_ST东电：2012年年度报告.ppt

,东北电气发展股份有限公司 2012 年度报告全文,东北电气发展股份有限公司,2012 年度报告,2013 年 03 月,1,东北电气发展股份有限公司 2012 年度报告全文,第一节 重要提示、目录和释义,本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确,性和完整性承担个别及连带责任。,公司负责人苏伟国、主管会计工作负责人刘彤焱及会计机构负责人(会计主,管人员)王洪玲声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。,所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。,公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。,公司不存在生产经营状况、财务状况和持续盈利能力有严重不利影响的有,关风险因素。,1,东北电气发展股份有限公司 2012 年度报告全文,目录,第一节 重要提示、目录和释义.1第二节 公司简介.5第三节 会计数据和财务指标摘要.7第四节 董事会报告.9第五节 重要事项.18第六节 股份变动及股东情况.24第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.28第八节 公司治理.32第九节 内部控制.37第十节 财务报告.39第十一节 备查文件目录.112,2,东北电气发展股份有限公司 2012 年度报告全文释义,释义项,指,释义内容,3,东北电气发展股份有限公司 2012 年度报告全文,重大风险提示,涉及公司未来计划等前瞻性陈述，同时附有相应的警示性陈述的，声明该,计划不构成公司对投资者的实质承诺，请注意风险。,4,东北电气发展股份有限公司 2012 年度报告全文第二节 公司简介一、公司信息,股票简称,*ST 东电,股票代码,000585,股票上市证券交易所公司的中文名称公司的中文简称公司的外文名称（如有）,深圳证券交易所东北电气发展股份有限公司东北电气Northeast Electric Development Company Limited,公司的外文名称缩写（如有）NEE,公司的法定代表人注册地址注册地址的邮政编码办公地址办公地址的邮政编码公司网址电子信箱,苏伟国中国辽宁省营口市鲅鱼圈区新泰路 1 号115009中国辽宁省营口市鲅鱼圈区新泰路 1 号,二、联系人和联系方式,董事会秘书,证券事务代表,姓名,苏伟国（代行）,朱欣光,联系地址,中国辽宁省营口市鲅鱼圈区熊岳镇新泰 中国辽宁省营口市鲅鱼圈区熊岳镇新泰路 1 号 510 室 路 1 号 510 室,电话传真电子信箱三、信息披露及备置地点,0417-68975660417-,0417-68975670417-,公司选定的信息披露报纸的名称登载年度报告的中国证监会指定网站的网址公司年度报告备置地点,证券时报董事会办公室,5,东北电气发展股份有限公司 2012 年度报告全文四、注册变更情况,注册登记日期,注册登记地点,企业法人营业执照注册号,税务登记号码,组织机构代码,首次注册,中国辽宁省沈阳市1993 年 02 月 16 日 铁西区北二中路 18号,企股辽沈总字第111001448 号,210102243437397,243437397,中国辽宁省营口市,报告期末注册,2011 年 05 月 09 日 鲅鱼圈区新泰路 1,210100402002708,210804243437397,243437397,号,公司上市以来主营业务的变化情况（如有）历次控股股东的变更情况（如有）,无变更沈阳沈港实业有限公司在 2002 年 2 月 25 日沈阳市中级人民法院主持的股权拍卖中，自筹资金成功购得上市公司东北输变电机械制造股份有限公司（后更名为“东北电气发展股份有限公司”）23,000 万股国有法人股股权，并于 2002 年 3 月 5 日,完成转让过户登记，占上市公司总股本的 26.34%，成为其单一最大股东。