工单位根据领取的某2000平方米两层厂房工程项目招标文件和全套施工图纸，采用低报价策略编制了投标文件，并获得中标。该施工单位（乙方）于某年某月某日与建设单位（甲方）签订了该工程项目的固定总价合同。合同工期为8个月。甲方在乙方进入施工现场后，因资金紧缺，无法如期支付工程款，口头要求乙方暂停施工一个月。乙方亦口头答应。工程按合同规定期限验收时，甲方发现工程质量有问题，要求返工。两个月后，返工完毕。结算时甲方认为乙方迟延交付工程，应按合同约定偿付逾期违约金。乙方认为临时停工是甲方要求的。乙方为抢工期，加快施工进度才出现了质量问题，因此迟延交付的责任不在乙方。甲方则认为临时停工和不顺延工期是当时乙方答应的。乙方应履行承诺，承担违约责任。问题：1.该工程采用固定总价合同是否合适？2.该施工合同的变更形式是否妥当？此合同争议依据合同法律规范应如何处理？,合同索赔案例1,问题1：答：因为固定总价合同适用于施工条件明确、工程量能够较准确计算、工期较短、技术不太复杂、合同总价较低且风险不大的项目。该工程基本符合这些条件，故采用固定总价合同是合适的。问题2：答：根据中华人民共和国合同法和建设工程施工合同（示范文本）的有关规定，建设工程合同应当采取书面形式，合同变更亦应当采取书面形式。若在应急情况下，可采取口头形式，但事后应予以书面形式确认。否则，在合同双方对合同变更内容有争议时，因口头形式协议无法举证，只能以书面协议约定的内容为准。本案例中甲方要求临时停工，乙方亦答应，是甲、乙双方的口头协议，且事后并未以书面的形式确认，所以该合同变更形式不妥。在竣工结算时双方发生了争议，对此只能以原书面合同规定为准。在施工期间，甲方因资金紧缺要求乙方停工一个月，此时乙方应享有索赔权。乙方虽然未按规定程序及时提出索赔，丧失了索赔权，但是根据民法通则之规定，在民事权利的诉讼时效期内，仍享有要求甲方承担违约责任的权利。(1)甲方未能及时支付工程款，应对停工承担责任，故应当赔偿乙方停工一个月的实际经济损失,工期顺延一个月。(2)工程因质量问题返工，造成逾期交付，责任在乙方，故乙方应当支付逾期交工一个月的违约金，因质量问题引起的返工费用由乙方承担。,合同索赔案例1,【案例八】背景：某酒店对客房进行改造装修，装修面积4000。某施工单位根据领取的招标文件和全套施工图，利用低价投标策略并中标。该施工单位（承包商）于2004年11月18日与业主（发包方）签订了固定总价施工合同，总价包干，合同工期为90天（日历天）。合同造价为248万元，其中已包含风险费。主要装修材料由业主提供，并运至施工现场。合同规定工程发生设计变更、现场条件变化和工程量增减都不得调整合同价格。,合同索赔案例1,施工单位于2004年11月25日按照业主的开工指令进场施工，开工后10天，业主对客房的装修设计进行较大变更，并增加了客房衣柜与窗套施工，并以设计变更形式发给施工单位。该施工单位收到设计变更后，对设计变更引起的工程造价进行预算，增加工程造价约30万元。该施工单位及时向业主提出30万元的索赔要求。工程进行了一个月后，业主因资金不到位，不能按期支付工程进度款，口头要求承包商暂停施工20天，承包商也口头答应。恢复施工后不久，2005年元月14日至21日，因罕见的暴风雪导致交通受阻，定购的几种主要装修材料滞留在运输途中，不能按时进场，导致停工7天。施工单位春节期间按有关规定放假7天，没有施工。施工单位向业主提出顺延工期34天。,合同索赔案例1,2.问题（1）该工程采用固定总价合同是否合适？为什么？（2）该合同的变更形式是否妥当？为什么？（3）因设计变更引起造价增加承包商提出的索赔要求是否合理？说明原因。（4）承包商可以提出的工期索赔应为多少天？说明理由。,合同索赔案例1,隐藏分析与答案（1）该工程项目采用固定总价合同是合适的。固定总价合同适用于工程量不大且能够按标准计算、设计图纸完备、工期较短、技术不太复杂、风险不大的项目，该工程基本符合这些条件。（2）该合同变更形式不妥。根据中华人民共和国合同法的有关规定，建设工程合同应当采取书面形式，合同变更亦应当采取书面形式。本案例中业主口头要求临时停工，承包商亦口头答应，是双方的口头协议，且事后并未以书面的形式确认，所以该合同变更形式不妥。