东方电热：第三季度报告全文.ppt

,镇江东方电热科技股份有限公司 2012 年第三季度报告全文2012 年第三季度报告一、重要提示本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。公司负责人谭荣生、主管会计工作负责人罗月芬及会计机构负责人(会计主管人员)刘兵声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。二、公司基本情况（一）主要会计数据及财务指标以前报告期财务报表是否发生了追溯调整 是 否 不适用,2012.9.30,2011.12.31,本报告期末比上年度期末增减（%）,总资产（元）归属于上市公司股东的所有者权益（元）股本（股）归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）,1,391,116,733.771,002,620,452.21197,736,000.005.07,1,352,389,211.53937,855,625.7389,880,000.0010.43,2.86%6.91%120%-51.39%,2012 年 1-9 月,比上年同期增减（%）,经营活动产生的现金流量净额（元）每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）,81,798,392.470.41,不适用不适用,2012 年 7-9 月,比上年同期增减（%）,2012 年 1-9 月,比上年同期增减（%）,营业总收入（元）归属于上市公司股东的净利润（元）基本每股收益（元/股）稀释每股收益（元/股）加权平均净资产收益率（%）扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）,160,244,578.6322,189,294.650.110.112.24%2.12%,-14.02%-24.7%-64.52%-64.52%-1.03%-1.12%,490,396,400.5382,740,826.480.420.428.52%7.6%,-10.21%-6.07%-63.16%-63.16%-7.15%-8.04%,扣除非经常性损益项目和金额1,0,0,镇江东方电热科技股份有限公司 2012 年第三季度报告全文 适用 不适用,项目非流动资产处置损益计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）除上述各项之外的其他营业外收入和支出少数股东权益影响额所得税影响额合计,年初至报告期期末金额（元）-111,440.8411,136,180.38-441,313.89-83,140.64-1,582,185.688,918,099.33-,说明,公司对“其他符合非经常性损益定义的损益项目”以及根据自身正常经营业务的性质和特点将非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的说明：无（二）报告期末股东总数及前十名股东持股情况表,报告期末股东总数（户）前十名无限售条件流通股股东持股情况,7,270,股东名称,期末持有无限售条件股份的数量,种类,股份种类及数量,数量,中国建设银行华宝兴业多策略增长证券投资基金新疆东方世纪股权投资合伙企业（有限合伙）华润深国投信托有限公司非凡 17 号资金信托国信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户华润深国投信托有限公司非凡 18 号资金信托马文广夏铁峰中国银行长盛同智优势成长混合型证券投资基金赖春梅解钟,6,150,5234,320,9201,526,352741,538739,073676,000630,362488,720440,000440,000,人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股,6,150,5234,320,9201,526,352741,538739,073676,000630,362488,720440,000440,000,股东情况的说明（三）限售股份变动情况,股东名称谭荣生,期初限售股数20,020,000,本期解除限售股数,本期增加限售股数24,339,146,期末限售股数44,359,146,限售原因首发前个人类限售股、高管锁定股,解除限售日期2014 年 5 月 18 日,谭,伟,16,752,000,20,102,400,36,854,400 首发前个人类限售股 