东光微电：独立董事述职报告.ppt

,2011 年度独立董事述职报告江苏东光微电子股份有限公司2011年度独立董事述职报告作为江苏东光微电子股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2011年本人能够严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则、关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见、关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定、深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引等法律、法规的规定和公司章程的规定，恪尽职守，勤勉尽责，充分发挥独立董事的独立作用，维护了公司及全体股东的利益。现将2011年度本人履行独立董事职责的情况向各位股东及股东代表汇报如下：一、参会情况本人参加了公司召开的董事会和股东大会，认真审阅会议相关材料，积极参与各议案的讨论并提出合理建议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。2011年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。本人出席会议的情况如下:（一）出席董事会会议情况：1、本年度公司共召开9次董事会，其中4次以现场方式召开，3 次以现场结合通讯方式召开，2次以通讯方式召开.本人出席情况如下：,应出席次数,现场出席次数,以 通 讯 方 委托出席次数,缺席次数,是否连续,式参加会议次数,两次未亲自出席会议,9,4,4,1,0,否,本人对董事会会议审议的所有议案，均投了赞成票。2、本人由于工作原因，未能亲自出席第三届董事会第十二次会议，委托独,2011 年度独立董事述职报告立董事史勤对全部议案进行表决并签署会议决议等相关文件。3、报告期内本人未对公司任何事项提出异议。（二）出席股东大会会议情况：2011年度，公司召开了一次股东大会，为2010年年度股东大会，本人亲自参加。作为独立董事，本人在召开股东会及董事会前主动了解并获取作出决策前所需要的情况和资料，详细了解公司整个生产运作和经营情况，为董事会的重要决策做了充分的准备工作。会议上，本人认真审议每个议案，积极参与讨论并提出合理化建议，为公司股东会及董事会做出科学决策起到了积极的作用。二、发表独立意见的情况2011 年度，本人就公司相关事项发表了独立意见，发表独立意见的时间、事项、意见类型列表如下：,时间,会议届次,事项,意见类型,2011年4月6日,第三届董事会第八次 2010年度相关事项会议,同意,2011年8月24日,第三届董事会第十一 关于控股股东及其他关联方占 同意,次会议,用资金及公司对外担保情况,2011年9月26日,第三届董事会第十二 关于使用部分闲置募集资金暂 同意,次会议,时补充流动资金,2011年12月20日,第三届董事会第十六 关于使用银行承兑汇票支付募 同意,次会议,集资金投资项目资金,三、对公司进行现场调查的情况2011 年度，本人利用召开董事会、股东大会的机会及其他时间对公司进行了实地考察和现场办公，时间超过 10 个工作日。利用现场办公机会，与公司董事、监事、高级管理人员及相关部门负责人沟通，了解公司经营、财务状况及内部控制工作情况并交换意见；现场考察公司生产环境、厂区建设、机器设备等，并与公司高管人员进行座谈交流；深入了解公司募投项目进展情况和经营情况，与经理层共同分析公司所面临的国内外经济形势、行业发展趋势等信息，积极献,、,2011 年度独立董事述职报告,计献策。,四、专业委员会履行职责情况,报告期内，作为战略委员会、提名委员会委员，本人全部出席了 2011 年相关委员会会议，并对相关事项就行了积极的讨论，提出合理建议，并认真监督公司各部门对于股东大会或董事会决议的执行情况，对于报告期内公司的发展战略和重大投资项目，本人皆认真参与战略委员会的研究论证，确保公司在正确的轨道上实现可持续发展。,五、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作,1、2011 年度本人有效地履行了独立董事的职责，对于每次需董事会审议的各个议案，首先对所提供的议案材料和有关介绍进行认真审核，在此基础上，独立、客观、审慎地行使表决权。,2、深入了解公司的生产经营、管理和内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理、业务发展和投资项目的进度等相关事项，查阅有关资料，与相关人员沟通，关注公司的经营、治理情况。,3、对公司定期报告及其它有关事项等做出了客观、公正的判断。监督和核查公司信息披露的真实、准确、及时、完整，切实保护股东的利益。4、监督和核查董事、高管履职情况，积极有效的履行了独立董事的职责，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实的维护公司和广大社会公众股股东的利益。,5、积极学习相关法律法规和规章制度，积极参加公司法证券法新,会计准则等法律法规的相关培训。,五、其它事项,1、没有独立董事提议召开董事会的情况发生；,2、没有独立董事提议聘用或解聘会计师事务所的情况发生；3、没有独立董事提议聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。,以上为本人作为独立董事在 2011 年度履行职责情况的汇报。任期内本人将继续本着诚信与勤勉的精神，按照法律法规和公司章程的规定和要求履行独立董事的义务，发挥独立董事作用，坚决维护全体股东特别是中小股东的合法权,2011 年度独立董事述职报告益不受损害。