（3）因设计变更提出的索赔要求不合理，原因是：1）承包商应该对自己就合同文件的解释负责；2）承包商应该对自己报价的正确性和完备性负责；3）该施工合同为固定总价合同，合同约定因设计变更、现场条件变化，工程量增减都不得调整合同价格，因设计变更引起工程造价增加，其相关风险应由承包商承担。（4）承包商可以提出的工期索赔为27天，原因是：1）因业主资金不到位，不能按期支付工程进度款，要求停工20天，业主对停工承担责任，顺延工期是合理的。2）罕见的暴风雪属于双方共同的风险，应延长工期7天。3）春节期间已包含在合同工期内，春节放假是有经验的承包商能够预见的，是承包商应承担的奉贤，不应考虑其延长工期要求。,合同索赔案例1,【案例九】背景：某房地产开发公司投资建造一座高档写字楼，钢筋混凝土结构，设计项目已明确，功能布局及工程范围都已确定，业主为减少建设周期，尽快获得投资收益，施工图设计未完成时就进行了招标，确定了某建筑工程公司为总承包单位。业主与承包方鉴订施工合同时，由于设计未完成，工程性质已明确但工程量还难以确定，双方通过多次协商，拟采用总价合同形式签订施工合同，以减少双方的风险。,合同索赔案例1,合同条款中有下列规定：（1）工程合同额为1200万元，总工期为10个月。（2）本工程采用固定价格合同，乙方在报价时已考虑了工程施工需要的各种措施费用与各种材料涨价等因素。（3）甲方向乙方提供现场的工程地质与地下主要管网资料，供乙方参考使用。（4）乙方不能将工程转包，为加强工程进度，但允许分包，也允许分包单位将分包的工程再次分包给其他单位。在工程实施过程中，出现下列问题：（1）钢材价格从报价时的2800元/t上涨到3500元/t，承包方向业主要求追加因钢材涨价增加的工程款。（2）工程遭到百年罕见的暴风雨袭击，工程被迫暂停施工，部分已完工程受损，施工场地与临时设施 遭到破坏，工期延长了2个月。业主要求承包商承担拖延工期所造成的经济损失。,合同索赔案例1,2.问题（1）工程施工合同按承包工程计价方式不同分哪几类？（2）在总承包合同中，业主与施工单位选择总价合同是否妥当？为什么？（3）你认为可以选择何种计价形式的合同？为什么？（4）合同条款中有哪些不妥之处？应如何修改？（5）本工程合同执行过程中出现的问题应如何处理？,合同索赔案例1,【案例十】背景：某办公楼工程在施工图纸设计完成一部分后，业主通过投标选择了一家总承包单位，承包该工程的施工任务。由于设计尚未全部完成，承包范围内的工程性质明确，但工程量还难以确定，双方商定拟采用单价合同形式签订施工合同，以减少双方风险。合同的部分条款摘要如下：（1）协议书中的部分条款1）工程概况工程名称：某办公楼；工程地点：某市；工程内容：建筑面积为8000的钢筋混凝土结构办公楼。,合同索赔案例1,2）工程承包范围承包范围：某建筑设计院设计的施工图所包括的土建、装饰、水暖电工程。3）合同工期开工日期：2004年2月11日；竣工日期：2004年10月1日合同工期总日历天数：230d（扣除5月13日）4）质量标准工程质量标准：达到甲方规定的质量标准。5）合同价款暂估合同价为玖佰陆拾万元人民币（960万元）8）乙方承诺的质量保修在该项目设计规定的使用年限（50年）内，乙方承担全部保修责任。,合同索赔案例1,9）甲方承诺的合同价款支付期限与方式工程预付款：于开工之日起支付合同总价的10%作为预付工程款。工程进度款：基础工程完工后，支付合同总价的20%；主体结构三层完成后，支付合同总价的20%；主体结构全部封顶后，支付总价合同的20%；工程完工时，支付至合同总价的90%。为确保工期如期竣工，乙方不得因甲方资金的暂不到位而停工和拖延工期。（2）补充协议条款1）乙方按业主代表批准的施工组织设计组织施工，乙方不应承担因此引起的工期延误和费用增加的责任。2）甲方向乙方提供施工场地的工程地质和地下主要管网线路资料，供乙方参考使用。3）乙方不能将工程转包，但允许分包，也允许分包单位将分包的工程再次分包给其他施工单位。2.问题（1）合同文件的组成内容有哪些？解释顺序如何？（2）该合同拟订的条款有哪些不妥之处，应如何修改？