2014 年 5 月 18 日,2,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,-,镇江东方电热科技股份有限公司 2012 年第三季度报告全文,谭,克,16,752,000,20,102,400,36,854,400 首发前个人类限售股 2014 年 5 月 18 日,新疆东方世纪股,权投资合伙企业,8,900,000,2,225,000,8,010,000,14,685,000 首发前机构类限售股 2012 年 5 月 18 日,（有限合伙）,解解,钟娟,800,000683,000,200,000170,750,720,000614,700,1,320,000 高管锁定股1,126,950 高管锁定股,2012 年 5 月 18 日2012 年 5 月 18 日,王守培,681,000,170,250,612,900,1,123,650 高管锁定股,2012 年 5 月 18 日,赵,勇,520,000,520,000,0,0,2012 年 5 月 18 日,马文广赵亲正,470,000142,000,470,000,170,400,2012 年 5 月 18 日312,400 首发前个人类限售股 2013 年 3 月 21 日,韦秀萍赵海林冷辰洪冷泉芳郑进军徐金华戴建国,130,000128,000126,000104,000100,000100,00092,000,32,500128,000126,00026,000100,000100,00092,000,117,00015,00093,6000,214,500 高管锁定股15,000171,600 高管锁定股0,2012 年 5 月 18 日2012 年 5 月 18 日2012 年 5 月 18 日2012 年 5 月 18 日2012 年 5 月 18 日2012 年 5 月 18 日2012 年 5 月 18 日,董国俊,80,000,20,000,72,000,132,000 首发前个人类限售股 2012 年 5 月 18 日,杨晓萍王建萍米如顺徐庆辉单红发合计,80,00060,00060,00050,00050,00066,880,000,80,00060,00060,00050,00050,0004,680,500,0000074,969,546,00000137,169,046-,2012 年 5 月 18 日2012 年 5 月 18 日2012 年 5 月 18 日2012 年 5 月 18 日2012 年 5 月 18 日,三、管理层讨论与分析（一）公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 适用 不适用一、资产、负债和权益变动情况分析1、应收票据比期初下降41.42%：主要是报告期大量银行承兑汇票到期所致；2、应收帐款比期初上升93.54%：主要是报告期客户回款速度减缓所致；3、预付帐款比期初下降53.07%：主要是报告期公司预付的镇江新区机电工业园土地款已办理土地使用权证，转入无形资产土地使用权；4、其他应收款比期初上升83.50%：主要是报告期计提银行定期存款利息所致；5、在建工程比期初上升60.52%：主要是报告期募集资金项目投资投入加大所致；6、无形资产比期初上升86.12%：主要是报告期镇江新区机电工业园已办理土地使用权证，由预付款项转3,镇江东方电热科技股份有限公司 2012 年第三季度报告全文,入所致；,7、长期待摊费用比期初下降50.97%：主要是报告期费用摊销所致；,8、短期借款比期初下降57.56%：主要是报告期偿还部分银行借款所致；,9、应付帐款比期初上升64.13%：主要是报告期对部分供应商付款放缓；,10、预收货款比期初下降69.62%：主要是报告期工业电加热器产品销售下降所致；,11、应付职工薪酬比期初下降30.99%：主要是报告期支付职工工资上升所致；,12、应付利息比期初下降100.00%：主要是报告期公司已偿还全部银行借款所致；,13、其他应付款比期初上升97.69%：主要是报告期应付加工费上升所致；,14、其他非流动负债比期初下降73.23%：主要是报告期政府补助项目按项目进度转入营业外收入所致；,15、股本比期初上升120.00%：主要是报告期内公司以资本公积金向全体股东每10股转增12股所致；,16、未分配利润比期初上升33.38%：主要是报告期公司实现利润增加所致。