五、其他有关资料公司聘请的会计师事务所,会计师事务所名称会计师事务所办公地址签字会计师姓名,国富浩华会计师事务所北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼宁轲、王明雷,公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 适用 不适用公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 适用 不适用6,东北电气发展股份有限公司 2012 年度报告全文第三节 会计数据和财务指标摘要一、主要会计数据和财务指标公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否,2012 年,2011 年,本年比上年增减(%),2010 年,营业收入（元）,217,220,841.81,248,679,812.93,-12.65%,348,449,492.28,归属于上市公司股东的净利润,（元）,11,140,994.81,-32,197,171.37,-8,559,879.24,归属于上市公司股东的扣除非经,常性损益的净利润（元）,680,708.05,-42,042,803.20,-8,435,362.90,经营活动产生的现金流量净额,（元）基本每股收益（元/股）稀释每股收益（元/股）净资产收益率（%）,-3,353,695.970.010.014.1%,-33,808,267.97-0.04-0.04-12.35%,27,303.40-0.01-0.01-2.81%,2012 年末,2011 年末,本年末比上年末增减(%),2010 年末,总资产（元）,498,205,496.54,557,054,235.74,-10.56%,844,337,174.25,归属于上市公司股东的净资产,（归属于上市公司股东的所有者,271,782,480.71,260,663,611.50,4.27%,304,735,739.20,权益）（元）二、境内外会计准则下会计数据差异1、同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况单位：元,归属于上市公司股东的净利润,归属于上市公司股东的净资产,本期数,上期数,期末数,期初数,按中国会计准则,11,140,994.81,-32,197,171.37,271,782,480.71,260,663,611.50,按国际会计准则调整的项目及金额2、同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况单位：元7,-,东北电气发展股份有限公司 2012 年度报告全文,归属于上市公司股东的净利润,归属于上市公司股东的净资产,本期数,上期数,期末数,期初数,按中国会计准则,11,140,994.81,-32,197,171.37,271,782,480.71,260,663,611.50,按境外会计准则调整的项目及金额,债务重组收益,10,243,866.77,折现值,-1,205,578.62,-1,205,578.62,按境外会计准则,11,140,994.81,-33,402,749.99,271,782,480.71,269,701,899.65,三、非经常性损益项目及金额单位：元,项目,2012 年金额,2011 年金额,2010 年金额,说明,非流动资产处置损益（包括已计提资产减,值准备的冲销部分）,76,285.56,320,896.79,-318,487.16,计入当期损益的政府补助（与企业业务密,切相关，按照国家统一标准定额或定量享,268,446.97,119,000.00,受的政府补助除外）偿还辽宁顺隆商贸公,债务重组损益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回,6,993,929.005,250,022.47,司债务录得的债务重组收益对锦州电力电容器有限责任公司计提坏账的转回,除上述各项之外的其他营业外收入和支出所得税影响额少数股东权益影响额（税后）合计,-736,876.501,123,073.7710,460,286.76,9,385,614.73129,326.669,845,631.83,27,924.047,599.35-54,646.13-124,516.34,对公司根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义界定的非经常性损益项目，以及把公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 适用 不适用8,东北电气发展股份有限公司 2012 年度报告全文,第四节 董事会报告,一、概述,（一）管理层讨论与分析,2012年中国经济寻求软着陆，增速继续减缓到近三年来的最低水平，同时世界主要经济体也都表现相对低迷。从电力行业来看，当年全国电网建设完成投资3,693亿元，同比微增,0.2%，增长幅度相对上年度大幅下降，明显低于“十一五”期间的增长速度。,报告期内，受宏观经济形势和行业整体发展变化影响，市场需求低于预期，公司经营业绩有所下降。