,独立董事：施,毅,二一二年四月十七日,2011 年度独立董事述职报告江苏东光微电子股份有限公司2011年度独立董事述职报告作为江苏东光微电子股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2011年本人能够严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则、关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见、关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定、深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引等法律、法规的规定和公司章程的规定，恪尽职守，勤勉尽责，充分发挥独立董事的独立作用，维护了公司及全体股东的利益。现将2011年度本人履行独立董事职责的情况向各位股东及股东代表汇报如下：一、参会情况本人参加了全部公司召开的董事会和股东大会，认真审阅会议相关材料，积极参与各议案的讨论并提出合理建议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。2011年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。本人出席会议的情况如下:（一）出席董事会会议情况：1、本年度公司共召开9次董事会，其中4次以现场方式召开，3 次以现场结合通讯方式召开，2次以通讯方式召开.本人出席情况如下：,应出席次数,现场出席次数,以 通 讯 方 委托出席次数,缺席次数,是否连续两,式参加会议次数,次未亲自出席会议,9,6,3,0,0,否,2011 年度独立董事述职报告本人对董事会会议审议的所有议案，均投了赞成票。2、报告期内无授权委托其他独立董事出席会议情况。3、报告期内本人未对公司任何事项提出异议。（二）出席股东大会会议情况：2011年度，公司召开了一次股东大会，为2010年年度股东大会，本人亲自参加。作为独立董事，本人在召开股东会及董事会前主动了解并获取作出决策前所需要的情况和资料，详细了解公司整个生产运作和经营情况，为董事会的重要决策做了充分的准备工作。会议上，本人认真审议每个议案，积极参与讨论并提出合理化建议，为公司股东会及董事会做出科学决策起到了积极的作用。二、发表独立意见的情况2011 年度，本人就公司相关事项发表了独立意见，发表独立意见的时间、事项、意见类型列表如下：,时间,会议届次,事项,意见类型,2011年4月6日,第三届董事会第八次 2010年度相关事项会议,同意,2011年8月24日,第三届董事会第十一 关于控股股东及其他关联方占 同意,次会议,用资金及公司对外担保情况,2011年9月26日,第三届董事会第十二 关于使用部分闲置募集资金暂 同意,次会议,时补充流动资金,2011年12月20日,第三届董事会第十六 关于使用银行承兑汇票支付募 同意,次会议,集资金投资项目资金,三、对公司进行现场调查的情况2011年度，本人对公司多次进行了解和实地考察，时间超过10个工作日。现场办公期间，利用本人自身工作特点，除了解公司的生产经营情况、董事会决议执行情况、外部环境及市场变化对公司的影响、行业动态和媒体有关公司的报道、内部控制执行情况等相关事项外，着重关注公司财务状况、经营业绩和现金,、,2011 年度独立董事述职报告,回款情况并深入了解公司募投项目进展情况。,四、专门委员会履职情况,报告期内，作为公司审计委员会、薪酬考核委员会、提名委员会的委员。本人全部出席了 2011 年相关委员会会议，对相关事项进行了认真分析，积极参与讨论、提出合理建议。在年度报告编制过程中，积极配合公司年度审计工作的开展，主动与会计师、内审部门、财务部门等相关人员积极沟通，及时了解审计工作进展情况和注册会计师关注的问题，督促会计师事务所在约定时限内提交审计报告；对于公司董事及高级管理人员的薪酬及考核方案提出了合理化建议。,五、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作,1、2011 年度本人有效地履行了独立董事的职责，对于每次需董事会审议的各个议案，首先对所提供的议案材料和有关介绍进行认真审核，在此基础上，独立、客观、审慎地行使表决权。,2、深入了解公司的生产经营、管理和内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理、业务发展和投资项目的进度等相关事项，查阅有关资料，与相关人员沟通，关注公司的经营、治理情况。,3、对公司定期报告及其它有关事项等做出了客观、公正的判断。监督和核查公司信息披露的真实、准确、及时、完整，切实保护股东的利益。4、监督和核查董事、高管履职情况，积极有效的履行了独立董事的职责，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实的维护公司和广大社会公众股股东的利益。,5、积极学习相关法律法规和规章制度，积极参加公司法证券法新,会计准则等法律法规的相关培训。,五、其它事项,1、没有独立董事提议召开董事会的情况发生；,2、没有独立董事提议聘用或解聘会计师事务所的情况发生；3、没有独立董事提议聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。,2011 年度独立董事述职报告以上为本人作为独立董事在 2011 年度履行职责情况的汇报。任期内本人将继续本着诚信与勤勉的精神，按照法律法规和公司章程的规定和要求履行独立董事的义务，发挥独立董事作用，坚决维护全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害。