,二、利润表项目,1、财务费用比上年同期大幅下降696.92%的主要原因：报告期公司加强了资金管理，增加银行承兑汇票背,书，减少了贴现金额，同时偿还了银行借款，利息支出大幅下降，利息收入大幅上升；,2、资产减值损失比上年同期上升518.35%：主要是报告期公司根据谨慎性原则，对应收款项计提坏帐准备；,3、营业外收入比上年同期上升657.72%：主要是报告期收到政府补贴以及按项目实施进度确认的政府补助,所致；,4、少数股东损益比上年同期下降60.81%：主要是报告期工业电加热器产品利润下降所致；,5、基本每股收益比上年同期下降63.16%：主要是报告期股份总数增加和利润有所下降所致。,三、现金流量状况分析,1、经营活动产生的现金流量净额本报告期比去年同期大幅增加的主要原因：,报告期内大量银行承兑汇票到期所致；,报告期利息收入上升，导致收到其他与经营活动有关的现金上升。,2、投资活动产生的现金流量净额本报告期比去年同期减少115.85%的主要原因：,报告期公司募集资金项目处于建设阶段，投资活动现金流出比去年同期上升,报告期公司处置报废固定资产收入上升。,4,镇江东方电热科技股份有限公司 2012 年第三季度报告全文,3、筹资活动产生的现金流量净额本报告期比去年同期大幅减少的主要原因：,公司2011年上半年上市募集资金成功，形成2011年1-6月筹资活动现金大量流入；,报告期公司偿还银行借款；,报告期根据股东大会决议，公司实施现金股利分红。,（二）业务回顾和展望,1、报告期内公司总体经营情况回顾,报 告 期 内，公 司 实 现 营 业 总 收 入 490,396,400.53 元，营 业 利 润 92,996,482.94 元，利 润 总 额,103,579,908.59元，同比分别减少10.21%、21.08%和13.54%，主要原因是国内经济增速放缓和光伏行业持,续低迷，对公司所属行业造成了一定的不利影响，导致公司上述经济指标与上年同期相比都有所下降。,报告期内，公司采取了多项措施，积极应对外部市场环境变化，重点抓好以下几方面的工作：,（1）加强客户联系，稳定生产经营。报告期内，公司积极加强与格力、海尔、美的等主要客户的业,务交流和联系，巩固和强化合作关系，稳定客户需求，取得了较好的成效，民用产品销售基本上保持了稳,中有增的态势，部分客户的产品订单出现了明显的增长。,（2）加快新品开发，推进规模生产。报告期内，公司在多个领域大力开展新产品研发，加快新产品,应用步伐，取得了明显的进展，其中水加热器已规模化生产，目前产能已达设计产能的50%左右，后期生,产规模将逐步放大；洗衣机用电加热器生产线正在安装中；冷媒加热器已研发成功，即将进入订单生产。,（3）加大市场开发，积极进军海外。报告期内，公司一方面加强与国内主要客户之间的合作，加大,格力、海尔等客户的供货份额；另一方面，公司控股子公司镇江东方电热有限公司在新加坡注册的东方国,际有限私人贸易公司前期业务开展较为顺利，预计后期将会给公司海外市场业务带来新机会。,（4）推进转型升级，优化产业结构。报告期内，公司与一些具有产品互补的同行及上下游企业、产,品附加值高的企业积极洽谈、沟通，寻找合作的机会。,2、下一步工作计划,第四季度，公司将进一步加强以下几方面的工作：,（1）强化市场营销，扩大市场份额,5,镇江东方电热科技股份有限公司 2012 年第三季度报告全文,公司将继续巩固老客户，发展新客户，加强与重点客户之间的沟通，力争第四季度订单同比有所增长；,积极开拓水加热器、冷媒加热器、厨具、小家电等新产品应用市场；大力开发电动汽车、轨道交通、石油,化工、天然气开采、管道输送等领域的国内外市场。,（2）加大研发力度，坚持创新创优,公司将加快研发中心项目建设，尽早使其投入使用，完善公司研发平台，提升总体科研水平；加强技,术合作与交流，利用十月下旬在镇江召开的行业性会议的机会，与众多行业内优势企业开展新产品、新技,术等方面的探讨与合作；继续加大新产品的开发力度，拓展在石油、化工、天然气、水加热、厨具等领域,的应用，提高产品附加值。,（3）强化内部管理，紧抓质量控制,公司将进一步完善内部控制，建立完整的、符合公司实际需求的激励及绩效考核机制；按照规范化、,标准化的要求，优化管理流程，提高管理效率；改进生产工艺，提高产品质量；强化质量考核，实施奖惩,并举；进一步做好精细化管理，努力降低生产成本。,（4）优化资金使用，加强项目管理,目前的市场环境较为复杂，经济增长的不确定性较大。针对目前的实际情况，公司将继续加强募集资,金的使用管理，以保证资金的高效合理使用；积极推进各募投项目的实施进度，争取尽快建成投产、达产，,提高公司优势产品产能；继续寻找具有潜力的投资项目，在控制风险和保证公司及广大投资者利益的前提,下，提高资金使用效率，增加公司收益。