报告期内，公司实现营业收入21,722万元，同比下降12.65%；实现归属于上市公司股东的净利润1,114万元，同比增加4,334万元。,报告期内，公司主要完成了以下工作：,（1）加大市场开拓力度，积极深入市场调研，及时掌握市场动态，适时调整销售策略，强化重点产品的销售、重要客户的开发以及潜在企业客户的营销工作，优化合同质量，实现了主要产品的稳定销售。,（2）强化内部管理，经济运行质量有所提升。报告期内综合毛利率稳中有升，得益于合同质量的优化，也得益于采取了有力措施，加大费用控制力度，抓好降本增效工作，有效提高产品盈利水平。,（3）加大技改投入，提升公司产品竞争力。报告期内，为了持续发展、拓展市场，公司统筹规划，对电力电容器生产线及设备进行了规划改造，该项目将跨年度实施。本次技改完成后，将大幅度提高产品质量、电气性能及生产效率，提高生产的先进化、配套化、自动化程度。,（4）加强内部控制管理，不断完善各项管理体系，增强核心竞争力。公司一直严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则和中国证监会、深圳证券交易所的有关法律法规的要求，不断完善公司法人治理，规范公司运作。根据公司发展的思路和安排，并结合公司目前管理现状和发展需要，修订并完善了公司多项管理制度，进一步夯实了内部管理基础，增强了管控能力。,二、主营业务分析,1、概述,公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况公司前期未曾披露报告期内的发展战略和经营计划。,9,东北电气发展股份有限公司 2012 年度报告全文公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因 适用 不适用2、收入说明受宏观经济形势和行业整体发展变化影响，市场需求低于预期，公司经营业绩有所下降。加之电力电容器行业除了国内一些大的竞争厂家外，美国的库柏、欧洲的ABB等外资企业都在大陆建厂，对市场冲击很大，导致公司订货额、收入有所下降。报告期内，公司实现营业收入21,722万元，同比下降12.65%。公司实物销售收入是否大于劳务收入 是 否,行业分类电力电容器封闭母线高压开关,销售量生产量库存量销售量生产量库存量销售量生产量库存量,项目,2012 年113,964,496.2973,861,490.4610,583,355.556,034,663.7936,615,234.351,916,206.8547,073,675.3531,031,604.95140,170.94,2011 年166,575,157.6199,196,429.8614,566,804.1550,008,009.3438,356,799.733,290,999.8531,843,717.0532,100,408.589,501,984.8,同比增减（%）-31.58%-25.54%-27.35%12.05%-4.54%-41.77%47.83%-3.33%-98.52%,相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 适用 不适用公司重大的在手订单情况 适用 不适用公司已签订，尚未实现销售的合同金额约为 人民币20424.52万元。公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 适用 不适用公司主要销售客户情况,前五名客户合计销售金额（元）前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%）,111,396,392.4451.28%,公司前 5 大客户资料 适用 不适用10,1,2,3,4,5,东北电气发展股份有限公司 2012 年度报告全文,序号合计,客户名称北京市电力公司营口安泰设备配件有限公司浙江省电力公司营口弘粤机械加工有限公司辽宁省电力有限公司电网建设分公司,销售额（元）45,446,153.9820,987,862.9120,713,600.0012,387,016.5011,861,759.05111,396,392.44,占年度销售总额比例（%）20.92%9.66%9.54%5.7%5.46%51.28%,3、成本行业分类单位：元,2012 年,2011 年,行业分类,项目,金额,占营业成本比重（%）,金额,占营业成本比重（%）,同比增减(%),输变电设备制造,业,156,177,240.41,100%,190,700,026.20,100%,-18.1%,产品分类单位：元,2012 