,合同索赔案例1,隐藏分析与答案（1）合同文件主要由下列几部分组成：1）本合同协议书；2）中标通知书；3）投标书及其附件；4）本合同专用条款；5）本合同通用条款；6）标准、规范及有关技术文件；7）图纸；8）工程量清单；9）工程量报价单或预算书。上述文件的排列顺序即为合同文件的优先解释顺序，排在前面的文件具有优先的解释效力。双方有关工程的洽商、变更等书面协议或文件也视为合同的组成部分。（2）该合同条款存在的不妥之处及其修改：1）合同工期总日历天数不应扣除节假日，应该将节假日时间加到总日历天数中。2）不应以甲方规定的质量标准作为该工程的质量标准，而应以建筑工程施工质量验收统一标准作为该工程的质量标准。3）质量保修条款不妥。应按建筑工程质量管理条例的有关规定执行。4）工程价款支付条款中的“基本竣工时间”不明确，应修订为具体明确的时间；“乙方不得因甲方资金的暂时不到位而停工和拖延工期，条款显失公平，应说明甲方资金不到位在什么期限内乙方不得停工和拖延工期，且应规定逾期支付的利息如何计算。5）补充条款第2条中，“供乙方参考使用”提法不当，应修订为保证资料（数据）事实、准确，作为乙方现场施工的依据。6）补充条款第3条不妥，不允许分包单位再次分包。,合同索赔案例1,附建筑工程质量管理条例的有关规定,在正常使用条件下，建设工程的最低保修期限为：(一)基础设施工程、房屋建筑的地基基础工程和主体结构工程，为设计文件规定的该工程的合理使用年限;(二)屋面防水工程、有防水要求的卫生间、房间和外墙面的防渗漏，为5年;(三)供热与供冷系统，为2个采暖期、供冷期;(四)电气管线、给排水管道、设备安装和装修工程，为2年。其他项目的保修期限由发包方与承包方约定。建设工程的保修期，自竣工验收合格之日起计算。,合同索赔案例1,【案例十一】背景资料某办公楼由主楼和辅楼组成，建设单位(甲方)与施工单位(乙方)签订了施工合同。经甲方批准的施工网络进度计划如图所示：,合同索赔案例1,施工过程中发生如下事件：事件一：在基坑开挖后，发现局部有软土层，重新调整了地基处理方案，经批准后组织实施，乙方为此增加费用5万元，基础施工工期延长3天。事件二：辅楼施工时，甲方提出修改设计，乙方按设计变更要求拆除了部分已完工程重新施工，造成乙方多支付人工费1万元，材料和机械费用2万元，辅楼工期因此拖延7天。事件三：主楼施工中，因施工机械故障造成停工，主楼工期拖延7天，费用增加6万元。【问题】1.原施工网络计划中，关键工作是哪些?计划工期是多少?2.针对上述每一事件，乙方如提出工期和费用索赔，索赔是否成立?请简述理由。3.乙方共可得到索赔的工期为多少天?费用为多少元?,合同索赔案例1,【案例十二】背景资料:某建筑工程，建筑面积3.8万m，地下一层，地上十六层。施工单位（以下简称“乙方”）与建设单位（以下简称“甲方”）签订了施工总承包合同，合同工期600天。合同约定，工期每提前（或拖后）1天，奖励（或罚款）1万元。乙方将屋面和设备安装两项工程的劳务进行了分包，分包合同约定，若造成乙方关键工作的工期延误，每延误一天，分包方应赔偿损失1万元。主体结构混凝土施工使用的大模板采用租赁方式，租赁合同约定，大模板到货每延误一天，供货方赔偿1万元。乙方提交了施工网络计划，并得到了监理单位和甲方的批准。网络计划示意图如下所示：,合同索赔案例1,合同索赔案例1,施工过程中发生了以下事件：事件一，底板防水工程施工时，因特大暴雨突发洪水原因，造成基础工程施工工期延长5 天，因人员窝工和施工机械闲置造成乙方直接经济损失10万元；事件二，主体结构施工时，大模板未能按期到货，造成乙方主体结构施工工期延长10天，直接经济损失20万元；事件三，屋面工程施工时，乙方的劳务分包方不服从指挥，造成乙方返工，屋面工程施工工期延长3天，直接经济损失0.8万元；事件四，中央空调设备安装过程中，甲方采购的制冷机组因质量问题退换货，造成乙方设备安装工期延长9天，直接费用增加3万元；事件五，因为甲方对外装修设计的色彩不满意，局部设计变更通过审批后，使乙方外装修晚开工30天，直接费损失O.5万元；其余各项工作，实际完成工期和费用与原计划相符。,2023/2/11,合同索赔案例1,演讲完毕，谢谢听讲!,再见，see you again,