,（5）推动并购重组，加快转型升级,并购重组工作是公司未来几年的重点工作之一。公司未来将充分利用上市公司平台，扩大与同行业、,上下游企业及与公司具有产品互补性的企业沟通渠道，重点加强与有意向的优质企业之间的交流、沟通，,有步骤、积极推进并购重组工作，争取年内取得实质性进展。,6,况发生,况发生,：,”,况发生,镇江东方电热科技股份有限公司 2012 年第三季度报告全文四、重要事项（一）公司或持股 5%以上股东及作为股东的董事、监事、高级管理人员在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 适用 不适用,承诺事项,承诺人,承诺内容,承诺时间,承诺期限,履行情况,股改承诺收购报告书或权益变动报告书中所作承诺资产置换时所作承诺自东方电热在境内首次公开发行股票并上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理在首次公开发行前其持有的东方电热股份，也不由东方电热回购该等股份；上述承诺期届满后，,如本人仍担任公司董事、监事或高级管理人员职务的，本人将严格遵守公司法等法律法规及规范性员转让所持公司股份的限制性规定，每年转让的公司股份不超过本人所持有的公司股 2011 年 04 月 19 日 3 年份总数的 25%，离职后半年内，不转让本人所持有的公司股份，在申报离任六个月后的十二个月内，通过证券交易所挂牌交易出售的公司股票数量占本人所持有公司股票总数的比例不超过50%。,报告期内没有违背承诺的情,2010 年 5 月 30 日，公司实际控制人谭荣生、谭伟和谭克出具了关于切实保证股份公司分红能力的承诺，作为公司的控股股东和实际控制人，为了保证公司上市以后的持续分红能力，承诺：在作为公司和镇江东方电热有限公司的实际控制人期间，不对镇江东方电热有限公司的现行公司章程中的分红条款进行修改。,2010 年 05 月 10 日 长期,报告期内没有违背承诺的情况发生,发行时所作承诺,董事长谭荣生、副董事长谭克、总经理谭伟,若应有权部门的要求或决定，公司需为职工补缴住房公积金、或公司因未为职工缴纳住房公积金而承担任何罚款或损失，愿在毋须公司支付对价的情况下承担所有相关的金钱赔付责任。若公司因有关政府部门或司法机关认定需补缴社会保险费（包括养老保险、失业保险、医疗保险、工伤保险、生育保险），或因社会保险费事宜受到处罚，或被任何相关方以任何方式提出有关社会保险费的合法权利要求，谭荣生、谭伟、谭克三人将无条件全额承担经有关政府部门或司法机关认定的需由公司补缴的全部社会保险费和罚款或赔偿款项，全额承担被任何相关方以任何方式要求的社会保险费和赔偿款项，以及因上述事项而产生的由公司支付的或应由公司,2010 年 02 月 01 日2010 年 05 月 11 日,报告期内没有长期 违背承诺的情况发生报告期内没有长期 违背承诺的情况发生,支付的所有相关费用。2010 年 3 月 30 日，公司控股股东及实际控制人谭荣生、谭伟和谭克向公司出具了关于不占,用公司资金的承诺“自承诺出具之日起，严格遵循法律法规、公司章程以及公司的规定，不以占用公司资金等方式损害公司利益，并确保关联方不以占用公司资金等方式损害公司利益。2010 年 03 月 30 日一旦获悉存在损害公司利益的情况，将主动停止并纠正损害公司利益的行为，或者协助公司确保其他关联方停止并纠正损害公司利益的行为，并承担公司因此造成的损失。新疆东方世纪股权投 自东方电热在境内首次公开发行股票并上市之日起一年内，不转让或者委托他人管理在首次公资合伙企业（有限合 开发行前其实际控制的东方电热股份，也不由东方电热回购该等股份；上述承诺期届满后，如伙）（原上海东方世纪 徐大方仍担任公司董事、监事或高级管理人员职务的，东方世纪将严格遵守公司法等法律 2011 年 04 月 19 日,报告期内没有长期 违背承诺的情报告期内没有1 年 违背承诺的情,企业管理有限公司）法规及规范性文件关于对公司董事、监事及高级管理人员转让所持公司股份的限制性规定，每及其控股股东暨实际 年转让的公司股份不超过东方世纪所持有的公司股份总数的 25%，在徐大方离职后半年内，不7,大方,财务总监赵亲正、原,副总经理王守培,况发生,所作承诺,况发生,镇江东方电热科技股份有限公司 2012 年第三季度报告全文控制人、公司董事徐 转让东方世纪所持有的公司股份，在徐大方申报离任六个月后的十二个月内，东方世纪通过证券交易所挂牌交易出售的公司股票数量占其所持有公司股票总数的比例不超过 50%。