年,2011 年,产品分类封闭母线电力电容器高压开关,项目,金额37,990,027.3577,793,794.2540,393,418.81,占营业成本比重（%）24.33%49.81%25.86%,金额40,527,156.94120,967,139.2929,205,729.97,占营业成本比重（%）21.25%63.43%15.32%,同比增减(%)-6.26%-35.69%38.31%,说明,产品分类封闭母线电力电容器,直接材料89.79%77.31%,2012年直接人工4.82%3.72%,制造费用5.39%18.97%,直接材料88.33%78.55%,2011年直接人工5.28%3.22%,制造费用6.39%18.23%,公司主要供应商情况,前五名供应商合计采购金额（元）前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（%）,38,144,500.1328.46%,公司前 5 名供应商资料 适用 不适用11,1,2,3,4,5,额,额,东北电气发展股份有限公司 2012 年度报告全文,序号合计,供应商名称新东北电气（沈阳）高压开关有限公司四川东方绝缘材料股份有限公司丹东长兴电器有限公司锦州永嘉化工有限公司沈阳华皓铝业物资经销站,采购额（元）14,425,188.048,860,298.555,241,100.005,162,315.004,455,598.5438,144,500.13,占年度采购总额比例（%）10.76%6.61%3.91%3.85%3.33%28.46%,4、费用5、现金流单位：元,项目经营活动现金流入小计经营活动现金流出小计,2012 年259,491,044.97262,844,740.94,2011 年363,001,889.61396,810,157.58,同比增减（%）-28.52%-33.76%,经营活动产生的现金流量净,-3,353,695.97,-33,808,267.97,-90.08%,投资活动现金流入小计投资活动现金流出小计,35,001,980.003,738,698.30,53,803,595.654,220,904.86,-34.94%-11.42%,投资活动产生的现金流量净,31,263,281.70,49,582,690.79,-36.95%,筹资活动现金流入小计筹资活动现金流出小计,8,000,000.008,581,983.54,8,000,000.0035,515,596.93,0%-75.84%,筹资活动产生的现金流量净,额现金及现金等价物净增加额,-581,983.5427,327,891.21,-27,515,596.93-11,788,271.75,-97.88%-331.82%,相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 适用 不适用,项目经营活动现金流出小计,2012年262,844,740.94,2011年396,810,157.58,同比增减（%）主要系支付的税费及其他与经营活动有关的现金减少所致,12,东北电气发展股份有限公司 2012 年度报告全文,经营活动产生的现金流量净额,主要系收到的与支付的经营活,投资活动现金流入小计投资活动产生的现金流量净额筹资活动现金流出小计筹资活动产生的现金流量净额,-3,353,695.9735,001,980.0031,263,281.708,581,983.54-581,983.54,-33,808,267.9753,803,595.6549,582,690.7935,515,596.93-27,515,596.93,动有关的现金只差减少所致主要系收回投资款较上期减少所致主要系收回投资款较上期减少所致主要系偿还债务支付现金减少所致主要系偿还债务支付现金减少所致,现金及现金等价物净增加额,27,327,891.21,-11,788,271.75,本年度年底回款较多所致,报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 适用 不适用主要系经营性应收与应付项目占用资金所致。