邮储银行 “合规执行”开展活动基本情况应知应会内容.doc

邮储银行 “合规执行年”开展活动基本情况应知应会内容成立活动领导小组，出台了活动实施方案3月25日，邮储银行河南省分行召开“合规执行年”动员大会，市县分支行领导班子成员、市县分支行机关全体人员、各一级支行行长参加了动员大会。3月28日，市分行、市邮政局以“商邮银联【2011】1号”文件联合制定出台了中国邮政储蓄银行商丘市分行、商丘市邮政局邮政金融“合规执行年”活动方案，活动方案根据市银监分局和省分行的具体要求，结合商丘邮政金融实际，明确了这项重要活动的指导思想、活动目标、组织领导、参与机构，在活动内容方面，分为开展合规学习活动；开展定期培训活动；开展自查整改活动；开展宣传活动；开展业务会审活动；开展警示教育活动；开展业务行为规范活动等7大项内容。将活动分为准备动员阶段；自查整改阶段；业务行为规范阶段和总结评价阶段4个阶段，时间从3月份贯穿到年底。方案要求各单位要高度重视这项活动的开展工作，实行“一把手”负责制，要确保“合规执行年”活动各项工作落到实处。各县邮政局、县支行也要参照市行的方案和领导架构制定本单位的实施方案,全员参与，活动覆盖面达到了100%，在邮政金融内部形成了“全员合规、合规从高层做起，主动合规、合规创造价值”的良好合规文化氛围。市分行、市邮政局以“商邮银联【2011】2号成立了中国邮政储蓄银行商丘市分行、商丘市邮政局邮政金融“合规执行年”活动领导小组，两个单位的“一把手”任活动领导小组的组长，市分行、市邮政局的全部副职领导为副组长，市分行各部门负责人和市邮政局有关单位负责人为活动领导小组的成员。领导小组办公室设在市分行风险合规部，负责牵头落实“合规执行年”活动领导小组议定事项，活动的推动、协调、指导及其他日常工作。签订“岗位责任与承诺书”，明确各岗位合规责任3月28日上午，市分行在9楼会议室郑重举行2011年岗位合规责任承诺书签字仪式。参加签字仪式的人员有市分行4位领导、8位县一级支行行长、9位市分行部门经理、7位市分行城区支行行长。签字仪式由市分行分管风险合规工作的武常林副行长主持。他对开展“合规执行年”活动的重要意义、对本次签字工作的严肃性进行了强调，对本次签字仪式的程序进行了说明。市分行党委书记、行长刘绍义首先和市分行三位副行长签字，在签字之前，刘行长带领副行长首先共同学习了承诺书上的责任内容，在签字之后，三位副行长由站在会场前方举起右手对承诺的内容进行了庄严宣誓。刘绍义行长接着分别和县支行行长、城区支行行长和分管的人事、财务部门经理进行签字，签字之前带头分别学习了承诺书上的责任内容。三位副行长分别和所分管部门的经理进行签字，签字之前带头分别学习了承诺书上的责任内容。签字之后，各类人员依次庄严地对承诺内容进行了宣誓。3月29日，全市各县一级支行、市行各城区支行分别召开会议，学习了市分行的实施方案，讲解了签订责任书的重要意义，并组织各类人员签订了责任书，责任书签订程序全市统一实行市分行管理层的签订模式，对承担的责任进行集体学习，签订后并对承诺进行宣誓。全市邮储银行员工整个签字仪式严肃认真，通过这次签字，使每位责任与承诺书签字人又受到了一次深刻的合规执行教育。大力开展合规教育，系统学习监管法规进入4月份以来，市县分支行把开展合规教育为职工教育的主要内容进行安排，各县支行、市分行各城区支行在每周二、四晚上职工学习时间、市分行各部室机关人员在每周二晚上的集中学习时间，重点学习银监部门规定的学习内容，一是国家宏观经济调控政策，货币政策、产业政策；二是银监会关于银行业监管法律、法规、规章及规范性文件；三是邮储银行成立以来出台的各项管理制度；四是银行业自律组织制定的行业准则、行为守则和职业操守；五是学习银行业务知识和金融理论知识。通过对规定内容的学习，使我行员工深刻领会了各项金融管理政策精髓，提升了自觉遵章守制的道德素养，深刻领会了监管要求，活动的开展及时而必要，尤其对邮储银行来讲，提高了执行监管政策及合规经营、合规操作的自觉性，同时，也提高了整个企业的风险管理水平。活动开展宣传情况在营业网点显示屏播宣传口号、在营业大厅摆放宣传展架、为职工发放活动开展知识问答汇编、在办公和营业台席摆放条规卡等宣传方式，下一步要在企业工作场所制作宣传版面等方式，要采取多种手段把“合规执行年”活动气氛和企业合规文化建设整合一起来安排，使“合规执行年”活动气氛浓郁起来。营业人员交流换岗后承诺书的重新签订情况4月19日之前，交流换岗人员已经和现所在一级支行的支行长全部签订了承诺书。同时，原签的承诺书保留并继续有效。