自东方电热在境内首次公开发行股票并上市之日起一年内，不转让或者委托他人管理在首次公开发行前其持有的东方电热股份，也不由东方电热回购该等股份；上述承诺期届满后，如本人副总经理解钟、解娟、仍担任公司董事、监事或高级管理人员职务的，本人将严格遵守公司法等法律法规及规范 报告期内没有冷泉芳、韦秀萍、原性文件关于对公司董事、监事及高级管理人员转让所持公司股份的限制性规定，每年转让的公 2011 年 05 月 09 日 1 年 违背承诺的情司股份不超过本人所持有的公司股份总数的 25%，离职后半年内，不转让本人所持有的公司股 况发生份，在申报离任六个月后的十二个月内，通过证券交易所挂牌交易出售的公司股票数量占本人所持有公司股票总数的比例不超过 50%。1、本人在履行上市公司高级管理人员的职责时，将遵守并促使本公司遵守国家法律、行政法规和部门规章等有关规定，履行忠实、勤勉尽责的义务。2、本人在履行上市公司高级管理人员的职责时，将遵守并促使本公司遵守中国证监会发布的部门规章、规范性文件等有关规定。3、本人在履行上市公司高级管理人员的职责时，将遵守并促使本公司遵守深圳证券交易所创业板股票上市规则和深圳证券交易所其他相关规定。4、本人在履行上市公司高级管理人员的职责时，将遵守并促使本公司遵守公司章程。5、本人在履行上市公司高级管理人员的职责时，将及时向董事会和董事会秘书报告公司经营和财务等方面出现的可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的事项和深圳证券交易所创业板股票上市规则等业务规则、总经理谭伟、副总经 细则、指引和通知规定的其他重大事项。6、本人接受深圳证券交易所的监管，包括及时、如,理解钟、解娟、冷泉 实地答复深圳证券交易所向本人提出的任何问题，及时提供深圳证券交易所创业板股票上市,报告期内没有,芳、韦秀萍、副总经 规则等业务规则、细则、指引和通知规定应当报送的资料及要求提供的其他文件的正本或者 2012 年 09 月 10 日 3 年 违背承诺的情理兼董事会秘书孙汉 副本，并出席本人被要求出席的会议。7、本人授权深圳证券交易所将本人提供的承诺与声明武、财务总监罗月芬 的资料向中国证监会报告。8、本人将按要求参加中国证监会和深圳证券交易所组织的业务培训。9、本人若在首次公开发行股票上市之日起六个月内（含第六个月）申报离职，将自申报离职之日起十八个月（含第十八个月）内不转让本人直接持有的本公司股份；本人若在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月（含第七个月、第十二个月）之间申报离职，将,其他对公司中小股东,自申报离职之日起十二个月内（含第十二个月）不转让本人直接持有的本公司股份。因上市公司进行权益分派等导致本人直接持有的本公司股份发生变化的，本人仍遵守前款承诺。10、本人如违反上述承诺，愿意承担由此引起的一切法律责任和接受深圳证券交易所的处分。11、本人因履行上市公司高级管理人员职责或者本承诺而与深圳证券交易所发生争议提起诉讼时，由深圳证券交易所住所地法院管辖。1、本人在履行上市公司董事的职责时，将遵守并促使本公司和本人的授权人遵守国家法律、行政法规和部门规章等有关规定，履行忠实、勤勉尽责的义务。2、本人在履行上市公司董事的职责时，将遵守并促使本公司和本人的授权人遵守中国证监会发布的部门规章、规范性文件的有关规定。3、本人在履行上市公司董事的职责时，将遵守并促使本公司和本人的授权人遵守深圳证券交易所创业板股票上市规则和深圳证券交易所其他相关规定。4、本人在履行,董事谭荣生、谭克、上市公司董事的职责时，将遵守并促使本公司和本人的授权人遵守公司章程。5、本人接受,报告期内没有,谭伟、徐大方、孔玉 深圳证券交易所的监管，包括及时、如实地答复深圳证券交易所向本人提出的任何问题，及时 2012 年 09 月 10 日 3 年 违背承诺的情生、李锦飞、尹书明 提供深圳证券交易所创业板股票上市规则等业务规则、细则、指引和通知规定应当报送的资料及要求提供的其他文件的正本或者副本，并出席本人被要求出席的会议。6、本人授权深圳证券交易所将本人提供的承诺与声明的资料向中国证监会报告。7、本人将按要求参加中国证监会和深圳证券交易所组织的专业培训。8、本人若在首次公开发行股票上市之日起六个月内（含第六个月）申报离职，将自申报离职之日起十八个月（含第十八个月）内不转让本人直接持有的本公司股份；本人若在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月（含第七8,镇江东方电热科技股份有限公司 2012 年第三季度报告全文个月、第十二个月）之间申报离职，将自申报离职之日起十二个月内（含第十二个月）不转让本人直接持有的本公司股份。