三、主营业务构成情况单位：元,营业收入,营业成本,毛利率(%),营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同同期增减（%）同期增减（%）期增减（%）,分行业,输变电行业,217,072,835.43,156,177,240.41,28.05%,-12.63%,-18.1%,4.81%,分产品,封闭母线电力电容器高压开关,56,034,663.79113,964,496.2947,073,675.35,37,990,027.3577,793,794.2540,393,418.81,32.2%31.74%14.19%,12.05%-31.58%47.68%,-6.26%-35.69%38.31%,13.24%4.36%5.81%,分地区13,东北电气发展股份有限公司 2012 年度报告全文,东北地区华北地区华中地区华东地区华南地区西南地区西北地区,66,998,073.6362,967,325.6115,444,457.4743,565,396.076,811,495.8417,765,865.783,520,221.03,44,993,074.7051,496,271.2810,316,092.7629,710,184.614,496,410.3412,762,253.532,402,953.19,32.84%18.22%33.21%31.8%33.99%28.16%31.74%,214.27%47.41%-83.38%99.57%-84.27%-22.33%0.79%,219.71%38.32%-84.69%73.64%-85.85%-38.9%6.96%,-1.14%5.37%5.71%10.18%7.38%19.48%-3.94%,公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 适用 不适用四、资产、负债状况分析1、资产项目重大变动情况单位：元,2012 年末,2011 年末,金额,占总资产比例（%）,金额,占总资产比例（%）,比重增减（%）,重大变动说明,货币资金应收账款存货长期股权投资固定资产,81,295,428.80152,791,168.7240,832,173.31107,224,888.8862,775,673.37,16.32%56,684,837.5930.67%169,640,050.028.2%49,658,477.5421.52%109,303,378.0312.6%69,377,374.24,10.18%30.45%8.91%19.62%12.45%,6.14%年底回款较多。0.22%-0.72%1.9%0.15%,在建工程,228,933.81,0.05%,228,933.81,0.04%,0%,预付账款,7,112,829.64,1.43%15,295,379.26,2.75%,-1.32%本年预付的购货款减少,公司子公司东北电气（香港）有限公,应收股利,7,027,538.11,1.26%,-1.26%,司通过债权转让协议将应收伟达高压电气有限公司的股利转让用于抵,偿债务。,其他应收款,23,429,153.27,4.7%59,400,764.54,10.66%,-5.96%,收回了新东北电气集团发展有限公司所欠股权款 3500 万。,2、负债项目重大变动情况单位：元,2012 年,2011 年,比重增减,重大变动说明,14,东北电气发展股份有限公司 2012 年度报告全文,金额,占总资产比例（%）,金额,占总资产比例（%）,（%）,短期借款,8,000,000.00,1.61%,8,000,000.00,1.44%,0.17%,预收账款,14,395,206.29,2.89%36,939,448.50,6.63%,-3.74%年底预收的货款减少。,应交税费,7,588,667.87,1.52%,-868,881.41,-0.16%,1.68%年底应交增值税增加，尚未缴纳。,五、投资状况分析1、对外股权投资情况（1）对外投资情况对外投资情况,2012 年投资额（元）107,224,888.88公司名称伟达高压电气有限公司沈阳兆利高压电气设备有限公司2、主要子公司、参股公司分析主要子公司、参股公司情况,2011 年投资额（元）109,303,378.03被投资公司情况主要业务投资、贸易制造,变动幅度-1.9%上市公司占被投资公司权益比例（%）20.8%6.89%,公司名称,公司类型,所处行业,主要产品或服务,注册资本,总资产（元）,净资产（元）,营业收入 营业利润(元)(元),净利润（元）,东北电气（香港）有 子公司限公司,贸易,投资、贸易,2000 万美元,186,370,42 87,869,079.5.88 16,-2,558,408.97,-2,558,408.97,高才科技有限公司,子公司,投资,投资,1 美元,85,139,243.51,-61,804.21,-5,814.83,-5,814.83,阜新封闭母线有限责任公司,子公司,制造,制造封闭母线,850 万美元,111,716,303 