,独立董事：史,勤,二一二年四月十七日,2011 年度独立董事述职报告江苏东光微电子股份有限公司2011年度独立董事述职报告作为江苏东光微电子股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2011年本人能够严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则、关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见、关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定、深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引等法律、法规的规定和公司章程的规定，恪尽职守，勤勉尽责，充分发挥独立董事的独立作用，维护了公司及全体股东的利益。现将2011年度本人履行独立董事职责的情况向各位股东及股东代表汇报如下：一、参会情况本人参加了全部公司召开的董事会和股东大会，认真审阅会议相关材料，积极参与各议案的讨论并提出合理建议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。2011年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。本人出席会议的情况如下:（一）出席董事会会议情况：1、本年度公司共召开9次董事会，其中4次以现场方式召开，3 次以现场结合通讯方式召开，2次以通讯方式召开。本人出席情况如下：,应出席次数,现场出席次数,以 通 讯 方 委托出席次数,缺席次数,是否连,式参加会议次数,续两次未亲自出席会议,9,5,4,0,0,否,本人对董事会会议审议的所有议案，均投了赞成票。,2011 年度独立董事述职报告2、报告期内无授权委托其他独立董事出席会议情况。3、报告期内本人未对公司任何事项提出异议。（二）出席股东大会会议情况：2011年度，公司召开了一次股东大会，为2010年年度股东大会，本人亲自参加。作为独立董事，本人在召开股东会及董事会前主动了解并获取作出决策前所需要的情况和资料，详细了解公司整个生产运作和经营情况，为董事会的重要决策做了充分的准备工作。会议上，本人认真审议每个议案，积极参与讨论并提出合理化建议，为公司股东会及董事会做出科学决策起到了积极的作用。二、发表独立意见的情况2011 年度，本人就公司相关事项发表了独立意见，发表独立意见的时间、事项、意见类型列表如下：,时间,会议届次,事项,意见类型,2011年4月6日,第三届董事会第八次 2010年度相关事项会议,同意,2011年8月24日,第三届董事会第十一 关于控股股东及其他关联方占 同意,次会议,用资金及公司对外担保情况,2011年9月26日,第三届董事会第十二 关于使用部分闲置募集资金暂 同意,次会议,时补充流动资金,2011年12月20日,第三届董事会第十六 关于使用银行承兑汇票支付募 同意,次会议,集资金投资项目资金,三、对公司进行现场调查的情况2011 年度，本人利用召开董事会、股东大会的机会及其他时间对公司进行了实地考察和现场办公，时间超过 10 个工作日。利用现场办公，积极与生产管理人员进行交流，全面了解公司生产经营运作情况，并与董事、监事、高级管理层进行交谈讨论，了解公司财务状况及内部控制工作情况，分析公司面临的各种经济形势并交换意见。,、,2011 年度独立董事述职报告,四、专门委员会履职情况,报告期内，本人担任审计、薪酬与考核、战略与投资三个委员会的委员。本人全部出席了 2011 年相关委员会会议，对于公司董事及高级管理人员的薪酬及考核方案做了详细的调查和研究，认真履行和监督公司董事及高级管理人员的薪酬及考核制度程序，行使优化公司薪酬及考核管理体系的职责；对于报告期内公司的发展战略和重大投资项目，提出合理化建议；针对公司内部审计工作的开展和公司内控制度的建设，多次与内审部门人员、财务部负责人进行交流，提出相应建议，发挥独立董事的监督作用，监督并促进公司规范运作。,五、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作,1、2011 年度本人有效地履行了独立董事的职责，对于每次需董事会审议的各个议案，首先对所提供的议案材料和有关介绍进行认真审核，在此基础上，独立、客观、审慎地行使表决权。,2、深入了解公司的生产经营、管理和内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理、业务发展和投资项目的进度等相关事项，查阅有关资料，与相关人员沟通，关注公司的经营、治理情况。,3、对公司定期报告及其它有关事项等做出了客观、公正的判断。监督和核查公司信息披露的真实、准确、及时、完整，切实保护股东的利益。4、监督和核查董事、高管履职情况，积极有效的履行了独立董事的职责，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实的维护公司和广大社会公众股股东的利益。,5、积极学习相关法律法规和规章制度，积极参加公司法证券法新,会计准则等法律法规的相关培训。,五、其它事项,1、没有独立董事提议召开董事会的情况发生；,2、没有独立董事提议聘用或解聘会计师事务所的情况发生；3、没有独立董事提议聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。,以上为本人作为独立董事在 2011 年度履行职责情况的汇报。任期内本人将,2011 年度独立董事述职报告,继续本着诚信与勤勉的精神，按照法律法规和公司章程的规定和要求履行独立董事的义务，发挥独立董事作用，坚决维护全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害。,独立董事：叶树理,二一二年四月十七日,