因上市公司进行权益分派等导致本人直接持有的本公司股份发生变化的，本人仍遵守前款承诺。9、本人如违反上述承诺，愿意承担由此引起的一切法律责任和接受深圳证券交易所的处分。10、本人因履行上市公司董事的职责或者本承诺而与深圳证券交易所发生争议提起诉讼时，由深圳证券交易所住所地法院管辖。1、本人在履行上市公司监事的职责时，将遵守并促使本公司及其董事和高级管理人员遵守国家法律、行政法规和部门规章等有关规定，履行忠实、勤勉义务。2、本人在履行上市公司监事的职责时，将遵守并促使本公司及其董事和高级管理人员遵守中国证监会发布的部门规章、规范性文件的有关规定。3、本人在履行上市公司监事的职责时，将遵守并促使本公司及其董事和高级管理人员遵守深圳证券交易所创业板股票上市规则和深圳证券交易所其他相关规定。4、本人在履行上市公司监事的职责时，将遵守并促使本公司及其董事和高级管理人员遵守公司章程。5、本人在履行上市公司监事的职责时，将监督本公司董事和高级管理人员认真履行职责并严格遵守在董事（高级管理人员）声明及承诺书中作出的承诺。6、本人接受深圳证券交易所的监管，包括及时、如实地答复深圳证券交易所向本人提出的任何问题，及,监事赵海林、殷斌、王勇,时提供并促使本公司董事和高级管理人员及时提供深圳证券交易所创业板股票上市规则等 报告期内没有业务规则、细则、指引和通知规定应当报送的资料及要求提供的其他文件的正本或者副本，并 2012 年 09 月 10 日 3 年 违背承诺的情出席本人被要求出席的会议。7、本人授权深圳证券交易所将本人提供的承诺与声明的资料向 况发生中国证监会报告。8、本人按要求参加中国证监会和深圳证券交易所组织的专业培训。9、本人若在首次公开发行股票上市之日起六个月内（含第六个月）申报离职，将自申报离职之日起十八个月（含第十八个月）内不转让本人直接持有的本公司股份；本人若在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月（含第七个月、第十二个月）之间申报离职，将自申报离职之日起十二个月内（含第十二个月）不转让本人直接持有的本公司股份。因上市公司进行权益分派等导致本人直接持有的本公司股份发生变化的，本人仍遵守前款承诺。10、本人如违反上述承诺，愿意承担由此引起的一切法律责任和接受深圳证券交易所的处分。11、本人因履行上市公司监事的职责或者本承诺而与深圳证券交易所发生争议提起诉讼时，由深圳证券交易所住所地法院管辖。,董事长谭荣生,谭荣生先生基于对公司未来持续稳定发展的信心，根据中国证监会和深圳证券交易所的有关规定以及市场情况，计划在未来 12 个月内累计增持不超过公司总股本的 2%的股份（含此次已增持股份在内）。增持所需资金由其自筹取得；在增持期间及法定期限内不减持其持有的公司股份。公司实际控制人本次增持不会导致公司股权分布不具备上市条件。,报告期内没有2012 年 07 月 13 日 1 年 违背承诺的情况发生,承诺是否及时履行未完成履行的具体原因及下一步计划是否就导致的同业竞争和关联交易问题作出承诺承诺的解决期限解决方式承诺的履行情况,是 否 不适用无 是 否 不适用无无无,9,-,-,-,-,-,-,镇江东方电热科技股份有限公司 2012 年第三季度报告全文（二）募集资金使用情况对照表 适用 不适用单位：万元,募集资金总额,55,924.64,报告期内变更用途的募集资金总额,说明：公司应以股东大会审议通过变更募集,5,025.93,本季度投入募集资金总额,218.51,资金投向议案的日期作为变更时点,累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例,5,025.938.99%,已累计投入募集资金总额,21,011.26,承诺投资项目和超募资金投向,是否已变更项目(含部分变更),截至期末募集资金承 调整后投资 本报告期投 截至期末累计投 投资进度 项目达到预定可使诺投资总额 总额(1)入金额 入金额(2)(%)(3)用状态日期(2)/(1),本报告期实现的效益,是否达到预计效益,项目可行性是否发生重大变化,承诺投资项目,工业电加热器制造项目家用电器用电加热器（管）生产项目年产 600 万只陶瓷 PTC 电加热器项目研发中心建设项目,否是否否,6,729.87,179.85,019.41,965,6,729.82,153.875,019.41,965,16.6251.14501.7747.01,6,112.65184.141,335.61489.32,90.83%8.55%26.61%24.9%,2012 