63,814,971.56,034,663.3,246,343.89 64 79.09,3,343,679.55,新东北电气（锦州）电力电容器有限公司,子公司,制造,生产电力电容器、无 1545 万美功补偿装 元置等,231,457,03 147,797,13 114,264,82 8,483,0425.54 4.52 7.46.64,5,658,062.05,主要子公司、参股公司情况说明15,东北电气发展股份有限公司 2012 年度报告全文,1、东北电气（香港）有限公司及高才科技有限公司是属于与公司主业关联度比较小的公司,2、阜新封闭母线有限责任公司及新东北电气（锦州）电力电容器有限公司是对公司净利润影响达到10%以上的子公司,报告期内取得和处置子公司的情况 适用 不适用,六、公司未来发展的展望,（一）公司未来发展展望,1、行业竞争格局和发展趋势,总体来看，2013年国内经济环境将有所好转，但由于世界主要经济体低速增长的态势仍将延续，世界经济由金融危机前的快速发展期进入深度转型调整期，国际市场不容乐观。从电力行业来看，2012年全国电网建设投资同比微增0.2%，增幅相对于2011年大幅下降，也明显低于“十一五”期间的年平均增长速度，可见电网投资建设步伐持续放缓。同时2012年电源建设方面很多重大项目下马或推迟交货。因此主要依靠电源、电网投资拉动的电气设备行业还将面临激烈的竞争状况。,2、公司发展战略,公司将积极整合各方有效资源，加大投入推动主营业务发展，以期从根本上改善公司的资产质量和盈,利能力，提升公司的可持续发展能力、综合竞争力以及抗风险能力。,3、经营计划,根据行业发展和市场状况，2013年公司将紧抓机遇，深挖潜能，提升管理，积极组织生产及经营工作，,全面实施稳健运营的年度经营策略，重点做好以下几个方面的工作：,1、进一步完善公司内控体系，建立健全公司管理制度，构建制度完善、流程清晰的内控体系。2、公司将从市场需求变化入手，充分挖掘公司潜力，加强市场的开发和培育，不断完善和创新营销,模式，建立多层次的销售渠道。,3、坚持加强管理，控制费用，努力降低营运成本，进一步提高核心竞争力。,4、加大技改研发投入力度，理顺工艺流程，最大限度地发挥技改功效，深挖设备潜力，提高效率，,使装备工艺水平达到最佳。,5、研究探索资产重组的有效方法和途径，以便增强公司规模和效益，调整和完善资本结构，提高资,产质量和单位资产的获利能力。,(二)维持当前业务并完成在建投资项目公司所需的资金需求,2013年，公司将根据实际情况及未来发展的需要，在合理利用现有资金的基础上，研究制定多种渠道,的资金筹措计划和资金使用计划，提高资金使用效率，降低资金成本，打造安全稳定的资金链条，保障公司正常生产经营和项目建设资金需求，支持公司的持续健康发展。,(三)可能面对的风险和应对措施1、行业增速放缓风险,公司所属电力设备行业，受到国家宏观政策（如宏观经济政策、能源政策、环保政策等）的影响较大，国家将加快低碳经济、新能源等战略性新兴产业，必将对传统能源产业结构带来一定冲击，预计未来电气设备的需求增长将会放缓，这对公司经营业绩的增长可能产生负面影响。对策：公司将加大研发投入、引进专业人才、提升产品技术含量、加强成本控制和管理从而提高公司行业竞争力，稳固市场地位。,2、市场竞争风险,国内经济增长下行压力和国外产业资本渗透将致使业内厂家市场竞争更加激烈，存在毛利率下降的风险。对策：公司将一方面灵活调整经营策略，跟踪抢抓国内市场机遇，更加注重以满足客户个性化需求为目的的市场策略，充分利用企业自身条件，发挥服务优势；另一方面将不断实施管理提升，扎实完善企业内控规范建设，增强抵御市场风险的能力。,16,东北电气发展股份有限公司 2012 年度报告全文3、成本波动风险公司成本中原材料占比较高，其采购价格波动将对公司经营业绩产生一定影响。对策：公司将通过实时跟踪和分析原材料价格走势,并加强与供应商间的长期合作，提升议价能力，确立稳定的供货渠道和价格；同时加强技术创新和管理创新提高材料利用率和工艺水平等成本控制和管理办法减低成本上涨风险。4、财务风险公司现有经营规模较小，盈利能力仍在低水平徘徊，抵御风险能力较差，对公司营运资金周转产生较大的压力，可能对公司的日常经营和未来发展战略产生不利影响。对策：一要加强财务管理，控制资金风险。重点加强资金管理，要进一步加大应收帐款的清欠，保证公司现金流，防止财务风险。二要加强财务监控和预算工作，提高资金利用效率，加强生产成本和各类费用的核算与控制。七、公司利润分配及分红派息情况报告期内利润分配政策特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况本公司本报告期实现归属于上市公司股东的净利润11,140,994.81元，本年末可供股东分配的利润为-1,558,580,151.68元，故董事会建议本报告期不进行分配，也不进行资本公积金转增股本。