年 04 月 30 日2013 年 12 月 31 日2012 年 12 月 31 日2012 年 12 月 31 日,1,936.11 是不适用不适用不适用,否是否否,承诺投资项目小计,20,894,15,868.07,616.54,8,121.72-,1,936.11-,超募资金投向,年产 400 万支电加热器建设项目年产 500 万支电加热器建设项目600 万套新型水加热器生产项目马鞍山 600 万套空调加热器组件项目归还银行贷款（如有）,否否否否-,2,0002,2008,5001,000,2,0002,2008,5001,000,217.34802.02397.11185.5,1,341.09826.316,536.64185.5,67.05%2013 年 03 月 31 日37.56%2013 年 03 月 31 日76.9%2012 年 10 月 31 日18.55%2013 年 04 月 30 日-,-,不适用不适用不适用不适用-,-,补充流动资金（如有）超募资金投向小计,-,7,00020,700,6,00019,700,-2,000-398.03,4,00012,889.54-,100%-,-,-,-,合计,41,594 35,568.07,218.51,21,011.26-,1,936.11-,年产 600 万只陶瓷 PTC 电加热器项目、研发中心建设项目：考虑到公司 PTC 产能情况和长远发展趋势，为今后 PTC 产能进一步扩大预留扩,未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）项目可行性发生重大变化的情况说明,展空间，并更好地实现生产与设计的功能区划分，同时便于两个项目完成后的后续发展和各项管理工作，公司 2011 年 8 月 29 日通过第一届董事会第十四次会议对原设计方案进行了调整。调整完后立即进入重新规划报备、平整土地、寻找施工单位等一系列工作中。正式开工是在 2011 年的 12 月，目前生产线和研发中心厂房都已封项，设备正在采购过程中，这两个项目建设周期为一年，原计划 2012 年 5 月 31日达到可使用状态，现预计 2012 年 12 月 31 日建设完毕。为了降低投资风险，提高募集资金使用效率，根据当前的市场需求实际状况，经公司第一届董事会第二十一次会议、公司第一届监事会第十三次会议审议通过，公司 2012 年第二次临时股东大会审议批准，对募投项目中的“家用电器用电加热器（管）生产项目”进行变更，原计划总投资 7179.80 万元，占募集资金总额的 12.06%，项目实施完成后可形成年产空调用电加热器组件 250 万套、小家电及其它日用电加热元件 600 万支的生产规模，此次变更后计划投资总额为 2153.87 万元，仅保留年产空调用电加热器组件 250 万套建设内容，不再建10,镇江东方电热科技股份有限公司 2012 年第三季度报告全文设 600 万支小家电及其它日用电加热元件。截至 2012 年 6 月 30 日，原项目累计投入 133 万元，仅完成投资进度的 1.85%。变更后目前已累计支出 184.14 万元。适用 不适用 公司募集资金净额为人民币 55,924.64 万元，其中超额募集资金为 35,030.64 万元。公司第一届董事会第十二次会议审议通过，使用 4,000 万元超募资金永久性补充流动资金，公司已使用超募资金 4,000 万元永久性补充流动资金。公司第一届董事会第十四次会议审议通过，使用 3,000 万元超募资金临时性补充流动资金，使用期限不超过 6 个月，该笔资金已使用；报告期内，公司已于 2 月 27 日归还超募资金帐户临时性补充流动资金 3,000 万元。使用超募资金 2,000 万对郑州东方电热科技有限公司进行增资并实施年产 400 万套电加热器一期装配生产线项目，2,000 万元全部计入郑州东方的资本公积，目前已完成对郑州东方电热有限公司 2000 万增资，年产 400 万套,超募资金的金额、用途及使用进展情况,电加热器一期装配生产线项目已累计支出 1341.09 万元。使用超募资金 2,200 万设立武汉东方电热科技有限公司并实施年产 500 万套电加热器一期装配生产线项目，年产 500 万套电加热器一期装配生产线项目前已累计支出 826.31 万元。公司第一届董事会第十六次会议审,议通过，使用 8500 万元超募资金投资年产 600 万套新型水加热器生产项目，其中使用不超过 6510 万元参于公开竞拍江苏大港股份有限公司位于镇江新区机电工业园 A 区标准厂房及土地（标的资产挂牌公示价格底价为 6500 万元），用于满足年产 600 万套新型水加热器的加工生产和进一步扩大产能的需要，年产 600 万套新型水加热器生产项目已累计支出 6536.64 万元。公司第一届董事会第二十一次会议、公司第一届监事会第十三次会议审议通过，使用 1000 万元超募资金对马鞍山东方电热科技有限公司进行增资并实施年产 400 万套空调用电加热器组件建设项目，目前已累计使用 185.5 万元。公司第一届董事会第十七次会议审议通过，使用 3,000 万元超募资金临时性补充流动资金，使用期限不超过 6 个月；报告期内，公司实际使用超募资金 2,000 万元用于临时性补充流动资金，已于 9 月 25 日归还。适用 不适用募集资金投资项目实施地点变更情况 报告期内发生 以前年度发生 适用 不适用,募集资金投资项目实施方式调整情况募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况项目实施出现募集资金结余的金额及原因尚未使用的募集资金用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况,报告期内发生 以前年度发生 适用 不适用截至 2011 年 5 月 31 日止，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目“工业电加热器制造项目”的实际投资额为人民币 32,223,602.04元。公司第一届董事会第十二次会议决议，同意公司控股子公司镇江东方用募集资金 6,729.80 万元中的 3,222.36 万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金，上海上会会计师事务所对该事项进行了鉴证，并出具上会师报字(2011)第 1595 号鉴证报告，公司控股子公司镇江东方已完成该募集资金的置换。适用 不适用 适用 不适用（1）募投项目结余金额：12,772.28 万元；（2）超募资金项目结余金额：22,141.10 万元；共计募集资金余额 34,913.38 万元。结余原因：募集资金项目建设尚未完工。存放于公司开设的募集资金专用账户的金额为 20813.38 万元；以定期存款存放的金额为 14,100.00 万元。不适用11,镇江东方电热科技股份有限公司 2012 年第三季度报告全文,（三）非标意见情况,适用 不适用,（四）其他重大事项进展情况,适用 不适用,（五）公司现金分红政策的制定及执行情况,1、报告期内，公司严格执行公司章程规定的现金分红政策。,2、报告期内，根据 2012 年 5 月 21 日召开并审议通过的 2011 年度股东大会决议，以 2011 年度期末总股本 8988 万股为基数，,以资本公积金向全体股东每 10 股转增 12 股，向全体股东每 10 股派发人民币 2 元（含税），公司于 5 月 30 日全部派发完毕。,3、根据中国证券监督管理委员会关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知的文件要求，为进一步增强公司现,金分红的透明度，便于投资者形成稳定的回报预期，公司对股东回报规划、现金分红政策等进行了论证，同时征求了独立董,事、大股东、中小股资者的意见，结合公司实际经营发展情况、社会资金成本、外部融资环境等因素，公司董事会制定了公,司未来三年股东回报规划（2012 年2014 年）并分别于公司第一届董事会第二十次会议和 2012 年度第一次临时股东大会,通过。,4、为进一步明确公司利润分配政策尤其是现金分红政策具体内容、利润分配形式、利润分配尤其是现金分红期间间隔、具,体条件、发放股票股利的条件、各期现金分红最低金额或比例，以及公司董事会、股东大会对利润分配尤其是现金分红事项,的决策程序和机制等内容，公司第一届董事会第二十次会议对公司章程进行了修订并通过，同时提交 2012 年度第一次,临时股东大会审议。2012 年 7 月 18 日召开的 2012 年度第一次临时股东大会审议通过了公司章程的修改。,（六）预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅,度变动的警示及原因说明,适用 不适用,（七）向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况,适用 不适用,（八）证券投资情况,适用 不适用,（九）衍生品投资情况,适用 不适用,1、报告期末衍生品投资的持仓情况,适用 不适用,（十）按深交所相关备忘录规定应披露的报告期日常经营重大合同的情