公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。公司近 3 年（含报告期）的利润分配预案或方案及资本公积金转增股本预案或方案情况公司近3年（含报告期）的利润分配方案均为不进行分配，也不进行资本公积金转赠股本。公司近三年现金分红情况表单位：元,2012 年2011 年2010 年,分红年度,现金分红金额（含税）0.000.000.00,分红年度合并报表中归属于上市公司股东的净利润11,140,994.81-32,197,171.37-8,559,879.24,占合并报表中归属于上市公司股东的净利润的比率（%）0%0%0%,公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案 适用 不适用17,东北电气发展股份有限公司 2012 年度报告全文第五节 重要事项一、重大诉讼仲裁事项 适用 不适用,诉讼(仲裁)基本情 涉案金额（万 是否形成预计 诉讼(仲裁)诉讼(仲裁)审理 诉讼(仲裁)判决况 元）负债 进展 结果及影响 执行情况,2009 年 8 月11 日本公司收到辽本公司聘请的中宁省高院国法律顾问辽宁送达的长同方律师事务所城公司起出具法律意见认诉状及追为：本案已经由加被告申请书，长城 辽宁省高院两次,披露日期,披露索引,因沈阳高压开关,公司于,审理，认定事实,有限责任公司（简,2009 年 5 月 基本一致，辽宁,称“沈高公司”）未,18 日再向,省高院判决驳回,能偿还到期债务，中国长城资产管理公司沈阳办事处（简称“长城公司”）曾于 2009 年2 月 24 日向辽宁省高级人民法院（简称“辽宁省高院”）提起诉讼，请求法院判令沈高公司偿还债务本金 35,175 万元及利息。,35,175 否,辽宁省高 长城公司对本公院提起诉 司的诉讼请求有讼，追加起 充分的事实和法诉本公司 律依据。公司不为被告，请 应对沈高公司债 目前本案正在求法院判 务承担责任。本 审理中。令本公司 公司对该案的判承担连带 断：根据本公司责任。2011 与沈高公司的经年 2 月 15 济往来和律师法律意见，本公司日本公司不应成为沈高公收到辽宁司诉讼案的被省高院,2013 年 01 月30 日,详情请见本公司 2009 年8 月 12 日、2011 年 2 月16 日、2011年 7 月 20 日和 2013 年 1月 29 日之临时公告。,（2009）辽 告，亦无需承担,民二初字,连带赔偿责任，,第 12 号一 该诉讼不会对本,审民事判决书，判,公司财务状况及本期利润产生影,决：沈高公 响。司依法偿还所欠长城公司债18,东北电气发展股份有限公司 2012 年度报告全文,务本金,35,175 万元及利息的,债务，同时驳回长城公司对本公司的诉,讼请求。长城公司随即就辽宁省高院一审判决结果向最高人民法院,提出上诉。2011 年 6 月30 日最高人民法院,作出（2011）民二初字,第 44 号民事裁定书，撤销,（2009）辽民二初字,第 12 号民事判决，发回辽宁省高级人民,法院重审。2013 年 1 月29 日本公司收到律师送达的辽宁省高,院（2011）民二初字,第 31 号民事判决书：判决沈高公司依法偿还所欠长城公司债务本金,19,0,东北电气发展股份有限公司 2012 年度报告全文35,175 万元及利息的偿还责任，驳回长城公司对本公司的诉讼请求。长城公司已就辽宁省高院重审判决结果向最高院提出上诉。媒体质疑情况 适用 不适用本年度公司无媒体质疑事项。二、重大关联交易1、关联债权债务往来是否存在非经营性关联债权债务往来 是 否,关联方,关联关系,债权债务类型,形成原因,是否存在非经营性资金占用,期初余额（万 本期发生额 期末余额（万元）（万元）元）,伟达高压电气有限公司,联营公司,应收关联方债权,应收股利,是,702.75,-702.75,伟达高压电气有限公司,联营公司,应付关联方债务,借款,否,64.86,-33.05,31.81,三、重大合同及其履行情况1、担保情况单位：万元公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）,担保对象名称,担保额度相关公告披露日期,担保额度,实际发生日期（协议签署日）,实际担保金额,担保类型,担保期,是否为关是否履行 联方担保完毕（是或否）,锦州电力电容器有 2010 年 03,2,290 2003 年 12 月,2,290 连带责任保,二年,否,否,20,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,5,290,0,无,无,东北电气发展股份有限公司 2012 年度报告全文,限责任公司,月 23 日,03 日,证,锦州电力电容器有 2010 年 03限责任公司 月 23 日锦州电力电容器有 2006 年 02限责任公司 月 23 日沈阳金都饭店有限 2010 年 03公司 月 23 日沈阳金都饭店有限 2010 年 03公司 月 23 日,1,7001,300152,400,2004 年 04 月20 日2004 年 05 月26 日2003 年 12 月25 日2003 年 12 月25 日,1,7001,300152,400,连带责任保证连带责任保证连带责任保证连带责任保证,二年二年二年二年,否否否否,否否否否,报告期内审批的对外担保额度合计（A1）报告期末已审批的对外担保额,报告期内对外担保实际发生额合计（A2）报告期末实际对外担保余额,度合计（A3）,合计（A4）公司对子公司的担保情况,7,705,担保对象名称,担保额度相关公告披露日期,担保额度,实际发生日期（协议签署日）,实际担保金额,担保类型,担保期,是否为关是否履行 联方担保完毕（是或否）,报告期内审批对子公司担保额度合计（B1）报告期末已审批的对子公司担保额度合计（B3）公司担保总额（即前两大项的合计）报告期内审批担保额度合计（A1+B1）报告期末已审批的担保额度合,报告期内对子公司担保实际发生额合计（B2）报告期末对子公司实际担保余额合计（B4）报告期内担保实际发生额合计（A2+B2）报告期末实际担保余额合计,计（A3+B3）实际担保总额（即 A4+B4）占公司净资产的比例其中：为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务担保金额（D）担保总额超过净资产 50%部分的金额（E）上述三项担保金额合计（C+D+E）,（A4+B4）,7,70528.35%5,290,未到期担保可能承担连带清偿责任说明违反规定程序对外提供担保的说明采用复合方式担保的具体情况说明21,无,否,100,1,东北电气发展股份有限公司 2012 年度报告全文四、承诺事项履行情况1、公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项,承诺事项,承诺方,承诺内容,承诺时间,承诺期限,履行情况,持有东北电气的股份自改革方案实施之日起，36 个月内不通过深圳证券,股改承诺,新东北电气投资有限公司,交易所挂牌交易出售或转让，期满后通过深,2006 年 05 月 12日,完全遵守承诺,圳证券交易所挂牌出售的原非流通股股份的价格不低于人民币 5 元/股。收购报告书或权益变动报告书中所作承诺资产重组时所作承诺首次公开发行或再融资时所作承诺其他对公司中小股东所作承诺,承诺是否及时履行未完成履行的具体原因及下一步计划是否就导致的同业竞争和关联交易问题作出承诺承诺的解决期限解决方式承诺的履行情况,是无无完全遵守承诺,五、聘任、解聘会计师事务所情况现聘任的会计师事务所,境内会计师事务所名称境内会计师事务所报酬（万元）境内会计师事务所审计服务的连续年限境内会计师事务所注册会计师姓名,国富浩华会计师事务所宁柯、王明雷,当期是否改聘会计师事务所22,东北电气发展股份有限公司 2012 年度报告全文,是 否,是否在审计期间改聘会计师事务所 是 否,更换会计师事务所是否履行审批程序 是 否,对改聘、变更会计师事务所情况的详细说明,为提高信息披露效率，降低信息披露成本及审计费用，经二零一三年一月十四日董事会会议批准，本公司解聘分别担任本公司2012年度境内审计机构和境外审计机构的深圳市鹏城会计师事务所有限公司和香港丁何关陈会计师行，改聘国富浩华会计师事务所（特殊普通合伙）担任本公司2012年度审计机构，由国富浩华根据内地审计准则审计本公司按照内地会计准则编制的财务报告，并承接境外审计机构按照联交所经修订上市规则应尽的职责（包括但不限于年度财务报告及相关事项的年度审核）。该事项经二零一三年三月十一日召开的二零一三年第一次临时股东大会批准生效（详见二零一三年一月十五日“董事会决议公告”、二零一三年三月十一日“2013年第一次临时股东大会决议公告”）。,聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 适用 不适用,23,东北电气发展股份有限公司 2012 年度报告全文第六节 股份变动及股东情况一、股份变动情况,本次变动前,本次变动增减（，）,本次变动后,数量,比例(%)发行新股,